摘 要：近年來，訂單農(nóng)業(yè)在我國得到了初步發(fā)展，但高達(dá)80%的違約率嚴(yán)重阻礙了其發(fā)展。究其原因在于訂單農(nóng)業(yè)的配套制度缺乏，尤其是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能不能被訂單農(nóng)業(yè)有效參考。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價格大幅波動時，訂單合同雙方無法實(shí)現(xiàn)風(fēng)險收益的有效分擔(dān)，直接導(dǎo)致違約現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：訂單農(nóng)業(yè)；經(jīng)濟(jì)分析；利益分擔(dān)機(jī)制；期貨市場

Abstract：China’s order agricultural production is developed preliminarily，but the default rate is as high as 80%， which has serious impediment to its development. The reason is the lack of supporting system，and particular the price discovery function of the agricultural futures market can not be a valid reference of agriculture to order. When the sharp fluctuations in prices of agricultural products happens，orders the parties are unable to achieve effective risk-benefit sharing，which directly leads to the default contract appear frequently.

Key Words：order agriculture，economic analysis，interests of sharing mechanisms，futures market

中圖分類號：F830.93 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編號：1674-2265（2012）08-0077-04

一、引言

訂單農(nóng)業(yè)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的一種新型生產(chǎn)制度安排，農(nóng)戶不再根據(jù)自己判斷進(jìn)行生產(chǎn)、而是按照與客戶簽定的合同安排生產(chǎn)。其實(shí)質(zhì)是用合同的形式把市場需求提前反映出來，農(nóng)民作為賣方，事先與客戶就農(nóng)產(chǎn)品交易的數(shù)量、質(zhì)量和價格等要素簽訂合約。訂單農(nóng)業(yè)始于二戰(zhàn)前的美國，并于上世紀(jì)50年代在歐美地區(qū)迅速發(fā)展起來。上世紀(jì)80年代中期訂單農(nóng)業(yè)開始在我國出現(xiàn)，它把產(chǎn)后的銷售活動移置到產(chǎn)前，一方面可以有效減少農(nóng)民生產(chǎn)的盲目性和價格波動的不利影響、降低市場風(fēng)險、提高農(nóng)民收入的穩(wěn)定性，另一方面可以鎖定企業(yè)成本、減小市場波動導(dǎo)致的經(jīng)營風(fēng)險，所以訂單農(nóng)業(yè)又稱為合同農(nóng)業(yè)或契約農(nóng)業(yè)。

經(jīng)過30余年，我國訂單農(nóng)業(yè)在制度建設(shè)、規(guī)模、品種等方面取得了一定的進(jìn)展，對于推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，探索新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式起到了重要作用。但是目前我國訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展中存在許多制度性障礙，最為突出的表現(xiàn)就是全國訂單農(nóng)業(yè)履約率不足20%。究其原因：一是參與主體資格不對等，農(nóng)戶與企業(yè)的談判實(shí)力相差懸殊；二是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場不完善，訂單農(nóng)業(yè)參與主體雙方缺乏規(guī)避風(fēng)險、套期保值的金融工具；三是當(dāng)前訂單農(nóng)業(yè)中的利益分擔(dān)機(jī)制不完善，這也是導(dǎo)致訂單農(nóng)業(yè)屢屢違約的直接原因。

二、訂單農(nóng)業(yè)的演進(jìn)形式及理論研究

我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)目前仍以分散經(jīng)營為主，然而分散經(jīng)營的農(nóng)戶難以駕馭市場價格波動帶來的風(fēng)險，小生產(chǎn)與大市場的矛盾由此產(chǎn)生。為此政府積極鼓勵新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式。在這一背景下產(chǎn)生了“公司+農(nóng)戶”模式，由于分散經(jīng)營的農(nóng)戶提供的產(chǎn)品質(zhì)量難以有效滿足企業(yè)要求，于是在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了“公司+基地+農(nóng)戶”模式。在這種模式下，公司為農(nóng)戶提供種子、技術(shù)指導(dǎo)等服務(wù)以保證產(chǎn)品質(zhì)量。但是這種模式依然無法解決履約率低的問題，于是訂單農(nóng)業(yè)的組織形式再一次演進(jìn)為“公司+合作社+農(nóng)戶”模式。合作社的加入提高了農(nóng)戶的談判、定價能力。但是目前來看，訂單農(nóng)業(yè)履約率仍然很低。一方面，這種模式的推廣還不是很普及；另一方面，這種模式從根本上并沒有解決訂單農(nóng)業(yè)的根本問題——價格發(fā)現(xiàn)，造成違約的一個重要原因是價格變動風(fēng)險無法在更大范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移。因此，僅通過組織形式的演進(jìn)仍然無法解決由于農(nóng)產(chǎn)品價格的波動而帶來的違約問題（蔡勝勛，2006）。

