摘 要：圍繞亞當(dāng)·斯密“一只無形的手”思想的提出，對新自由主義者的人性自私、利己與利他作了剖析，從而指出“一只無形的手”的局限性。

關(guān)鍵詞：“一只看不見的手”；市場；利己；利他

中圖分類號：F09 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）13-0005-03

自由經(jīng)濟(jì)論的鼻祖、市場經(jīng)濟(jì)理論的奠基者亞當(dāng)·斯密所寫的經(jīng)典巨著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（以下簡稱《國富論》），總結(jié)了古代希臘、羅馬、埃及、印度、中國等文明古國和近代的葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國、法國等國家的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史實(shí)踐；全面論述了人類社會的生產(chǎn)、分工、商品、市場、利潤、貨幣、資本、工資、地租、賦稅、財政、獎金、公債股票、政府職責(zé)、人民教育、社會保險等豐富內(nèi)容以及對其進(jìn)行了具體設(shè)計；他從人性出發(fā)，把“一只無形的手”（即一只看不見的手）當(dāng)做市場經(jīng)濟(jì)的基本原則，創(chuàng)設(shè)了一整套市場經(jīng)濟(jì)體制、理論模式和經(jīng)濟(jì)規(guī)則；是迄今為止，近現(xiàn)代主要政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)。

一、“一只無形的手”

亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場有“一只無形的手”的論述，出自《國富論》第四篇“論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系”的第二章“論限制進(jìn)口國能生產(chǎn)的產(chǎn)品”部分。他的經(jīng)典論述是在《國富論》中的這樣一段話：“但每個社會的年收入總是與其產(chǎn)業(yè)的全部年產(chǎn)品的交換價值恰好相等，或者說，是一個同那種交換價值恰好相等的東西。由于一個個人都盡可能地用其資本來維護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，并且努力經(jīng)營，使其產(chǎn)品的價值達(dá)到最高程度，因此，他就必然盡力使社會的年收入增大起來。的確，通常他既不打算促進(jìn)公共利益，也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益。他之所以寧愿投資支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不支持國外產(chǎn)業(yè)，考慮的只是自己資本的安全；而他管理產(chǎn)業(yè)的目的在于使其產(chǎn)品的價值能達(dá)到最大程度，所想到的也只是他自己的利益。在此種情況之下，與在其他許多情況之下一樣，有一只無形的手在引導(dǎo)著他去盡力達(dá)到一個他并不想要達(dá)到的目的。而并非出于本意的目的也不一定就對社會有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會的利益。我從來沒有聽說過，那些假裝為公眾利益而經(jīng)營貿(mào)易的人做過多少好事。事實(shí)上，這種裝模作樣在商人中間并不普遍，用不著多費(fèi)口舌去勸阻他們。”

如何解讀《國富論》中僅有的一句“一只無形的手”（即一只看不見的手）全部經(jīng)濟(jì)含義和作用，則會因人因時而異。有的人把“一只無形的手”僅僅解釋為市場機(jī)制，有的人把它解釋為價格機(jī)制或價格體系；還有的人把它解釋為自發(fā)秩序的形成機(jī)制，其政策含義都是擁護(hù)斯密所說的“簡單明了的自由制度”。有的人把它說成是一只美麗可愛的手，而有的人則把它說成是一只血淋淋的黑手，殘酷之手。

在斯密看來，在“一只無形的手”所提供的制度框架下，只要每個人自由地去追求自己的利益，就會造成利及他人和社會的后果，無須在政府干預(yù)的情況下就能自發(fā)地發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

而在新自由主義看來，這“一只無形的手”，是一只神奇、神秘的一只手，是一只神通廣大的一只手，只要國家實(shí)行絕對自由化、全面市場化和全面私有化，市場在這“一只看不見的手”的引導(dǎo)和作用下，就會自我發(fā)展、自我調(diào)節(jié)、自我均衡，就能實(shí)現(xiàn)社會利益的最大化，就能達(dá)到促進(jìn)社會總體利益和社會公共利益的實(shí)現(xiàn)以及社會整體的進(jìn)步的目的。

新自由主義者還認(rèn)為“自私是人的本性”，它與生俱來，不可消除。并認(rèn)為只有私有制合乎“人性自身規(guī)律”，天經(jīng)地義，無可否定，永世長存。

