胡明暉，白 珂

（中原工學(xué)院，鄭州450007）

山東省基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r與相關(guān)對(duì)策研究

胡明暉，白 珂

（中原工學(xué)院，鄭州450007）

結(jié)合相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從戰(zhàn)略部署、管理體制、機(jī)構(gòu)隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)投入和資助格局等方面分析了山東省基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀，并對(duì)山東省基礎(chǔ)研究的管理與資助提出了政策建議.

基礎(chǔ)研究；管理體制；自然科學(xué)基金；資助格局

山東省科技資源、基礎(chǔ)條件和人才隊(duì)伍都比較好，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)作用比較突出.國(guó)家科技部《2011年全國(guó)及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果》顯示，山東省綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)為55.06%，居全國(guó)第9位.對(duì)山東省基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究，一方面可以發(fā)現(xiàn)該省基礎(chǔ)研究管理工作中的不足，提高基礎(chǔ)研究管理水平，另一方面有助于從整體上把握山東省基礎(chǔ)研究發(fā)展動(dòng)態(tài)，使其基礎(chǔ)研究在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家中發(fā)揮更加積極的作用.

1 戰(zhàn)略部署與優(yōu)先領(lǐng)域

1.1 發(fā)展戰(zhàn)略

山東省歷來重視科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并圍繞社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求適時(shí)進(jìn)行調(diào)整.山東省政府在《山東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》和《山東省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》中，對(duì)基礎(chǔ)研究工作都作了詳細(xì)部署.《山東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》指出，山東要立足當(dāng)前的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)，著眼于未來發(fā)展需求，積極開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提高原始創(chuàng)新能力［1］.《山東省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》提出，山東省基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究發(fā)展的整體任務(wù)是圍繞本省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，完善學(xué)科布局，促進(jìn)新興學(xué)科和交叉學(xué)科的全面發(fā)展，著力解決資源、能源、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的重大問題，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；基礎(chǔ)研究要繼續(xù)保持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，積極跟進(jìn)學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，明確重點(diǎn)投入方向，穩(wěn)步推進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展；應(yīng)用基礎(chǔ)研究要圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源合理利用、環(huán)境保護(hù)等實(shí)際需求提煉科學(xué)問題，開展具有基礎(chǔ)性、創(chuàng)新性的研究［2］.

1.2 優(yōu)先領(lǐng)域

《山東省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）》在總結(jié)“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本省發(fā)展實(shí)際，提出要繼續(xù)保持在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、生物科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，重視學(xué)科間的交叉、融合與滲透，關(guān)注和把握國(guó)內(nèi)外新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，注重在力學(xué)、工程科學(xué)、農(nóng)業(yè)生物學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、信息科學(xué)、能源科學(xué)、材料科學(xué)、海洋科學(xué)等方面培育新的學(xué)科優(yōu)勢(shì)；同時(shí)重點(diǎn)圍繞資源與環(huán)境、新能源、農(nóng)業(yè)、海洋、人口與健康、電子信息、生物技術(shù)與創(chuàng)新藥物、新材料、先進(jìn)制造等領(lǐng)域展開應(yīng)用基礎(chǔ)研究.

2 管理體制和研究機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍

2.1 管理體制

作為山東省自然科學(xué)基金和杰出青年基金的主要管理部門，山東省自然科學(xué)基金委員會(huì)設(shè)置了辦公室和若干學(xué)科組，辦公室掛靠在山東省科技廳（自2001年到2008年，與科技廳發(fā)展計(jì)劃處合署辦公），負(fù)責(zé)處理日常事務(wù).山東省自然科學(xué)基金委員會(huì)各學(xué)科組都是由省內(nèi)外知名專家、學(xué)者組成，每年按一定比例更換，學(xué)科組對(duì)本學(xué)科項(xiàng)目指南提出咨詢意見，并負(fù)責(zé)本學(xué)科申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)審工作以及結(jié)題項(xiàng)目的綜合評(píng)議工作［3］.2008年，山東省科技廳成立基礎(chǔ)研究與科技條件處，負(fù)責(zé)自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室工作，并作為優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研獎(jiǎng)勵(lì)基金（博士基金）的主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作.

