摘 要： 經濟活動為什么會在大城市地區(qū)越來越集聚，擴散效應什么時候會出現(xiàn)，創(chuàng)新為什么越來越重要，它是支撐大都市地區(qū)發(fā)展的主要動力嗎，產業(yè)集群為什么會成為各級政府的重點？也許我們的城市群規(guī)劃和大都市地區(qū)規(guī)劃已自覺不自覺地回答了這些問題，但是集聚、擴散、創(chuàng)新和集群后面的理論基礎是什么？本文結合國內外大都市地區(qū)發(fā)展實際情況，梳理了關于集聚、擴散、創(chuàng)新和集群發(fā)展的基礎理論和最新研究情況。
　　關鍵詞： 大都市地區(qū) 經濟與空間發(fā)展 基礎理論 流派
　　1.集聚：大都市地區(qū)成長的源泉。
　　集聚可能是大都市地區(qū)成長最主要的源泉，正是因為集聚經濟，才推動了經濟活動在城市和大都市地區(qū)的發(fā)展。關于集聚經濟，早在19世紀90年代馬歇爾就開始研究，而且這種研究一直持續(xù)到今天，還不斷產生一些新的理論。
　　1.1馬歇爾的集聚經濟。
　　集聚效應是城市形成的基礎，最早進行集聚經濟分析的是英國經濟學家馬歇爾（Alfred Marshall，1890），他在19世紀90年代提出產業(yè)集聚是由空間外部性引起的，并認為空間集聚主要有三個方面原因：第一，可以促進專業(yè)化的投入和服務的發(fā)展；第二，為具有專業(yè)知識的工人提供了集中的勞動力市場；第三，公司可以從技術溢出中獲益。集聚經濟主要發(fā)生在高度城市化地區(qū)，因此有時集聚經濟被稱為城市化經濟（urbanization economies）。
　　1.2.新集聚理論。
　　但是，隨著上世紀70年代石油暴漲和80年代第一次全球經濟蕭條，許多學者開始思考資本主義經濟發(fā)展的未來之路，出現(xiàn)了“后福特主義”（Leborgne & Lipietz，1988），“靈活積累（flexible accumulation）”（Scott & Storper，1986；Harvey，1987）等新理論思潮。其中涉及經濟與空間發(fā)展關系最有影響力的是“新集聚理論（new agglomeration theory）”。
　　在新集聚理論中，MIT大學的Piore和Sabel（1984）提出“第二次產業(yè)分離（the second industrial divide）”的觀點，借鑒弗農的產品生命周期模型理論，認為成熟階段的標準化產品正在被市場需求中的異質和不確定性所破壞，產品的生命周期越來越短，石油價格的波動，消費者的分化使得產品需要更加專門化和異質化，這是原來的大批量生產所不能提供的，因此一些公司開始走“靈活的專門化（flexible specialization）”發(fā)展方向。
　　靈活的專門化是一種持久創(chuàng)新的戰(zhàn)略，公司要適應無止境的變化而不是要控制這種變化，這也就意味著在第一次產業(yè)分離中被邊緣化的手工形式的產品的復興。同時在空間方面，產業(yè)垂直分工的瓦解促進了空間的集聚，讓專門化的廠商通過集聚產生規(guī)模效益，同時地理相近減少非標準化和變化所帶來的成本（Scott，1988）。因此意大利中部和西北部，西班牙的Basque地區(qū)和巴黎的高級時裝地區(qū)（Storper，1993）都是一種基于靈活專門化集聚所帶來的繁榮。
　　新集聚理論和靈活的專門化理論的局限性在于過分依賴垂直分工瓦解的觀點，來解釋為什么可以依靠本地的產業(yè)網絡，從集聚經濟中獲利，并且引用的只是個別案例，不能說明整體的問題。
　　2.擴散（Dispersal）：外圍地區(qū)發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)。
　　從一個國家的發(fā)展戰(zhàn)略到一個地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，都希望產業(yè)和經濟活動能夠從發(fā)達地區(qū)往不發(fā)達地區(qū)擴散，從而解決地區(qū)之間發(fā)展不平衡的問題。借用擴散的理論，許多地區(qū)在發(fā)展的初期階段采用不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略，促進條件好的地區(qū)的優(yōu)先發(fā)展，待發(fā)達地區(qū)發(fā)展到一定階段，通過其擴散效應，帶動不發(fā)達地區(qū)的發(fā)展。總結擴散效應的理論，主要包括以下三個。
