【摘要】公正與效率是現(xiàn)代刑事訴訟制度所追求的基本價(jià)值目標(biāo),二者在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。但是,在具體的案件審理中往往存在著公正與效率的矛盾沖突。原因在于案件審理雖然是法律制度運(yùn)行及運(yùn)用的結(jié)果,但制度的選擇卻取決于對(duì)價(jià)值目標(biāo)的選擇。在公正與效率的選擇中,要以訴訟效益作為二者的平衡點(diǎn),即實(shí)現(xiàn)訴訟效益最大化。
【關(guān)鍵詞】訴訟公正 訴訟效率 實(shí)體 程序 價(jià)值
公正與效率的內(nèi)涵是什么?如何協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系?在法律理論與司法實(shí)踐方面,都存在著不同的認(rèn)識(shí)和爭(zhēng)論。馬克思·韋伯認(rèn)為,在具體問(wèn)題上爭(zhēng)論不休時(shí),從價(jià)值層面分析往往將使很多問(wèn)題迎刃而解。
公正與效率是法律訴訟的基本價(jià)值目標(biāo)
價(jià)值與訴訟價(jià)值。“價(jià)值”源于經(jīng)濟(jì)學(xué)中商品的價(jià)值。馬克思說(shuō):“‘價(jià)值’這個(gè)普遍的概念是從人們對(duì)待滿足他們的需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的?!雹賰r(jià)值與主體的需要相聯(lián)系使它具有多元性,從而使價(jià)值與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)具有取舍性。訴訟價(jià)值是價(jià)值的一種,它是將一定的價(jià)值觀運(yùn)用到訴訟活動(dòng)中,并由其主體(通常是國(guó)家和人民)作出選擇和評(píng)價(jià)的一種體現(xiàn)。訴訟價(jià)值是多元的,并且有兩種獨(dú)立的目標(biāo):一是解決什么問(wèn)題?即工具價(jià)值或外在價(jià)值。二是最終追求什么?即本體價(jià)值或內(nèi)在價(jià)值,對(duì)不同價(jià)值目標(biāo)產(chǎn)生的決策如何選擇,則是其價(jià)值取向。
公正是訴訟價(jià)值的核心目標(biāo)。盧梭說(shuō):“人是生而自由的,但卻無(wú)往不在枷鎖之中?!雹诠侨祟惿鐣?huì)共同的目標(biāo)向往,是法的自身要求。公正作為訴訟活動(dòng)的價(jià)值追求,是刑事訴訟的核心目標(biāo),是效率價(jià)值的基礎(chǔ),是刑事司法的靈魂。在“佘祥林”案件中,一個(gè)無(wú)罪之人因“故意殺人”被判了無(wú)期徒刑,最終又因?yàn)楸缓θ恕皬?fù)活”而被無(wú)罪釋放。其被判有罪的證據(jù)之一是“有罪供述”,事后媒體曝光這是當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)在刑訊逼供下取得的。由此可見(jiàn),失去公正,一切訴訟活動(dòng)都將違背司法和訴訟價(jià)值的目標(biāo),變得毫無(wú)權(quán)威,追求效率也就毫無(wú)意義。訴訟公正使人們尊重和維護(hù)司法程序,信任和服從法律,這樣就會(huì)提高訴訟效率;反之,則會(huì)損害民眾對(duì)司法制度的期待和司法訴求的熱情,從而影響社會(huì)穩(wěn)定,也就談不上效率。
效率保障訴訟價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。效率,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講是指有效地使用社會(huì)資源,從管理學(xué)的角度講是指投入與產(chǎn)出之間的比例關(guān)系。亞當(dāng)·斯密將經(jīng)濟(jì)學(xué)視野擴(kuò)展到法學(xué)領(lǐng)域,以效率為取向來(lái)評(píng)價(jià)法律制度,把效率作為衡量訴訟活動(dòng)是否科學(xué)文明的重要尺度。公正與效率是獨(dú)立的價(jià)值目標(biāo),“公正在法律中的第二種涵義是效率”③。從法學(xué)的角度來(lái)看,效率的涵義包括:第一,效率追求有效資源效益最大化,促使司法資源的優(yōu)化配置,提高訴訟價(jià)值內(nèi)在的優(yōu)秀品質(zhì);第二,效率保障訴訟價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。英國(guó)有句諺語(yǔ):遲來(lái)的正義為非正義。據(jù)1998年8月20日《南方周末》報(bào)道,犯罪嫌疑人吳留索在法院作出有效判決的情況下,當(dāng)?shù)夭块T以“實(shí)施保護(hù)性拘禁”為由將其連續(xù)羈押長(zhǎng)達(dá)14年之久,這種“效率”就違背了公正的價(jià)值。
