20世紀(jì)90年代，隨著經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，俄羅斯掀起了大規(guī)模私有化運(yùn)動(dòng)。2010年，俄羅斯政府高調(diào)出臺(tái)下階段私有化計(jì)劃，旨在提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和競(jìng)爭(zhēng)力，并為“現(xiàn)代化計(jì)劃”籌措資金，但計(jì)劃遲遲沒有付諸行動(dòng)。2012年普京總統(tǒng)重掌大權(quán)后，在圣彼得堡經(jīng)濟(jì)論壇上再次強(qiáng)調(diào)了私有化計(jì)劃，表明了俄羅斯進(jìn)行私有化的決心。
　　俄羅斯的私有化進(jìn)程
　　一、第一時(shí)期：“證券私有化”階段（1992年7月至1994年6月）
　　在“證券私有化”時(shí)期，政府通過向公民發(fā)放私有化證券的方式無償轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)。該時(shí)期私有化具有明顯的政治目的，為了使改革進(jìn)程不可逆轉(zhuǎn)，改革者過分強(qiáng)調(diào)速度（規(guī)定每年進(jìn)行私有化企業(yè)的數(shù)量）而犧牲質(zhì)量，為簡(jiǎn)化私有化程序，按賬面殘值進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，在惡性通貨膨脹的背景下，造成了國(guó)有資產(chǎn)大量流失。隨著私有化的展開，國(guó)有制經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治地位徹底被推翻。短短兩年多，俄羅斯經(jīng)濟(jì)中國(guó)有制經(jīng)濟(jì)占比大幅縮減（1994年，國(guó)有制在就業(yè)人數(shù)、產(chǎn)值和固定資產(chǎn)的比重分別下降至44.7%、38%和42%），逐漸形成了國(guó)家所有制、地方市政所有制、社會(huì)及宗教組織所有制、私有制和混合所有制并存的混合型經(jīng)濟(jì)。此外，該時(shí)期混合所有制經(jīng)濟(jì)大量涌現(xiàn)，這種所有制形式大多為國(guó)有經(jīng)濟(jì)“證券私有化”后的產(chǎn)物。同時(shí)，新建立的私有制經(jīng)濟(jì)在該時(shí)期內(nèi)發(fā)展還比較緩慢。
　　二、第二時(shí)期：“貨幣私有化”階段（1994年7月至1996年底）
　　1994年7月至1996年底，俄羅斯的私有化以“貨幣私有化”的形式推進(jìn)，從無償轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)過渡到按市場(chǎng)價(jià)格出售國(guó)有資產(chǎn)。隨著無償私有化的結(jié)束，混合所有制的擴(kuò)張明顯放慢，該時(shí)期非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大的主要?jiǎng)右虿粌H包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)的私有化，大量新成立的私有企業(yè)也起了巨大的帶動(dòng)作用。到1997年，從就業(yè)、企業(yè)數(shù)、固定資產(chǎn)投資方面看，國(guó)有制經(jīng)濟(jì)比例已下降至40%、16.6%和26%。私有制經(jīng)濟(jì)繼續(xù)擴(kuò)張，在所有制結(jié)構(gòu)中已占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。
　　三、第三時(shí)期：“個(gè)案私有化”階段（1997—2004年）
　　1997年以后，私有化以“個(gè)案”的形式進(jìn)行。在“個(gè)案私有化”時(shí)期停止了大規(guī)模私有化，轉(zhuǎn)為按“點(diǎn)狀方案”有選擇地、個(gè)別地進(jìn)行國(guó)有企業(yè)的股份制改選，私有化的重心從注重?cái)?shù)量轉(zhuǎn)為注重質(zhì)量，不再搞數(shù)量指標(biāo)和強(qiáng)制私有化，并加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)私有化過程的監(jiān)督。該時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度相對(duì)較小。國(guó)有制經(jīng)濟(jì)無論從就業(yè)、企業(yè)數(shù)還是固定資產(chǎn)比重方面均呈下降趨勢(shì)，但下降的幅度放慢。非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)繼續(xù)擴(kuò)大，但內(nèi)部分化的現(xiàn)象更趨明顯，混合所有制比重逐漸下降，而私有制在所有制結(jié)構(gòu)中的占比則有所上升。1997—2004年，混合所有制經(jīng)濟(jì)就業(yè)比重從19.5%下降至12%，企業(yè)數(shù)比重從9.1%下降至6.1%；私有制就業(yè)比重從39.9%增長(zhǎng)至51.8%，企業(yè)數(shù)比重從69.1%增長(zhǎng)至78%?？梢哉f，該時(shí)期非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的主要推手已不再是國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的私有化，而是更多地依靠新建立的私有制企業(yè)。
