摘 要：從戰(zhàn)略聯(lián)盟成立的動(dòng)因介紹入手，以首批成立的四家試點(diǎn)聯(lián)盟在地域集群、空間集群和產(chǎn)業(yè)集群上的不同表現(xiàn)為分析重點(diǎn)，描述了戰(zhàn)略聯(lián)盟集群效應(yīng)的三種主要表現(xiàn)方式及各自代表聯(lián)盟的運(yùn)行情況，并且對(duì)聯(lián)盟可能產(chǎn)生的離散機(jī)制及形式進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略聯(lián)盟；集群效應(yīng)；離散機(jī)制

中圖分類號(hào)：F276.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）29-0009-02

戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種新的創(chuàng)新組織形式，其產(chǎn)生與發(fā)展都會(huì)在中國建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中留下自己的足印。關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的重點(diǎn)集中在其穩(wěn)定與可持續(xù)的機(jī)制設(shè)計(jì)，這種研究的傾向性往往忽略了它過程中所綻放的美麗。

一、戰(zhàn)略聯(lián)盟成立的動(dòng)因

戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的動(dòng)因主要可歸為兩類。一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨威脅，威脅可能來自全球化或其他技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在重大發(fā)展機(jī)遇，機(jī)遇常常來自技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造的新的市場(chǎng)需求。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)遇或威脅是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟形成的客觀原因。首批成立的鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、新一代煤（能源）化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、煤炭開發(fā)利用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，都在不同程度上體現(xiàn)了上述兩個(gè)基本的成立動(dòng)因。

二、戰(zhàn)略聯(lián)盟的集群效應(yīng)

（一）地域集群：組成聯(lián)盟的成員在地域上趨近、區(qū)域集中

隨著世界范圍內(nèi)的分工日趨明顯，各個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚效果逐步顯現(xiàn)，某個(gè)區(qū)域因?yàn)樽匀毁Y源、地理優(yōu)勢(shì)、政策引導(dǎo)等不同比較優(yōu)勢(shì)而形成了各具特色的產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群，這為區(qū)域性戰(zhàn)略聯(lián)盟挑選成員，以平衡資源互補(bǔ)和減少協(xié)調(diào)成本兩個(gè)相互制衡的因素提供了基礎(chǔ)。

從農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員分布可以看出，農(nóng)機(jī)聯(lián)盟的地域性集群效應(yīng)明顯，盟員主要分布在以北京為中心的華北地區(qū)以及東北農(nóng)機(jī)化發(fā)達(dá)的黑龍江省和廣東省的農(nóng)機(jī)化研究所。

農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟由中國農(nóng)業(yè)機(jī)械化科學(xué)研究院、中國一拖集團(tuán)有限公司、山東時(shí)風(fēng)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山東五征集團(tuán)有限公司、福田雷沃國際重工股份有限公司、江蘇常發(fā)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、天津拖拉機(jī)制造有限公司、現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司8家行業(yè)骨干企業(yè)，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)、江蘇大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)4家大學(xué)，黑龍江省農(nóng)業(yè)機(jī)械工程科學(xué)研究院、山東省農(nóng)業(yè)機(jī)械科學(xué)研究所、廣東省農(nóng)業(yè)機(jī)械研究所3家科研院所共15家單位為發(fā)起人，涵蓋了農(nóng)業(yè)裝備主要技術(shù)與關(guān)鍵產(chǎn)品領(lǐng)域，成了農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體，這樣的盟員分布格局，一方面是聯(lián)盟吸取與挑選成員時(shí)，綜合考量各方面因素的結(jié)果，但更重要的是在長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)布局更迭中形成的地域集聚，使得農(nóng)業(yè)裝備的研發(fā)與應(yīng)用呈現(xiàn)區(qū)域集中的特點(diǎn)，華北農(nóng)區(qū)和東北農(nóng)區(qū)在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展前提下，農(nóng)業(yè)裝備研發(fā)與應(yīng)用也相對(duì)其他地區(qū)普遍，無論從數(shù)量上還是使用效果上，都居于全國領(lǐng)先地位。

（二）空間集群：戰(zhàn)略聯(lián)盟通過成立聯(lián)合創(chuàng)新平臺(tái)、研發(fā)中心、組建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等方式，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟在空間上的集群

空間上的集聚可以避免同類研發(fā)機(jī)構(gòu)重復(fù)投入所造成的資源浪費(fèi)，使得優(yōu)勢(shì)研發(fā)力量可以在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)共贏。同時(shí)，這種聯(lián)盟成員在空間上的“一分一合”，可以從兩個(gè)方面體現(xiàn)聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)：支持重點(diǎn)清晰、目標(biāo)明確，避免千篇一律、遍地開花，集中優(yōu)勢(shì)力量，整合優(yōu)勢(shì)資源形成推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的可轉(zhuǎn)化成果；二是聯(lián)盟成員一般都在行業(yè)內(nèi)各個(gè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)代表中產(chǎn)生，企業(yè)代表了市場(chǎng)需求的方向或可以創(chuàng)造和引領(lǐng)市場(chǎng)需求、研究單位科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化上具有充足的前期儲(chǔ)備和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