公正與效率的價(jià)值轉(zhuǎn)變
價(jià)值觀是公正與效率價(jià)值轉(zhuǎn)變的決定因素。證明和懲罰犯罪是刑事訴訟永遠(yuǎn)的價(jià)值追求,但它不是唯一的價(jià)值追求,實(shí)現(xiàn)控制犯罪和保障人權(quán)才是現(xiàn)代法制社會(huì)由人治走向法治的價(jià)值轉(zhuǎn)變。然而,如何實(shí)現(xiàn)公正的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果成為訴訟活動(dòng)的又一難題。刑事訴訟是證明和懲罰犯罪的認(rèn)識(shí)過(guò)程,但是又不是單純的認(rèn)識(shí)行為。它存在著倫理價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)槿藗冊(cè)诮衣妒聦?shí)真相時(shí)很可能侵犯人類的切身利益,如逼供等非法手段,這就不符合法律的初衷。由此,人們需要采用把認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論結(jié)合起來(lái)分析問(wèn)題的方法去探索訴訟的價(jià)值追求。
刑事訴訟包括標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)、程序公正,這些制度規(guī)則體現(xiàn)了一定的價(jià)值觀。馬克思說(shuō):“如果認(rèn)為在立法者偏私的情況下可以有公正的法官,那簡(jiǎn)直是愚蠢而不切實(shí)際的幻想。”④對(duì)待結(jié)果公正,西方人篤信基督教“原罪”說(shuō)教,缺乏覓求公正結(jié)果的信心;中國(guó)篤信“性本善”,堅(jiān)信“人同此心,心同此理”。美國(guó)辛普森涉嫌殺人案,經(jīng)過(guò)庭審,犯罪事實(shí)無(wú)誤,從他的家中也獲取了證據(jù)。但刑事判決卻判他無(wú)罪釋放,理由是警察在沒(méi)有搜捕證的情況下搜索了他的住宅,不符合程序。美國(guó)的這種價(jià)值觀在中國(guó)人看來(lái)是很難接受的,因?yàn)檫@是對(duì)程序的異化。
實(shí)體公正與程序公正的沖突選擇是程序優(yōu)先。傳統(tǒng)的刑事訴訟理論從刑事訴訟法與實(shí)體法的關(guān)系出發(fā),認(rèn)為結(jié)果正確是唯一的價(jià)值追求,“只要真相能夠得到,它是如何獲得的并不重要”⑤。因此,在訴訟活動(dòng)和司法實(shí)踐中往往為了獲取證據(jù)而“不擇手段”。但是刑事訴訟的價(jià)值僅僅在于結(jié)果正確嗎?于是就出現(xiàn)了程序公正,即要求充分關(guān)注人權(quán)和其他價(jià)值目標(biāo)。程序公正不是工具和手段,它是一個(gè)具有獨(dú)立性的價(jià)值目標(biāo)?!皬哪撤N意義上說(shuō),法律程序自身的公正性就意味著裁判結(jié)果的公正性”,“正義不僅要得到實(shí)現(xiàn),而且必須以人們看得見(jiàn)的方式得到實(shí)現(xiàn)?!雹?br/> 比如兩人分西瓜,甲負(fù)責(zé)切西瓜,乙優(yōu)先選西瓜。在這種程序規(guī)則下,無(wú)論分得結(jié)果如何,雙方都承認(rèn)是公正的。這就體現(xiàn)了程序的公正性。又如某法官辦事廉潔、不徇私情。一次,檢察機(jī)關(guān)指控其近親犯有貪污罪。他積極要求審理此案,結(jié)果不負(fù)眾望,查明事實(shí),作出犯罪判決。雖然審判結(jié)果符合實(shí)體正義,但它違背了任何人不得成為自己案件的法官這一程序規(guī)則,所以難以達(dá)到最起碼的公正標(biāo)準(zhǔn)。這說(shuō)明程序公正具有獨(dú)立價(jià)值。實(shí)體公正與程序公正的統(tǒng)一是實(shí)現(xiàn)司法公正的最高境界,但是在各種利益的相互作用中,沖突是不可避免的。當(dāng)兩個(gè)價(jià)值目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí),程序公正應(yīng)該是現(xiàn)實(shí)必然的選擇。