　　四、第四時(shí)期：私有化進(jìn)程放慢，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分?jǐn)U張（2004年至今）
　　20世紀(jì)90年代興起的大規(guī)模私有化雖然快速、有效、徹底地改變了俄羅斯的所有制結(jié)構(gòu)，但私有化過程中政府官員與企業(yè)勾結(jié)侵吞國(guó)家財(cái)產(chǎn)，并形成了一批金融寡頭，這些寡頭在經(jīng)濟(jì)上把持國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，在政治上操縱國(guó)家政策走向。普京執(zhí)政后，俄羅斯私有化進(jìn)程明顯放慢，雖然每年政府還會(huì)出臺(tái)當(dāng)年的私有化計(jì)劃，但往往沒有落實(shí)。從第二任期開始，普京逐漸調(diào)整政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，加強(qiáng)打擊寡頭的力度，將金融寡頭手中的經(jīng)濟(jì)資源收歸國(guó)有，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)、管理和規(guī)制的作用也逐漸加強(qiáng)。國(guó)家通過限制戰(zhàn)略性企業(yè)私有化、以并購(gòu)形式獲得私營(yíng)企業(yè)控制權(quán)、組建國(guó)家公司等手段控制了關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)，甚至形成行業(yè)壟斷。
　　2004年以來，盡管從企業(yè)數(shù)量看國(guó)有制經(jīng)濟(jì)比重仍在降低，但從就業(yè)人數(shù)、產(chǎn)值等方面看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分在所有制結(jié)構(gòu)中均出現(xiàn)上升趨勢(shì)。2005—2011年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在礦產(chǎn)資源開采業(yè)銷售額中的比重從5.5%增長(zhǎng)至17%，幾乎翻了兩番，在貨運(yùn)銷售額和貨運(yùn)量中的比重分別從44.9%和41.8%猛增至78.5%和93.7%，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在運(yùn)輸業(yè)中占據(jù)壟斷地位；國(guó)有經(jīng)濟(jì)的固定資產(chǎn)投資也從2005年的14.9%增長(zhǎng)到2011年的26%。
　　2004年以后，國(guó)有或國(guó)家控股企業(yè)通過兼并、重組等方式，積極并購(gòu)?fù)惢蚓哂挟a(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性的企業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分在股份公司中控股比例連年增長(zhǎng)。2004—2011年，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)在股份公司總數(shù)中的比重從4%增長(zhǎng)到63%，再加上5%的國(guó)家持股50—100%的企業(yè)，2011年，國(guó)有制經(jīng)濟(jì)在股份公司中掌握絕對(duì)控股權(quán)的企業(yè)比例已達(dá)到68%，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力大大增強(qiáng)。
　　國(guó)家通過擴(kuò)大國(guó)有制經(jīng)濟(jì)比例控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，這一方面有利于國(guó)家控制戰(zhàn)略資源，保證經(jīng)濟(jì)、社會(huì)政策的順利推行，國(guó)有企業(yè)在國(guó)家的支持下更容易聚集資本形成規(guī)模效應(yīng)，有利于提高企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力；但另一方面國(guó)有經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張往往會(huì)造成行業(yè)壟斷，企業(yè)缺乏創(chuàng)新積極性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
　　俄羅斯所有制結(jié)構(gòu)的變化特點(diǎn)
　　俄羅斯所有制結(jié)構(gòu)的變化具有以下特點(diǎn)：
