摘 要：雖然市場需求在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中起到了誘發(fā)性的拉動作用，但并不是有了市場需求就能拉動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。盡管我國總體市場需求規(guī)模很大，但能拉動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求規(guī)模不足，這可能是本土企業(yè)無法進行大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的一個原因。

關鍵詞：需求規(guī)模；有效需求；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）35 -0172-04

一、相關文獻綜述

需求與技術(shù)創(chuàng)新關系的研究可追溯到20世紀60年代末Schmookler（1966）提出的需求拉動假說。此后，學者分別從國家宏觀、產(chǎn)業(yè)中觀和企業(yè)微觀層次等角度研究了兩者的關系。宏觀層次上，P.A.Geroski 和 C.F.Walters（1995）通過分析英國1948—1983年的宏觀時間序列數(shù)據(jù)，得出需求因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到促進作用的結(jié)論；Jakob Edler和Luke Georghiou（2007）通過研究歐洲幾個國家的政府采購實例，認為通過政府采購創(chuàng)造的需求，同樣對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到重要的作用。產(chǎn)業(yè)中觀層次上，Mayers 和Marquis（1969）通過對五個不同工業(yè)部門的567項技術(shù)創(chuàng)新成果的研究，認為需求是比技術(shù)更重要的因素；Scherer（1982）則驗證了技術(shù)創(chuàng)新受市場需求驅(qū)動與制約的機制；Dal Hwan Lee （1991） 的研究表明，在化學、食品和生物工程研究領域的技術(shù)創(chuàng)新中，市場需求起了主要作用。微觀層次的研究很多，Erik Brouwer 和Alfred Kleinknecht（1996）通過對荷蘭8 000家企業(yè)的創(chuàng)新情況進行調(diào)查，印證了Schmookler的觀點；Crepon、Duguet 和Mairessec（1998）通過實證分析得到企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出與研發(fā)投入、需求因素直接相關；Nicoletta Corrochera和 Lorenzo Ziruliaa（2010）分析了需求因素對服務通訊業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動起重要的推動作用；Jaehun Joo（2011）的研究認為，顧客對語義網(wǎng)的現(xiàn)有系統(tǒng)和新服務功能的需求是其技術(shù)創(chuàng)新的首要動力。

國內(nèi)對需求推動技術(shù)創(chuàng)新假說的研究晚一些。范紅忠（2007）認為，有效需求規(guī)模能降低研發(fā)風險、提高技術(shù)創(chuàng)新效率。歐曉萬（2007）的實證分析表明，異質(zhì)型人力資本和市場需求與我國技術(shù)創(chuàng)新能力呈正相關關系。蘇世偉、聶影（2007）分析我國31個省市的數(shù)據(jù)，得出市場是技術(shù)創(chuàng)新的動力來源的結(jié)論。周懷峰（2008）從國內(nèi)需求角度出發(fā)，得出了國內(nèi)市場對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響的結(jié)論?？抵居碌龋?008）認為，在短期，有效需求通過提高技術(shù)創(chuàng)新的預期收入來促進一國自主創(chuàng)新；在長期，有效需求通過影響市場結(jié)構(gòu)，從而提高自主創(chuàng)新的動力和效率。孫曉華等人（2009，2010）實證檢驗得出需求規(guī)模與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在內(nèi)生的關系，有效需求規(guī)模不足和需求結(jié)構(gòu)低端化是抑制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的關鍵因素。

不管是國外還是國內(nèi)，上述研究都認為需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件，市場需求能拉動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如果該理論完全正確，那么，像中國這樣具有大規(guī)模市場需求的國家，同時也應該是技術(shù)創(chuàng)新的大國。問題是，為什么中國具備了大規(guī)模的市場需求，但本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平卻無法與龐大的需求規(guī)模相對稱？顯然該理論無法給出令人滿意的回答，這就為理論研究提供了創(chuàng)新的空間。筆者猜測，如果該理論是正確的，很有可能實際上能夠?qū)Ρ就疗髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到拉動作用的市場規(guī)模并沒有想象中的那么大，這就在一定程度上回答了為什么本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平無法與龐大市場需求規(guī)模相對稱的問題。

二、一定的需求規(guī)模是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的重要條件

我們首先從理論上來考察市場需求規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關系。假定一個既定的市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求為X，用Zij表示在不同市場需求條件下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，下標i表示第i種創(chuàng)新產(chǎn)品，j表示第j個消費者，則有：

當zi=1時，說明當市場對某種創(chuàng)新產(chǎn)品i的需求規(guī)模達到了有效需求規(guī)模臨界值a，企業(yè)就有可能進行技術(shù)創(chuàng)新；當Zi=0時，說明在其他情況下，當市場對某種創(chuàng)新產(chǎn)品i的需求規(guī)模未達到有效規(guī)模值a，企業(yè)將滿足于現(xiàn)狀，不進行技術(shù)創(chuàng)新。

