摘 要：20世紀(jì)90年代以來，不斷加速的經(jīng)濟(jì)與科技全球化進(jìn)程，推動(dòng)著各國紛紛加大對外投資，而大批跨國公司在中國的建立也為中國帶來了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，本土企業(yè)通過學(xué)習(xí)，自我創(chuàng)新開始了技術(shù)追趕，本文通過運(yùn)用實(shí)證分析，論了影響中國公司技術(shù)追趕的各大因素，文章最后得出結(jié)論，外資RD資源對內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力起到了顯著推動(dòng)作用，外資對內(nèi)資企業(yè)形成的競爭壓力卻抑制了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)利潤率以及內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的提高，會(huì)更大程度地促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)追趕能力的提高，文章最后通過結(jié)論提出了政策建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司 技術(shù)追趕 外商直接投資

一.引言

自改革開放以來，我國吸引外國直接投資（foreign direct investmen，t FDI）成績斐然，逐漸成為眾多發(fā)展中國發(fā)展國家中外商直接投資的最大目的地（Bao and Chen， 2003），到2003年，我國的外商直接投資達(dá)到535億美元，成為世界上吸引外資最多的國家（Yao， 2006），這些外資的進(jìn)入對中國的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了舉足輕重的促進(jìn)作用，它不僅為中國帶來了資本積累，同時(shí)跨國公司在中國的建立所帶來的技術(shù)外溢也對我國企業(yè)技術(shù)的提高起到了促進(jìn)作用，中國企業(yè)通過自主創(chuàng)新，模仿學(xué)習(xí)開始實(shí)現(xiàn)對跨國公司的技術(shù)追趕，這也逐漸成為近年來學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，但是已有研究表明，外資研發(fā)對發(fā)展中的東道國技術(shù)創(chuàng)新具有兩面性特點(diǎn)，〔江小涓，2000；董書禮，2004〕，我國學(xué)者針對跨國公司在華研發(fā)活動(dòng)的研究結(jié)論也與上述結(jié)論基本一致即跨國公司在我國的研發(fā)活動(dòng)，對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有有利的影響，也不可避免地帶來挑戰(zhàn)和一些負(fù)面影響，可以看到，外商投資對中國經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展起了重大作用，然而這種作用是促進(jìn)了中國企業(yè)的技術(shù)追趕，還是拉大了中外企業(yè)的技術(shù)差距，一直以來沒有系統(tǒng)的理論和實(shí)證分析去解釋這個(gè)重要現(xiàn)象。因此，本文通過研究現(xiàn)有文獻(xiàn)，運(yùn)用實(shí)證分析，討論了跨國公司對我國企業(yè)技術(shù)追趕的影響，并相應(yīng)提出了政策建議。

二.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評述

（一）關(guān)于追趕（Catch-up）的研究。根據(jù)Gerschenkron（1962），Abramovitz（1986）和Maddison（1979）發(fā)展的追趕概念，通過模仿由技術(shù)先進(jìn)國家所發(fā)展的技術(shù)，落后于世界創(chuàng)新前沿的國家可以發(fā)展得更快。傳統(tǒng)的追趕文獻(xiàn)以描述為主，以國家之間的人均收入趨同（Fagerberg，1995年）的歷史分析為重點(diǎn)。最近文獻(xiàn)對追趕既有宏觀層面 （如 Grossman and Helpman， 1991， Chou， 2002， Griffith et al.， 2009） 和微觀層面（e.g. Baily et al.， 1992， Davis et al.， 1996， Disney et al.， 2003） 的分析。然而，幾乎沒有人對如下問題進(jìn)行過研究：一新興經(jīng)濟(jì)體內(nèi)本土企業(yè)是否在國際貿(mào)易和外國直接投資存在的條件下已在技術(shù)上追趕或已趕超在這經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的跨國公司。

