摘 要：戰(zhàn)爭與和平是國際關(guān)系的兩種基本狀態(tài)，它們的相互交替始終支配著人類社會的發(fā)展。規(guī)避戰(zhàn)爭，尋求和平，一直是近代以來國際社會和各國人民的期盼和努力方向。在當(dāng)代西方國際關(guān)系理論中，圍繞著這一主題展開了范式之間的爭論，相互依賴和平論就是其中影響較大的一種。相互依賴能否帶來和平，這是本文所要討論的核心議題。

關(guān)鍵詞：相互依賴；國際關(guān)系；戰(zhàn)爭；和平

中圖分類號：D82 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）12-0026-02

隨著通信、交通、信息技術(shù)的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密，世界成為一個(gè)“地球村”，相互依賴已成為國家之間關(guān)系的一個(gè)重要特征，盡管這種現(xiàn)象早已存在，但作為一種系統(tǒng)理論形成于20世紀(jì)六七十年代。最早提出相互依賴論的是理查德·庫珀，他于1968年出版了《相互依存經(jīng)濟(jì)學(xué)——大西洋社會的經(jīng)濟(jì)政策》。但最有成就、最有影響的當(dāng)數(shù)羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈及他們的著作《權(quán)力與相互依賴》，此書1977年一經(jīng)問世便引起了國際關(guān)系理論界的廣泛關(guān)注，特別是“相互依存的世界將會減少戰(zhàn)爭”的斷言遭到了以摩根索為首的古典現(xiàn)實(shí)主義者和以肯尼思·沃爾茲為首的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義者的批判。

一

戰(zhàn)爭與和平是矛盾的統(tǒng)一體，它們之間的相互交替始終支配著人類社會的發(fā)展，古今中外不知有多少文人墨客在關(guān)注這個(gè)古老而令人迷惑的話題。何謂戰(zhàn)爭？何謂和平？它們的根源是什么？消除戰(zhàn)爭，促進(jìn)和平的手段和途徑是什么？對于諸如此類的問題人們從很多種視角進(jìn)行了探討，西方當(dāng)代國際關(guān)系理論也不例外。

戰(zhàn)爭是人類的自然現(xiàn)象，更是人類的社會現(xiàn)象。在人類社會的“自然狀態(tài)”下，氏族之間或部落之間的戰(zhàn)爭是人類社會最早形態(tài)的戰(zhàn)爭，進(jìn)入階級社會后，戰(zhàn)爭“變?yōu)橐环N正常的營生”[1]104。人類進(jìn)行戰(zhàn)爭的動因是什么？說法多種多樣：有人認(rèn)為戰(zhàn)爭是上帝的自然的意志；有人認(rèn)為戰(zhàn)爭是人類生物的“自保本能”、“生存競爭”；柏拉圖認(rèn)為，“戰(zhàn)爭的原因是由于靈魂的腐化”；尼采認(rèn)為，“戰(zhàn)爭的根源就在人性之中”；有人認(rèn)為戰(zhàn)爭是人類社會物質(zhì)與精神等因素的產(chǎn)物，是群體意識的表現(xiàn)，是道德和社會進(jìn)化的唯一手段；克勞塞維茨認(rèn)為戰(zhàn)爭是“政治通過另一種手段（即暴力）的繼續(xù)”[2]33-35。馬克思主義經(jīng)典作家認(rèn)為，對于原始公社來說，“戰(zhàn)爭是為了占領(lǐng)生存的客觀條件”[3]475，階級和國家出現(xiàn)后，戰(zhàn)爭是政治的繼續(xù)，而政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，歸根結(jié)底戰(zhàn)爭根源于經(jīng)濟(jì)利益的對立與沖突。

