摘要：文章通過對(duì)美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞三大著名大學(xué)聯(lián)盟的案例分析，發(fā)現(xiàn)大學(xué)聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素是完善的管理與運(yùn)行機(jī)制，其核心是由決策、管理和質(zhì)量保障三大體系組成的組織構(gòu)架與運(yùn)行模式，并結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)發(fā)展中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟的啟示及對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：大學(xué)聯(lián)盟；運(yùn)行機(jī)制；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1005-2909（2013）01-0164-05

隨著教育部“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”的推進(jìn)，探索適應(yīng)不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式已成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。大學(xué)聯(lián)盟作為高校謀求發(fā)展的高等教育資源整合與協(xié)同創(chuàng)新形式，也在國(guó)內(nèi)相繼興起，如九校聯(lián)盟和重慶市大學(xué)聯(lián)盟。由于中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟的建立起步較晚，在管理與運(yùn)行機(jī)制等方面仍存在許多不足。借鑒國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟的成功經(jīng)驗(yàn)不失為發(fā)展國(guó)內(nèi)大學(xué)聯(lián)盟的重要手段。因此，文章分析美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞的三大著名大學(xué)聯(lián)盟，總結(jié)其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素以及受到的啟示，以期為中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟的構(gòu)建提供參考。

一、國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟案例

（一）美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)

1900年成立的美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)（The Association of American Universities，AAU），被學(xué)界公認(rèn)為第一個(gè)大學(xué)聯(lián)盟，在世界高等教育的發(fā)展歷程中產(chǎn)生了重大的影響。

AAU運(yùn)行機(jī)制由三大體系構(gòu)建而成：決策體系、管理體系和質(zhì)量保障體系（圖1）。AAU最高決策機(jī)構(gòu)是理事會(huì)（校長(zhǎng)委員會(huì)）負(fù)責(zé)決策下達(dá)和權(quán)力分配等領(lǐng)導(dǎo)性事務(wù)。同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注聯(lián)邦研究資助、法律政策等問題的政策委員會(huì)也會(huì)根據(jù)不同政策需求對(duì)國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)政策做出反應(yīng)，提供決策參考。AAU的管理體系由執(zhí)行委員會(huì)、華盛頓辦公室及各分支機(jī)構(gòu)組成：執(zhí)行委員會(huì)是最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)AAU日常工作運(yùn)轉(zhuǎn)，督導(dǎo)其他委員會(huì)工作等問題；華盛頓辦公室是AAU運(yùn)行機(jī)制的橋梁，協(xié)調(diào)整個(gè)管理體系同下屬機(jī)構(gòu)、成員大學(xué)、政府等各種關(guān)系，保證工作正常運(yùn)行；成員資格委員會(huì)是AAU質(zhì)量保障體系的核心，擁有成熟會(huì)員審定資格，致力于競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)邦研究資助數(shù)量、美國(guó)國(guó)家院士數(shù)量等問題的考察 [1]，從而挑選和評(píng)估會(huì)員。在AAU完善的運(yùn)行機(jī)制保障下，各成員大學(xué)發(fā)展良好，為美國(guó)乃至世界高等教育事業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)。

（二）英國(guó)羅素集團(tuán)

由英國(guó)20所研究型大學(xué)組成的羅素集團(tuán)（The Russell Group），致力于提升研究水平、增加學(xué)校收入、降低政府干預(yù)及提倡大學(xué)合作等問題，如今形成了完善的運(yùn)行機(jī)制（圖2）。

羅素集團(tuán)具有專業(yè)的決策體系，由主席和總干事在專業(yè)小組的協(xié)助下全面負(fù)責(zé)。主席為20所精英大學(xué)提供思想領(lǐng)導(dǎo)和戰(zhàn)略方向指引；總干事負(fù)責(zé)平衡成員大學(xué)之間的利益，調(diào)動(dòng)成員大學(xué)校長(zhǎng)參與議題討論的積極性并協(xié)助達(dá)成共識(shí)，謀求共同利益訴求。羅素集團(tuán)的管理體系和質(zhì)量保障體系職能并不獨(dú)立，各專業(yè)小組在發(fā)揮各自核心職能同時(shí)還兼顧整個(gè)體系運(yùn)行，全面參與集團(tuán)運(yùn)作，這也是資源豐富設(shè)施完善的高水平大學(xué)聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)。此外，為維持成員大學(xué)學(xué)術(shù)的頂尖地位，羅素集團(tuán)通過向?qū)W生收取附加學(xué)費(fèi)、阻斷國(guó)家向新的大學(xué)撥付研究經(jīng)費(fèi)等方式，爭(zhēng)取更多國(guó)家經(jīng)費(fèi)、吸引頂尖人才。羅素集團(tuán)的成功證明，政府將有限經(jīng)費(fèi)撥給一流大學(xué)培養(yǎng)人才的是有價(jià)值的。

