摘 要：對(duì)于作格動(dòng)詞的研究，在西方已經(jīng)較為成熟，但在國內(nèi)語言學(xué)界卻涉及不多。本文采用前人對(duì)英語和漢語作格動(dòng)詞的定義，通過兩者在形式和語義上的異同，進(jìn)一步總結(jié)出現(xiàn)代漢語作格動(dòng)詞的特征。

關(guān)鍵詞：詞 作格 作格動(dòng)詞

一、引言

“作格”（ergative），也叫施格、唯動(dòng)格、唯被動(dòng)格等。作格現(xiàn)象最早指作格語言中不及物動(dòng)詞主語和及物動(dòng)詞賓語標(biāo)注同一種格（通格），而及物動(dòng)詞主語標(biāo)注另一種格（作格）的現(xiàn)象。但在沒有形態(tài)變化的語言中，作格的概念是語義上的，關(guān)注的焦點(diǎn)更多地集中在動(dòng)詞、動(dòng)詞所涉及的對(duì)象和兩者的關(guān)系上。

在許多語言中，都有這樣成對(duì)出現(xiàn)在及物和不及物句中的動(dòng)詞。在英語中，KeyserRoeper①將“break、melt”這類動(dòng)詞的一價(jià)用法稱為“ergative verb”；Halliday（2000）則把作格動(dòng)詞的二價(jià)用法看作“ergative”，把一價(jià)用法看作“non-ergative”；Collions COBUILD出版的Grammar Patterns 1：Verbs（2000）將其二價(jià)用法和一價(jià)用法統(tǒng)稱為“ergative verb”②（張高遠(yuǎn) 2008）。本文采用將兩者統(tǒng)一的說法，也就是將這些成對(duì)出現(xiàn)的擁有兩種用法的動(dòng)詞都稱為作格動(dòng)詞。在漢語中，曾立英（2009）系統(tǒng)地提出了辨別作格動(dòng)詞的三條標(biāo)準(zhǔn)，分別是：第一，看該動(dòng)詞有無“NP1+V+NP2”和“NP2+V”的同義句式的轉(zhuǎn)換現(xiàn)象。第二，看該動(dòng)詞能否出現(xiàn)在使令句中，即這個(gè)動(dòng)詞能否出現(xiàn)在“使+NP+V”的句式中。第三，看該動(dòng)詞能否受“自己”修飾，能否出現(xiàn)在“NP+自己+V了”的句式中。其中，第一條標(biāo)準(zhǔn)是必須滿足的，第二、第三條是可選的，當(dāng)然也可三條同時(shí)滿足。經(jīng)過歸納，我們將以上兩個(gè)結(jié)構(gòu)看成“NP1（施事）+V+ NP2（受事）”和“NP2（受事）+V”。前一個(gè)結(jié)構(gòu)是及物性結(jié)構(gòu)，而后一個(gè)是不及物的。也就是說，V既能夠進(jìn)入前者也能夠進(jìn)入后者。同時(shí)，前一個(gè)結(jié)構(gòu)中的NP2和后一個(gè)結(jié)構(gòu)中的NP2相同，都充當(dāng)句子的域內(nèi)論元。但是，及物句更強(qiáng)調(diào)句中的致事因素，不及物句則更偏重于產(chǎn)生變化的內(nèi)因。

下面以英語中的作格動(dòng)詞作為參照，通過兩者對(duì)比，揭示漢語作格動(dòng)詞的特征。

二、形式的異同

何元建（2008）認(rèn)為，使役句有三種基本表達(dá)方式：詞的使動(dòng)用法（lexical causative）、派生詞句（即“謂詞+使役形態(tài)”的句子）（morphological causative）以及使動(dòng)句（periphrastic causative）。我們將對(duì)前兩種進(jìn)行考察。

從詞的內(nèi)部構(gòu)造看，英語中有一部分作格動(dòng)詞帶有“en-，-en，-fy，-ize”等使役形態(tài)的詞綴，如：“enrich，strengthen，beautify，globalize”等。