和平是戰(zhàn)爭的對立面，沒有戰(zhàn)爭就是和平。和平有三個(gè)重要的自然特征和三個(gè)重要的社會特征。三個(gè)自然特征為：和平的非暴力性、和平的不安全性、和平的非永久性。三個(gè)社會特征為：和平的目的性、和平的工具性、和平的正義性。由于和平現(xiàn)象在歷史上存在的時(shí)間并不普遍與持久，人類期盼和平和探索和平實(shí)現(xiàn)方式的努力從未停止過。均勢和平論、霸權(quán)和平論、民主和平論、相互依賴和平論和核威懾和平論就是在這種語境下出現(xiàn)的。和平的實(shí)現(xiàn)意味著戰(zhàn)爭的結(jié)束。按照馬克思主義的觀點(diǎn)，戰(zhàn)爭是私有制、階級和國家的產(chǎn)物，只有階級和國家消亡人類才不會存在戰(zhàn)爭。

以羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈為代表的新自由制度主義，是在美蘇兩個(gè)超級大國開始由對抗走向?qū)υ捙c國際局勢緩和初露端倪的歷史背景下，從緊緊抓住相互依賴這一世界基本特征入手，分析了以各方付出代價(jià)為前提的相互依賴的相關(guān)主題，特別是沖突與和平問題，引起了其他國際關(guān)系理論流派的非議。羅伯特·基歐漢在論戰(zhàn)中不斷吸收其他流派的合理思想，進(jìn)一步完善新自由制度主義的理論體系。目前對相互依賴能否減少戰(zhàn)爭、帶來和平主要存在三種看法。

第一種看法是以羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈為代表的新自由制度主義，他們認(rèn)為世界的基本特征不再僅僅是無政府狀態(tài)下國家對權(quán)力的追逐，而是在相互依賴下各國發(fā)現(xiàn)共同利益并進(jìn)行國際合作。經(jīng)濟(jì)相互依賴越強(qiáng)，則戰(zhàn)爭的可能性越小。在相互依賴的世界中，軍事力量起著次要的作用。在絕大多數(shù)情況下，武力已不再是政策工具，或者說武力作為政策工具已經(jīng)無足輕重。動用軍事力量代價(jià)高昂，而其成效如何難以預(yù)料。國際制度是維護(hù)相互依賴世界的主要途徑，國際機(jī)制的形成有賴于彼此各方的共同利益，經(jīng)濟(jì)相互依賴是和平的必要條件，但能否產(chǎn)生和平，最終取決于國際制度的效用。

第二種看法是以肯尼思·沃爾茲為代表的現(xiàn)實(shí)主義和以沙米爾·阿明、特奧托尼奧·多斯桑托斯為代表的依附論，他們則對相互依賴導(dǎo)致和平的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑?？夏崴肌の譅柶澱J(rèn)為：“緊密的相互依賴意味著接觸的緊密以及偶然沖突機(jī)會的增加，最激烈的內(nèi)戰(zhàn)和最血腥的國際戰(zhàn)爭均發(fā)生在非常相似而且有著密切關(guān)系的人們之間。……相互依賴著的國家必定會發(fā)生沖突，并將不時(shí)地陷入暴力中，因?yàn)樗鼈兊年P(guān)系沒有任何控制。如果相互依賴的發(fā)展速度超過中心控制的發(fā)展速度，那么，相互依賴便會加快戰(zhàn)爭的到來?！盵4]629-642依附理論從不同的理論角度出發(fā)得出了相似的看法，認(rèn)為外來的“滲透”會損害發(fā)展中國家的利益，并且制造國際沖突和戰(zhàn)爭的根源。貿(mào)易不會自動導(dǎo)致國際關(guān)系的和諧，不對稱的依附關(guān)系中存在濫用權(quán)力的現(xiàn)象，這會對國家間的關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響。

第三種看法則采用折中的辦法，這種觀點(diǎn)認(rèn)為，相互依賴與和平的關(guān)系取決于一些附加的條件。有的學(xué)者認(rèn)為，“貿(mào)易促進(jìn)和平”的假定是與經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的依賴類型相關(guān)的，對稱的相互依賴關(guān)系可以促進(jìn)和平，而不對稱的相互依賴可能產(chǎn)生更多的摩擦和沖突。還有的學(xué)者在實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，相互依賴與和平的關(guān)系取決于衡量變量的角度和范圍：如果從成本的角度衡量，相互依賴會導(dǎo)致國際沖突的增加；如果從收益的角度衡量，相互依賴會降低國際沖突。

