摘 要：國有資本是我國社會主義公有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但是由于認(rèn)識上的原因，長期以來很少有人研究過國有資本與生態(tài)保護(hù)的關(guān)系。本文研究和總結(jié)國有資本生態(tài)保護(hù)功能的相關(guān)文獻(xiàn)，并指出國有資本生態(tài)保護(hù)功能現(xiàn)有研究的局限性和進(jìn)一步值得研究的領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：國有資本 生態(tài)保護(hù) 文獻(xiàn)綜述

一、國外關(guān)于國有資本的生態(tài)保護(hù)功能的研究

國外關(guān)于國有資本的生態(tài)保護(hù)功能的研究較少。研究較多的是資本與生態(tài)保護(hù)的關(guān)系，最具代表性、影響比較大的是克沃爾的資本反生態(tài)本性理論和福斯特的資本與生態(tài)對立理論。

克沃爾像許多生態(tài)社會主義者那樣，把生態(tài)破壞歸咎于資本。資本的本性就是不斷擴(kuò)張，“每個單位的資本都要面臨俗話所說的‘增長或死亡’的命運(yùn)，每個資本家必須無止境地尋求擴(kuò)張市場和增加利潤，否則將無法維持他的等級地位”。資本不僅要擴(kuò)張，而且還要快速地?cái)U(kuò)張。資本擴(kuò)張的本性決定了它的反生態(tài)性。

福斯特認(rèn)為，生態(tài)和資本主義是相互對立的兩個領(lǐng)域。這種對立不是表現(xiàn)在每一個實(shí)例之中，而是作為一個整體表現(xiàn)在兩者之間的相互作用之中。我們將此理解為資本與生態(tài)之間存在著因果聯(lián)結(jié)，或者說資本具有內(nèi)在的反生態(tài)特征。他認(rèn)為兩者的對立主要體現(xiàn)在三個方面：第一，資本擴(kuò)張的無限性與生態(tài)資源的有限性存在矛盾；第二，資本無法實(shí)現(xiàn)“非物質(zhì)化”；第三，資本投資的短期性與生態(tài)保護(hù)的長期性格格不入。

另外，國外早期的研究大都遵循了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路，從市場失靈和政府干預(yù)的角度論述了國有資本在公共產(chǎn)品和半公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域的獨(dú)特優(yōu)勢。斯蒂格利茨（Stiglitz，1989）指出，在存在市場失靈的情況下，相對于財(cái)政、稅收和貨幣政策等國家干預(yù)手段，國有資本顯然更具成本優(yōu)勢，而在貫徹國家政策意圖、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控與打擊私人資本壟斷方面則更為有效，當(dāng)然國家干預(yù)程度與國有資本投資的范圍取決于對市場失靈與政府失靈的相互權(quán)衡。

以下的文獻(xiàn)則從調(diào)節(jié)收入分配、燙平經(jīng)濟(jì)周期以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等方面對國有資本（或國有企業(yè)、國有經(jīng)濟(jì)）的作用與職能進(jìn)行了多維度、多視角的深入研究。

Colin（1994）從國有資本的收入分配調(diào)節(jié)功能的角度論述了國有資本的社會作用，并認(rèn)為在社會福利和公共財(cái)政制度不完善的國家，國有資本的價格策略可以對收入再分配發(fā)揮積極作用；而Chen（2006）則持反對意見，他認(rèn)為國有資本不僅不能調(diào)節(jié)收入分配，反而還會加劇收入分配差距。

Ramamurti（1999）從國有資本的制度替代效應(yīng)出發(fā)，論述了國有資本對彌補(bǔ)市場發(fā)育不全所造成的資源浪費(fèi)和資源配置效率低下等問題。

D.Andrew和J.Trebilcock（2001）則對國有資本的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與經(jīng)濟(jì)周期燙平作用進(jìn)行了論述，并指出當(dāng)貨幣和產(chǎn)品市場的短期有效需求與供給不平衡所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、通貨膨脹和失業(yè)等問題，可以通過國有資本在基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資以及對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制來解決。