2.2 機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍

截止到2008年底，山東省共建有90家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其中國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室3家，國(guó)家級(jí)企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室5家.擁有國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心15家，省級(jí)工程技術(shù)研究中心574家.國(guó)家級(jí)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心分別達(dá)到20家和10家.擁有縣級(jí)以上科研機(jī)構(gòu)323家.此外，山東省普通高等院校達(dá)到114所，其中有27所院校具有研究生培養(yǎng)單位，為該省原始創(chuàng)新注入了生力軍.科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)已發(fā)展到3000多家.國(guó)家信息通信國(guó)際創(chuàng)新園落戶山東，山東信息通信技術(shù)研究院正在積極建設(shè)中.中科院在山東新建了青島生物能源與過程研究所、煙臺(tái)海岸帶可持續(xù)發(fā)展研究所和中科院山東省綜合技術(shù)轉(zhuǎn)化中心.目前全省共建有各類國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)70多家.

“十一五”期間，山東省的科技人員總量繼續(xù)居于全國(guó)前列，不僅科技人才資源總量不斷增加，人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)也逐步得到完善.截至2008年底，山東擁有兩院院士36人，國(guó)家突出貢獻(xiàn)專家144人，百千萬人才工程人選83人，泰山學(xué)者54人，長(zhǎng)江學(xué)者37人，省級(jí)拔尖人才和有突出貢獻(xiàn)的中青年專家1370人，享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家2670人，博士生導(dǎo)師1203人，全省高層次學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人達(dá)到3000余人.從表1可以看出，2003－2010年，山東省的R＆D人員全時(shí)當(dāng)量整體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，由2003年的7.83萬人年增長(zhǎng)到2010年的19.03萬人年，增加了近1.5倍，但是年增長(zhǎng)率并不均勻，在2005年、2008年、2010年的增速明顯快于其他年份；其中基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量雖然呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是其增長(zhǎng)速度并不穩(wěn)定，個(gè)別年份還出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng).值得關(guān)注的是，基礎(chǔ)研究人員占R＆D人員的比例也在逐步下滑.這說明應(yīng)用研究人員和試驗(yàn)發(fā)展人員的增長(zhǎng)速度要快于基礎(chǔ)研究人員的增長(zhǎng)速度，R＆D人員在不同活動(dòng)類型之間的分配比例仍然不夠合理（基礎(chǔ)研究人員比例過低），有待完善.

表12003－2010年山東省科研人員發(fā)展情況

3 經(jīng)費(fèi)投入、資助體系和資助格局

3.1 R＆D與基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入

2010年，山東省R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在全國(guó)排名第4，達(dá)6720045萬元，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為132841萬元.從執(zhí)行機(jī)構(gòu)方面看，基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行機(jī)構(gòu)是研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校，2010年，二者獲得的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額占全省的85%以上.根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，2003－2010年研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出整體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2003年到2010年增長(zhǎng)了2.14倍；研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總支出的比例基本上保持在17%以上；在山東省研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出中，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例也相對(duì)較為穩(wěn)定.2003－2010年，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)所占比例由37.23%下降到35.44%，而試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比例由39.96%上升到了49.77%，顯然，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D活動(dòng)的重點(diǎn)在于試驗(yàn)發(fā)展，其次是應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究所占份量并不多.但是，山東省高等院校的基礎(chǔ)研究取得了顯著增長(zhǎng)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)從2003到2010年增長(zhǎng)了4.5倍；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出占R＆D經(jīng)費(fèi)的比例比較穩(wěn)定，一般保持在50%左右；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占R＆D經(jīng)費(fèi)的比例一般在15%.可見，山東省高等院校R＆D活動(dòng)的重點(diǎn)是應(yīng)用研究，其次是基礎(chǔ)研究，試驗(yàn)發(fā)展所占份量相對(duì)較少.

表22003—2010年山東省科研機(jī)構(gòu)和高等院校R＆D經(jīng)費(fèi)投入情況（按研究類型分）

3.2 資助體系與資助模式

1989年，山東省設(shè)立了省自然科學(xué)基金，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用基礎(chǔ)性研究.為了擴(kuò)大自然科學(xué)基金規(guī)模，提高自然科學(xué)基金培養(yǎng)造就創(chuàng)新人才隊(duì)伍、為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的功能，山東省于2003年和2004年先后設(shè)立了山東省自然科學(xué)基金企業(yè)專項(xiàng)和高校、科研單位專項(xiàng).2008年又啟動(dòng)了杰出青年基金項(xiàng)目，資助學(xué)有成就、有望獲得國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目資助的青年科技人才.山東省基礎(chǔ)研究的資助模式大體上可以分為3類：自然科學(xué)基金、人才計(jì)劃和專項(xiàng)資助.