圖2 羅素集團(tuán)的組織構(gòu)架運(yùn)行 政策分析工作組負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)相關(guān)政策分析研究；高級(jí)政策顧問組負(fù)責(zé)集團(tuán)國(guó)際政策及全球化；公民責(zé)任及高級(jí)顧問組負(fù)責(zé)集團(tuán)成員大學(xué)招生、社會(huì)參與；研究工作組負(fù)責(zé)開展高等教育相關(guān)政策研究；新聞和對(duì)外關(guān)系工作組負(fù)責(zé)集團(tuán)成員大學(xué)對(duì)外宣傳、國(guó)際國(guó)內(nèi)交流合作[9]。

（三）澳洲八校聯(lián)盟

成員皆以研究作為發(fā)展使命的澳大利亞八校聯(lián)盟（Group of Eight，Go8）也是大學(xué)聯(lián)盟研究領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。

相較美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)和英國(guó)羅素集團(tuán)而言，八校聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制更靈活，以成員校長(zhǎng)組成的董事會(huì)為核心，設(shè)多個(gè)專門委員會(huì)，涵蓋主要的學(xué)科領(lǐng)域和大學(xué)行政部門等，定期組織會(huì)面以交換信息及商討合作事宜。此外，八校聯(lián)盟在運(yùn)作上采取法人擔(dān)保的有限公司形式，特別設(shè)立的專業(yè)性常設(shè)機(jī)構(gòu)秘書處，也是該聯(lián)盟的一大特色。該秘書處主要職能包括：對(duì)國(guó)家制定有關(guān)高等教育和學(xué)術(shù)研究的政策施加影響；為成員大學(xué)及其教師提供高質(zhì)量的政策分析和服務(wù)；為各種合作活動(dòng)提供便利條件；發(fā)展國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟和網(wǎng)絡(luò)；維持高水平的學(xué)術(shù)地位；提供可靠的平臺(tái)，使各種創(chuàng)意和專家意見得到交流與共享；為研究型大學(xué)發(fā)展提供團(tuán)體性支持框架等 [2]。八校聯(lián)盟的秘書處職能遠(yuǎn)超一般大學(xué)聯(lián)盟的傳統(tǒng)秘書處，在這樣的秘書處協(xié)調(diào)下，八校聯(lián)盟發(fā)展迅速，極大地促進(jìn)了澳大利亞社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使澳大利亞成為了世界高等教育的強(qiáng)國(guó)之一。

二、國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的特點(diǎn)

國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟的運(yùn)行、組織架構(gòu)可歸納為決策、管理和質(zhì)量保障三大體系。

（一）大學(xué)聯(lián)盟決策體系

合理的決策體系是大學(xué)聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展與運(yùn)行中的關(guān)鍵因素。該體系在強(qiáng)調(diào)突出校際合作各成員主體作用的同時(shí)，十分重視決策主體與其他決策要素的有機(jī)結(jié)合。在三大著名大學(xué)聯(lián)盟的決策體系中，均設(shè)有由成員校長(zhǎng)組成的理事會(huì)或董事會(huì)，負(fù)責(zé)選取聯(lián)盟的最高管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)行委員會(huì)、主席、會(huì)長(zhǎng)等，審批重要決議、計(jì)劃和預(yù)算，并審議批準(zhǔn)或取消成員大學(xué)的會(huì)員資格等。同時(shí)，各成員均要求具有很強(qiáng)的責(zé)任感和使命感，通過商討聯(lián)盟普遍關(guān)心的問題，提出新倡議與對(duì)策，共同解決問題。如羅素集團(tuán)的現(xiàn)任主席邁克爾·亞瑟教授，領(lǐng)導(dǎo)羅素集團(tuán)為成員大學(xué)提供思想領(lǐng)導(dǎo)和戰(zhàn)略方向指引，研究與高等教育事業(yè)相關(guān)的一系列政策，提升羅素集團(tuán)的實(shí)力。