（二）關(guān)于國際知識(shí)外溢（International knowledge spillover）的研究。國際知識(shí)外溢文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)外國直接投資（FDI）和國際貿(mào)易產(chǎn)生的外部效益（externalities）。從外國直接投資的知識(shí)溢出可以是能力的發(fā)展和本土企業(yè)提高生產(chǎn)率的重要來源，并已被公認(rèn)為“外國直接投資能給予東道國的主要的利益”（Balasubramanyam et al.， 1996， p. 95）。另一國際知識(shí)外溢的重要來源是國際貿(mào)易，因?yàn)椤霸谝粋€(gè)有貨物貿(mào)易和服務(wù)的國際貿(mào)易，外國直接投資，以及對信息和知識(shí)傳播的國際交流的世界里，一個(gè)國家的生產(chǎn)率取不僅決于其自行研發(fā)而且取決于其貿(mào)易伙伴的研發(fā)努力”（Coe and Helpman， 1995， p. 860）。

（三）關(guān)于外部效益的研究。鑒于這兩個(gè)國際知識(shí)傳播渠道的重要性，近來對跨國公司的存在的本身或與國際貿(mào)易一起是否對東道國本土企業(yè)產(chǎn)生外部效益有著大量研究。一些文章探討技術(shù)差距與其他因素在多大程度上影響本土企業(yè)從跨國公司的存在和國際貿(mào)易中獲得外部效益。僅以中國作為案例，過去十年中超過30多篇論文已經(jīng)發(fā)表。其中包括Buckley et al. （2002）， Wei and Liu （2006）， Wei et al. （2008）， Liu et al. （2009） 和 Zhao and Zhang （2010）。然而，尚無文獻(xiàn)報(bào)道從國際貿(mào)易和跨國公司的存在而產(chǎn)生的知識(shí)溢出是否幫助一個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體本土企業(yè)追趕在該經(jīng)濟(jì)體中的跨國公司。

三.中國本土企業(yè)對在華跨國公司技術(shù)追趕的實(shí)證分析

跨國公司在華研發(fā)溢出效應(yīng)是通過優(yōu)化本土企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、增加創(chuàng)新動(dòng)力、強(qiáng)化創(chuàng)新支持系統(tǒng)（資金、人力）、提高創(chuàng)新者（本土企業(yè)）創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新方法、增加創(chuàng)新技術(shù)促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新野為本土企業(yè)形成技術(shù)追趕提供了便利。根據(jù)以上分析，我們建立了如下計(jì)量模型

其中下標(biāo)i代表不同的高技術(shù)行業(yè)，t代表不同的年份，其他變量描述如下：

變量量化含義預(yù)期影響

SRN（內(nèi)資企業(yè)TFP-外資企業(yè)TFP）/外資企業(yè)TFP內(nèi)資企業(yè)技術(shù)追趕程度

FTRD三資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量（人年）外資的RD投入正

FSR三資企業(yè)銷售收入比重外資對內(nèi)資形成的競爭正或負(fù)

PRO內(nèi)資企業(yè)利潤率率內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新的資金保證正

PST內(nèi)資企業(yè)科研人員（人）內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新的人員保證正

數(shù)據(jù)來源：筆者自己的總結(jié)

檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)取自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2005》，涉及到1999一2004年共6年13個(gè)高技術(shù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，被解釋變量主要通過TFP的差距程度來衡量，在自變量的選取上，關(guān)鍵的是確定衡量外資RD資源的指標(biāo)從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性來看，有”三資企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”和”三資企業(yè)RD活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量（人年）”兩種指標(biāo)可供選擇，考慮到RD資源產(chǎn)生技術(shù)外溢的途徑主要體現(xiàn)在人員的流動(dòng)，各種技術(shù)合作帶來的知識(shí)交流，因此本文選擇了”三資企業(yè)RD人員全時(shí)當(dāng)量（人年）”。同時(shí)，在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，外資企業(yè)的產(chǎn)品市場占有率很高，說明外商直接投資在帶來研發(fā)資源的同時(shí)，也對國內(nèi)企業(yè)形成了強(qiáng)大的競爭，這種競爭可能有利于我國企業(yè)提高創(chuàng)新能力，也有可能遏制了我國企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此本模型用“三資企業(yè)銷售收入占全行業(yè)銷售收入的比重”作為衡量外資對內(nèi)資企業(yè)形成競爭效應(yīng)的解釋變量，以期望分析外資進(jìn)入引發(fā)的競爭效應(yīng)是否促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