（1）自然科學(xué)基金.山東省自然科學(xué)基金資助體系包括重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目和青年基金，主要資助高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)及企業(yè)的科技工作者開展基礎(chǔ)研究，資助期限一般不超過3年，對(duì)某些研究領(lǐng)域有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景的項(xiàng)目以及創(chuàng)新能力強(qiáng)、有培養(yǎng)前途的科技人才連續(xù)給予資助.面上項(xiàng)目用于支持有一定工作基礎(chǔ)的科研人員在資助范圍內(nèi)自由選題，開展有創(chuàng)新性的科學(xué)研究；重點(diǎn)項(xiàng)目主要支持科技工作者圍繞地方、國(guó)家需求，針對(duì)山東已有較好基礎(chǔ)和積累的重要研究領(lǐng)域，開展較為深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作；青年基金主要用作青年科技工作者的起步科研經(jīng)費(fèi)，支持學(xué)術(shù)思想新穎，具有較大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕萍既瞬砰_展創(chuàng)新性研究工作.青年基金經(jīng)費(fèi)來源主要為山東省財(cái)政撥款，從山東省自然科學(xué)基金中安排.山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目的遴選與評(píng)審注重公平、公正、公開，主要實(shí)行同行專家網(wǎng)上評(píng)審、學(xué)科組會(huì)議評(píng)審、自然基金委員會(huì)審批的“三級(jí)評(píng)審制度”.

（2）人才計(jì)劃.人才計(jì)劃主要包括山東省自然科學(xué)杰出青年基金和山東省優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研獎(jiǎng)勵(lì)基金（博士基金）.省杰出青年基金經(jīng)費(fèi)來源主要為省財(cái)政撥款，從省自然科學(xué)基金中安排，同時(shí)也接受各種形式的社會(huì)捐贈(zèng)和聯(lián)合資助，每年支持不超過20人，每位給予50萬元資金資助，資助期限一般為3年［4］.山東省杰出青年基金的審批與實(shí)施工作由省自然科學(xué)基金委員會(huì)負(fù)責(zé)，審批程序主要包括形式審查、同行專家評(píng)議、專家委員會(huì)答辯和異議期公示，山東省科技廳與財(cái)政廳具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目和資金的管理與監(jiān)督［5］.山東省優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研獎(jiǎng)勵(lì)基金面向全省，主要用于資助有突出成就的優(yōu)秀中青年科學(xué)家、中青年學(xué)科帶頭人，在高新技術(shù)領(lǐng)域和學(xué)科發(fā)展前沿開展的科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)活動(dòng)［6］.該基金鼓勵(lì)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的合作研究，資助領(lǐng)域主要分布在信息科學(xué)、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造及自動(dòng)化、海洋高新技術(shù)、資源與環(huán)境和農(nóng)業(yè)高新技術(shù)等7個(gè)學(xué)科.博士基金一年申報(bào)一次.實(shí)行個(gè)人網(wǎng)上申請(qǐng)，全年網(wǎng)上受理.評(píng)審工作主要由山東省科技廳委托中介機(jī)構(gòu)具體組織.

（3）專項(xiàng)資助.專項(xiàng)資助主要包括山東省自然科學(xué)基金企業(yè)專項(xiàng)和山東省自然科學(xué)基金高校與科研單位專項(xiàng).企業(yè)專項(xiàng)是指由企業(yè)出資，重點(diǎn)解決企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題，以省自然科學(xué)基金名義運(yùn)作的專項(xiàng)基金［7］.全省所有大企業(yè)，省內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)等單位的科技工作者均可按規(guī)定申請(qǐng)企業(yè)專項(xiàng).山東省自然科學(xué)基金企業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主要由設(shè)立企業(yè)提供，山東省自然科學(xué)基金委員會(huì)給予適當(dāng)?shù)呐涮踪Y金.資助經(jīng)費(fèi)企業(yè)提供部分由企業(yè)分年度劃撥至山東省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室，由該辦公室統(tǒng)一撥給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位.高校與科研單位專項(xiàng)是指主要以高校、科研單位出資，專門資助本單位科技人員的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題，以山東省自然科學(xué)基金名義運(yùn)作的專項(xiàng)基金［8］.面向全省高校和科研單位，被列入本專項(xiàng)的項(xiàng)目，視為山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目，按山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理.資助經(jīng)費(fèi)由設(shè)立專項(xiàng)單位提供，山東省自然科學(xué)基金給予適當(dāng)?shù)呐涮踪Y金.