本拉多（Bernard。，2005）則以經(jīng)濟(jì)危機(jī)為背景分析了國有資本的作用，并指出在特殊時期（如經(jīng)濟(jì)危機(jī)）政府進(jìn)行國有資本投入和建立國有企業(yè)的作用實(shí)際上起到了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和金融的作用，同時也挽救了危機(jī)中瀕臨倒閉的私人企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

在國有資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用方面，安格拉和湯姆斯（Agelland ThomaS，1996）以及RondinelliandIaCono（1996）分別從公共產(chǎn)權(quán)和公共部門支出的角度論述了國有資本的“技術(shù)溢出效應(yīng)”，并分別通過對戰(zhàn)后的亞洲、非洲和拉美洲以及OECD國家的考察得出了政府國有資本投資對經(jīng)濟(jì)增長巨大促進(jìn)作用的結(jié)論。Sumit（1998）通過對中國經(jīng)濟(jì)和中國國有企業(yè)的實(shí)證考察，得出了相同的結(jié)論。

泰勒和艾倫（Taylor and Allan，1998）通過對加拿大國有企業(yè)的研究，認(rèn)為國有資本的技術(shù)溢出會促進(jìn)高新技術(shù)向其他經(jīng)濟(jì)部門的擴(kuò)展，從而拉動國家經(jīng)濟(jì)增長，并且還能推動本國支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國際競爭力的增強(qiáng)。Benard（2005）通過對戰(zhàn)后意大利國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)恢復(fù)的考察，提出了國有資本投資與國有企業(yè)發(fā)展是戰(zhàn)后意大利經(jīng)濟(jì)高速增長的主要動力的觀點(diǎn)。

二、國內(nèi)關(guān)于國有資本的生態(tài)保護(hù)功能的研究

相對于國外的研究，我國對國有資本功能的研究較為深入，但較少涉及生態(tài)保護(hù)功能的研究，國有資本的生態(tài)保護(hù)功能的研究也很少。

郭復(fù)初和王慶成（2000）從我國經(jīng)濟(jì)制度的基本性質(zhì)出發(fā)，指出了國有經(jīng)濟(jì)和國有資本在國民經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵作用：通過馬克思關(guān)于生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的科學(xué)原理推導(dǎo)出了國有資本的導(dǎo)向作用；并從市場競爭與市場失靈的角度論證了國有資本宏觀調(diào)控在國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展中的重要作用；此外，通過對全球化條件下的跨國競爭的透視，指明了國有資本在國際競爭與國家競爭中舉足輕重的作用。

李大勇（2005）首先根據(jù)不同類型國家國有資本的規(guī)模、功能、范圍的演變軌跡， 借鑒耿明齋、李燕燕、伍柏麟、席春迎、高峰等人的研究成果， 將各種類型國家國有資本的本質(zhì)功能概括為“市場失靈”的糾正、“市場不足”的彌補(bǔ)、資源配置微觀效率的最大化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)、國家戰(zhàn)略利益的實(shí)現(xiàn)五個方面。李大勇等的研究開始明確了國有資本的功能定位，這有利于確定國有資本功能的調(diào)整方向，也有利于探討我國國有資本的功能及其調(diào)整的途徑和模式。

譚利文（2005）認(rèn)為國有資本運(yùn)營的功能主要表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)調(diào)控功能、資本導(dǎo)向功能、協(xié)調(diào)服務(wù)功能三方面，同時提出了國有資本運(yùn)行的4種不同的運(yùn)營模式：（1）政府運(yùn)營國有資本模式；（2）政府授權(quán)企業(yè)運(yùn)營國有資本模式；（3）國有資產(chǎn)管理公司運(yùn)營國有資本模式；（4）企業(yè)獨(dú)立運(yùn)營國有資本模式。