（二）大學(xué)聯(lián)盟管理體系

大學(xué)聯(lián)盟中專門負(fù)責(zé)聯(lián)盟運(yùn)行的管理服務(wù)機(jī)構(gòu)是聯(lián)盟的重要保障[3]，各機(jī)構(gòu)相互作用，共同組成大學(xué)聯(lián)盟管理體系。同時(shí)，大學(xué)聯(lián)盟設(shè)有辦公室或者秘書處，負(fù)責(zé)聯(lián)盟的行政管理、日常運(yùn)轉(zhuǎn)、協(xié)調(diào)和組織會(huì)議等具體事務(wù)。如澳大利亞八校聯(lián)盟在運(yùn)作上采取法人擔(dān)保的有限公司形式，設(shè)有專業(yè)性的常設(shè)機(jī)構(gòu)秘書處，影響國(guó)家政策、資金分配和規(guī)章制度，協(xié)調(diào)大學(xué)與政府的關(guān)系，并通過提供行政支持和技術(shù)支持鼓勵(lì)研究商業(yè)化；設(shè)置研究辦公室、建立各領(lǐng)域?qū)＜也樵兿到y(tǒng)等，方便政府、企業(yè)界和其他社會(huì)群體等快捷準(zhǔn)確地找到所需專家資源，為學(xué)者履行社會(huì)服務(wù)職能打開了一扇大門。此外，大學(xué)聯(lián)盟還設(shè)有多種咨詢機(jī)構(gòu)和專門委員會(huì)。如AAU為成員大學(xué)提供的關(guān)于教學(xué)、科研、學(xué)生事務(wù)、經(jīng)費(fèi)等各方面的咨詢機(jī)構(gòu)；羅素集團(tuán)針對(duì)政府政策研究而設(shè)的專門工作組，通過對(duì)政府政策分析解讀，及時(shí)給聯(lián)盟成員大學(xué)提供政策咨詢和決策參考。

（三）大學(xué)聯(lián)盟質(zhì)量保障體系

大學(xué)聯(lián)盟的基本職能之一是保障和提高教育質(zhì)量，因此，在選擇聯(lián)盟成員及對(duì)現(xiàn)有成員進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證和評(píng)估方面，三大著名大學(xué)聯(lián)盟都有嚴(yán)格的要求。如AAU成立初期的基本職責(zé)之一就是提高大學(xué)院校的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，從1914年開始對(duì)全國(guó)許多大學(xué)進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，擴(kuò)大其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)影響范圍，以此改善美國(guó)高等教育的國(guó)際聲譽(yù)，也為大學(xué)群體的逐步形成奠定基礎(chǔ)[4]。又如澳大利亞八校聯(lián)盟為保障人才培養(yǎng)合作項(xiàng)目順利進(jìn)行，優(yōu)質(zhì)教育資源在全國(guó)范圍內(nèi)的開放共享而出臺(tái)的學(xué)分轉(zhuǎn)換、博士生課題研究培訓(xùn)、人力資源管理合作等制度；為提高知名度和拓展國(guó)際影響而采取的“研究型大學(xué)聯(lián)盟”高端品牌戰(zhàn)略和國(guó)際化戰(zhàn)略，以“國(guó)際公認(rèn)的、處于引領(lǐng)地位的精英大學(xué)”為目標(biāo)，以期吸引高質(zhì)量留學(xué)生、開展世界知識(shí)前沿領(lǐng)域的研究合作[5]。

（四）其他

除了決策、管理和質(zhì)量保障三大體系，大學(xué)聯(lián)盟的有效運(yùn)行還受到外界環(huán)境的影響，也就是說大學(xué)聯(lián)盟除了服務(wù)成員大學(xué)，還必須保持與政府的協(xié)調(diào)、維系大學(xué)和社會(huì)的關(guān)系。根據(jù)伯頓·克拉克的高等教育發(fā)展“三角協(xié)調(diào)模式”[6]，大學(xué)聯(lián)盟與政府和社會(huì)的關(guān)系是雙向循環(huán)的一種互動(dòng)：各國(guó)高等教育都是大學(xué)在主動(dòng)適應(yīng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的努力中形成獨(dú)具一格的組織，并反過來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。三大著名大學(xué)聯(lián)盟都強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)制度環(huán)境建設(shè)和內(nèi)部制度創(chuàng)新及其與政府、社會(huì)的關(guān)系，這也是大學(xué)聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的重要因素。正如弗萊克斯納所說：“世界著名大學(xué)，作為時(shí)代智者，能遇見并感應(yīng)到社會(huì)潮流的節(jié)奏，形成推動(dòng)社會(huì)潮流的先行者，使社會(huì)潮流之聲最終成為時(shí)代的最強(qiáng)音。世界著名大學(xué)聯(lián)盟正是緊緊扣住了時(shí)代的脈搏，才贏得了自身的持續(xù)發(fā)展和地位的逐漸提高?！盵7]