以數(shù)控機(jī)床高速精密化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研發(fā)平臺(tái)設(shè)置為例，空間上的“分”，主要依據(jù)盟員單位在行業(yè)內(nèi)不同領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，在全國設(shè)立了四個(gè)研發(fā)平臺(tái)，分別為西北地區(qū)建立高速、精密機(jī)床運(yùn)動(dòng)特性研發(fā)平臺(tái)；東北地區(qū)建立先進(jìn)綜合設(shè)計(jì)技術(shù)、切削工藝研發(fā)平臺(tái)；西南地區(qū)建立關(guān)鍵功能部件研發(fā)平臺(tái)；華東地區(qū)建立數(shù)控系統(tǒng)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)平臺(tái)?？臻g上的“合”，體現(xiàn)在這四個(gè)研發(fā)平臺(tái)都是數(shù)控機(jī)床高速精密化技術(shù)的共性與關(guān)鍵性技術(shù)，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的技術(shù)瓶頸，任何一個(gè)平臺(tái)的研發(fā)成果，都可以在整個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部共享。通過空間上的“一分一合”，使有限資源得以優(yōu)化配置，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了技術(shù)儲(chǔ)備和研發(fā)成果積累。

（三）產(chǎn)業(yè)集群：是指集中于一定區(qū)域內(nèi)，特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級(jí)的企業(yè)，與其發(fā)展有關(guān)的各種機(jī)構(gòu)、組織等行為主體，通過縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間積聚體，代表著介于市場(chǎng)和等級(jí)制之間一種新的空間經(jīng)濟(jì)組織形式

產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系密切，但是兩者又有區(qū)別。產(chǎn)業(yè)的空間集聚可以形成產(chǎn)業(yè)集群，但是并不是所有的產(chǎn)業(yè)集聚都可以形成產(chǎn)業(yè)集群。雖然有的產(chǎn)業(yè)集聚在一起，但是相互之間沒有聯(lián)系，就不能形成產(chǎn)業(yè)集群。與產(chǎn)業(yè)集群相比，產(chǎn)業(yè)鏈也強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，但產(chǎn)業(yè)鏈主要側(cè)重于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系，對(duì)于產(chǎn)業(yè)以外的機(jī)構(gòu)如商會(huì)、協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)等關(guān)注較少，此外，產(chǎn)業(yè)鏈沒有空間集聚的概念。

汽車輕量化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組成和分工體現(xiàn)了在產(chǎn)業(yè)集群下的不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)之間的合作。聯(lián)盟由1個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)（中國汽車工程學(xué)會(huì)）、5個(gè)整車企業(yè)（中國一汽、長安汽車、吉利汽車、奇瑞汽車和東風(fēng)汽車吧）、2個(gè)冶金企業(yè)[西南鋁業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、寶鋼集團(tuán)有限公司]、3所高等院校（哈爾濱工業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)、華東理工大學(xué)）、1所行業(yè)科研機(jī)構(gòu)（中國汽車工程研究院）組成，涵蓋了行業(yè)協(xié)會(huì)、整車生產(chǎn)企業(yè)、冶金企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)等產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的成員。行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的整體協(xié)調(diào)、推廣和應(yīng)用；整車生產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)汽車整體設(shè)計(jì)、提供輕量化技術(shù)應(yīng)用平臺(tái)；冶金企業(yè)負(fù)責(zé)提供輕量化技術(shù)所需要的材料和技術(shù)支持；科研單位提供相應(yīng)的研發(fā)服務(wù)于共性、基礎(chǔ)性技術(shù)攻關(guān)。這樣在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的盟員可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、共性關(guān)鍵性技術(shù)的突破與應(yīng)用。

三、戰(zhàn)略聯(lián)盟的離散機(jī)制

戰(zhàn)略聯(lián)盟在地域上的集群、在空間上的分合、在產(chǎn)業(yè)鏈上的，造就了聯(lián)盟發(fā)展初期在產(chǎn)業(yè)上的凝聚力和吸引力，而隨著聯(lián)盟發(fā)展?fàn)顟B(tài)的轉(zhuǎn)變和盟員進(jìn)出，聯(lián)盟的穩(wěn)定性就會(huì)受到一定程度的挑戰(zhàn)。