假定企業(yè)不進行技術(shù)創(chuàng)新時擁有的是規(guī)模報酬不變的CD生產(chǎn)函數(shù)，令為市場對非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，在企業(yè)不進行技術(shù)創(chuàng)新時，技術(shù)因素是個外生變量A，m為影響企業(yè)生產(chǎn)的其他因素，將市場消費者需求設為無限個非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，消費者的規(guī)模可視為連續(xù)的無數(shù)個整數(shù)的集合，則企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

收益函數(shù)為：

令生產(chǎn)成本為，P為產(chǎn)品的價格。此時，企業(yè)的利潤函數(shù)為：

（1）

當企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新時，假定企業(yè)依賴自身的要素稟賦從事研發(fā)生產(chǎn)，在獨享收益同時，也獨自承擔成本和由不確定性所帶來的風險。令企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)為，與未進行技術(shù)創(chuàng)新相比，企業(yè)因技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的邊際創(chuàng)新成本為θ（θ≥0），與創(chuàng)新產(chǎn)量成正比，此時企業(yè)的生產(chǎn)成本為θY'+C（Y），A為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)因素，m為其他因素，X為市場對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，將市場消費者對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模視為連續(xù)的無數(shù)個整數(shù)的集合。此時，企業(yè)的需求誘致創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)為：

（2）

設為創(chuàng)新產(chǎn)品的價格，則利潤函數(shù)為：

（3）

企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新與不創(chuàng)新的利潤差異為：

③式減②式有：

（4）

當時，企業(yè)有進行技術(shù)創(chuàng)新的激勵。

由（4）式可知，除了技術(shù)因素之外，市場需求是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的主要因素。其中，市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模越大，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的可能性越高；對非技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模越大，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的預期利潤越低，進行技術(shù)創(chuàng)新的可能性也越低。只有當消費者對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模達到有效需求規(guī)模臨界值（即Xi>a）且Δπ>0時，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新比不創(chuàng)新獲利更大，企業(yè)才有創(chuàng)新的激勵。因此，對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品需求達到一定規(guī)模是企業(yè)進行創(chuàng)新決策的重要條件。

三、影響創(chuàng)新產(chǎn)品有效市場需求規(guī)模的因素

只有對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，尤其是對新產(chǎn)品的需求才能給廠商帶來技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動力，從而促使企業(yè)加大對領先技術(shù)的投入與研發(fā)。對低質(zhì)量產(chǎn)品的需求規(guī)模的擴大不但不能刺激廠商的技術(shù)創(chuàng)新熱情，反而會誘發(fā)廠商大量生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品。因此，我們將對一國高質(zhì)量的新產(chǎn)品的總需求界定為該國創(chuàng)新產(chǎn)品有效需求規(guī)模。這樣，對創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模就可用四個基本要素表示：國民生產(chǎn)總值GDP、人均收入、用基尼系數(shù)表示的居民收入差距以及新技術(shù)產(chǎn)品的出口凈額。其中，GDP指標反映該國在一段時期內(nèi)的市場需求總量和總體購買力情況。在其他條件不變的情況下，一國的GDP越高，對創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也會越大。人均收入反映了一國人均購買力水平，在其他條件不變的情況下，人均收入越高，對創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也越大?；嵯禂?shù)則反映了一國財富的集中程度或者是收入分配的不平等程度，其他條件不變的情況下，基尼系數(shù)越高，說明該國的財富集中度也越高，能買得起高質(zhì)、高科技的新老產(chǎn)品的居民的人數(shù)就越少，對創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模也越小。新技術(shù)產(chǎn)品的出口凈額等于新技術(shù)產(chǎn)品的出口減進口，新技術(shù)產(chǎn)品的進口表明國內(nèi)對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求有多少轉(zhuǎn)移到國外，新技術(shù)產(chǎn)品的出口則表明國外對本國創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求有多少。轉(zhuǎn)移到國外的需求（進口）就不是對本土企業(yè)創(chuàng)新起到拉動作用的有效需求，國外對本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求（出口）也構(gòu)成了拉動本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求。

事實上，雖然中國總體市場需求規(guī)模大，進出口規(guī)模也很大，但能夠拉動本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求規(guī)模并不大，創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)?？傮w偏小。

第一，人均可支配收入水平依然很低。近10年來，雖然中國城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民的可支配收入水平不斷上升，城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)總體上有輕微地下降（見表1）。但無論城市還是農(nóng)村，居民用于食品支出占家庭總支出都在40%左右。尤其是當前中國近9億多農(nóng)民將接近一半的收入用于食品消費，在其他條件不變的情況下，會缺乏對耐用品和具有一定技術(shù)含量的商品需求，從而制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。另外，由于社會保障的不健全以及醫(yī)改、教改、房改等改革預期的影響，居民可支配收入里面用于預防未來不確定支出的因素增強，儲蓄增加，從而減少消費，減少對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求。