三大世界著名大學(xué)聯(lián)盟有諸多相似之處，但由于大學(xué)發(fā)展和管理體制也與其所處國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)體制密切相關(guān)，因此三大大學(xué)聯(lián)盟也存在多樣化的政策取向和措施方案，在具體的運(yùn)作實(shí)施方面還存在差異。辯證地看待問題，有助于我們更好地理解世界著名大學(xué)聯(lián)盟的群體發(fā)展動(dòng)態(tài) [8]，從而為中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟的建設(shè)提供參考。

三、國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的啟示與建議

（一）選擇互動(dòng)性強(qiáng)的聯(lián)盟成員是大學(xué)聯(lián)盟成功運(yùn)行的核心

國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，大學(xué)聯(lián)盟的有效運(yùn)行很大程度上依賴于聯(lián)盟成員的質(zhì)量，擁有高水準(zhǔn)和互動(dòng)性強(qiáng)的聯(lián)盟成員是三大著名大學(xué)聯(lián)盟穩(wěn)固發(fā)展的關(guān)鍵。為保證大學(xué)聯(lián)盟的決策水平，聯(lián)盟必須對(duì)每個(gè)潛在的合作伙伴進(jìn)行全面的審核調(diào)查[9]。如AAU成員委員會(huì)每3年都會(huì)評(píng)估聯(lián)盟成員：用兩階段的程序評(píng)估候選成員，即根據(jù)兩級(jí)具體指標(biāo)定量篩選出多種重要量化指標(biāo)排名超過AAU25%成員的大學(xué)，并對(duì)其進(jìn)行更多主觀定性的附加指標(biāo)評(píng)價(jià)[10]，從而確定是否選擇該成員。

結(jié)合中國(guó)國(guó)情，在構(gòu)建大學(xué)聯(lián)盟時(shí)，亦必須十分重視選擇互動(dòng)性強(qiáng)的成員，能從文化上相互認(rèn)可且相融，資源配置上優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和最大程度共享，利益需求上目標(biāo)大致相同。并鼓勵(lì)聯(lián)盟成員更多地在各自領(lǐng)域里保持優(yōu)秀和前沿發(fā)展，通過聯(lián)盟合作，在國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)及高等教育發(fā)展的大背景下，提出相應(yīng)的目標(biāo)、理念和戰(zhàn)略，培養(yǎng)一批能為國(guó)家、社會(huì)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的卓越人才，實(shí)現(xiàn)自身的全面發(fā)展，質(zhì)量的整體提升，從而促進(jìn)中國(guó)高等教育的快速發(fā)展。

（二）建立有效的運(yùn)行與組織構(gòu)架是大學(xué)聯(lián)盟健康運(yùn)行的關(guān)鍵

通過上述分析，由決策、管理和質(zhì)量保障三大體系組成的大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行、組織架構(gòu)成為國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。事實(shí)上，長(zhǎng)效的大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制不是依靠創(chuàng)辦幾個(gè)機(jī)構(gòu)部門就能維系運(yùn)作，必須在一套相對(duì)全面的運(yùn)行、組織架構(gòu)和專門的制度保障體系下才能發(fā)展。

中國(guó)的大學(xué)聯(lián)盟必須建立有效的運(yùn)行與組織構(gòu)架、多元化的質(zhì)量監(jiān)督體系、質(zhì)量與效益結(jié)合的激勵(lì)體系以及各項(xiàng)保障措施。在構(gòu)建完善的管理機(jī)構(gòu)時(shí)，各部門職能既要考慮戰(zhàn)略方向的指引，又能下達(dá)一些可操作的指標(biāo)，使其更加有效地發(fā)揮自身職能。

（三）協(xié)調(diào)政府關(guān)系謀求社會(huì)支持是大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行的基本保障

