[摘要]本文根據(jù)問卷調(diào)查，對蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并對影響該效率的各個因素進(jìn)行了回歸檢驗。研究表明RD經(jīng)費對蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新效率貢獻(xiàn)最大，其次是RD人員，第三是技術(shù)引進(jìn)與改造經(jīng)費，而政府科技投入對蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新效率影響不大。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè) 回歸分析 創(chuàng)新效率

中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要力量，其在創(chuàng)造國民財富、拉動出口增長、繁榮市場、吸納就業(yè)人員、增加財政收入、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面都發(fā)揮著巨大作用。但是傳統(tǒng)的中小企業(yè)主要依靠粗放的發(fā)展模式，企業(yè)缺乏競爭力，創(chuàng)新能力低下，面對國際金融危機(jī)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，提高創(chuàng)新效率成為必然選擇。中小企業(yè)創(chuàng)新需要投入各種資源，但中小企業(yè)創(chuàng)新效率究竟如何？本文嘗試以問卷調(diào)查的方式，采用知識生產(chǎn)函數(shù)，測算中小企業(yè)創(chuàng)新效率，分析影響蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素。

一、 文獻(xiàn)綜述

從中小企業(yè)創(chuàng)新效率研究的文獻(xiàn)來看，特點之一是研究某一區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新效率，例如Chen等采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）方法實證分析了臺灣新竹科技園中的31家計算機(jī)和外圍設(shè)備的研發(fā)效率，研究發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)的研發(fā)效率差異較大，并提出通過提高規(guī)模來提高研發(fā)效率的建議。特點之二是測算所有類型企業(yè)的創(chuàng)新效率，例如池仁勇利用DEA方法，根據(jù)浙江230家企業(yè)的問卷調(diào)查，測算了大、中、小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。特點之三是以行業(yè)為對象研究創(chuàng)新效率，例如閆冰等以中國工業(yè)的37個行業(yè)為研究對象，利用SFA（隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)）考察了1998年~2002年期間中國工業(yè)研發(fā)效率問題，研究顯示中國工業(yè)研發(fā)效率總體水平低下，有很大提升空間。而本文以蘇州市中小企業(yè)作為研究對象，采用問卷調(diào)查的方法，對影響創(chuàng)新效率的各個因素進(jìn)行回歸檢驗，分析影響創(chuàng)新效率的因素。

二、 研究設(shè)計

1.變量選取

通常反映企業(yè)創(chuàng)新活動有兩個方面的指標(biāo)，一是創(chuàng)新投入指標(biāo)，包括RD費用和RD人員數(shù)；二是創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，包括企業(yè)獲得的專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入，大多數(shù)文獻(xiàn)都使用這四種指標(biāo)來衡量創(chuàng)新活動。

考慮到分析方法的適用性、指標(biāo)的通用性和易得性，以及各因素對創(chuàng)新產(chǎn)出能力的解釋力度，本文選擇的因變量指標(biāo)為研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員數(shù)量、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造費用、政府科技投入；對于創(chuàng)新產(chǎn)出，多數(shù)學(xué)者采用專利來表示，但專利數(shù)量會受到專利組織，專利授權(quán)機(jī)構(gòu)偏好和效率的影響，有的企業(yè)專利意識不強(qiáng)，一些創(chuàng)新活動并沒有申請專利，但這種創(chuàng)新卻會體現(xiàn)在企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入中。因此，本文使用新產(chǎn)品銷售收入來表示創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.樣本選取與數(shù)據(jù)來源

為了把握蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新能力的基本狀況，分析其創(chuàng)新效率，于2011年設(shè)計了蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新能力調(diào)查問卷，進(jìn)行問卷調(diào)查。本次調(diào)查發(fā)放問卷的中小企業(yè)，涉及蘇州市的新區(qū)、相城區(qū)、園區(qū)、吳中區(qū)、市區(qū)，還包括常熟、張家港、吳江、太倉、昆山地區(qū)；樣本分布的行業(yè)包括新能源、紡織、機(jī)械、電子與通訊、輕工業(yè)、醫(yī)藥、鋼鐵、建筑、批發(fā)零售、住宿餐飲業(yè)、軟件開發(fā)與外包等，樣本企業(yè)包括被省或市科技部門認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的中小企業(yè)和未被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的中小企業(yè)兩大類。

共發(fā)放問卷200份，收回148份，其中有效問卷126份，占總問卷的63%，有效問卷中72家中小企業(yè)被省或市科技部門確認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)，占有效樣本的57%，另有54家中小企業(yè)未被省或市科技部門確認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)，占有效樣本的43%。同時采用柯能畢曲（Cronbach）α系數(shù)對問卷進(jìn)行了信度檢驗，本次問卷的α系數(shù)為0.75，大于0.7的臨界值，說明問卷結(jié)果的可信度較高。

3.分析方法的確定

為確定中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入之間的定量關(guān)系，以創(chuàng)新產(chǎn)出為因變量，以影響創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素為自變量，用EVIEWS進(jìn)行多元回歸分析，采用的回歸方程如下：