二

相互依賴是當(dāng)今國際社會最流行的用語，很多人都常用這個(gè)詞，但很少有人去探究這個(gè)詞的含義，更不會去想它與人類的沖突、戰(zhàn)爭和和平有什么樣的聯(lián)系。按照羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈的觀點(diǎn)，依賴指的“是為外力所支配或受其巨大影響的一種狀態(tài)。簡而言之，相互依賴即彼此相依賴。世界政治中的相互依賴，指的是以國家之間或不同國家的行為體之間相互影響為特征的情形。……人類交往對相互依賴的影響取決于與之相關(guān)的制約或成本?！?dāng)交往產(chǎn)生需要有關(guān)各方付出代價(jià)的相互影響時(shí)（這些影響并不必然是對等的），相互依賴便出現(xiàn)了。如果交往并沒有帶來顯著的需要各方都付出代價(jià)的結(jié)果，則它不過是相互聯(lián)系而已。這種區(qū)別對我們理解相互依賴的政治至關(guān)重要”[5]9-10。羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈認(rèn)為，處于相互依賴中的各個(gè)行為主體都有成本代價(jià)，其所獲得的收益可以是均衡的，也可以是不對稱的。從某種角度講，正是不對稱的相互依賴產(chǎn)生了權(quán)力。如何理解權(quán)力對相互依賴的作用，關(guān)鍵在于相互依賴的敏感性和脆弱性。敏感性指的是“某政策框架內(nèi)做出反應(yīng)的程度”，它“既表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，也表現(xiàn)在社會或政治方面?！盵5]12-13脆弱性“可以定義為行為體因外部事件所強(qiáng)加的代價(jià)而受損失的程度，甚至包括政策變化后的情況”。衡量脆弱性的標(biāo)準(zhǔn)是“在一段時(shí)間內(nèi)，為適應(yīng)變化了的環(huán)境而做有效調(diào)整應(yīng)付的代價(jià)”。脆弱性與敏感性之間的區(qū)別在于“在為行為體提供權(quán)力方面，脆弱性相互依存比敏感性相互依存更為重要。”[6]46把權(quán)力與相互依賴結(jié)合在一起，是現(xiàn)實(shí)主義與全球主義相妥協(xié)的產(chǎn)物，這也是復(fù)合相互依賴論的出發(fā)點(diǎn)，其目的是想在相互依賴的新背景下使現(xiàn)實(shí)主義有關(guān)國際關(guān)系中權(quán)力格局的分析獲得新的生命力。這就注定了復(fù)合相互依賴論會存在一些不足：一是過分地強(qiáng)調(diào)實(shí)力；二是在國際合作中強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的依附；三是主張?jiān)诓桓淖儑H關(guān)系舊秩序前提下解決共同面臨的全球性問題。

三

相互依賴能否減少沖突，帶來和平，這是一個(gè)很難回答的非?，F(xiàn)實(shí)的問題，不管是理想主義的相互依賴觀，還是現(xiàn)實(shí)主義的相互依賴觀，對這個(gè)問題的回答都是難以令人滿意的。折中主義的相互依賴觀看上去好像很有道理，但同樣難以經(jīng)得住事實(shí)的檢驗(yàn)。