訂單農(nóng)業(yè)屬于農(nóng)產(chǎn)品遠(yuǎn)期交易，通過鎖定交易價格防范風(fēng)險。但是在我國，由于違約懲罰機(jī)制的不健全導(dǎo)致違約現(xiàn)象屢屢發(fā)生。在西方發(fā)達(dá)國家已成為一項(xiàng)成熟農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度安排的訂單農(nóng)業(yè)，為什么在我國難以適用？通過什么方式才能解決這個問題？對此我國學(xué)者展開了大量研究。蔡勝勛（2011）認(rèn)為，從根本上說訂單農(nóng)業(yè)的高違約率是源自契約的不完全性和交易主體的機(jī)會主義行為。劉鳳芹（2003）認(rèn)為龍頭企業(yè)（或農(nóng)戶）通過知識、行動的隱藏，誘使農(nóng)民（或龍頭企業(yè)）簽訂不合理合約，將市場風(fēng)險推向農(nóng)民（或龍頭企業(yè)）或直接違約，從而引發(fā)信用風(fēng)險。表面上看，訂單農(nóng)業(yè)的高違約率是由訂單運(yùn)行過程中諸多風(fēng)險引起的。然而，諸多風(fēng)險的產(chǎn)生又與信息不對稱、農(nóng)產(chǎn)品銷售合約不完全性有著天然的關(guān)系（何嗣江，2006）。道德風(fēng)險問題會使已簽約的農(nóng)戶或企業(yè)利用信息不對稱，為自己謀利（劉鳳芹，2003）。盧豫、祝宏輝（2008）對訂單違約案例進(jìn)行了調(diào)查分析，從農(nóng)產(chǎn)品的專用性程度、農(nóng)產(chǎn)品所屬的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)類型、農(nóng)產(chǎn)品的品種類別和訂單農(nóng)業(yè)中違約主體的角度分別進(jìn)行了分析。結(jié)果顯示：種植業(yè)中的果蔬園藝產(chǎn)品違約數(shù)量較大，而種植業(yè)中的糧棉類和養(yǎng)殖業(yè)農(nóng)產(chǎn)品中的畜產(chǎn)品類違約相對較少。周立群和鄧宏圖（2004）對內(nèi)蒙古塞飛亞公司與農(nóng)戶的契約關(guān)系進(jìn)行了個案研究，指出企業(yè)與農(nóng)戶之間的信譽(yù)建設(shè)和專用性投資起到了穩(wěn)定契約關(guān)系的作用。趙西亮、吳棟（2005）指出：風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制的設(shè)計是保證農(nóng)業(yè)契約穩(wěn)定的關(guān)鍵，農(nóng)戶的聯(lián)合和企業(yè)的保險作用是解決農(nóng)業(yè)契約履約率過低的基本手段。在解決訂單農(nóng)業(yè)高違約率問題上，蔡勝勛（2011）、李彬（2011）均認(rèn)為合作社組織的嵌入可以大大提高效率，但是他們認(rèn)為合作社應(yīng)該是農(nóng)戶自發(fā)性組成、不受政府干預(yù)、可以獨(dú)立作出經(jīng)濟(jì)決策的組織。另外大多學(xué)者認(rèn)為讓農(nóng)戶、合作組織、企業(yè)在期貨市場上進(jìn)行反向操作有利于規(guī)避風(fēng)險、套期保值，降低訂單農(nóng)業(yè)的違約率。

盡管大多學(xué)者一致認(rèn)同配套機(jī)制的不健全是我國訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢的重要原因、農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的嵌入可以有效提高訂單農(nóng)業(yè)履約率，但少有學(xué)者認(rèn)識到期貨市場和訂單農(nóng)業(yè)的“互補(bǔ)共生性”。目前我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場尚處于初級階段，交易品種少、進(jìn)入門檻高、專業(yè)性強(qiáng)等因素造成大多數(shù)企業(yè)、農(nóng)戶不能直接進(jìn)入操作。所以農(nóng)產(chǎn)品期貨市場嵌入訂單農(nóng)業(yè)不是簡單的宣傳、推廣，關(guān)鍵應(yīng)該是培植農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的參與主體，真正使其具有價格發(fā)現(xiàn)的功能。在此基礎(chǔ)上農(nóng)戶、企業(yè)通過農(nóng)產(chǎn)品期貨市場規(guī)避風(fēng)險、套期保值。農(nóng)戶、企業(yè)參與農(nóng)產(chǎn)品期貨市場又可促進(jìn)其進(jìn)一步完善，最終實(shí)現(xiàn)兩者的互補(bǔ)共生。