InYi=β0+β1lnRDi+β2lnHumani+β3lnTIi+β4lnSTi+

β5*TD+ε

式中i表示第i個企業(yè)，Y表示新產(chǎn)品銷售收入，RD為研發(fā)經(jīng)費，Human為研發(fā)人員數(shù)量，TI為企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造費用，ST為政府科技投入，TD為虛擬變量，TD=1表示企業(yè)是被省或市認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，TD=0表示企業(yè)未被省或市認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。β1、β2、β3和β4分別為研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造、政府科技投入的產(chǎn)出彈性，ε為隨機(jī)誤差項，涵蓋了不能作定量化分析的因素。

三、實證結(jié)果分析

1.模型檢驗

從中小企業(yè)創(chuàng)新效率整體來看，由表可知：多重判定系數(shù)R2=0.742487，說明方程的回歸擬合程度較好；統(tǒng)計量F=14.41652，它的相伴概率值sig=0.000001小于給定的顯著水平1%，說明中小企業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間確實存在線性回歸關(guān)系；回歸系數(shù)β1、β2、β3和β5檢驗值相伴的概率值都小于給定的顯著水平5%，說明中小企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造、是否是高新技術(shù)中小企業(yè)對創(chuàng)新效率的影響非常顯著，而且這些創(chuàng)新投入因素與創(chuàng)新產(chǎn)出之間呈現(xiàn)正相關(guān)，β4檢驗值相伴的概率值大于給定的顯著水平5%，說明政府科技投入對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響在5%水平上不顯著。

2.實證結(jié)果分析

從表可以看出，多元回歸方程為：

通過對中小企業(yè)創(chuàng)新效率的分析，主要得出以下結(jié)論:

第一，研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員對中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著影響。其中研發(fā)經(jīng)費的產(chǎn)出彈性為0.465，研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性為0.409，研發(fā)費用對中小企業(yè)創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)大于研發(fā)人員，說明中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)更多地依賴于物質(zhì)資本的投資，是資本密集型的。再將研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性相加可得總的產(chǎn)出彈性為0.874，此結(jié)果意味著蘇州市中小企業(yè)創(chuàng)新活動表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減的特征。這與Zhang等在2003年對中國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性測算分別為0.29和0.39做比較，雖然有所提高，但是從動態(tài)的角度，從中小企業(yè)創(chuàng)新效率高于大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率角度，從作為創(chuàng)新型試點城市的角度看，蘇州市中小企業(yè)的創(chuàng)新效率還是不高。

第二，中小企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造費用對創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，且通過顯著性檢驗，企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造的產(chǎn)出彈性為0.355，僅次于研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性。這主要因為現(xiàn)階段蘇州市中小企業(yè)的創(chuàng)新方式主要是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，而技術(shù)引進(jìn)與改造費用對此有著巨大的推進(jìn)作用。

第三，高新技術(shù)中小企業(yè)的創(chuàng)新效率明顯高于非高新技術(shù)中小企業(yè)的創(chuàng)新效率。本研究通過引入虛擬變量TD的方式，其系數(shù)為1.142，且通過了顯著性檢驗。這主要原因是創(chuàng)新活動作為一種生產(chǎn)活動存在著規(guī)模效應(yīng)，高新技術(shù)中小企業(yè)由于創(chuàng)新投入相對多一點，因而作為產(chǎn)出與投入比的效率值就相對較高。

第四，政府科技投入對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻(xiàn)不大，且未通過顯著性檢驗。地方政府對科技的投入不一定會提高中小企業(yè)創(chuàng)新效率，政府的作用是建立創(chuàng)新平臺，利用稅收減免、貸款貼息、創(chuàng)新基金、財政撥款等手段激勵中小企業(yè)的創(chuàng)新投入，并為企業(yè)創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

三、結(jié)論與對策分析

本文以蘇州市中小企業(yè)為對象，分析了研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造、政府科技投入分別對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度，結(jié)果表明研究與開發(fā)經(jīng)費對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響非常顯著，企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與改造費用對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響顯著，而政府科技投入對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不顯著。因此，中小企業(yè)創(chuàng)新活動的重點應(yīng)是繼續(xù)加大對RD的投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，完善創(chuàng)新模式，形成有效的以企業(yè)為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新體系。具體建議如下：

第一，加大中小企業(yè)的RD投入，積極參與國際競爭，努力推進(jìn)研發(fā)產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)化，這是中小企業(yè)所面臨的重要問題。

第二，完善創(chuàng)新模式，發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體系。大學(xué)與科研單位是知識創(chuàng)新的主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)學(xué)研合作是創(chuàng)新活動的對接與耦合，鼓勵產(chǎn)學(xué)研相聯(lián)合的創(chuàng)新模式，是中小企業(yè)提高創(chuàng)新效率的有效途徑。

第三，完善自主知識產(chǎn)權(quán)制度。創(chuàng)新效率的改善，自主創(chuàng)新能力的提高，不但需要研發(fā)資源的加大投入以及創(chuàng)新模式的改善，還需要完善自主知識產(chǎn)權(quán)制度，這對于中小企業(yè)尤其重要。

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