董雪艷（2009）較早的開始研究國有資本會計(jì)，這為國有資本的相關(guān)的研究理論提供了基礎(chǔ)。他認(rèn)為國有資產(chǎn)包括經(jīng)營性的國有資產(chǎn)和非經(jīng)營性的國有資產(chǎn)，它們在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會的穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展、和諧發(fā)展方面日益發(fā)揮著重要的作用。特別是經(jīng)營性的國有資產(chǎn)——對應(yīng)的資本來源為國有資本，其經(jīng)營狀況的好壞，將對國家建設(shè)和發(fā)展資金的充裕起到關(guān)鍵的作用。因此，加強(qiáng)國有資本的管理具有十分重要的意義。同時他還指出國有資本會計(jì)有三個“分支”：國有資本產(chǎn)權(quán)會計(jì)、國有資本經(jīng)營預(yù)算會計(jì)和國有資本經(jīng)營會計(jì)，這三個“分支”是國有資本會計(jì)的內(nèi)部分工；國有資本會計(jì)是與財(cái)政總預(yù)算會計(jì)并列的政府會計(jì)分支，國有資本會計(jì)亦是政府會計(jì)改革的內(nèi)容。

劉靜艷（2011）通過實(shí)證檢驗(yàn)表明：社會資本是一個調(diào)節(jié)變量，正向調(diào)節(jié)生態(tài)旅游收益與居民環(huán)保意識之間的關(guān)系。社會資本越高，生態(tài)旅游收益對居民環(huán)保意識的正向影響關(guān)系越顯著； 反之，在社會資本很低的社區(qū)，生態(tài)旅游收益與居民環(huán)保意識之間則很可能不再存在顯著的影響關(guān)系。他提倡經(jīng)營者及政府應(yīng)該正視社會資本在生態(tài)旅游中作用。在生態(tài)旅游社區(qū)內(nèi)建立一種互相信任的氛圍、一致認(rèn)同的規(guī)范，在社區(qū)居民之間創(chuàng)造一種良好的社會關(guān)系，這種精神上潛移默化的影響，能夠從本質(zhì)上改變居民的價值觀和文化觀，促進(jìn)居民的環(huán)保意識。

三、小結(jié)

西方比較傳統(tǒng)的理論認(rèn)為資本與生態(tài)是相矛盾的，生態(tài)破壞的重要原因就是資本的驅(qū)動。我國的學(xué)者，比較少的研究國有資本的生態(tài)保護(hù)功能，但從其研究國有資本的功能中不難看出，國有資本應(yīng)當(dāng)具有生態(tài)保護(hù)的功能。劉靜艷的實(shí)證研究表明了民間資本的調(diào)節(jié)性作用，她的研究從側(cè)面表明國有資本在生態(tài)保護(hù)中有著不可取代的主導(dǎo)作用。筆者認(rèn)為由于國有資本所有權(quán)的特殊性，通過國有資本運(yùn)營等管理方法可以強(qiáng)化生態(tài)保護(hù)，因此，對國有資本應(yīng)用的生態(tài)保護(hù)功能分析，是今后相關(guān)研究的方向和重點(diǎn)。此外，筆者認(rèn)為以下三個方面將是今后研究的重點(diǎn)：

1.國有資本具有生態(tài)保護(hù)功能的原因。西方比較傳統(tǒng)的理論認(rèn)為資本與生態(tài)是相矛盾的，生態(tài)破壞的重要原因就是資本的驅(qū)動。但是本文認(rèn)為由于國有資本所有權(quán)的特殊性，通過國有資本運(yùn)營等管理方法可以強(qiáng)化生態(tài)保護(hù)，因此，對國有資本應(yīng)用的生態(tài)保護(hù)功能分析，在理論上拓展國有資本的應(yīng)用功能是今后需解決的問題。

2. 國有資本的籌資比較困難的解決路徑。由于國有資本運(yùn)行的效率不高加上國有資本的流失比較嚴(yán)重等原因，導(dǎo)致國有資本在發(fā)揮生態(tài)保護(hù)功能的中資金不足，因此國有資本的籌集也就成了今后要解決的關(guān)鍵問題。

3.鑒于國有資本的有限性和投資的相關(guān)理論等確立合理的投資方向、投資規(guī)模是實(shí)現(xiàn)國有資本生態(tài)保護(hù)功能的又一要義和解決的問題。

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