【摘 要】在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起之前，制度作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)最重要的因素一直被學(xué)者們所忽視，認(rèn)為制度因素是作為一個(gè)必要的前提而存在。然而以諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋。但制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定作用是表現(xiàn)在制度不均衡時(shí)，當(dāng)制度供給與制度需求處于均衡狀態(tài)時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)起主要作用的是技術(shù)而不是制度。
　　【關(guān)鍵詞】制度創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 制度分析
　　
　　一 引言
　　自經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生以來(lái)，破解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎一直是古往今來(lái)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家們孜孜以求的事，因而在歷史上形成了各種獨(dú)具特色的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。20世紀(jì)40年代末，哈羅德和多馬差不多在同一時(shí)期，分別提出相似的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。人們合稱為“哈羅德—多馬模型”。該模型突出了“資本積累”在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用，并且指出經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在“內(nèi)生”的不穩(wěn)定性，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)周期。但是，該模型由于假定資本—產(chǎn)出比不變，因而儲(chǔ)蓄率即資本的積累率就成為惟一決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，其他要素在增長(zhǎng)中的作用就被忽略掉了。60年代中期，索洛、斯旺等提出了技術(shù)進(jìn)步論的外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，即“索洛—斯旺模型”。該模型認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本和勞動(dòng)具有替代作用，從而解決了“哈羅德—多馬模型”中過(guò)分注重資本的片面性，而且更重要的是該模型還認(rèn)為技術(shù)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要作用。但是，該模型以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為假設(shè)條件，這與現(xiàn)實(shí)有較大差別。因而其解釋力受到很大限制。同時(shí)，在這個(gè)模型中，雖然意識(shí)到了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性影響，但是把它看成是外生變量，并且對(duì)技術(shù)進(jìn)步是如何發(fā)生的未作解釋。80年代中期，羅默、盧卡斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將知識(shí)和人力資本引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，提出了以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。該理論認(rèn)為，知識(shí)積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)獨(dú)立因素，它不僅本身可以產(chǎn)生遞增的收益，而且還可以使資本和勞動(dòng)等要素也產(chǎn)生遞增收益。該模型與“哈馬德—多馬”模型（收益遞減模型）和“索洛—斯旺”模型（收益不變模型）相比是典型的收益遞增模型，這也更接近于世界經(jīng)濟(jì)在歷史上持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)。在這個(gè)理論中，技術(shù)不再是外生的和不可控制的，它是人類(lèi)出于追逐利潤(rùn)而進(jìn)行投資的產(chǎn)物，因而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以由內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步而控制。但是，在該模型中不確定的學(xué)習(xí)過(guò)程被看作是既定的，難以解釋有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新過(guò)程，更無(wú)法解釋制度轉(zhuǎn)型與國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)的原因。
　　20世紀(jì)80年代后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的解釋令人耳目一新。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思用歷史與經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的研究表明：歷史上的經(jīng)濟(jì)革命并不是由技術(shù)革命導(dǎo)致的，技術(shù)革命只不過(guò)是伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)現(xiàn)象或一個(gè)結(jié)果；是制度的創(chuàng)新為技術(shù)革命鋪平了道路。以諾思為代表的西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自誕生以來(lái)，以其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)觀察的獨(dú)特視點(diǎn)和較強(qiáng)的解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步融為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)理論之所以被越來(lái)越多的人所接受，主要原因是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把制度看作是無(wú)關(guān)緊要的或既定不變的，并把制度因素排除在他們的增長(zhǎng)模型之外，因而使其對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋力降低。諾思對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析增加了制度因素，他認(rèn)為制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定作用。
　　二 制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的靜態(tài)分析