國(guó)外著名大學(xué)聯(lián)盟有一個(gè)共性，即均與當(dāng)?shù)卣３种e極穩(wěn)定的關(guān)系。由于國(guó)外大學(xué)自治性相對(duì)高于中國(guó)大學(xué)，大學(xué)聯(lián)盟更能以獨(dú)立的姿態(tài)與政府和社會(huì)各界的合作溝通。在爭(zhēng)取政府經(jīng)費(fèi)上優(yōu)勢(shì)明顯；在對(duì)政府的某些政策反應(yīng)上，也具有更多話語權(quán)，對(duì)于不適合或者會(huì)阻礙自身發(fā)展的某些政策，還能通過專門的機(jī)構(gòu)與政府溝通，爭(zhēng)取更為合理的調(diào)整空間。

中國(guó)的大學(xué)聯(lián)盟只有與政府、社會(huì)生產(chǎn)緊密結(jié)合，適應(yīng)高等教育發(fā)展趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，堅(jiān)持走政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的辦學(xué)道路，堅(jiān)持服務(wù)社會(huì)發(fā)展的理念，堅(jiān)持并不斷深化與企業(yè)的合作，才能在有效地促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，促進(jìn)整體協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)高等教育的發(fā)展。

（四）突破資源配置的實(shí)際障礙是大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行的主要途徑

上述三大著名大學(xué)聯(lián)盟的資源整合程度高，使各成員大學(xué)減少了許多重復(fù)開支，讓更多學(xué)者在開放性的平臺(tái)上交流，極大地提高了聯(lián)盟的資源利用率。如澳大利亞八校聯(lián)盟在國(guó)際范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)生源和開展前沿研究領(lǐng)域的國(guó)際合作，提升了聯(lián)盟成員參與國(guó)際公共問題的責(zé)任感，促進(jìn)了其服務(wù)職能的發(fā)揮。AAU常務(wù)副主席約翰·沃恩說過，中國(guó)很多學(xué)生去美國(guó)學(xué)習(xí)，學(xué)成后會(huì)留在美國(guó)，只是因?yàn)槟抢锬芴峁┛蒲袟l件和設(shè)備，以及健全的體制支持他們研究。如果中國(guó)具備了這些條件，那些人才就會(huì)回國(guó)，還可以吸引更多其他國(guó)家的人才。

資源開放和合理配置，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)教育資源的共享也是中國(guó)構(gòu)建大學(xué)聯(lián)盟的重要環(huán)節(jié)。大學(xué)聯(lián)盟應(yīng)該在開放資源，為聯(lián)盟成員提供更全面的資源共享平臺(tái)上探索新的途徑。

（五）提升影響力是大學(xué)聯(lián)盟運(yùn)行的內(nèi)生動(dòng)力

經(jīng)濟(jì)全球化帶來了教育全球化，全球化已經(jīng)是各大高校不容忽視的問題。在互聯(lián)網(wǎng)的快速普及背景下，國(guó)外三大著名大學(xué)聯(lián)盟順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流，借助新技術(shù)向世界宣傳自己：AAU將提升國(guó)際影響作為重要職能之一；羅素集團(tuán)和澳大利亞八校聯(lián)盟也采用互聯(lián)網(wǎng)上時(shí)刻更新聯(lián)盟最新動(dòng)向、已有研究成果及其對(duì)國(guó)家高等教育領(lǐng)域相關(guān)政策的研究和回應(yīng)等措施不斷擴(kuò)大聯(lián)盟的影響。提升影響力成為國(guó)外大學(xué)聯(lián)盟匯聚內(nèi)生動(dòng)力的重要方面。

中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟不應(yīng)局限于聯(lián)盟成員大學(xué)之間的交流與合作，可以適度地將目光聚焦在世界范疇，以先進(jìn)的信息技術(shù)為支撐，利用互聯(lián)網(wǎng)，在信息資料收集、傳播、處理、儲(chǔ)存和分析等方面促進(jìn)國(guó)際化，在學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)發(fā)展自己的同時(shí)傳播中國(guó)優(yōu)秀文化，提升中國(guó)大學(xué)聯(lián)盟的國(guó)際影響力。

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Operation mechanism and enlightenment of famous foreign university union

WANG Yi， LI Hua

（Higher Education Institute， Chongqing University， Chongqing 400044， P. R. China）

Abstract：The development process of foreign university union is earlier than our country which has accumulated rich experience. According to the analysis of the three foreign university unions， The Association of American Universities， British Russell Group， and Group of Eight in Australia， we summed up three core links characteristics in their decision-making， management and quality assurance about the first-class university union mechanism， and provided five enlightenments to offering some selective references for the construction of university union in our country.

Keywords：university union； operation mechanism； sustainable development

（編輯 詹燕平）