　　2.1謬爾達爾—赫希曼理論：極化效應和涓滴效應。
　　1957年謬爾達爾（G·Myrdal）出版了《經濟理論和不發(fā)達地區(qū)》一書，提出了地理上的二元經濟結構理論，認為不同地區(qū)在經濟發(fā)展初期的差別，會由于“累積性因果循環(huán)”而逐漸擴大，最終形成地區(qū)性的二元結構。而勞動力，資金由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動的現(xiàn)象謬爾達爾稱之為“回波效應”，而這種效應會促進區(qū)域發(fā)展差距擴大。當然發(fā)達地區(qū)除了有回波效應外，還有擴散效應，也就是當發(fā)達地區(qū)發(fā)展到一定程度以后，由于生產成本逐漸上升，外部經濟減小，這時擴散效應就會使落后地區(qū)得到較快速的發(fā)展。但總體而言，回波效應居于主導地位，擴散效應相對不足。
　　1958年，赫希曼（A·Hirschman）出版了《經濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書，其理論與謬爾達爾的理論并無太大的差別，因此往往被后來的學者稱為謬爾達爾—赫希曼理論。
　　2.2弗里德曼和普雷維什：中心－外圍理論。
　　1950年，普雷維什（R·Prebisch）在其著名論文《拉丁美洲的經濟發(fā)展及其主要問題》中，首先提出了中心—外圍理論。他認為，世界經濟是由中心和外圍所組成的，中心是發(fā)達國家，外圍是發(fā)展中國家，中心的持續(xù)擴張，是為了限制外圍地區(qū)的發(fā)展。
　　1960年代，弗里德曼（J·Friedmann）將中心—外圍理論引入區(qū)域經濟學中。他指出，任何國家的區(qū)域系統(tǒng)都是由中心與外圍兩個系統(tǒng)組成的，資源、市場、技術與環(huán)境在空間上存在差異是客觀存在的。因此，某些區(qū)域會獲得比較強大的競爭優(yōu)勢，會形成國家的體系的中心，而落后地區(qū)的發(fā)展會受到抑制，而不依賴中心，這類地區(qū)形成了外圍地區(qū)，并認為政府的作用和人口的遷移為影響要素的流動，從而逐漸消除中心與外圍的邊界，并推動空間經濟朝一體化方向發(fā)展。
　　2.3產品生命周期與梯度推移理論。
　　胡佛（Hoover）和弗農（Vernon）通過對紐約大都市地區(qū)研究（New York Metropolitan Region Study）工作，總結出“產品生命周期理論”（production life-cycle theory），認為各個工業(yè)部門、工業(yè)產品、技術都處在不同的生命循環(huán)階段中，都要經歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟和衰老等四個階段。而根據(jù)所處的不同階段，可以劃分為三個部門：興旺部門、停滯部門、衰退部門。
　　處在生命周期不同階段的部門對空間的要求是不同的，興旺部門正是發(fā)達地區(qū)，特別是大都市地區(qū)的優(yōu)勢所在，停滯部門正是中等發(fā)達地區(qū)的優(yōu)勢所在，衰退部門正是落后地區(qū)的潛在優(yōu)勢。于是演化經濟學家把產品生命周期理論的空間推移概念運用到區(qū)域研究上，產生了區(qū)域經濟的“梯度推移理論”，主要觀點是無論在世界或者一國范圍內，客觀上都存在經濟技術梯度，而隨著經濟的發(fā)展，生產力從高梯度發(fā)達地區(qū)向低梯度落后地區(qū)轉移，從而逐步縮小地區(qū)的差異。
　　3.創(chuàng)新（Innovation）：大都市地區(qū)發(fā)展的動力源泉。
　　3.1演化經濟學與創(chuàng)新。
　　演化經濟學（Evolutionary Economics）已經成為當今國外經濟學界最熱門、最前沿的領域。1982年，Nelson和Winter合著的《經濟變遷中的演化理論》出版發(fā)行，標志著現(xiàn)代演化經濟學的形成。他們使用變化（Variety）、不確定性（Uncertainty）、慣例（Routines）、路徑依賴（Path Dependency）、有限理性（Bounded Rationality）和選擇（Selection）等概念，來代替新古典經濟學中完全理性、最優(yōu)化行為和確定性。演化經濟學致力于不確定性和有限理性的前提下，關注經濟發(fā)展的過程，演化理論認為，經濟均衡只能是暫時的，而不能是長期的。