對自私的理解，有的人從客觀行為及其效果方面給出自私的定義為：“自私，是指人以損害他人、社會的利益為代價來滿足自己利益要求的行為”。通俗地講，就是只顧自己的利益，不顧別人和集體的利益以及損害他人、社會的利益為代價來滿足自己利益要求的行為。如謀財害命、貪污腐敗、以權(quán)謀私、制假售假、制毒販毒、偷盜行兇、詐騙錢物、損人利己、損公肥私等行為。從這一定義可以看出，一個人僅有自私的動機(jī)與意識，而沒有發(fā)生損害他人、社會的利益來滿足自己利益要求的行為，就不能算自私。這正如一個人有殺人動機(jī)而沒有殺人，就不算殺人犯是一個道理。根據(jù)這一概念來判斷世上每一個人的行為，我們相信，由于社會有倫理道德與法律的約束，在這個世界上，絕大多數(shù)人就不是自私的，自私的只會是極少數(shù)人。大多數(shù)人偶爾會在某一事情上表現(xiàn)為自私的，而在其他多數(shù)事情上則表現(xiàn)為不是自私的；絕大多數(shù)人在其一生中，自私的成分必然少于不自私的成分，不自私是主要的，自私則是次要的。我們不能因?yàn)橐粋€人在某一事情上是自私的，就否定一個人在多數(shù)事情上都是自私的；我們不能因?yàn)樯贁?shù)人是自私的，就推斷出全社會中每一個人都是自私的荒謬結(jié)論。

我們在講利己與利他行為時，也有必要弄清這二者之間的不同含義。利己，是指人在利己愿望指揮下以不損害他人、集體、社會利益前提下滿足自己利益需要的一種利己行為。亞當(dāng)·斯密所說的人們參與社會分工和以商品形式滿足他人需要的行為，這種為“追求自己的利益”和“利己心”的真正含義，只能理解為，并不是出于利他的動機(jī)，也不是一種對他人的恩惠，而只是人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)自己的利益和滿足自己的需要。它所體現(xiàn)的只能是一種互通有無、物物、商品與商品、商品與貨幣互相交換的關(guān)系。因此，把亞當(dāng)·斯密所說的“利己心”歸結(jié)為“自私自利”，顯然是不恰當(dāng)?shù)?，?yán)格地講，并不是一種“利他”行為。在這里，亞當(dāng)·斯密并沒有把簡單商品生產(chǎn)和資本主義商品生產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)別開來。事實(shí)上，資本家的“自私心”和小商品生產(chǎn)者的“利己心”是有其質(zhì)的區(qū)別的。因此，把一般人的利己心和資本家的自私心混為一談，同樣是不恰當(dāng)?shù)?。此外，斯密也并沒有把一般人的利己心和資本家的自私心看做是人的“自然本性”，而是把它看做是以社會分工為基礎(chǔ)的商品交換關(guān)系的必然反映。因而他認(rèn)為，人具有雙重人格——追求個人利益和崇尚道德情操。那些把不同時代、不同生產(chǎn)方式中的人，統(tǒng)統(tǒng)看做是同樣具有自私、利己本性的自然人，顯然不符合亞當(dāng)·斯密的思想。

新自由主義者們試圖把一部分“人的自私性”動物化、擴(kuò)大化、固定化、永久化的根本目的，就是要肯定私有制和資本主義的永恒性與合理性，從而否定社會主義的現(xiàn)實(shí)性和共產(chǎn)主義的必然性。而有的人故意混淆利己與自私的界限，把人們衣食住行、正當(dāng)婚配、維護(hù)和行使自身合法權(quán)益的正當(dāng)?shù)睦盒袨橹肛?zé)為自私；甚至把英模人物獻(xiàn)身于社會、人民、民族、國家以及獻(xiàn)出生命的行為（這才是真正意義上的利他行為），也被指責(zé)為自私行為。有的人故意混淆利己與利他的關(guān)系，把人們通過自身的勞動與服務(wù)獲得的相應(yīng)報酬，看做是某些人的利他行為，也就十分荒謬了。利他行為，應(yīng)該是指那些出于對他人、集體、社會、民族、國家利益的關(guān)心和關(guān)愛（不包括家庭成員之間的互利），以犧牲自己的財力、物力、精力甚至健康與生命，而不圖任何回報的行為。如慈善捐款、捐物、志愿者活動、舍己救人、舍己為公、舍己為國、舍己為人等行為。

二、“一只無形的手”的局限性

郎咸平教授曾說，二百三十年以來，無數(shù)人渴望從書中挖掘有用的東西，最終發(fā)現(xiàn)了一句話“看不見的手”，它在《國富論》中只出現(xiàn)過一次，眾所周知，一篇巨著里一個詞出現(xiàn)一次，最多只能稱其為一個文化信息，一個詞偶然地出現(xiàn)，這不是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，更不是理論，亞當(dāng)·斯密也就沒有定性解釋過它的本質(zhì)特性。人們對它似懂非懂，幾乎所有人的解釋都是自圓其說，一傳十，十傳百，無限的放大，“看不見的手”就成了神話。

筆者通過紙質(zhì)媒體、網(wǎng)絡(luò)媒體等各類新聞媒體看到，亞當(dāng)·斯密“一只無形的手”被國內(nèi)外某些經(jīng)濟(jì)學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家奉若神明、頂禮膜拜，好像只要有這樣“一只無形的手”，就能包治百病，就什么問題都能解決。