　　第一，所有制結(jié)構(gòu)變化速度快。從1992年7月轉(zhuǎn)型開始到1994年6月，俄羅斯僅用了兩年多就徹底推翻了國(guó)有制的統(tǒng)治地位，建立起私有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)并存的混合所有制經(jīng)濟(jì)。第二，所有制變革的方向與西方國(guó)家相反。盡管都是混合型經(jīng)濟(jì)，但西方國(guó)家是從私有制經(jīng)濟(jì)演變而來，為了彌補(bǔ)“看不見的手”調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的缺陷，20世紀(jì)30年代后，國(guó)家逐漸加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力，從而形成混合型經(jīng)濟(jì)；而俄羅斯當(dāng)前的所有制結(jié)構(gòu)卻是在蘇聯(lián)時(shí)期單一公有制的基礎(chǔ)上通過私有化形成的。第三，所有制結(jié)構(gòu)的變革靠強(qiáng)制性制度變遷推動(dòng)。俄羅斯所有制結(jié)構(gòu)的變化不是為了適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展而產(chǎn)生的生產(chǎn)關(guān)系的自發(fā)性變動(dòng)，而是政府采用行政命令的手段強(qiáng)制性進(jìn)行私有化。第四，所有制改革具有明顯的政治意義。私有化既是一項(xiàng)要建立以私有制為特征的資本主義生產(chǎn)方式的基本國(guó)策，又是“使改革進(jìn)程具有不可逆轉(zhuǎn)性”的政治保證。第五，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分在經(jīng)濟(jì)中的地位舉足輕重。在俄羅斯，有國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分參與的行業(yè)范圍非常廣，不僅包括公共事業(yè)部門和戰(zhàn)略性行業(yè)，還涉及一些重要的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。俄羅斯大型企業(yè)的董事會(huì)均派有政府代表，政府官員代表國(guó)家對(duì)國(guó)有股行使表決權(quán)。此外，在一些股份制企業(yè)中，國(guó)家還持有“金股”，以此行使對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的特別管理權(quán)。
　　現(xiàn)階段私有化及未來走向
　　一、《2011—2013年及2015年前聯(lián)邦資產(chǎn)私有化計(jì)劃》
　　大規(guī)模私有化結(jié)束之后，俄羅斯的個(gè)案私有化并沒有停止，政府每年均制定下一年的私有化計(jì)劃，只是計(jì)劃的任務(wù)大多沒有落實(shí)。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)，俄羅斯經(jīng)濟(jì)遭受沉重打擊，聯(lián)邦預(yù)算劃撥大筆資金救市，導(dǎo)致2009年聯(lián)邦預(yù)算出現(xiàn)十年來的首次預(yù)算赤字，俄羅斯經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴國(guó)際市場(chǎng)行情的弊病充分凸顯。2010年11月27日，時(shí)任總理普京簽署政府令，批準(zhǔn)了《2011—2013年及2015年前聯(lián)邦資產(chǎn)私有化計(jì)劃》。根據(jù)該計(jì)劃，2011—2013年實(shí)行私有化的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)共114家，占獨(dú)資企業(yè)總數(shù)的3%；國(guó)有股份公司共809家，占國(guó)有股份公司總數(shù)的27%。私有化的主要對(duì)象包括：不行使國(guó)家職能的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)；2004年8月4日N1009號(hào)總統(tǒng)令規(guī)定的戰(zhàn)略性企業(yè)名錄以外的企業(yè)；國(guó)有股份公司的部分股份?！队?jì)劃》還提出了10家大型國(guó)有企業(yè)的股份出售計(jì)劃（見下表），2011—2013年，私有化收入約為1萬億盧布。私有化的目的一方面是通過出售國(guó)有資產(chǎn)補(bǔ)充財(cái)政預(yù)算，為推進(jìn)“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化”方案籌集更多資金，但更重要的是，俄政府希望通過私有化提高企業(yè)治理效率，鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新，優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，吸引切實(shí)關(guān)心企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的戰(zhàn)略投資者，從而降低國(guó)有成分對(duì)投資環(huán)境的過度影響。然而計(jì)劃的落實(shí)情況并不理想，由于國(guó)際市場(chǎng)行情低迷，以及俄羅斯通過私有化彌補(bǔ)財(cái)政缺口的需求下降，私有化計(jì)劃一再拖延。
　　二、《2012—2013年及2016年前聯(lián)邦資產(chǎn)私有化計(jì)劃》