　　3.2創(chuàng)新環(huán)境概念。
　　演化經濟學強調創(chuàng)新的重要性，還有一些學者開始注意為什么創(chuàng)新會在一些地方集聚，有很好的創(chuàng)新環(huán)境。別卡提尼是20世紀80年代研究“第三意大利”代表性人物，他發(fā)現(xiàn)在意大利快速發(fā)展的產業(yè)如紡織業(yè)、鞋業(yè)和陶瓷業(yè)的繁榮主要是依靠靈活專門化發(fā)展所帶來的影響，主要表現(xiàn)在產品的某一個階段都表現(xiàn)為高度的專門化趨勢（Bianchi，1986； Bellini，1987），同時產業(yè)集聚也會造成創(chuàng)新在這些新產業(yè)區(qū)的集聚與發(fā)展。一些學者也認為美國加州的高新技術產業(yè)聯(lián)合體也是類似于這種產業(yè)區(qū)，產業(yè)與創(chuàng)新的雙重集聚帶來的地區(qū)的繁榮（Saxenian，1991；Scott，1993）。
　　此后，歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組GREMI（Groupement Europeen des Milieux Innovateurs）進一步發(fā)展了這種產業(yè)區(qū)的想法，提出了創(chuàng)新環(huán)境（innovative milieu）和集體學習（collective learning）的理論，并認為創(chuàng)新環(huán)境主要表現(xiàn)在創(chuàng)新階段的孵化期。
　　但創(chuàng)新環(huán)境概念（innovative milieu concept）的局限性只是解釋了為什么創(chuàng)新會在一些空間形成集聚，沒有能解釋創(chuàng)新第一次是如何出現(xiàn)的，如何塑造創(chuàng)新環(huán)境仍然是個沒有回答的問題。
　　4.集群：大都市地區(qū)產業(yè)空間的主要形式。
　　集群是大都市地區(qū)產業(yè)空間的主要組織形式，對于集群理論的研究角度也是非常多元化的，產業(yè)集群的基礎理論來源于馬歇爾的集聚理論。
　　4.1克魯格曼（Krugman）的新經濟地理學理論。
　　產業(yè)集群是一種特殊的產業(yè)組織形式，克魯格曼借鑒了馬歇爾的思想，認為促進外部規(guī)模經濟的要素主要有三種：勞動力的儲備、專業(yè)的供應商、專業(yè)技術知識的流通。但與馬歇爾不同的是，克魯格曼的研究建立在不完全競爭市場上。市場的不確定性和技術的快速變化，導致內部不規(guī)模經濟和經濟衰退。在此情形下，集聚經濟可以透過各種形式的水平和垂直連接來生產，以求降低成本。因此，克魯格曼認為集聚性經濟更具有規(guī)模和范疇經濟的優(yōu)勢（Martin & Sunley，1996）。
　　4.2波特（Porter）的鉆石理論模型。
　　波特主要研究產業(yè)集群的競爭力的條件，他提出的鉆石體系中每個關鍵性要素都是相互依賴的，因為任何一項的效果都是建立在其他條件的配合上的。鉆石體系是一個互動的體系，它內部的每個因素都會強化和改變其他因素的表現(xiàn)。鉆石體系也是一個雙向強化的系統(tǒng)，其中任何一項因素的效果必然要影響到另一項的狀態(tài)。這些關鍵性要素主要包括如下六個方面（Porter，2001）。
　?。?）生產要素（factor conditions）：主要指產業(yè)所需要的人力資源的素質、技術水平，以及原材料的品質。（2）需求條件（Demand conditions）：國內需求市場是產業(yè)競爭的第二個關鍵性要素，內需市場由于對規(guī)模經濟的影響力而提高了效率。（3）相關及資源供應產業(yè)（Related and the Supply of Resource Industries）：價值鏈是由各項產業(yè)活動所構成，這些價值活動一方面提供附加價值給顧客，同時也是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。（4）企業(yè)策略、結構與同業(yè)競爭（Firm Strategy，Structure and Rivalry）：是指企業(yè)在創(chuàng)造、組織與管理方面的策略、文化與績效。（5）政府（Government）：政府在鉆石體系中扮演的角色是兩面的，一方面，它可制造政策來影響其他的四個要素，另一方面，政府的政策會受到其他決定因素的影響。（6）機會（Chance）：如重大發(fā)明、重大科技的突破進展、生產成本的突然提高、世界金融市場和匯率的重大變動、世界或區(qū)域需求的劇增、外國政府的政治決策、戰(zhàn)爭等。