三、訂單農(nóng)業(yè)履約難的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

由于缺乏參與主體的風(fēng)險收益分擔(dān)機(jī)制，訂單農(nóng)業(yè)作為一種制度安排，雙方的收益風(fēng)險不匹配。一旦市場價格偏離合約價格過大，將會直接導(dǎo)致某一方違約。

（一）條件假設(shè)

假設(shè)農(nóng)戶、企業(yè)均是理性經(jīng)濟(jì)人、追求利益最大化。該合約價格為P0，市場價格為P1，違約賠償金為D，企業(yè)違約成本為C1，農(nóng)戶違約成本為C2，一方違約另一方獲得賠償?shù)母怕蕿閍（0≤a≤1），合同約定的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量為Q。

（二）履約過程分析

1. 當(dāng)P1= P0時，訂單雙方按照合同約定進(jìn)行產(chǎn)品購銷，不存在違約問題；

2. 當(dāng)P1＞P0時，農(nóng)戶違約的收益= Q*（P1-P0），違約的成本=C2+a*D，農(nóng)戶違約的可能性取決于△農(nóng)=Q*（P1-P0）-C2+a*D是大于還是小于0，當(dāng)大于0時農(nóng)戶違約；

3. 當(dāng)P1＜P0時，企業(yè)違約的收益= Q*（P0-P1），違約的成本=C1+a*D，企業(yè)違約的可能性取決于△企=Q*（P0-P1）-C1+a*D是大于還是小于0，當(dāng)大于0時企業(yè)違約。

（三）因素分析

通過上述分析可知，影響雙方違約的因素主要來自價格的波動，對于企業(yè)和農(nóng)戶來說，違約的成本（C1、C2）除了支付給對方的賠償金外，主要是來自聲譽(yù)的損失以及下一期交易期望收益的下降。當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)企業(yè)尤其是龍頭企業(yè)競爭不充分，對市場的壟斷能力強(qiáng)，在農(nóng)戶面前具有先天的價格主導(dǎo)優(yōu)勢。另外，農(nóng)戶及傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品市場眾多、分散導(dǎo)致企業(yè)對于聲譽(yù)的維持意愿并不強(qiáng)烈，對農(nóng)戶來說也是如此；a的大小一方面取決于被違約方投訴的可能性，另一方面取決于法院的執(zhí)行力度。由于農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模小，相互之間不易形成集體共同起訴，因此農(nóng)戶起訴的概率很小，在很多情況下只能任由企業(yè)違約。但是農(nóng)戶違約時，盡管企業(yè)具備投訴的能力，但是因?yàn)檗r(nóng)戶眾多，造成企業(yè)以及法院的執(zhí)行成本太高。實(shí)踐表明，企業(yè)將違約農(nóng)戶訴至法院的例子并不多。大量調(diào)查發(fā)現(xiàn)，違約案例中約有30%屬于農(nóng)戶違約、70%屬于企業(yè)違約。

（四）價格—收益模型下的利益分擔(dān)機(jī)制

以農(nóng)產(chǎn)品市場價格P為橫軸，農(nóng)戶、企業(yè)收益R為縱軸作圖，其中的P0為訂單價格（見圖1）。

農(nóng)戶的市場收益與市場價格成正比，企業(yè)的市場收益與市場價格成反比。當(dāng)訂單價格與市場價格相等時，合約履行；當(dāng)市場價格大于訂單價格時，農(nóng)戶的市場收益大于訂單收益，于是增加了農(nóng)戶的違約可能，反之企業(yè)違約的概率增加。由于目前社會信用環(huán)境不完善、訂單農(nóng)業(yè)契約不完全、農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模小、相關(guān)法律法規(guī)不健全等因素影響，很容易導(dǎo)致合同主體放棄集體利益而追求個人利益，訂單農(nóng)業(yè)違約風(fēng)險由此產(chǎn)生。因此，履約率低的根本原因在于訂單農(nóng)業(yè)合同設(shè)計的利益風(fēng)險機(jī)制不合理，其他影響因素均是通過訂單農(nóng)業(yè)合同來發(fā)揮作用的。解決的關(guān)鍵是設(shè)計一種利益風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，既可以規(guī)避風(fēng)險，訂單主體也不會喪失高收益的機(jī)會，讓收益在雙方之間合理分配、實(shí)現(xiàn)共贏。