　　按照T. W. 舒爾茨的定義：制度是指一種行為規(guī)范，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。包括支配政治權(quán)利的配置與使用的憲法中所含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)則。它由三個(gè)基本要素構(gòu)成，分別為非正式約束、正式約束和實(shí)施機(jī)制。對(duì)制度作用的靜態(tài)分析是指在歷史上的某個(gè)特定時(shí)點(diǎn)假定制度不存在變化時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用分析。由于一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體在較短的時(shí)期內(nèi)為避免社會(huì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)很少對(duì)制度作較大的變動(dòng)，因而制度的靜態(tài)分析是有理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)意義的。下文將從制度所包含的三方面內(nèi)容分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理。
　　1．非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
　　非正式約束主要是指意識(shí)形態(tài)、風(fēng)俗習(xí)慣、道德品質(zhì)等，而意識(shí)形態(tài)居于核心地位。它們大都內(nèi)生于人們的頭腦中，多以思想的形式表現(xiàn)。馬克思曾說(shuō)過(guò)“人是生產(chǎn)力中最活躍的因素”，而思想又引導(dǎo)和指揮著人們的行為，所以思想對(duì)生產(chǎn)力具有促進(jìn)作用，由此，曾有人提出“思想也是生產(chǎn)”的論點(diǎn)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識(shí)形態(tài)被定義為關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上評(píng)判勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。它的經(jīng)濟(jì)功能主要表現(xiàn)為：第一，成功的意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約信息費(fèi)用，減少交易成本的工具。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高度復(fù)雜，對(duì)于每一項(xiàng)交易，人們不可能擁有充分的信息，而此時(shí)他們可憑借自己的意識(shí)形態(tài)直接采取行動(dòng)，因而減少了社會(huì)效率的損失；第二，成功的意識(shí)形態(tài)能有效克服個(gè)人和組織的“機(jī)會(huì)主義行為”?！按畋丬?chē)”行為的克服可以使社ac954e3f468162414b4f6e6cca09dd65會(huì)資源得到更有效的利用；從而使“看不見(jiàn)的手”在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面更有效的發(fā)揮作用，避免“囚徒困境”的出現(xiàn)；第三，成功的意識(shí)形態(tài)可以減少正式約束中的執(zhí)行費(fèi)用。比如，法律的強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)用和法院費(fèi)用的減少，可以使更多的社會(huì)資源轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域。
　　2．正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
　　正式約束是指人們有意創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。在亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)思想中，分工和專(zhuān)業(yè)化是促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，而正式約束中的一些制度就是界定人們?cè)诜止ぶ械摹柏?zé)任”，因此制度在促使分工和專(zhuān)業(yè)化有序進(jìn)行，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面作用巨大。另外，正式約束是減少交易費(fèi)用、降低交易成本的重要保證。如“度量衡”制度、配置資源的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等；正式約束在克服“外部性”使社會(huì)資源更充分有效利用方面作用巨大。如“專(zhuān)利法”的頒布實(shí)施在克服“外部性”促進(jìn)科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有重要作用。
　　3．實(shí)施機(jī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
　　實(shí)施機(jī)制是使正式約束能順利有效執(zhí)行的保障。由于它能促使制度更完善、更健全、實(shí)施更有效，因而能有效規(guī)范經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的機(jī)制更有效，從而減少交易費(fèi)用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
　　以上三方面的分析是假定其他兩方面不變的前提下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)機(jī)理的探討。若三方面有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn)，它們對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用將更加巨大。如果我們從歷史上的若干時(shí)點(diǎn)考慮，尤其是對(duì)某一種制度存在前后進(jìn)行比較，即在動(dòng)態(tài)中，可看出它對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用非常明顯。
　　三 制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)分析
　　在社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中與其伴隨的制度不可能是一成不變的。變化中的制度是怎樣促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的呢？我們把制度的變化過(guò)程看作是制度的創(chuàng)新過(guò)程，因而制度的動(dòng)態(tài)分析可以看作制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)機(jī)理分析。這里的制度創(chuàng)新的具體含義是把一個(gè)社會(huì)以新的更富效率的規(guī)則（或組織）取代舊的缺乏效率的制度規(guī)則（或組織），包括產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、科技政策、政治制度等各種主要的正規(guī)規(guī)則的變革和新性質(zhì)的交易組織的產(chǎn)生。在這里制度的效率主要從資源配置的角度理解，有效率的制度促使資源高效合理配置，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高產(chǎn)出增長(zhǎng)率；而低效制度則與此相反。制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。
　　1．制度創(chuàng)新把資源從非生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率低的部門(mén)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率高的部門(mén)