　　4.3產業(yè)集群交易成本理論。
　　Storper（1989）認為產業(yè)集群是一種介于層級制產業(yè)組織形式與市場形式之間的形態(tài)，主要通過產業(yè)地理集中和企業(yè)網絡而形成的，在市場和技術快速變化的情況下，產業(yè)集聚所形成的本地化生產網絡可以降低成本和保障合作關系，有利于提高產業(yè)的創(chuàng)新能力和靈活的適應能力。本地產業(yè)間頻繁的交流所產生的交易成本比那些分散的產業(yè)的交易成本低，同時地理接近而進行的互相頻繁的合作可以以更低的成本來達到目標。
　　5.集聚與擴散、創(chuàng)新與集群推動大都市地區(qū)規(guī)劃的理論與實踐。
　　集聚理論、擴散理論、創(chuàng)新理論和集群理論都在關注經濟發(fā)展與空間地理之間的關系，理論也是相互滲透的，并且每一理論都還沒有形成清晰的框架。但這些理論確實都在指導我們的規(guī)劃實踐，并可能對我們傳統(tǒng)的規(guī)劃理論會進行修正。如在我們傳統(tǒng)規(guī)劃思想中，認為目前的許多大城市密度過高，并帶來許多城市問題，但經濟的集聚、擴散、創(chuàng)新與集群理論會告訴我們，要想保持某些產業(yè)的國際競爭力，就必須進一步集聚形成產業(yè)集群，并保持繼續(xù)創(chuàng)新的動力?？傮w來說，集聚與擴散在大都市地區(qū)同時并存，并通過培育創(chuàng)新環(huán)境，構建產業(yè)集群來增強城市的國際競爭力。
　　推動產業(yè)集聚，創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境，促進新興產業(yè)集群的形成已經成為國內外大都市地區(qū)規(guī)劃主要內容。大倫敦規(guī)劃（The London Plan：spatial development strategy for Greater London）強調進一步增加城市中心區(qū)的密度，堅持緊湊城市（compact city）目標，同時進一步推動金融產業(yè)在CBD的集聚，推動新興產業(yè)與知識的增長與創(chuàng)新，促進倫敦外圍地區(qū)創(chuàng)新集群的培育，包括綠色與創(chuàng)意產業(yè)、信息產業(yè)等。
　　在紐約規(guī)劃中，歷屆市長，包括朱尼安尼（1993—2001）、布隆伯克（現(xiàn)任市長）都在通過稅收優(yōu)惠、區(qū)劃獎勵和公益性公司來支持曼哈頓地區(qū)的開發(fā)。紐約在申辦2012年的奧運舉辦權時把主要的奧運場館都放在曼哈頓，也顯示了紐約想繼續(xù)開發(fā)曼哈頓的決心，總體來說，紐約希望推動金融業(yè)與新媒體經濟產業(yè)的進一步集聚并形成世界級的產業(yè)集群。
　　與此同時，空間與產業(yè)的擴散呈現(xiàn)一些新的發(fā)展趨勢，不僅擴散到郊區(qū)，而且開始擴散到城市的邊緣地區(qū)，出現(xiàn)了一些邊緣城市（edge city）。城市廊道（urban corridors）也成為空間與產業(yè)擴散的另一種主要形式。在知識經濟下，許多受過高等教育的白領工人居住和工作在新出現(xiàn)的城市廊道上，如加利福尼亞的硅谷，英國倫敦和布里斯托（Bristol）之間的M4廊道，等等。
　　與西方國家的廊道相比，亞太地區(qū)則呈現(xiàn)出一種城市連綿帶（conurbations）形式，并且規(guī)模巨大，如印度尼西亞的Jaotabek城市連綿帶人口超過了2000萬，中國包含香港、澳門的大珠三角地區(qū)的人口超過4000萬，韓國首爾—釜山（Seoul-Pusan）城市連綿帶人口超過2600萬。
　　總之，積聚與擴散并存，培育創(chuàng)新環(huán)境、構建產業(yè)集群成為當今世界大都市地區(qū)規(guī)劃與實際發(fā)展的主旋律，但集聚、擴散、創(chuàng)新、集群的理論還在不斷發(fā)展與完善之中，全球化時代背景下的規(guī)劃師應該關注這些理論的發(fā)展動向。
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