四、自發(fā)性農(nóng)民專業(yè)合作組織及期貨市場的嵌入

由上述分析可知，降低訂單農(nóng)業(yè)違約率需從兩方面入手：一是增加企業(yè)、農(nóng)戶的違約成本，也就是增加企業(yè)、農(nóng)戶的聲譽(yù)損失成本。為此，可提高專業(yè)合作組織的自發(fā)性，通過“鄉(xiāng)土社會”中的傳統(tǒng)信用體系，增加農(nóng)戶的違約成本；此外，可通過提高農(nóng)戶的談判地位、進(jìn)而增加企業(yè)的違約成本。二是減小企業(yè)、農(nóng)戶違約的收益。在訂單數(shù)量Q一定的情況下，減小收益需要減小市場價格與訂單價格的價差，也就是減小價格波動范圍，這就需要農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的嵌入。通過農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，使農(nóng)戶、企業(yè)在簽訂訂單時能夠更有效地預(yù)測價格、進(jìn)而降低價格的波動。

（一）自發(fā)性農(nóng)民專業(yè)合作組織的嵌入

建國以來，我國的農(nóng)民專業(yè)合作組織取得里突飛猛進(jìn)的發(fā)展，但大部分是政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下的缺乏自主性的合作組織。在訂單農(nóng)業(yè)中，這些合作組織是作為一種外生制度而存在的，在實(shí)際操作中并不具備和企業(yè)對等的地位，在大多違約案例中無法真正代表農(nóng)民的利益。因此，農(nóng)戶也不愿將其作為自己的組織，且即使農(nóng)戶違約也不會受到聲譽(yù)上的懲罰。所以農(nóng)民專業(yè)合作社的興辦，應(yīng)堅(jiān)持民辦、民管、民受益的原則，政府不搞行政命令，不搞一刀切，農(nóng)民需要什么樣的合作經(jīng)濟(jì)組織，就興辦什么樣的合作經(jīng)濟(jì)組織。政府應(yīng)參與而不干預(yù)、鼓勵而不包辦。自發(fā)性農(nóng)民合作組織的構(gòu)建，可以直接提高農(nóng)戶在交易談判中的地位。另外，由于規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱、期貨知識匱乏等原因，我國農(nóng)戶不具備直接進(jìn)入農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的資質(zhì)。專業(yè)合作組織的構(gòu)建可以加大農(nóng)戶參與期貨市場的范圍和深度。在自發(fā)性農(nóng)民專業(yè)合作組織中，農(nóng)戶會受到農(nóng)村傳統(tǒng)信用體系的約束，更加重視違約對其造成的影響，進(jìn)而增加其違約成本。

（二）農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的嵌入

農(nóng)產(chǎn)品期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險、套期保值的功能，通過大量套期保值者、投機(jī)者的參與，可有效分散風(fēng)險、鎖定收益。我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場已有20年的發(fā)展歷史，總體來看，具有規(guī)模小、品種少、參與主體少的缺點(diǎn)（見表1）。

目前我國大部分期貨產(chǎn)品不具備較高的流動性，農(nóng)產(chǎn)品套期保值品種的稀少導(dǎo)致了資金集中度高、價格更易被操控。市場參與主體的缺乏，也導(dǎo)致市場價格波動頻繁，農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的功能沒有被充分發(fā)揮。另外，我國政府對期貨市場的管制較嚴(yán)，從交易品種、交易主體到中介組織均設(shè)置了種種限制，最終導(dǎo)致交易主體缺乏、上市品種少、無法有效實(shí)現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)功能。所以，需要從根本上對期貨市場進(jìn)行改革，切實(shí)增加交易品種、降低參與主體進(jìn)入門檻、提高農(nóng)民專業(yè)合作社的參與程度。

（三）訂單農(nóng)業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的互補(bǔ)共生性

通過以上分析可知，一方面，訂單農(nóng)業(yè)需要農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險規(guī)避功能；另一方面，隨著農(nóng)民專業(yè)合作組織等參與主體的增加，農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的基本功能會得到進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。所以兩者的發(fā)展具有互補(bǔ)共生性。

五、結(jié)論

首先，訂單農(nóng)業(yè)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中進(jìn)一步分工、專業(yè)化的結(jié)果，并不適合所有的農(nóng)作物。在違約案例中可以發(fā)現(xiàn)，很多傳統(tǒng)作物由于受政府價格干預(yù)，難以形成有效的全國市場。具有壟斷能力的龍頭企業(yè)在農(nóng)戶面前的強(qiáng)勢直接導(dǎo)致訂單違約的不對稱性及普遍性。其次，即使是在發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐中，訂單農(nóng)業(yè)占農(nóng)產(chǎn)品營銷總量的20%左右，所以鼓勵、推廣訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展應(yīng)該有一定的界限。最后，從我國實(shí)際看，訂單農(nóng)業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品期貨市場具有共生互補(bǔ)性，兩者的發(fā)展與契合需要一個漸進(jìn)過程，盲目地促進(jìn)任何單一方面過快發(fā)展均難以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

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（責(zé)任編輯 孫 軍；校對 SJ）