訴訟公正與訴訟效率的沖突選擇公正優(yōu)先?,F(xiàn)代社會(huì)訴訟價(jià)值選擇越來(lái)越呈現(xiàn)開(kāi)放性和多元化特征,公正與效率相輔相成、缺一不可。公正要求實(shí)體真實(shí),效率體現(xiàn)為訴訟進(jìn)行的快慢程度和解決糾紛數(shù)量的多少。一位美國(guó)學(xué)者指出,只要有足夠的警察,幾乎每輛超速行駛的汽車都能被查出。實(shí)際上,很難做到都以最充足的司法資源投入來(lái)解決積壓的案件,而只能以優(yōu)化配置成本結(jié)構(gòu)來(lái)提高效率。當(dāng)二者發(fā)生沖突時(shí),哪種價(jià)值優(yōu)先?對(duì)此,存在著不同的觀點(diǎn)和爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為應(yīng)本著“兩害相權(quán)擇其輕,兩利相權(quán)擇其重”的原則,堅(jiān)持“公正優(yōu)先,兼顧效率”。解決爭(zhēng)議的訴訟活動(dòng)是一個(gè)在當(dāng)事人之間合理地分配實(shí)體性和程序性權(quán)利的過(guò)程,公正性分配是它的本質(zhì)要求。公正是人們對(duì)訴訟最基本、最深層的需求,應(yīng)當(dāng)把它作為刑事訴訟的最高價(jià)值目標(biāo)。
公正與效率對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系
公正與效率的同一性。公正與效率是對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系。它們是對(duì)立的,即過(guò)于追求訴訟效率必然影響訴訟公正,過(guò)于追求訴訟公正又會(huì)降低訴訟效率。它們又是統(tǒng)一的,即訴訟公正意味著訴訟效率,訴訟效率意味著訴訟公正,而且在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。因此它們盡管存在著矛盾和沖突,但并不意味著絕對(duì)排斥,仍具有可協(xié)調(diào)性。
依據(jù)什么原則協(xié)調(diào)二者的關(guān)系?第一,公正與效率的平衡不可能擺在同一水平上,應(yīng)該有一定程度的彈性。也就是說(shuō),要么是效率提高的公正,要么是公正提高的效率。為了避免沖突雙方的兩敗俱傷,需要把公正擺在首位;第二,效率低下是訴訟公正的大敵。假如有一起冤案,過(guò)了幾十年后無(wú)辜者終于得到平反,當(dāng)他接到平反書時(shí)已到垂暮之年,這該如何評(píng)價(jià)司法效率呢?所以從這個(gè)意義上講效率就是公正。
公正與效率的平衡點(diǎn)。刑事訴訟活動(dòng)中還有一個(gè)價(jià)值目標(biāo)效益,它是公正與效率價(jià)值目標(biāo)選擇的平衡點(diǎn)。效益是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心概念,將其用于法學(xué)稱作法律效益,是指考察法律實(shí)施后的社會(huì)效果。法律效益中的訴訟效益,是指以最少的司法資源投入取得最大的懲罰犯罪和保障人權(quán)的效果。它又包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,前者是指在一定司法資源投入條件下刑事案件處理的多少;后者是對(duì)社會(huì)秩序公正貢獻(xiàn)的大小和社會(huì)對(duì)法律的認(rèn)可度。效益作為平衡點(diǎn),就是把公正與效率內(nèi)化在效益之中。
訴訟效益表現(xiàn)了一種司法理想:在公正與效率發(fā)生沖突時(shí),以效益作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)和尺度處理它們的關(guān)系。在公正與效率的選擇中,無(wú)論選擇哪個(gè),要選準(zhǔn)一個(gè)“度”,即訴訟效益最大化。
結(jié)語(yǔ)
效率是純客觀的概念,而公正是帶有主觀成分的,在公正與效率沖突選擇中不能將公正絕對(duì)化。由于人們的價(jià)值觀不同,對(duì)二者選擇的價(jià)值取向也不同。實(shí)現(xiàn)公正應(yīng)將具有主觀色彩和不確定性的公正目標(biāo)與具有可預(yù)測(cè)性的客觀效率目標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來(lái),以效益為標(biāo)準(zhǔn)和尺度實(shí)現(xiàn)二者的最佳平衡。
?。ㄗ髡邌挝唬呵穾煼洞髮W(xué))
注釋
①《馬克思恩格斯全集》,北京:人民出版社,1956年,第56頁(yè)。
?、赱法]盧梭:《社會(huì)契約論》,北京:商務(wù)印書館,2010年,第4頁(yè)。
?、踇美]理查德·A·波斯曼:《法律的經(jīng)濟(jì)分析》,北京:中國(guó)大百科全書出版社,1997年,第31頁(yè)。
④同①,第178頁(yè)。
⑤陳瑞華:《刑事審判原理》,北京大學(xué)出版社,1997年,第39頁(yè)。
⑥同上,第34頁(yè)。