創(chuàng)新是目前社會(huì)普遍使用的一個(gè)詞匯，具有創(chuàng)造、變異、變革等多重含義。熊彼特（J.A.Schumpeter）在其1912年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次把創(chuàng)新這一概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，隨后又在其《經(jīng)濟(jì)周期》（1939年）和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》（1942年）等著作中進(jìn)一步完善了創(chuàng)新理論。按照Schumpeter的觀點(diǎn)，創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特所說(shuō)的“創(chuàng)新”、“新組合”或“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，可概括為以下四種情況：①產(chǎn)品創(chuàng)新，包括消費(fèi)者仍不熟悉的產(chǎn)品或原有產(chǎn)品的新特性；②生產(chǎn)方法創(chuàng)新，即在有關(guān)的制造部門(mén)中尚未通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢定的方法；③市場(chǎng)創(chuàng)新，包括開(kāi)辟新的銷售市場(chǎng)和獲得新的原料供應(yīng)；④組織創(chuàng)新，即建立一種新的組織，如形成或打破一種壟斷地位?？梢?jiàn)，Schumpeter所界定的“創(chuàng)新”概念較為寬泛，涵蓋各種可提高企業(yè)資源配置效率的新活動(dòng)。

Schumpeter的創(chuàng)新理論，開(kāi)始并沒(méi)有引起人們的重視。20世紀(jì)50年代以后，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，尤其是以微電子技術(shù)為核心的新一輪科技革命的興起，許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)20年高速增長(zhǎng)的黃金期，技術(shù)進(jìn)步對(duì)人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來(lái)越大。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始重新審視熊彼特的創(chuàng)新理論，并將創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系，從而形成了當(dāng)代西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。它主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為研究對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是以制度創(chuàng)新和制度變遷為研究對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。其中技術(shù)創(chuàng)新理論的研究又沿著兩個(gè)方向進(jìn)行：一是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為將技術(shù)進(jìn)步納入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架所作的努力，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長(zhǎng)理論以及20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展聲勢(shì)頗大的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，二是以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施穆克勒、羅森伯格和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，側(cè)重研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式途徑、機(jī)制及影響因素等問(wèn)題。

技術(shù)創(chuàng)新理論

技術(shù)創(chuàng)新理論是在熊彼特的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上演繹而來(lái)的，主要代表人物有索羅、阿羅、曼斯菲爾德、卡米恩和施瓦茨、門(mén)斯等。其研究成就主要有幾個(gè)方面：在分析熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，引出了技術(shù)創(chuàng)新理論；在分類研究熊彼特的創(chuàng)新類型的基礎(chǔ)上，界定了技術(shù)創(chuàng)新的概念和內(nèi)容；初步探討、描述技術(shù)創(chuàng)新理論的研究對(duì)象、主要任務(wù)和理論命題等。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念和內(nèi)容，早期具有代表性的觀點(diǎn)有：索羅（1951）提出新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件；伊諾思（1962）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包括創(chuàng)新的選擇、投入資本、建立組織、制訂計(jì)劃、招用員工和開(kāi)辟市場(chǎng)等行為，它是這些行為綜合作用的結(jié)果；曼斯費(fèi)爾德定義創(chuàng)新為一種始于企業(yè)新產(chǎn)品的構(gòu)思、終于新產(chǎn)品的銷售和交貨的探索性活動(dòng)。Muesor（1985）則通過(guò)對(duì)350多篇技術(shù)創(chuàng)新研究文獻(xiàn)的調(diào)查認(rèn)為，盡管不同學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的界定有不同的側(cè)重，但較為一致的看法是：技術(shù)創(chuàng)新是一種新設(shè)想，具有非連續(xù)性，它需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間后才能成功應(yīng)用到實(shí)際中去。顯然，早期的研究把技術(shù)創(chuàng)新看做是技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程。我國(guó)也有許多學(xué)者把技術(shù)創(chuàng)新理解為科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化過(guò)程。

隨著人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論研究的不斷深化，更多的學(xué)者逐漸轉(zhuǎn)變了把技術(shù)創(chuàng)新等同于科技成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)觀念，更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合。如Kline與Rosenberg（1985）一起提出了技術(shù)創(chuàng)新的“鏈環(huán)—回路模型”。國(guó)內(nèi)學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一種包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程。

可見(jiàn)，人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過(guò)程。早期的研究只是把技術(shù)創(chuàng)新視為“技術(shù)→經(jīng)濟(jì)”的單向線性過(guò)程，未能從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件出發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作出充分的闡釋。而關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是一種“科技與經(jīng)濟(jì)一體化的創(chuàng)造性活動(dòng)”的認(rèn)識(shí)，不僅強(qiáng)化了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，而且拓展了技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域，使對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究不再局限在RD活動(dòng)上，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式途徑、機(jī)制、影響因素以及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系，對(duì)企業(yè)、行業(yè)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的測(cè)度方法等，受到學(xué)術(shù)界的重視并得到了深入的研究。

