[摘 要] 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程中，發(fā)展農(nóng)村合作經(jīng)濟是一條最重要的歷程。加入農(nóng)民專業(yè)合作社的農(nóng)戶視為理性小農(nóng)（the rational peasant），是以追求利益最大化為目的的經(jīng)濟體，農(nóng)戶（farmer）追求利益最大化的根本動機是滿足期望收入和消費。農(nóng)戶決策行為決定加入合作社與否，合作社的運行和發(fā)展實際上反映了農(nóng)戶的經(jīng)濟行為動機。把合作社運行機制中的主要因素分模塊進行研究，運用靜態(tài)分析數(shù)學(xué)模型和效用函數(shù)研究各因素的地位和結(jié)構(gòu)，以及各因素相互作用的關(guān)系得出：影響合作社運行的核心因素是期望收入與經(jīng)營收入兩個主要矛盾運行的結(jié)果，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織都具有的公理性因素；合作社運行的外在因素是通過一定的方式作用到合作社核心靜態(tài)因素上而起作用的，外在因素比內(nèi)在因素更容易控制和改變。
　　[關(guān)鍵詞] 運行機制；經(jīng)營收入；期望收入；靜態(tài)分析；建模推廣
　　黨的十六屆五中全會確立了“生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”的建設(shè)社會主義新農(nóng)村總體目標(biāo)，在這些目標(biāo)中，“生產(chǎn)發(fā)展”是物質(zhì)基礎(chǔ)；2004年《中共中央國務(wù)院關(guān)于促進農(nóng)民增加收入若干問題的意見》指出：必須把發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟和增加農(nóng)民收入作為第一要務(wù)，要千方百計地解決農(nóng)民增收難的問題，加快我國經(jīng)濟社會的整體發(fā)展，實現(xiàn)社會和諧。
　　但是，隨著我國現(xiàn)代化的進程，市場經(jīng)濟的逐步完善，原有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)秩序被打破，新的市場經(jīng)濟秩序正在建立，在市場經(jīng)濟前提下，一家一戶式的家庭生產(chǎn)經(jīng)營方式越來越顯示出其生產(chǎn)分散、信息不靈、技術(shù)落后和對國家農(nóng)村政策與法規(guī)不能領(lǐng)會理解的弊端，導(dǎo)致農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展遲緩，農(nóng)民收入停滯不前，“三農(nóng)”問題一次又一次被提出，成為社會焦點、熱點和難點問題。可見如何加快農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)全國經(jīng)濟共同發(fā)展的總目標(biāo)，可謂歷史要求之迫切。
　　建國以后，我國的農(nóng)村合作經(jīng)濟走出了一條曲折的道路，合作經(jīng)濟幾度興衰，帶給我們深刻的思考和教訓(xùn)：發(fā)展合作經(jīng)濟關(guān)鍵在于如何解決發(fā)展中出現(xiàn)的問題，如何找出影響合作社發(fā)展的因素，如何促進合作社要素之間的協(xié)調(diào)運行，最大限度地發(fā)揮合作社的功效。建立一套科學(xué)的有效的運行機制才是解決問題的關(guān)鍵和根本?！澳K設(shè)定，分類研究”是我們將影響合作社運行機制的重要因素科學(xué)分類，建立數(shù)學(xué)分析模型，運用數(shù)學(xué)嚴(yán)密的推理，最終找到合作社運行機制的規(guī)律的研究方法。
　　
　　圖表1 合作社運行機制研究模塊設(shè)置與研究路線圖
　　合作社行為說明：1、當(dāng)成員參加合作社的經(jīng)營收入大于成員的期望收入時，成員就會選擇留在或者加入合作社，合作社發(fā)展壯大；2、當(dāng)經(jīng)營收入等于期望收入時，成員選擇退出或滯留在合作社，合作社發(fā)展停滯；3、當(dāng)經(jīng)營收入小于期望收入時，成員退出或離散，合作社解
　　一、概念界定