3.3 資助格局

3.3.1 山東省國(guó)家自然科學(xué)基金資助狀況

國(guó)家自然科學(xué)基金是我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，也是各地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的主要來源，近年來，獲得國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的多少已經(jīng)被眾多單位和機(jī)構(gòu)作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究水平的一個(gè)重要指標(biāo).山東省基礎(chǔ)研究在國(guó)家自然科學(xué)基金的支持下，也取得了一定的成績(jī).從表3中的數(shù)據(jù)來看，山東在2005—2010年獲得國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)以及資助強(qiáng)度都呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，項(xiàng)目數(shù)從2005年的321項(xiàng)到2010年的550項(xiàng)，增長(zhǎng)了71.34%，經(jīng)費(fèi)也從7937.6萬元增加到了19099.3萬元，增長(zhǎng)了近1.5倍，項(xiàng)目資助強(qiáng)度則是小幅度穩(wěn)步增長(zhǎng)；6年（2005－2010）中重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)額并不穩(wěn)定，但是項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度則表現(xiàn)出逐年增加的趨勢(shì)，特別是2010年的資助強(qiáng)度比2009年增長(zhǎng)了25%.與此同時(shí)，山東省獲得國(guó)家杰出青年科學(xué)基金資助的整體情況比較穩(wěn)定，年均都在4項(xiàng)左右，2005年以前，每項(xiàng)資助100萬元，2005年以后每項(xiàng)資助200萬元.

表32005—2010年山東省國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況

3.3.2 山東省自然科學(xué)基金資助狀況

山東省自然科學(xué)基金作為山東省基礎(chǔ)研究工作的一個(gè)重要支撐，對(duì)提高全省基礎(chǔ)研究水平，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力起到至關(guān)重要的作用.2004—2009年，山東省自然科學(xué)基金共資助項(xiàng)目2333項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)總額達(dá)13700萬元.從增長(zhǎng)速度看，資助經(jīng)費(fèi)與資助項(xiàng)目的年增長(zhǎng)率并不同步，2005—2006年經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)比項(xiàng)目增長(zhǎng)慢，但2007—2008年經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)則快于項(xiàng)目增長(zhǎng).經(jīng)費(fèi)年增長(zhǎng)率與項(xiàng)目年增長(zhǎng)率最高的是2006年，分別達(dá)到66.67%、81.81%（如表4所示）.從平均資助強(qiáng)度看，山東省自然科學(xué)基金的資助強(qiáng)度一般在5～7萬元之間，其中，2006年由于項(xiàng)目的增長(zhǎng)速度超過了經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度，資助強(qiáng)度一度下滑到5萬元／項(xiàng)，2008年資助強(qiáng)度達(dá)到了最高點(diǎn)6.59萬元／項(xiàng).山東省自然科學(xué)杰出青年基金作為山東基礎(chǔ)研究的人才計(jì)劃之一，每年分配1000萬元資助杰出青年科技人員.從2008年到2012年，該基金共資助104位科技人員，其中男性88人，女性16人，男女比例接近5.5∶1，女性所占的比例相對(duì)比較低.從執(zhí)行機(jī)構(gòu)來看，山東省自然科學(xué)杰出青年基金從未對(duì)企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過資助，而且高校獲得的項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)多于科研機(jī)構(gòu)（如表5所示）.