　　經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家雖然存在資源貧乏的問(wèn)題，但這不是落后的根源，因?yàn)榧却嬖谫Y源貧乏國(guó)家富裕起來(lái)的例證，也存在資源豐富國(guó)家仍然貧窮的現(xiàn)象，資源稀缺是各種社會(huì)面臨的共同問(wèn)題，關(guān)鍵是能否把資源應(yīng)用到高效率的生產(chǎn)部門(mén)，有些落后國(guó)家把稀缺的資源用到了戰(zhàn)爭(zhēng)、種族沖突等非生產(chǎn)性活動(dòng)和生產(chǎn)效率低下的生產(chǎn)部門(mén)。制度創(chuàng)新的意義在于通過(guò)設(shè)定新規(guī)則，把人們的努力及資源引導(dǎo)到生產(chǎn)性的創(chuàng)造財(cái)富的部門(mén)，這種創(chuàng)新雖然不能改變一個(gè)國(guó)家資源稟賦的狀態(tài)，但卻能向外移動(dòng)生產(chǎn)可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產(chǎn)出與積累。制度創(chuàng)新的作用是把人們的努力從爭(zhēng)奪既定財(cái)富的分配的斗爭(zhēng)中引領(lǐng)到爭(zhēng)相創(chuàng)造財(cái)富的有序競(jìng)爭(zhēng)中，這種過(guò)程可以看成是一種帕累托改進(jìn)。在制度安排中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其強(qiáng)調(diào)了所有權(quán)對(duì)生產(chǎn)效率的重要性，認(rèn)為所有權(quán)的排他性把所有者如何使用財(cái)產(chǎn)和承擔(dān)這一選擇的后果緊密地聯(lián)系在一起，激勵(lì)著擁有財(cái)產(chǎn)的人將之用于帶來(lái)最高價(jià)值的用途，而其可轉(zhuǎn)讓性促使資源從低生產(chǎn)力所有者向高生產(chǎn)力所有者轉(zhuǎn)移。
　　
　　2．制度創(chuàng)新通過(guò)改變激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
　　激勵(lì)機(jī)制一方面反映了個(gè)人工作努力程度和報(bào)酬的關(guān)系；另一方面反映了個(gè)人目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系。不同的制度安排形成不同的激勵(lì)機(jī)制，好的激勵(lì)機(jī)制能夠把個(gè)體的努力程度與報(bào)酬、個(gè)人目標(biāo)與社會(huì)目標(biāo)緊密結(jié)合，在增進(jìn)個(gè)體福利的同時(shí)增進(jìn)社會(huì)福利；而差的激勵(lì)機(jī)制要么使報(bào)酬與努力程度脫節(jié)，要么使個(gè)人目標(biāo)與社會(huì)目標(biāo)脫節(jié)。各國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)績(jī)效的差異就來(lái)自于不同制度設(shè)定的不同的激勵(lì)機(jī)制。諾斯在《西方世界的興起》一書(shū)中指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，西方世界興起的原因就在于發(fā)展一種有效率的經(jīng)濟(jì)組織。有效率的組織需要建立制度化的設(shè)施，并確立財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，把個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會(huì)性的活動(dòng)，使個(gè)人的收益率不斷接近社會(huì)收益率。”落后國(guó)家缺乏有效率的激勵(lì)機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的重要原因，建立有效的激勵(lì)機(jī)制的途徑是制度創(chuàng)新，它通過(guò)把個(gè)人的努力與報(bào)酬、個(gè)人目標(biāo)與社會(huì)目標(biāo)緊密聯(lián)系來(lái)提高社會(huì)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
　　3．制度創(chuàng)新通過(guò)降低交易費(fèi)用、減少交易風(fēng)險(xiǎn)、提高交易效率來(lái)提高產(chǎn)出增長(zhǎng)率
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用為零的假定，提出了正交易費(fèi)用假定。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，由于信息的不完全，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費(fèi)用不可能為零。交易費(fèi)用就是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的成本，它不僅包括那些簽約和談判成本，而且也包括度量和確定產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督績(jī)效的成本以及進(jìn)行組織活動(dòng)的成本等，即交易費(fèi)用包括了一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。根據(jù)諾斯的測(cè)算，美國(guó)1970年的交易費(fèi)用占其國(guó)民生產(chǎn)總值的45%左右。由于交易費(fèi)用主要用于交易過(guò)程中人與人之間交易行為的協(xié)調(diào)，不用于直接生產(chǎn)過(guò)程，因而在產(chǎn)出既定的條件下，交易費(fèi)用的大小可以反映一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。落后國(guó)家法律制度不健全，政治制度不穩(wěn)定，交易風(fēng)險(xiǎn)增加，機(jī)會(huì)主義盛行，無(wú)形中增加了交易費(fèi)用，使人們沒(méi)有動(dòng)力去尋求有效的產(chǎn)出。因此，對(duì)于落后國(guó)家來(lái)說(shuō)通過(guò)一系列制度創(chuàng)新減少交易風(fēng)險(xiǎn)、降低交易成本，能夠有效地促進(jìn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)。
　　以上論證了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要促進(jìn)作用，然而制度因素不可能永遠(yuǎn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。正如馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所堅(jiān)持的“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，而生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力”。各種生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用永遠(yuǎn)要受當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力水平的制約，因而就會(huì)出現(xiàn)不同要素在不同的歷史時(shí)期具有不同的作用。制度可帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)只能在既定的生產(chǎn)力水平下，制度不均衡沒(méi)有達(dá)到適應(yīng)生產(chǎn)力的狀況下才會(huì)發(fā)生，一旦制度變革的結(jié)果使生產(chǎn)關(guān)系已基本適應(yīng)生產(chǎn)力的要求，即制度與生產(chǎn)力的發(fā)展達(dá)到新的均衡時(shí)，起主要作用的就不是制度而是技術(shù)（生產(chǎn)力）了。當(dāng)代美國(guó)便是這樣，正是因?yàn)椴粩嗟募夹g(shù)創(chuàng)新使得美國(guó)始終處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最前列。而對(duì)目前中國(guó)而言，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌還沒(méi)有完成，制度不均衡仍然存在，因而制度仍將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。
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