（1）The communication has strengthened our friendship these years.（這些年來，相互間的交流增進(jìn)了我們的友誼。）

（2）Our friendship has steadily strengthened these years.（這些年來，我們的友誼逐步增進(jìn)。）

“strengthen”成對(duì)出現(xiàn)于例（1）和例（2）中，“strength”本表示強(qiáng)度，加上詞綴“-en”后，表示加強(qiáng)，其中，例（1）中的“strengthen”具有使役性。

而漢語中這樣的詞綴只有“-化”，如：“美化”“機(jī)械化”“現(xiàn)代化”。

（3）這些雕塑美化了城市環(huán)境。

（4）城市環(huán)境美化了。

例（3）可理解為這些雕塑使城市環(huán)境美了，例（4）可理解為城市環(huán)境變美了?？梢?，“X-化”的形式在“NP1+V+ NP2”中一般可表示為“使NP2X”，而在“NP2+V”中可表示為“NP2變X”。

張克禮（2001）將英語作格動(dòng)詞分為單詞作格動(dòng)詞（single-word ergative verbs）和多詞作格動(dòng)詞（multi-word ergative verbs）。前者也就是我們常說的單詞，后者則指詞組。

（5）The boy opened the door.（男孩開了門。）

（6）The door opened.（門開了。）

（7）Mother woke up Crystal at six this morning.（今早六點(diǎn)，媽媽把克里斯多叫醒了。）

（8）Crystal woke up at six this morning.（今早六點(diǎn)，克里斯多醒了。）

例（5）和（6）中的“open”是一個(gè)單詞作格動(dòng)詞，例（7）和（8）中的“wake up”則是多詞作格動(dòng)詞。

一般來說，漢語作格動(dòng)詞都是由一個(gè)或兩個(gè)語素組成的詞。單語素的詞如“停、沉”等；雙語素的詞如“改變、分裂”等。有一類詞或短語需要區(qū)別一下，它們通常以動(dòng)結(jié)式（V+A）的形式同時(shí)出現(xiàn)于“NP1+V+NP2”和”NP2+V”中，許多人都將其看作作格動(dòng)詞。

（9）她打碎了花瓶。

（10）花瓶打碎了。

例（9）中的動(dòng)結(jié)式“打碎”具有使役性，意為她“打”的這個(gè)動(dòng)作，使花瓶碎了。其中，“她”為施事，“花瓶”為受事。而例（10）理解為“花瓶”被打后碎了。這里強(qiáng)調(diào)的是有一個(gè)外部施事打了花瓶，使它碎了，有較強(qiáng)的被動(dòng)義，而不是像作格動(dòng)詞那樣強(qiáng)調(diào)內(nèi)部變化或是變化產(chǎn)生的內(nèi)因。按照判定作格動(dòng)詞的第三條標(biāo)準(zhǔn)，例（10）也不能說成“花瓶自己打碎了”，但可以是“花瓶自己碎了”。因此，這類動(dòng)結(jié)式構(gòu)造的詞或短語不是作格動(dòng)詞。但也有例外，除了前文提到的“改變、分裂”，還有“放大、縮小、降低、增強(qiáng)、放松”等。這類詞的詞義較為穩(wěn)定，述語和補(bǔ)語的語義聯(lián)系比較緊密，已演變?yōu)閺?fù)合動(dòng)詞。但也不是所有這類復(fù)合詞都是作格動(dòng)詞。因此，動(dòng)結(jié)式的詞組并不是作格的，而部分動(dòng)結(jié)式復(fù)合詞是作格動(dòng)詞。

三、語義的異同

在前文中，我們給出了這樣的形式：S1：NP1（致事）+V+NP2（受事），S2：NP2（受事）+V。也就是說，作格動(dòng)詞都有作為使役動(dòng)詞和不及物動(dòng)詞交替的現(xiàn)象。其中，S1強(qiáng)調(diào)一個(gè)外部的致使因素，S2則并不明確地將施事強(qiáng)調(diào)出來。