此外，內(nèi)資企業(yè)的利潤和科技活動(dòng)人員方面的投入是企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的重要保證\"前者為新產(chǎn)品的研發(fā)提供有力的資金支持：后者是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源方面的持續(xù)投入。因此，模型中還分別引入了“內(nèi)資企業(yè)利潤率”和“內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員”兩項(xiàng)解釋變量。引入這兩項(xiàng)變量還可對比分析內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資源投入與外資RD資源投入對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度。

回歸結(jié)果如下：

（ ）（固定效應(yīng)模型）

LogFTRDLogFSRLogPROLogPST

0.233-0.1230.801 （0.205）1.374

（0.114）（0.667） （0.182）

0.6195

數(shù)據(jù)來源：筆者自己的總結(jié)

LogFSR的系數(shù)為負(fù)，且在10%的水平上顯著，說明保持其他條件不變時(shí)，外資銷售收入占全行業(yè)銷售收入比重的提高，將會(huì)引起內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入的比重減少也就是說，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外資極高的市場占有率和對內(nèi)資企業(yè)形成的競爭壓力，對內(nèi)資的技術(shù)創(chuàng)新能力起到了遏制作用。

此外，LogPRO的系數(shù)和LogPST的系數(shù)均為正，且都在l%的水平上顯著，說明內(nèi)資企業(yè)的利潤率以及內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員提高，會(huì)更大程度促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

四.結(jié)論與政策建議：

以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為實(shí)證分析對象，以中外資RD資源作為主要解釋變量，TFP的差距程度作為被解釋變量，研究外資RD資源對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外資RD資源對內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力起到了顯著推動(dòng)作用，外資對內(nèi)資企業(yè)形成的競爭壓力，卻抑制了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；同時(shí)，內(nèi)資企業(yè)利潤率以及內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的提高，會(huì)更大程度地促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，從這個(gè)意義上說，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要性對內(nèi)資高科技企業(yè)來說尤為重要；同時(shí)，對那些以擴(kuò)大在華市場份額為目標(biāo)的跨國公司/市場導(dǎo)向型研發(fā)投資，要持謹(jǐn)慎態(tài)度。

政策建議：

1.規(guī)范跨國公司研發(fā)投資，消除其對我國產(chǎn)業(yè)安全的不利影響。對跨國公司的市場技術(shù)因素、產(chǎn)品構(gòu)成、動(dòng)態(tài)技術(shù)優(yōu)勢、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主生產(chǎn)能力、創(chuàng)新能力變化等一系列因素加以分析，加強(qiáng)對跨國公司研發(fā)活動(dòng)的監(jiān)控和管理。

2.完善競爭機(jī)制，促進(jìn)跨國公司研發(fā)溢出。引入同行業(yè)多家跨國公司是當(dāng)前值得推崇的做法，但這里需要注意競爭力度的合理增加，引入過多則可能將我國企業(yè)擠出市場。

3.增強(qiáng)本土企業(yè)吸收能力，充分發(fā)揮跨國公司研發(fā)示范聯(lián)系作用。要進(jìn)一步促進(jìn)跨國公司研發(fā)溢出，需要國內(nèi)企業(yè)切實(shí)提高自主創(chuàng)新能力，提高消化、吸收能力。這需要我們一方面加大研發(fā)投入，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，確保自主創(chuàng)新的資金需要；另一方面應(yīng)大力培養(yǎng)與引進(jìn)創(chuàng)新人才，建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

4.吸引人才、留住人才，充分發(fā)揮跨國公司研發(fā)人才流動(dòng)的正向作用。國內(nèi)企業(yè)，特別是國有企業(yè)應(yīng)切實(shí)落實(shí)科技人員激勵(lì)政策，提高科技人員的待遇，為其創(chuàng)造良好的工作與生活環(huán)境，防止科技人員流失，努力吸引科技人員回流。

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