　　2012年6月7日，在政府工作會(huì)議上，俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展部部長(zhǎng)別洛烏索夫向總理梅德韋杰夫做了關(guān)于2011—2013年私有化計(jì)劃實(shí)施情況的工作報(bào)告，并提出了《2012—2013年及2016年前聯(lián)邦資產(chǎn)私有化計(jì)劃》。2012年計(jì)劃出售大約300項(xiàng)聯(lián)邦資產(chǎn)，包括96個(gè)股份公司的國(guó)有股份。私有化收入將達(dá)到3000億盧布，超過2011年的1210億盧布。對(duì)于上年拖延而未實(shí)施的大型國(guó)企的私有化將繼續(xù)推行，并提出，到2016年國(guó)家將完全退出俄羅斯水電公司、統(tǒng)一能源系統(tǒng)聯(lián)邦電網(wǎng)公司、俄羅斯航空公司、舍列梅季耶沃國(guó)際機(jī)場(chǎng)、聯(lián)合船舶公司、俄羅斯農(nóng)業(yè)銀行、外貿(mào)銀行、農(nóng)業(yè)租賃公司、阿爾羅薩鉆石公司。石油管道運(yùn)輸公司、聯(lián)邦電網(wǎng)公司和烏拉爾車廂制造廠的國(guó)有股份將降至75%，聯(lián)合造船公司和聯(lián)合航空制造公司國(guó)有股將降至50%加1股?？梢钥闯觯c上年的私有化計(jì)劃相比，本年度推出的私有化的規(guī)模和速度又有所提高。
　　關(guān)于私有化問題的
　　爭(zhēng)論及未來前景
　　針對(duì)私有化問題，俄羅斯高層和政府內(nèi)部一直存有爭(zhēng)議。梅德韋杰夫任總統(tǒng)期間力主堅(jiān)決進(jìn)行私有化，并要求擴(kuò)大私有化規(guī)模。2010年6月18日，梅德韋杰夫總統(tǒng)簽署了《關(guān)于對(duì)戰(zhàn)略性企業(yè)和戰(zhàn)略性股份公司的名錄進(jìn)行修改的命令》，將戰(zhàn)略性企業(yè)的數(shù)量減少至41家。他還曾明確表示，在一些大型企業(yè)中國(guó)有股的比重不僅要減少到50%，而且應(yīng)當(dāng)降低到控股水平以下，甚至為零。而前副總理謝欽[1]則強(qiáng)調(diào)，對(duì)于能源等關(guān)乎國(guó)家利益的戰(zhàn)略行業(yè)應(yīng)掌握在國(guó)家手中，這有利于國(guó)家集中調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)資源，提高俄羅斯在大型項(xiàng)目中的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)，因此他建議以高價(jià)格進(jìn)行大型國(guó)有企業(yè)的私有化。
　　普京對(duì)待私有化問題的態(tài)度則較為謹(jǐn)慎，他曾多次表示俄羅斯不打算搞“國(guó)家資本主義”。2012年6月22日，普京重掌總統(tǒng)大權(quán)后，在圣彼得堡國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇上再次提出，俄羅斯政府不會(huì)放棄私有化計(jì)劃，但他也不主張過快推進(jìn)私有化進(jìn)程，要求政府根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)行情調(diào)整私有化步驟，選擇有利的時(shí)機(jī)和條件出售國(guó)有資產(chǎn)。因此，未來私有化計(jì)劃能否順利推進(jìn)將更多地取決于市場(chǎng)行情，這樣不但能獲得更多的經(jīng)濟(jì)收入，也可以避免“賤賣”國(guó)有資產(chǎn)引發(fā)的民眾批評(píng)。
　　如私有化計(jì)劃能夠順利進(jìn)行，毫無疑問，國(guó)家在企業(yè)中的持股比例將會(huì)有所降低，國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的擴(kuò)張將有所減緩。但即使計(jì)劃全部落實(shí)，與20世紀(jì)90年代的大規(guī)模私有化相比，目前的私有化仍屬于“個(gè)案私有化”，是在已形成的混合所有制結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)行的調(diào)整[2]。根據(jù)《計(jì)劃》規(guī)定，私有化企業(yè)的范圍并不包括戰(zhàn)略性企業(yè)，大型國(guó)有企業(yè)按計(jì)劃完成股權(quán)出售后，國(guó)家在特大型企業(yè)中的持股比例維持50%加1股或75%加1股，仍持有絕對(duì)控股權(quán)；而價(jià)值1萬億盧布的私有化收入還不到2010年國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)投資的十九分之一。因此，私有化計(jì)劃的實(shí)施并不會(huì)改變現(xiàn)階段俄羅斯的所有制結(jié)構(gòu)，也不足以影響國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力。
　　（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院
　　俄羅斯東歐中亞研究所）
　?。ㄘ?zé)任編輯：劉娟娟）
　　[1] 現(xiàn)為俄羅斯石油公司總裁。
　　[2] 2011—2013年的私有化計(jì)劃高調(diào)出臺(tái)，在俄羅斯和國(guó)內(nèi)學(xué)界存在“第二波私有化浪潮”“新一輪私有化”等提法，而實(shí)際上此次私有化無論從目標(biāo)、性質(zhì)、規(guī)模和執(zhí)行情況看，均無法與90年代的大規(guī)模私有化相比。此外，私有化是政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的常規(guī)手段，也不能將其看成俄羅斯轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)政策的標(biāo)