（11）Peter stops the car.（彼得停下了車。）

（12）The car stops.（車停了。）

（13）*The car is stopping.（車正在停。）

（14）Our life is changing.（我們的生活正在變化。）

（15）彼得停下了車。

（16）車停了。

（17）車停著。

（18）車正在停。

（19）我國的教育事業(yè)發(fā)展了。

（20）我國的教育事業(yè)正在發(fā)展。

例（11）中的動(dòng)詞“stop”和例（15）中的動(dòng)詞“?！倍季哂惺挂坌?，主語“Peter”和“彼得”都是導(dǎo)致船沉的外部因素，是事件發(fā)生的施事。例（12）和例（16）則都不強(qiáng)調(diào)施事，而更關(guān)注受事本身的變化和現(xiàn)象產(chǎn)生的內(nèi)因。這樣看來，英漢作格動(dòng)詞所表達(dá)的基本意義是相同的。但如果進(jìn)一步分析，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者還是存在差異的，其差異主要在于“NP2+V”結(jié)構(gòu)中的“V”。

Croft根據(jù)能量動(dòng)力學(xué)的原理提出了動(dòng)詞的驅(qū)動(dòng)模式（Causal Chain Model）的假設(shè)，以描述動(dòng)詞的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。他認(rèn)為，在驅(qū)動(dòng)過程中，動(dòng)作各參與者之間存在一條用于力的傳遞的致使關(guān)系鏈，可分為三個(gè)環(huán)節(jié)：作用（CAUSE）、始變（BECOME）和狀態(tài)（STATE）。作用環(huán)節(jié)意味著動(dòng)作參與者將力傳遞給另一個(gè)動(dòng)作參與者，始變環(huán)節(jié)表明力被吸收并開始發(fā)生動(dòng)作（或變化），狀態(tài)環(huán)節(jié)則意味著動(dòng)作（或變化）后的狀態(tài)。③如圖所示：

“NP1+V+NP2”表現(xiàn)了上圖的所有環(huán)節(jié)?！癗P2+V”卻不強(qiáng)調(diào)致使者，而是著眼于始變和狀態(tài)這兩個(gè)環(huán)節(jié)。例（12）和例（16）中的動(dòng)詞“stop”和“停”描述的都是從船開始停到完全停下的變化。在英語和漢語中，這兩個(gè)詞是有區(qū)別的。

首先來看例（12），假設(shè)要強(qiáng)調(diào)上圖中的作用環(huán)節(jié)，那么可以改寫成例（11）的形式，或者也可以改寫成“The car was stopped（by Peter）”。假設(shè)要單獨(dú)表示上圖中的始變環(huán)節(jié)或是狀態(tài)環(huán)節(jié)，“stop”則無法表達(dá)。英語中也有一些作格動(dòng)詞用來表示始變環(huán)節(jié)，如例（14）中的“change”。

再看例（16），假設(shè)要強(qiáng)調(diào)作用環(huán)節(jié)，可以改寫成例（15），或者改成“被”字句“車被（彼得）停下了”。而要表示狀態(tài)環(huán)節(jié)可寫成例（17），表達(dá)始變環(huán)節(jié)則可寫成例（18）。我們發(fā)現(xiàn)，“?！鳖悇?dòng)詞其實(shí)是具有特殊性的。漢語中的大多數(shù)作格動(dòng)詞不能單純表示變化后的狀態(tài)，如例（18）中的“發(fā)展”，包括了始變和狀態(tài)兩個(gè)環(huán)節(jié)，例（20）中的“發(fā)展”表示的是始變環(huán)節(jié)，“發(fā)展”卻不能夠單獨(dú)表示狀態(tài)環(huán)節(jié)。另外，即便都表示始變環(huán)節(jié)，即變化的過程，例（18）和例（20）也是不同的。例（20）表現(xiàn)的是客體的自變，而例（18）則更傾向于一種被動(dòng)。此外，例（19）只有唯一的解釋，例（16）卻可以有兩種理解。第一種是“作格的”，將焦點(diǎn)集中于“車”本身的活動(dòng)變化。第二種則可以將其理解為車停好了，這就將外部因素引了進(jìn)來，帶有了被動(dòng)義，相比于前一種理解，也更強(qiáng)調(diào)事件的結(jié)果。這就與受事主語句是一樣的。這時(shí)的“停”就是一個(gè)及物動(dòng)詞，例（16）也只是例（15）的一種變形。而在第一種理解中，例（15）和例（16）中的“?！敝皇浅蓪?duì)出現(xiàn)，本質(zhì)上卻是不同的。