　　農(nóng)民家庭：農(nóng)民家庭是農(nóng)村社會基本的組成單位，從經(jīng)濟學(xué)的角度看，農(nóng)民家庭是生產(chǎn)和消費的重要組織，是建立在婚姻和血緣關(guān)系基礎(chǔ)上的，依靠利他主義、忠誠和規(guī)范來實現(xiàn)的經(jīng)濟和社會任務(wù)組織，它具有社會功能和經(jīng)濟功能。在農(nóng)村現(xiàn)代化進程中，家庭的經(jīng)濟功能地位提高，正在發(fā)生著根本性的變化，家庭的消費越來越影響著農(nóng)民家庭的經(jīng)濟趨向。
　　農(nóng)戶：是從生產(chǎn)和決策的角度看待農(nóng)民家庭，在本課題中農(nóng)戶指的是有決策能力、有追求經(jīng)濟利益的動機，并且在家庭中有心智健全的勞動力，是合作社主體或潛在的主體，其經(jīng)濟影響到合作社的行為。農(nóng)戶組成合作社生產(chǎn)和消費主要成員，也是合作社組織成員的成分，擔(dān)負著生產(chǎn)和管理責(zé)任。
　　理性經(jīng)濟人：西奧多·舒爾茨（Theodore·Schultz）認(rèn)為小農(nóng)像資本家一樣是經(jīng)濟人，是理性的追求利益最大化的完全市場化的基本經(jīng)濟單位，是理性小農(nóng)（the rational peasant）。農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟人追求利潤最大化，參與市場競爭目的，就是提高勞動生產(chǎn)率，降低成本為，將生產(chǎn)要素高效配置，獲取更高的經(jīng)濟利益，滿足不斷增長的消費需要和期望收入為其目的。
　　農(nóng)戶效用理論：農(nóng)戶決策時的一種理論。農(nóng)戶決策時往往受到主觀意識的影響，受所處的環(huán)境和對未來的展望的影響，對可能產(chǎn)生的利益和損失做出的反應(yīng)，這種對利益和損失的獨特的看法、感覺、反應(yīng)和興趣就是農(nóng)戶的效用，農(nóng)戶的效用體現(xiàn)著農(nóng)戶的經(jīng)濟決策行為。
　　經(jīng)營效益和經(jīng)營收入：經(jīng)營效益是合作社在運行發(fā)展過程中積累和獲得的總經(jīng)濟收入，經(jīng)營效益高能滿足合作社成員的期望收入。合作社成員經(jīng)過利益分配機制后所得到的實際收入稱為經(jīng)營收入，經(jīng)營收入的上源是合作社的經(jīng)營效益，通過分配機制得到的實際收入。
　　二、基本理論分析與假設(shè)
　　農(nóng)民專業(yè)合作社的基本組成主體是農(nóng)戶，主要分為兩類，合作社成員和組織成員，合作社成員是合作社的生產(chǎn)者，利益追求者；組織成員是合作社的管理者，也是生產(chǎn)與利益追求者。因此，研究合作社的運行機制，離不開對農(nóng)戶的研究。農(nóng)戶的經(jīng)濟利益動機決定著經(jīng)濟決策行為，農(nóng)戶的經(jīng)濟行為決策決定著是否參加到合作社中去。
　　農(nóng)民專業(yè)合作社的建立是農(nóng)戶不斷追求較高的經(jīng)濟收入，滿足期望收入和消費的必然結(jié)果。當(dāng)農(nóng)戶單獨經(jīng)營時出現(xiàn)困難，面對日趨競爭激烈的競爭環(huán)境，收入和消費的目標(biāo)不能實現(xiàn)，或者為了獲得更高的期望收入時，農(nóng)戶就會自發(fā)地或者被動地將原來由農(nóng)戶自己承擔(dān)的一些職能，比如市場營銷、技術(shù)開發(fā)、內(nèi)部管理、利益分配等一些需要更為專業(yè)和科學(xué)管理時，農(nóng)戶就會交給或者組建一些較為專業(yè)的人去實現(xiàn)職業(yè)化、專業(yè)化和運行高效化的，這樣做的目的仍然是為了獲得更高的經(jīng)濟收入，滿足期望收入和消費。有了農(nóng)戶的聯(lián)合，必然就要有管理機構(gòu)和協(xié)調(diào)聯(lián)合體的運行機制，農(nóng)民專業(yè)合作社就必然地產(chǎn)生了。
　　合作社經(jīng)營效益如果是穩(wěn)定發(fā)展的，那么農(nóng)戶數(shù)量就穩(wěn)定，農(nóng)戶的收入就有保證；合作社經(jīng)營效益降低，或者分配機制不公，農(nóng)戶的期望收入不能滿足，合作社的運行和發(fā)展就要受到考驗，農(nóng)戶就表現(xiàn)出離散的傾向。合作社必須保持一定的經(jīng)營效益的增長率，才能繼續(xù)吸引農(nóng)戶的參與穩(wěn)定，進而實現(xiàn)合作社的根本目的和效能。合作社充分利用自身的優(yōu)勢，利用政策的扶持、資金的優(yōu)惠、技術(shù)的改進等手段千方百計地增加合作社的經(jīng)營效益，當(dāng)合作社發(fā)展到一定的階段時，合作社就要發(fā)生本質(zhì)的改變，比如壟斷利益的增加、規(guī)模經(jīng)營效益、品牌效益等實現(xiàn)了合作社的轉(zhuǎn)型、集中等更加高級的發(fā)展階段，實現(xiàn)合作社繼續(xù)保持較高的經(jīng)營效益、建立更加完善的風(fēng)險防范機制和成員利益分配機制。