理想主義的相互依賴論認(rèn)為，在相互依賴已成為世界基本特征的背景下人類會避免戰(zhàn)爭，走向和平。因?yàn)椋旱谝?，核武器和生化武器的發(fā)展使大國間戰(zhàn)爭的可能性縮??；第二，各國財(cái)富的增加或保持必須依賴其他國家，經(jīng)濟(jì)上的相互依賴必然導(dǎo)致政治上的相互依賴，政治上的相互依賴又會反過來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的相互依賴，別國間的沖突可能損害本國的利益，這種榮衰共擔(dān)的局面會使國際關(guān)系趨向和平與合作；第三，國際組織、跨國公司能在一定程度上維系國際體系的和平與穩(wěn)定；第四，經(jīng)濟(jì)合作和文化交融甚至將拔去“國家主權(quán)的獠牙”，形成世界共同體。事實(shí)上，據(jù)統(tǒng)計(jì)，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，全世界共爆發(fā)160至190場戰(zhàn)爭，平均每年4至5起。僅死亡軍人就達(dá)720萬人，相當(dāng)于第一次世界大戰(zhàn)的死亡總數(shù)[2]162。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，從冷戰(zhàn)結(jié)束到1997年左右，共發(fā)生戰(zhàn)爭40起，其中民族矛盾13起，占32%；領(lǐng)土糾紛10起，占25%；權(quán)利爭奪17起，占43%[2]165。在相互依賴程度化已經(jīng)相當(dāng)高的時(shí)代里，戰(zhàn)爭如此頻繁，相互依存會減少戰(zhàn)爭的觀點(diǎn)無法解釋清楚這種現(xiàn)象?？梢哉f，大國之間的核戰(zhàn)爭不會爆發(fā)，但常規(guī)戰(zhàn)爭是大戰(zhàn)不打，小戰(zhàn)不斷。

現(xiàn)實(shí)主義的相互依賴論認(rèn)為，相互依賴不會導(dǎo)致和平，接觸越緊密，發(fā)生沖突的機(jī)會則越多，內(nèi)戰(zhàn)和國際戰(zhàn)爭就是發(fā)生在有著密切關(guān)系的人們之間。因?yàn)椋旱谝唬嗷ヒ蕾噹淼氖歉?、更新、更?fù)雜的問題，這必然增加國際社會中利益沖突與動亂的機(jī)會；第二，相互依存的發(fā)展比相互依賴的管理機(jī)制的發(fā)展更快，沒有足夠理由證實(shí)相互依賴能導(dǎo)致世界共同體的出現(xiàn)；第三，跨國經(jīng)濟(jì)活動有種種難于根治的問題，跨國公司使發(fā)展中國家的財(cái)富更多流入發(fā)達(dá)國家，而國際資本的大規(guī)模流動不斷引發(fā)金融危機(jī)；第四，相互依賴不能限制國家主權(quán)，也不能徹底改變各國追逐權(quán)力與國家利益的基本現(xiàn)實(shí)。按照這種觀點(diǎn)的邏輯推理，古代的戰(zhàn)爭和近代的殖民戰(zhàn)爭多數(shù)不應(yīng)該發(fā)生，因?yàn)楫?dāng)時(shí)戰(zhàn)爭的雙方并沒有緊密的接觸。其實(shí)，古代和近代所發(fā)生的戰(zhàn)爭比現(xiàn)當(dāng)代還要頻繁?？梢姡瑧?zhàn)爭發(fā)生的幾率與相互依存的程度并不成正比。

折中主義的相互依賴觀認(rèn)為，相互依賴可以引發(fā)戰(zhàn)爭，也可以帶來和平，是戰(zhàn)是和關(guān)鍵取決于相互依賴是否對稱，對稱的相互依賴可以帶來和平，而不對稱的相互依賴則可能引發(fā)戰(zhàn)爭。問題是不對稱度要達(dá)到何種程度才會導(dǎo)致戰(zhàn)爭的爆發(fā)，這是一個(gè)極不明確的概念，在實(shí)踐中也是很難估計(jì)和操作的。

從歷史上看，戰(zhàn)爭既可以在存在著相互依賴關(guān)系的國家行為體之間發(fā)生，也可以在關(guān)系并不密切的利益集團(tuán)之間爆發(fā)。只要以私有制為基礎(chǔ)的利益集團(tuán)還存在，不管這些利益集團(tuán)之間是否存在相互依賴關(guān)系，戰(zhàn)爭總是不可避免的。

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