我們必須看到，亞當(dāng)·斯密對“一只無形的手”的描述是建立在完全競爭市場的假設(shè)之上，而完全競爭市場只是一種理論上的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)中卻難以實(shí)現(xiàn)。這正如中國社會科學(xué)院馬克思主義研究院張建剛博士所說，完全競爭市場只是市場中的一個特例，市場的常態(tài)卻是壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場，同時在一些領(lǐng)域還存在完全壟斷市場。在市場是非完全競爭市場的條件下，如果經(jīng)濟(jì)人只依據(jù)自身的效用函數(shù)而不考慮其他人決策對自己決策的影響，來追求自身利益的最大化，其結(jié)果只能是惡性競爭，難以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)結(jié)果。博奕論中的“囚徒困境”很好地揭示出了單純追逐自身利益的最大化并不能實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。因而，更不可能實(shí)現(xiàn)全社會利益的最大化。

對于“一只無形的手”思想，北京師范大學(xué)宮敬才教授全面總結(jié)和提出了十大理論上的缺陷：作為根據(jù)的現(xiàn)實(shí)性因素不足；缺乏價值觀升華的層面；缺乏倫理性的因素；缺乏對政府行為和政治人行為自私性的分析；缺乏對市場運(yùn)行機(jī)制固有缺陷的分析；片面看待比較優(yōu)勢；缺乏對社會公正的關(guān)注；缺乏對生態(tài)問題的關(guān)注；缺乏對未來人的關(guān)注和缺乏對弱勢群體的關(guān)注。

筆者認(rèn)為，“一只無形的手”思想的主要局限性在于：

1.它存在倫理上的局限性。為牟取巨額暴利，奸商資本具有無孔不入、不擇手段的瘋狂逐利性，其瘋狂和歹毒充分表現(xiàn)在只會追求一己私利的最大化，會置法律、道德于不顧，置社會大眾的基本生存權(quán)利于不顧，會置國家、民族利益于不顧。讓市場“一只無形的手”實(shí)現(xiàn)所謂利益最大化，絕不會是全社會利益的最大化，而只可能是少數(shù)人或利益集團(tuán)的利益最大化。它不會關(guān)心民生而只會置貧富兩極分化加劇而不顧，使之人性異化、動物化、禽獸化，人或國家都變成貪婪的動物；只會推崇物質(zhì)財富第一、金錢第一，從而忽視精神財富、社會公平與正義。這正如德國社會經(jīng)濟(jì)學(xué)家格羅·詹納尖銳地所揭示的：“資本主義是市場經(jīng)濟(jì)的丑陋外觀，其中個人利益凌駕于社會利益之上。它是一場強(qiáng)者對弱者，金錢對效率，總體經(jīng)濟(jì)對人類自然生存條件的戰(zhàn)爭……資本主義將最終走向成功還是失敗——對此只能有唯一的答案，那就是缺乏社會利益導(dǎo)向的工業(yè)文明是沒有前途的，而危害社會并損害自然界的資本主義的未來則更是危險的。”

2.它存在經(jīng)濟(jì)功能上的局限性。資本主義周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和“市場失靈”現(xiàn)象的頻繁發(fā)生，由一國或少數(shù)國家發(fā)生的金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)到世界范圍內(nèi)的金融風(fēng)暴、經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從根本上宣告了“一只無形的手” 在經(jīng)濟(jì)功能上的失效性。因而，更加驗(yàn)證了馬克思主義理論中關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性以及馬克思論述過的在資本主義經(jīng)濟(jì)中必然會衍生的資本金融化、虛擬化及金融市場中投機(jī)、賭博和欺詐盛行等論斷的正確性。因此，每個國家只有積（下轉(zhuǎn)8頁）（上接6頁）極通過政府這只“看得見的手”去糾正和彌補(bǔ)市場經(jīng)濟(jì)的缺陷，緩解收入分配越拉越大的矛盾。在當(dāng)代，不少國家大量依賴市場以外的機(jī)制來維持社會的健康發(fā)展運(yùn)行，如失業(yè)福利、退休金制度、公立學(xué)校系統(tǒng)、公共醫(yī)療等等。這些非市場的因素，正是一切政府利用“看得見的手”干預(yù)市場、維護(hù)社會公平、正義、文明、進(jìn)步的必然結(jié)果。

二百三十多年來的歷史實(shí)踐證明，人類發(fā)展到今天，世界各國在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史進(jìn)程中，每一個國家，單純地依靠“一只無形的手”（市場自由經(jīng)濟(jì)）是不能解決國內(nèi)與國際關(guān)系中發(fā)生的一切問題，必須與“看得見的另一只手”（政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)），相互發(fā)生作用，才能有效地組織、推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和促進(jìn)人類的進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1] 亞當(dāng)·斯密.國富論[M].唐日松，等，譯.北京:中國商業(yè)出版社，2009:327.

[2] 格羅·詹納.資本主義的未來[M].宋瑋，等，譯.北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004.

[3] 宮敬才.“看不見的手”思想的十大理論缺陷[J].河北學(xué)刊，2003，(6).

[4] 張建剛.對新自由主義微觀基礎(chǔ)的批判[J].生產(chǎn)力研究，2010，(8).[責(zé)任編輯 吳高君]