可見，雖然我國總體的需求規(guī)模和購買力很大，但由于人均實際可支配收入不高以及受未來預期不確定的影響，居民對工業(yè)品的需求，尤其對價格較高的創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模并沒有想象的那么大。

第二，收入分配不均限制了創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模。從2000年開始，中國的基尼系數(shù)開始突破國際公認的0.4的警戒線水平（見表2）。收入差距加大導致居民消費結(jié)構(gòu)層次的擴大。高收入階層的邊際消費傾向較低，而低收入階層邊際消費傾向較高。隨著收入差距加大，高收入階層更加富裕，但因其邊際消費傾向較小及這個階層人數(shù)少，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求也是有限。再者，即使這個階層對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求規(guī)模較大，但更多是轉(zhuǎn)移到購買進口的高端產(chǎn)品，這樣，對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求大部分就轉(zhuǎn)移到對國外，也沒有形成對本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求。而低收入階層受收入水平的限制無法提高消費水平，這一部分的人口越多，全社會的總體消費需求就越偏低，從而導致對創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模不足。收入分配不合理導致了消費結(jié)構(gòu)的不合理，影響消費者對高技術(shù)含量的工業(yè)品的消費，從而導致了國內(nèi)對創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的有效需求規(guī)模不足。

第三，新技術(shù)產(chǎn)品出口凈額低。一般認為，出口能為本土企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的機會，因為出口意味著更廣泛的市場需求規(guī)模，而進口則侵蝕本土企業(yè)的國內(nèi)市場需求規(guī)模，減少本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場機會。2005年來，我國貨物進出口總額都在不斷的增加，出口凈額一直都很大。但總體的出口規(guī)模是不是都構(gòu)成了拉動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效需求呢？這就

必須結(jié)合出口產(chǎn)品高低檔次來分析。從表3可以看出，雖然中國近年來的出口總額不斷增長，其中工業(yè)制成品占了很大的比重，但出口產(chǎn)品的檔次卻不容樂觀，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重只占總出口的3%左右?？傮w而言，國外對來自中國的創(chuàng)新產(chǎn)品的需求規(guī)模很小，與中國總體的出口規(guī)模不對稱。再者，這些對來自中國的創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的需求里面，大部分是對外國在華企業(yè)的新技術(shù)產(chǎn)品的需求，真正對中國本土企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求又少了很多。

另一方面，進口的新技術(shù)產(chǎn)品在一定程度上侵蝕了本土企業(yè)的市場需求規(guī)模。表4可以看出，近幾年，高新技術(shù)產(chǎn)品的進口比重約占進口總額的3%左右。表3和表4的數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，新技術(shù)產(chǎn)品出口凈額不大，原因是兩方面：一是本來新技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)模就不大，二是進口的新技術(shù)產(chǎn)品規(guī)模較大。這意味著：一方面，中國在海外擁有的市場大多數(shù)為低端產(chǎn)品市場，除了無法給中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來壓力和動力，還可能導致企業(yè)滿足于國內(nèi)廉價勞動力成本優(yōu)勢，繼續(xù)生產(chǎn)大量低端產(chǎn)品；另一方面，進口高端產(chǎn)品減少了本土企業(yè)的市場機會，進而使得國內(nèi)對高端產(chǎn)品的市場需求轉(zhuǎn)移到國外企業(yè)，導致這部分需求無法對本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到明顯的拉動作用。

四、結(jié)論及政策建議

雖然，我國總體的市場需求規(guī)模很大，但真正形成拉動本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效市場規(guī)模并不大，這就在一定程度上回答了為什么本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平無法與龐大市場需求規(guī)模相對稱的問題。因此，要發(fā)揮市場需求對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新拉動功能，并以此促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，那就需要擴大對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的有效需求規(guī)模，突破市場需求因素對技術(shù)創(chuàng)新的限制。

第一，提高人均可支配收入水平。這是擴大創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品市場需求規(guī)模的最根本的辦法。近期要提高勞動收入份額和理順農(nóng)產(chǎn)品價格體系，增加城鄉(xiāng)居民收入；也要完善各項社會保障制度，完善醫(yī)改、教改、房改政策，使城鄉(xiāng)居民有穩(wěn)定的收入支出預期。

第二，建立科學合理、公平公正的社會收入分配體系，調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，降低中低收入者的稅負，提高中低收入者的收入水平，平衡收入差距，提高消費者的有效需求能力。

第三，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加大對高新技術(shù)產(chǎn)品出口的支持，鼓勵高技術(shù)高附加值產(chǎn)品開拓國際市場。同時，可增強政府采購力度，著力加強政府對高質(zhì)、高新產(chǎn)品的采購，刺激本國先進產(chǎn)品的早期有效需求，為本土企業(yè)創(chuàng)造足夠的市場容量空間，并為最新技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)營造透明的市場機制環(huán)境，促進供應商、承包商或服務提供者之間的有效競爭。

第四，限制本土企業(yè)有能力生產(chǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)品特別是高端消費品的進口，以保證本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動有足夠的市場規(guī)模。