　　三、農(nóng)戶的經(jīng)濟行為與決策行為
　　農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟人，為了得到更加寬活的經(jīng)濟條件而積極參加社會經(jīng)濟活動的，他們追求利益最大化的根本目的在于為了滿足不斷增長的消費需要。農(nóng)戶可以采取多種手段獲得最大的經(jīng)濟利益，比如精細耕作、經(jīng)濟作物種植、發(fā)達地區(qū)打工、簡單的經(jīng)營活動等等，但是這些經(jīng)濟行為往往是隨著社會的發(fā)展而發(fā)生變化的。在目前情況下，農(nóng)戶家庭去直接面對競爭激烈的市場，面對國家政策調(diào)整所面臨的風(fēng)險，面對國際和國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)達地區(qū)農(nóng)業(yè)組織的競爭，無疑是不利的。一般認(rèn)為他們市場意識淡薄，信息不靈，技術(shù)落后，資金匱乏，靠一家一戶的經(jīng)營方式不能適應(yīng)當(dāng)前的形勢，不能滿足家庭的消費需要，這些經(jīng)濟行為最后的結(jié)果往往與農(nóng)戶期望的結(jié)果相悖。拋家舍口式的打工行為、無限體力投入不顧市場的耕作行為、無所事事的空閑行為越來越使農(nóng)戶的需求和作為理性經(jīng)濟人的目標(biāo)難于實現(xiàn)。更為重要的是他們并沒有能動地感知這種情況，他們?nèi)鄙俚牟皇乔趧诙切畔贤ɡ茫鄙俚牟皇羌夹g(shù)而是技術(shù)能否產(chǎn)生實際效益，缺少的不是資金而是協(xié)作與競爭，缺少的不是政策支持而是把握和利用政策的能力。這種情況下加入各類專業(yè)合作社是一種較為理想的選擇，合作經(jīng)濟活動是一種能降低風(fēng)險，收益較為穩(wěn)定，能滿足期望收入的方式。農(nóng)戶決定在本地區(qū)參加農(nóng)民專業(yè)合作社更加符合國家的政策，政策優(yōu)勢更加明顯，農(nóng)民合作組織團體固有的社會乘數(shù)效應(yīng)，可以有效地改變農(nóng)戶的弱勢地位。
　　在農(nóng)戶加入合作社的決策時，農(nóng)戶對合作社的感情認(rèn)識因素和期望，也即農(nóng)戶效用反映了農(nóng)戶決策人對期望收入（損益）的判斷產(chǎn)生了價值取向，這種取向又集中表現(xiàn)在決策人的感受、興趣和取舍反應(yīng)上。效用反映人們的價值觀念，決策行為是價值觀念的具體表現(xiàn)，農(nóng)戶經(jīng)濟決策動機往往受到主觀意識的影響，受所處的環(huán)境和對未來的展望的影響，對可能產(chǎn)生的利益和損失作出的反應(yīng)。農(nóng)戶加入合作社，合作社就能正常運行，合作社的功效就能實現(xiàn)；合作社對農(nóng)戶的吸引力的大小，反映了合作社運行的狀況，反映出合作社運行機制是否科學(xué)有效的重要標(biāo)準(zhǔn)。合作社內(nèi)部各種因素的結(jié)構(gòu)、功能及其相互關(guān)系就是合作社運行機制，合作社運行是各種矛盾不斷地產(chǎn)生和不斷地解決的過程，抓住事物的主要矛盾是研究問題的科學(xué)有效的方法，合作社運行機制的主要矛盾也即核心因素就是利益，合作社的經(jīng)營效益以及合作社經(jīng)營收入的分配機制，抓住這個主要矛盾就可以找到制約合作社各項經(jīng)濟活動的基本準(zhǔn)則以及相應(yīng)的制度的根本。合作社各種因素相互聯(lián)系、相互作用，要保證各項工作目標(biāo)和任務(wù)真正實現(xiàn)，必須建立一套以利益獲得和分配的有效運行機制，才能使合作社更加協(xié)調(diào)、靈活、高效地運行。因此用農(nóng)戶加入合作社的效用以及合作社運行效用函數(shù)，可以量化地反映農(nóng)戶加入合作社的積極性，反映合作社靜態(tài)運行規(guī)律。農(nóng)戶加入合作社與否，農(nóng)戶留在合作社時間的長短，決定著合作社運行的效率與時間，因此，研究農(nóng)戶加入合作社的效用，可以做為研究合作社運行機制的有效性與否的突破點。農(nóng)戶加入合作社效用函數(shù)模型，表示農(nóng)戶的動機和決策行為，合作社運行和發(fā)展壯大，在很大程度上決定于農(nóng)戶加入合作社的積極性上，所以，研究農(nóng)戶加入可以更深刻地剖析合作社有效的運行機制。