四、結(jié)語

綜上所述，從詞的內(nèi)部構(gòu)造來看，英漢兩種語言的作格動(dòng)詞中都有帶詞綴的情況，但英語中有相當(dāng)一部分作格動(dòng)詞中帶有表示使役的詞綴，而漢語作格動(dòng)詞帶有詞綴的則只有“X-化”。另外，英語中不僅有作格動(dòng)詞，也存在有作格用法的詞組，而漢語中的作格動(dòng)詞則只有詞，沒有詞組。

在語義上，英漢中的作格動(dòng)詞都可以表示客體從始變到變化結(jié)束（變化后的狀態(tài)）的過程。英語中的作格動(dòng)詞不能單獨(dú)表示變化后的狀態(tài)④，其中一些可以單獨(dú)表示變化進(jìn)行的過程。漢語中的作格動(dòng)詞一般都可以單獨(dú)表示變化進(jìn)行的過程，其中，一些傾向于表示客體自身的主動(dòng)變化過程，一些則偏向于表示客體受到外界影響后的變化過程。另外，漢語中的作格動(dòng)詞一般不能單獨(dú)表示變化后的狀態(tài)，但像“開”“?！边@樣既可以表示主語的狀態(tài)，又可以表示主語的自身變化的作格動(dòng)詞卻可以。

注 釋：

①Keyser，S.JT.Roeper.On the Middle and Ergative Constructions

in English[J].Linguistic Inquiry，1984，（15）.Page381～416.轉(zhuǎn)自張高遠(yuǎn)（2008）。

②他認(rèn)為當(dāng)使用作格動(dòng)詞時(shí)，我們一般有兩種甚至更多模式（pattern）

的選擇。這些不同的模式使你從不同的角度看待事物。比如是選擇在不暗示外在因素的情況下，單純地表示一個(gè)事件的發(fā)生（或許是自然發(fā)生的事件），還是暗示某人或某因素要對(duì)某事的發(fā)生負(fù)責(zé)，這就需要使用不同的模式。但本文認(rèn)為，除了模式以外，動(dòng)詞的內(nèi)在含義，特別是在其一價(jià)用法時(shí)的含義也是鑒別作格動(dòng)詞的關(guān)鍵。

③William Croft.Syntactic Categories and Grammatical Relations：

The Cognitive Organization of Information[J].University of Chicago Press，1991.轉(zhuǎn)引自周紅（2006）。

④在英語中，一般用be加上一個(gè)形容詞表示一種單純的狀態(tài)（沒有

活動(dòng)義），如：“The door opens.”中的“open”包括了動(dòng)作和動(dòng)作實(shí)現(xiàn)后的狀態(tài)兩個(gè)部分，而如果要單獨(dú)表示狀態(tài)，則要改寫成“The door is open.”這里的be動(dòng)詞加上形容詞“open”的結(jié)構(gòu)表示的只有動(dòng)作結(jié)束后的狀態(tài)，不帶有活動(dòng)義。因此，這里并非指英語中的作格動(dòng)詞不能表示狀態(tài)，而指其不能在離開動(dòng)作本身活動(dòng)的情況下單獨(dú)表示動(dòng)作結(jié)束后的狀態(tài)，而漢語卻可以。

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（丁苑 南京大學(xué)文學(xué)院 210093）