制度創(chuàng)新理論

熊彼特在論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題時(shí)，也很重視“制度”創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但由于受制度學(xué)派的影響，他把“制度”看做是一個(gè)“體系”、“社會(huì)形式”或“經(jīng)濟(jì)組織方式”，以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，如壟斷等。以諾思（D.C.North）和戴維斯（L.E.Davis）為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派繼承了熊彼特的觀點(diǎn)和方法，運(yùn)用“制度創(chuàng)新”來(lái)解釋美國(guó)等國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

Davis和North（1971）指出，制度創(chuàng)新指的是能使創(chuàng)新者獲得超額經(jīng)濟(jì)收益而對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的各種政策與措施，如工會(huì)制度、社會(huì)保險(xiǎn)制度、國(guó)有企業(yè)、股份公司等。由于新制度代替舊制度需要有一個(gè)磨合和適應(yīng)的過(guò)程，且一種新制度的出現(xiàn)往往會(huì)受到現(xiàn)有法律規(guī)定范圍的制約，因此制度創(chuàng)新存在著一定的時(shí)滯，需要有一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程?，F(xiàn)實(shí)中，制度創(chuàng)新有三種層次或三類主體：個(gè)人、團(tuán)體和政府。相對(duì)而言，政府作為制度創(chuàng)新的推動(dòng)者具有較大的優(yōu)越性。這是因?yàn)?，一方面，政府在承?dān)巨大的創(chuàng)新費(fèi)用、消除私人產(chǎn)權(quán)對(duì)超額經(jīng)濟(jì)利益獲取的阻礙等方面具有個(gè)人或團(tuán)體無(wú)法替代的優(yōu)勢(shì)，另一方面，政府制度創(chuàng)新獲得的超額經(jīng)濟(jì)利益，將歸全社會(huì)共有。但不管是哪一層次上的制度創(chuàng)新，其預(yù)期創(chuàng)新收益都必須大于預(yù)期成本。

1973年，諾斯從制度變遷視角的研究進(jìn)一步表明了技術(shù)進(jìn)步并非突如其來(lái)，而完全要依賴有利于資本積累和市場(chǎng)交易的制度的逐步演變，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要甚至決定性的作用。他指出，制度是人類相互交往的原則，它通過(guò)抑制可能出現(xiàn)的個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為而使人們的行為更具可預(yù)見(jiàn)性，并由此促進(jìn)著社會(huì)勞動(dòng)的分工和財(cái)富的創(chuàng)造。諾斯進(jìn)一步揭示了產(chǎn)權(quán)的界定和變化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要意義。他指出，技術(shù)創(chuàng)新必須建立在一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度上，從而保證創(chuàng)新者的私人收益接近于社會(huì)收益水平；如果一個(gè)社會(huì)的所有權(quán)體系能夠明確規(guī)定和有效保護(hù)每個(gè)人的專有權(quán)，并通過(guò)減少創(chuàng)新的不確定性從而促使創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)人收益最大，則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在制度創(chuàng)新研究中還有舒爾茨的制度調(diào)整論和拉坦的誘導(dǎo)性制度變遷理論。舒爾茨在《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》一文中提出“作為一種具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的服務(wù)的提供者，制度必然隨著技術(shù)的創(chuàng)新和變遷以及經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)而做出反映和調(diào)整。拉坦（V.W.Ruttan）提出，技術(shù)變遷的新知識(shí)的產(chǎn)生是制度發(fā)展過(guò)程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過(guò)來(lái)又代表了一個(gè)對(duì)制度變遷需求的有力來(lái)源。

創(chuàng)新理論在國(guó)內(nèi)的興起與發(fā)展

西方創(chuàng)新理論引入我國(guó)后，特別是20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合我國(guó)企業(yè)的實(shí)踐，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念、意義、內(nèi)容、機(jī)制、過(guò)程與管理、效果等進(jìn)行了大量研究。其研究特點(diǎn)突出表現(xiàn)為數(shù)量大、內(nèi)容廣、方法和視角多樣。筆者以“創(chuàng)新”為“題名”在中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行查詢，截至2009年底，共得到了255 691條查詢結(jié)果，其中2000年之后的記錄就達(dá)231 678條，說(shuō)明創(chuàng)新在近年來(lái)受到極大關(guān)注。在研究對(duì)象上，既包括對(duì)創(chuàng)新的共性問(wèn)題研究，還包括對(duì)特定地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新的個(gè)性問(wèn)題研究；研究?jī)?nèi)容上，涉及創(chuàng)新的重要性、概念及分類、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新途徑、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新投入及創(chuàng)新能力的影響因素及計(jì)量等；研究方法上，包括規(guī)范、案例、實(shí)證等多種研究手段。研究視角上，既有運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、企業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行的研究，也有從管理學(xué)視角對(duì)創(chuàng)新是如何在企業(yè)中發(fā)生、發(fā)展，最終被市場(chǎng)認(rèn)可的過(guò)程以及企業(yè)怎樣通過(guò)創(chuàng)新獲取經(jīng)營(yíng)有效性的研究，還有從哲學(xué)視角對(duì)創(chuàng)新體系、全面創(chuàng)新管理等進(jìn)行的研究。研究層面上，包括宏觀、中觀、微觀層面。在研究成果方面，國(guó)內(nèi)具有代表性的是傅家驥等所著《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》，許慶瑞所著《研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理》等。

