摘 要：本文就施工企業(yè)應對索賠這一課題分析了當前施工企業(yè)索賠的現(xiàn)狀和造成索賠失敗的主要因素，針對實踐當中存在的問題就施工企業(yè)如何處理索賠問題的原則、程序、方法等做了系統(tǒng)的介紹。

關鍵詞：施工企業(yè) 承包商 索賠

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）02（b）-0166-01

隨著我國法制建設的不斷完善和開放進程的不斷加快，工程索賠已成為施工企業(yè)經(jīng)營的重要組成部分。如何面對索賠是我國建筑企業(yè)能否取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。為此，本人就施工企業(yè)應對工程索賠進行了分析闡述。

1 引起索賠的原因

首先，建筑工程的特點是工程量大，投資多，結(jié)構(gòu)形式復雜多樣，施工周期長。作為建筑工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性因素，在施工過程中都會有很大的變化，都形成對施工過程的干擾，進而影響工程進度和成本。其次，是工程承包合同的簽訂是基于對未來的預測，而由于工程本身的特點和環(huán)境的復雜性，合同中不可能對所有的問題都做出預先的約定。合同中的條款難免會有考慮不周，欠缺和不足，這就會導致在合同實施中合同雙方對自己的責任、權(quán)利和義務的理解產(chǎn)生爭議，這些爭議一般都和工期，成本有關系。最后，由于工程參建單位多，各方面的技術和經(jīng)濟關系非常復雜，經(jīng)常發(fā)生相互干擾和影響。也許由于一方的管理上的失誤或者過失，會影響到相鄰的施工單位，給其造成一定的損失，導致索賠事項的發(fā)生。另外還有業(yè)主要求的變化導致的工程變更，或者合同雙方中的某一方不履行合同責任等。因此在工程合同實施過程中，索賠是不可避免的，

2 承包商索賠失敗的原因

在工程實踐中，承包商通過施工索賠來維護自己的合同權(quán)益是不可避免的。然而，往往由于承包商索賠方法不當，或缺乏索賠意識，或缺乏談判技巧等原因，造成索賠失敗。歸納起來，承包商索賠失敗的原因主要有以下幾個方面。

2.1 投標時對招標文件研究不夠

對于一個有經(jīng)驗的承包商的索賠人員，應該從投標準備開始，就研究探討招標文件的索賠問題。每個工程項目的合同文件，都是由工程的設計咨詢單位按照業(yè)主要求專門編制的。即使采用標準合同文本，如FIDIC.ICE.AIA或我國的《建設工程施工合同（示范文本）》，但在其工程項目的專用條款中，必然要引進一些專門的、有特殊性的規(guī)定，這些專門規(guī)定對索賠具有決定性的作用。如果不加留意，就會造成索賠失敗。

2.2 編制時報價計算錯誤或考慮不周

通常招標文件中的工程量表中的工程量只是估計數(shù)值，因此并不準確，僅供承包商報價之用。在實際工程結(jié)算時，是按照實際工程量與所報單價之積計算的。如核查中不仔細，可能會造成某項工程量數(shù)值很小，因此承包商報價過低，而實際工程量數(shù)值很大，而造成的實際損失。對此種損失承包商是無法索賠的。

2.3 在施工過程中，承包商索賠管理不力

在施工過程中，由于承包商索賠管理不力，往往造成索賠失敗。承包商不注意日常索賠證據(jù)的積累，施工日志寫的不規(guī)范，現(xiàn)場記錄沒有責任人的簽字，工程師的口頭指令未有及時確認等，因此，在索賠時不能提供足夠的證據(jù)證明自己的要求合理。沒有及時提出變更價款的要求、沒有及時申請并獲準延長工期，沒有利用合同賦予的權(quán)利等都有可能造成索賠失敗。

3 承包商索賠策略分析

索賠策略屬于承包商經(jīng)營策略的一部分。索賠策略的制定主要以下幾個方面進行。

3.1 確定索賠目標

承包商的索賠目標可能有多個，有容易實現(xiàn)的，也有難以實現(xiàn)的。承包商應按其實現(xiàn)難度進行排序，并逐一分析其實現(xiàn)的可能性和基本條件。在確定索賠目標時，承包商還必須分析目標實現(xiàn)的風險，包括承包商在履行合同時的失誤，例如自身組織管理等原因造成實際進度拖后，沒有認真執(zhí)行工程師的指令，沒有及時確認工程師的口頭指令，工程施工中未達到合同的質(zhì)量標準等；同時還應包括工地上和其他方面的風險，如業(yè)主的反索賠，對承包商的不利證據(jù)。通過上述全面分析，確定合理的索賠目標。

3.2 對業(yè)主和監(jiān)理工程師的分析

在工程承包中，分析業(yè)主和監(jiān)理工程師是非常重要的尤其是在國際工程項目中。通常對業(yè)主或工程師的價值觀念、社會心理、傳統(tǒng)文化、生活習慣和本人的興趣、愛好的了解和尊重程度，往往對索賠的處理和解決有極大的影響。例如中東阿拉伯國家，合同以該國法律為基礎，這些國家法律不健全，如果過多的進行法律分析，往往引起對方反感。這時，承包商應將重點放在由于對干擾或失誤造成承包商的實際費用增加上，強調(diào)公平合理的平衡補償。

3.3 承包商自身經(jīng)營戰(zhàn)略分析

承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略直接制約著索賠策略和計劃。在分析業(yè)主的目標、業(yè)主的情況和工程所在地（國）的情況后，承包商考慮是否還有可能與業(yè)主繼續(xù)進行新的合作，是否在當?shù)乩^續(xù)擴展業(yè)務或其前景如何，與業(yè)主之間的關系對在當?shù)財U展業(yè)務是否有影響，影響程度如何等問題，從而將承包商的索賠策略與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略結(jié)合起來，制定出符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的索賠策略。

3.4 對索賠前景分析

在工程實施過程中，索賠與反索賠往往相伴而行。一個事件的發(fā)生往往業(yè)主和承包商雙方均有責任，所以當承包商提出索賠時，業(yè)主也會提出反索賠，用以對抗承包商的索賠。因此，承包商在進行索賠是，首先應對業(yè)主已經(jīng)提出的和可能還將提出的索賠要求進行分析，分析其合理性和自己反駁的可能性。同時承包商應對自己可能獲得的索賠值的最大值和最小值分析，分析自己要求的合理性和業(yè)主反駁的可能性預測索賠批準的可能。然后將上述分析進行對比，分析自己索賠要求與業(yè)主可能提出的反索賠要求之間的數(shù)額差，至少要平衡才能決定提出索賠。

當前，我國的建設項目也越來越面臨著國際社會的競爭，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國際慣例看齊，加強國際工程索賠管理對外交流，借鑒國外工程索賠管理經(jīng)驗，把我國工程管理水平推上一個更高的臺階，從而提高我國的工程管理水平并正確應對國際競爭。

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