　　坐標(biāo)圖二：農(nóng)戶加入合作社效用函數(shù)
　　
　　上述坐標(biāo)示意圖表示：農(nóng)戶加入農(nóng)民專業(yè)合作社的靜態(tài)效用函數(shù)模型。X軸表示農(nóng)戶為獲得期望收入的勞動時間；Y軸表示農(nóng)戶單位時間的勞動收入，兩者乘積表示農(nóng)戶能夠獲得的期望收入，農(nóng)戶的期望收入表現(xiàn)在坐標(biāo)系上就是直線或各種曲線，農(nóng)戶期望收入決定著農(nóng)戶的決策行為。
　　OG直線：當(dāng)?shù)剞r(nóng)民合作社經(jīng)營效益線。反映合作社收入能力和運行狀況的量化線。斜率反映不同的農(nóng)民合作社的發(fā)展水平，斜率小代表著當(dāng)?shù)睾献魃缣幱诔鮿?chuàng)階段，經(jīng)營效益還很低。斜率越大代表的情況卻相反，代表當(dāng)?shù)氐暮献魃缃?jīng)營效益高。OG線也表示農(nóng)戶的期望收入等于合作社經(jīng)營收入是相等的，兩條線是重合的，農(nóng)戶的期望收入與加入合作社的經(jīng)營收入沒有差距，農(nóng)戶沒有加入合作社的動力，農(nóng)戶對加入合作社持中立態(tài)度。
　　A曲線：表示農(nóng)戶期望收入高于當(dāng)?shù)睾献魃缃?jīng)營收入。農(nóng)戶加入合作社會降低期望收入的，加入合作社有減少利益的風(fēng)險，表現(xiàn)農(nóng)戶在心理上厭惡風(fēng)險傾向，合作社對農(nóng)戶加入的吸引力不強；但在A點時，情況會發(fā)生變化，農(nóng)戶的期望收入逐漸降低，開始接近加入合作社后的經(jīng)營收入了，農(nóng)戶的厭惡感開始減弱，加入合作社動機產(chǎn)生，到G點有農(nóng)戶加入。
　　B曲線：表示農(nóng)戶期望收入低于當(dāng)?shù)睾献魃缃?jīng)營收入。加入合作社獲得的期望收入高于不加入合作社的收入，農(nóng)戶對加入合作社的效用敏感，農(nóng)戶希望獲得更大的利益的動機而不怕冒險。到B點斜率最大，農(nóng)戶加入的愿望最強，帶有極大的盲目性，之后農(nóng)戶加入的動機發(fā)生相反的變化；到了G點時，農(nóng)戶的期望收入等于合作社經(jīng)營收入，有農(nóng)戶開始退出。
　　C雙曲線和B雙曲線：表示農(nóng)戶對合作社加入或者退出的效用線。當(dāng)農(nóng)戶期望收入高于合作社經(jīng)營收入時會積極加入，當(dāng)期望收入低于合作社經(jīng)營收入時會很快退出。農(nóng)戶對合作社忠誠意識淡薄，對合作社來說，這樣的農(nóng)戶最難控制其加入或退出，合作社只要改變運行方式來控制或者更加吸引此類農(nóng)戶。Y點是發(fā)生變化的效用點，可以計算出發(fā)生態(tài)度變化時的期望收入。
　　E曲線：表示高期望收入農(nóng)戶離散線。農(nóng)戶的期望收入遠遠高于合作社的經(jīng)營收入，此類農(nóng)戶對合作社毫無興趣，甚至不知道。在某方面有超強的技能，有一部分時村里的能人，是潛在的組織新類型合作社的組織成員。
　　F曲線：表示低期望收入農(nóng)戶親近線。與E曲線表示農(nóng)戶的效用相反。很大一部分是待脫貧致富的農(nóng)戶，農(nóng)村要想實現(xiàn)發(fā)展的目標(biāo)，此類人是農(nóng)村工作的中心。自己缺少技能對合作社有加入的動機，但由于種種原因而沒有加入。
　　QH曲線：合作社經(jīng)營收入階段性壓力線。合作社在運行過程中其實是對當(dāng)?shù)氐娜肆Α⑽锪?，市場、技術(shù)等資源的利用，當(dāng)合作社將可利用的當(dāng)?shù)刭Y源耗盡的時候，合作社的經(jīng)營效益就成了一個固定值，不再增加了，經(jīng)營收入停滯不前甚至降到，農(nóng)戶分配到的利益減少，不能滿足期望收入。合作社要想發(fā)展，需要發(fā)生本質(zhì)改變，可以通過合作社集中、企業(yè)化、股份制化等方式來保證合作社的經(jīng)營收入，合作社的發(fā)展提高到一個新的臺階，繼續(xù)對農(nóng)戶產(chǎn)生積極的效用吸引。