另外，20世紀(jì)90年代末至本世紀(jì)初，我國(guó)一些著名大學(xué)率先成立了技術(shù)創(chuàng)新研究中心，如浙江大學(xué)的創(chuàng)新與發(fā)展研究中心、清華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新研究中心等，旨在系統(tǒng)研究、總結(jié)創(chuàng)新與發(fā)展的基本規(guī)律，為中國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)。這些中心在研究創(chuàng)新基本理論和方法方面成果頗豐，如由浙江大學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心以許慶瑞教授為首的一批學(xué)者于2002年在國(guó)際上首次提出的“全面創(chuàng)新管理”理論，豐富和發(fā)展了創(chuàng)新理論。

除了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究外，學(xué)者們還從管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、技術(shù)學(xué)等更廣泛的視角對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行了探討，豐富和發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論。其中具有較大影響的如美國(guó)管理學(xué)家德魯克（Peter F.Drucker）在其1984年出版的《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書(shū)中指出，“‘創(chuàng)新’是一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)術(shù)語(yǔ)，而非科技術(shù)語(yǔ)。我們可以用薩伊定義企業(yè)家精神的方式來(lái)對(duì)它下一個(gè)定義：創(chuàng)新就是改變資源的產(chǎn)出?；蛘?，我們可以按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的習(xí)慣，用需求術(shù)語(yǔ)而非供給術(shù)語(yǔ)給它加以定義：創(chuàng)新就是通過(guò)改變產(chǎn)品和服務(wù)，為客戶提供價(jià)值和滿意度。上述兩種定義究竟哪一種更合適，應(yīng)該根據(jù)具體情況而定”。

至此，創(chuàng)新理論形成了一個(gè)非常綜合的體系，從觀念到管理，從微觀到宏觀，從技術(shù)到制度均存在著創(chuàng)新的空間。

研究啟示

創(chuàng)新理論從無(wú)到有，從“束之高閣”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主流，其發(fā)展給我們帶來(lái)的啟示如下：

（1）理論的提出具有超前性和預(yù)見(jiàn)性，但其最終的目的一定是用來(lái)指導(dǎo)和服務(wù)實(shí)踐，也只有在其運(yùn)用實(shí)踐的過(guò)程中，才能得到迅速發(fā)展并不斷完善。在創(chuàng)新理論的發(fā)展過(guò)程中，推動(dòng)其發(fā)展的因素有很多，但最主要的推動(dòng)力在于西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)理論無(wú)法對(duì)二戰(zhàn)后由科技進(jìn)步帶來(lái)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速騰飛的現(xiàn)象做出合理的解釋，需要新的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)其解釋和指導(dǎo)。這要求我們?cè)诶碚撗芯窟^(guò)程中，一定不能“人云亦云”、“簡(jiǎn)單跟風(fēng)”，一定要把已有理論與中國(guó)國(guó)情和現(xiàn)實(shí)需求相結(jié)合，進(jìn)行理論創(chuàng)新，解決實(shí)際問(wèn)題。這不僅是理論得以不斷豐富和完善的過(guò)程，還是新理論產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。

（2）由于事物的復(fù)雜性和人類認(rèn)知的有限性，同時(shí)期的不同個(gè)人甚至同一個(gè)人在不同時(shí)期對(duì)事物的認(rèn)識(shí)不一致，甚至“自相矛盾”。這是理論發(fā)展中的常態(tài)，不足為奇。也正是經(jīng)歷了“肯定→否定→再肯定→再否定…”過(guò)程的多個(gè)循環(huán)，創(chuàng)新理論才得以發(fā)展和完善。這要求我們?cè)谘芯恐懈矣谫|(zhì)疑，敢于向傳統(tǒng)和權(quán)威挑戰(zhàn)。也只有這樣，學(xué)科才會(huì)取得不斷發(fā)展，理論才能得以不斷豐富和完善。

（3）理論的發(fā)展離不開(kāi)交叉學(xué)科研究。創(chuàng)新理論發(fā)展至今，不僅得益于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域很多學(xué)者孜孜不倦的努力，還離不開(kāi)管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、技術(shù)學(xué)、行為學(xué)、心理學(xué)等其他領(lǐng)域?qū)W者的貢獻(xiàn)。這要求我們?cè)谶M(jìn)行研究時(shí)不能局限于自己的學(xué)科領(lǐng)域，必須開(kāi)闊視野，高屋建瓴，或者借鑒別的學(xué)科的方法和成果，多視角多方法地分析和處理問(wèn)題，創(chuàng)新方法。