協(xié)議式聯(lián)盟的盟員進(jìn)入與退出，相對(duì)于合資公司形式的聯(lián)盟比較松散，采用理事會(huì)批準(zhǔn)制度，一般約定委托聯(lián)盟理事長單位或聯(lián)盟常設(shè)機(jī)構(gòu)（依托單位）代表聯(lián)盟與新加入成員簽訂加入聯(lián)盟的協(xié)議，視同新加入成員與聯(lián)盟所有成員建立了契約關(guān)系；或約定以其他方式建立新成員與聯(lián)盟所有成員之間的契約關(guān)系。一般能夠按照協(xié)議承擔(dān)責(zé)任和享有權(quán)利，通過理事會(huì)2/3票數(shù)通過，即可以吸納進(jìn)入聯(lián)盟。

盟員退出有三種主要模式：一是隨著聯(lián)盟發(fā)展和壯大，聯(lián)盟成員自我發(fā)展能力逐步增強(qiáng)，具有單飛的意愿和能力，聯(lián)盟的內(nèi)聚力與吸引力小于其自我膨脹的外在張力，主動(dòng)脫離聯(lián)盟。在聯(lián)盟中或者聯(lián)盟外部找尋到與自己實(shí)力、能力和發(fā)展階段相近的其他結(jié)盟對(duì)象，形成新的聯(lián)盟或者其他合作組織形式，主動(dòng)脫離原有聯(lián)盟。

我們借用C60分子結(jié)構(gòu)來說明聯(lián)盟成員的進(jìn)出、聯(lián)盟的凝聚力與向心力，聯(lián)盟膨脹、分解與解散的原理。每個(gè)分子結(jié)構(gòu)中的C原子代表一個(gè)聯(lián)盟的成員單位，C原子之間的化學(xué)鍵構(gòu)成了分子結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的主要力量。聯(lián)盟成員之間以利益為主的引力作用，一定時(shí)間內(nèi)確保了聯(lián)盟運(yùn)行的穩(wěn)定；同時(shí)，如果內(nèi)外部條件改變，盟員發(fā)展?fàn)顟B(tài)就會(huì)出現(xiàn)差異，相互之間的作用力產(chǎn)生就會(huì)變化，原有聯(lián)盟的穩(wěn)定性被破壞，當(dāng)聯(lián)盟吸引力小于成員單位離心力時(shí)，聯(lián)盟就會(huì)出現(xiàn)膨脹、分解的可能。個(gè)別成員可以成為一個(gè)新聯(lián)盟的核心，也有成員脫離原有聯(lián)盟單獨(dú)發(fā)展。

另外兩種形式，是被動(dòng)式的退出。一是在聯(lián)盟內(nèi)部沒有利益獲取點(diǎn)，長期游離于組織邊界，慢慢邊緣化后，被迫退出；二是參與聯(lián)盟后，無故連續(xù)不參與聯(lián)盟日常活動(dòng)與項(xiàng)目運(yùn)行，被警告直至開除。

四、基本結(jié)論與討論

聯(lián)盟作為產(chǎn)學(xué)研合作的一種形式，已經(jīng)在國內(nèi)逐漸興起，并且呈現(xiàn)了一定的發(fā)展趨勢(shì)，在戰(zhàn)略聯(lián)盟的集群效應(yīng)上，歸納起來有以下幾種。

1.地域上的集群。戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作，是不同產(chǎn)業(yè)鏈利益主體之間協(xié)調(diào)與配合的過程。地域上的趨同，會(huì)降低這種合作的成本，提高效率，但這也使得跨區(qū)域的盟員之間的溝通

2.空間上的集群。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)明顯特征是產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)處于不同區(qū)域，生產(chǎn)、加工、銷售分布在不同的空間，表現(xiàn)為某一個(gè)環(huán)節(jié)的集聚效應(yīng)突出。要在合作中破除空間上的阻隔，促進(jìn)不同集聚空間上的盟員在聯(lián)盟內(nèi)部的分工與合作。

3.產(chǎn)業(yè)上的集群。這是成本最低的戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)成方式，同時(shí)也是聯(lián)盟發(fā)揮效果較好的模式。整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈可以協(xié)調(diào)一致行動(dòng)，產(chǎn)業(yè)上集聚的合力會(huì)催生很多具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)。

聯(lián)盟的進(jìn)入與退出機(jī)制相對(duì)其他組織形式靈活許多，這也使得聯(lián)盟的制約機(jī)制相對(duì)較弱。項(xiàng)目合作和利益分配成為維系聯(lián)盟發(fā)展的主要?jiǎng)恿C(jī)制。但聯(lián)盟成立初期政府的扶植是必要的，尤其是對(duì)關(guān)系國計(jì)民生的戰(zhàn)略性、前瞻性產(chǎn)業(yè)，通過對(duì)聯(lián)盟的支持與投入，在完善相關(guān)管理機(jī)制前提下，增強(qiáng)盟員在整個(gè)行業(yè)中的代表性，進(jìn)而促進(jìn)聯(lián)盟持續(xù)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政[2008]770號(hào)）

[2] 《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》（國科發(fā)政[2009]269號(hào)）

[3] 《國家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國科發(fā)計(jì)[2008]338號(hào)）