　　農(nóng)民專業(yè)合作社是對市場、信息、技術(shù)、管理等因素的專職化、市場化、產(chǎn)業(yè)基地化、品牌化的結(jié)果，合作社的運行結(jié)果是產(chǎn)生社會乘數(shù)效應(yīng)的，產(chǎn)生1+1>2的效果的。如果合作社運行得好，合作社的經(jīng)營效益就高，高于農(nóng)戶的期望收入，對農(nóng)戶有吸引力，有農(nóng)戶的加入，合作社就能發(fā)展和擴大；如果經(jīng)營效益降低，農(nóng)戶分配到的利益低于其期望收入，合作社就會對農(nóng)戶失去吸引。因此，農(nóng)戶和合作社之間就建立了一種效用函數(shù)關(guān)系。
　　坐標(biāo)圖三：合作社運行機制效用函數(shù)
　　
　　上述坐標(biāo)示意圖表示：合作社運行效用函數(shù)模型。X軸表示合作社勞動時間；Y軸表示單位勞動時間收入。兩者乘積是合作社經(jīng)營收入，反映合作社運行的功效，經(jīng)營效益和運行狀況。合作社的經(jīng)營收入用直線或者曲線表示。
　　OG直線：當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶平均收入線。也表示合作社經(jīng)營收入與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶平均收入相等。農(nóng)戶平均收入不同地區(qū)是不相同的，用直線的斜率表示。斜率的大小反映地區(qū)的農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展水平的高低，斜率大表示當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶平均收入水平高，反之就低。斜率的大小還反映當(dāng)?shù)睾献魃绯闪⒌碾y易程度，斜率越小合作社越容易成立和運行，反之就難。
　　A曲線：合作社經(jīng)營收入高于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶期望收入線。表示參加合作社經(jīng)營的農(nóng)戶收入高于未參加農(nóng)戶的收入，OA線表示對農(nóng)戶有親近的效用，合作社對農(nóng)戶的參加有吸引力，合格的農(nóng)戶加入。但隨著合作社經(jīng)營效益降低，到A點最高點后，合作社經(jīng)營收入開始下降，農(nóng)戶開始出現(xiàn)離散傾向，到G點時有的農(nóng)戶退出合作社。
　　B曲線：合作社經(jīng)營收入低于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶期望收入線。總體講當(dāng)?shù)氐暮献魃鐚r(nóng)戶吸引力小，各種政策以及優(yōu)惠措施很難發(fā)揮作用，農(nóng)戶表現(xiàn)出冷漠的效用。但隨著合作社的經(jīng)營效益越來越高，參加合作社的經(jīng)營收入對農(nóng)戶的吸引力越來越大，農(nóng)戶的態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變，由離散狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橛H近，到B點時開始出現(xiàn)加入的傾向，親近效用會越明顯，到G點時有合格的農(nóng)戶加入。
　　參考文獻
　　[1] 農(nóng)業(yè)集體化重要文件匯編.建國以來農(nóng)業(yè)合作化史料匯編.中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料匯編.農(nóng)村經(jīng)濟體制卷.1949～1952
　　[2] 中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料匯編農(nóng)業(yè)卷.1953～1957
　　[3] 農(nóng)民專業(yè)合作社法.和農(nóng)民專業(yè)合作社章程
　　[4] 王貴宸.中國農(nóng)村合作經(jīng)濟史.山西經(jīng)濟出版社，2006（8）
　　[5] 葉揚兵.中國農(nóng)業(yè)合作化運動研究.知識產(chǎn)權(quán)出版社，2006（8）
　　[6] 王春超.中國農(nóng)戶就業(yè)決策與勞動力流動.人民出版社，2010（3）