表42004—2009年山東省自然科學(xué)基金資助情況

表52008—2012年山東省自然科學(xué)杰出青年基金資助情況

4 思考與政策建議

“十一五”以來，山東省的研發(fā)投入總額穩(wěn)步增加，科技創(chuàng)新環(huán)境也得到了進(jìn)一步改善，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的支撐和引領(lǐng)作用顯著提高.基礎(chǔ)研究作為山東科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，也緊抓機(jī)遇，謀求發(fā)展，在中央和地方的共同努力下，整體規(guī)模得到擴(kuò)大，特別是經(jīng)費(fèi)和人員的規(guī)模都有了顯著提升，但是與北京、上海、廣東等地區(qū)相比，還存在一定差距.山東省基礎(chǔ)研究發(fā)展仍然存在很多制約因素，比如財(cái)政科技撥款不足，R＆D資源在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間的分配嚴(yán)重不合理，高層次科技人才缺乏，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的重視不夠、參與較少等.這些問題的存在，使得山東省的基礎(chǔ)研究發(fā)展水平長(zhǎng)期不能與R＆D發(fā)展的整體水平保持一致.結(jié)合山東省基礎(chǔ)研究發(fā)展的狀況和存在的問題，提出以下建議：

（1）加大財(cái)政科技撥款力度，擴(kuò)大對(duì)基礎(chǔ)研究的資助規(guī)模.2010年山東省財(cái)政科技撥款的金額為84.36億元，在全國(guó)排名第6，財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比例為2.04%，遠(yuǎn)低于北京、上海、浙江、廣東等地區(qū)，在全國(guó)排名第9，比2000年（排名第4）下降了5個(gè)位次（2004年之后就一直排名第9）.造成這種局面的主要原因是山東省財(cái)政科技撥款占財(cái)政總支出的比例不斷下調(diào)，這也從一定程度上限制了該省對(duì)基礎(chǔ)研究的資助規(guī)模.建議山東省依據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況，適當(dāng)調(diào)高財(cái)政科技撥款的比例，促使更多的資金分配到基礎(chǔ)研究上，以提升自主創(chuàng)新水平.

（2）科學(xué)分配研發(fā)資源，保障基礎(chǔ)研究穩(wěn)步發(fā)展.R＆D活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3種活動(dòng)類型，R＆D活動(dòng)投入的資源在三者之間的分配比例如果不合理，就會(huì)影響其整體質(zhì)量以及各自的發(fā)展水平.2010年，我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)之間的比例為1∶2.3∶18，同期美國(guó)、法國(guó)和日本三者之間的比例分別為1∶1.28∶3.47，1∶1.53∶1.4，1∶1.91∶5.5.通過數(shù)據(jù)比較可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入遠(yuǎn)多于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段是分不開的.2010年山東省3種經(jīng)費(fèi)之間的比例為1∶2.75∶46.8，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)與基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)之間的比例差距遠(yuǎn)大于我國(guó)的整體水平.建議進(jìn)一步優(yōu)化山東省R＆D經(jīng)費(fèi)投入在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三者之間的比例關(guān)系，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的資助和投入.

（3）采取優(yōu)惠措施，引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究.企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的重要主體之一，但由于基礎(chǔ)研究具有投資周期長(zhǎng)、收益慢的特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)不具有吸引力，基礎(chǔ)研究大都由高等院校和科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān).目前從整個(gè)國(guó)家來看，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的參與度都相當(dāng)?shù)停覈?guó)2010年基礎(chǔ)研究的總支出為270.29億元，其中企業(yè)執(zhí)行的為4.42億元，僅占基礎(chǔ)研究總支出的1.6%.與國(guó)家整體水平相比，山東省的企業(yè)近兩年參與基礎(chǔ)研究的程度雖然有所提高，但是還處在一個(gè)比較低的水平.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的迅速興起，充分說明了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展之間是一種動(dòng)態(tài)、相互作用的關(guān)系.因此，企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究是一個(gè)新的競(jìng)爭(zhēng)力來源，應(yīng)積極主動(dòng)參與基礎(chǔ)研究；同時(shí)，政府應(yīng)配以適當(dāng)?shù)呢?cái)政引導(dǎo)、金融支持和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)等優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)參加產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，以獲得長(zhǎng)期持續(xù)收益.

（4）建設(shè)合理人才梯隊(duì)，提高科研產(chǎn)出水平.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，山東省的科技經(jīng)費(fèi)和人力資源投入數(shù)量在我國(guó)的排名都比較靠前，但是其科技活動(dòng)產(chǎn)出的數(shù)量卻相對(duì)落后.根據(jù)2010年科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果，山東省的科技活動(dòng)產(chǎn)出排在第16位，低于陜西、湖南、湖北、黑龍江等地區(qū).山東省高水平人才大都集中在科研院所和高等院校，留在企業(yè)的很少，這嚴(yán)重影響了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，同時(shí)也阻礙了引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，最終導(dǎo)致重復(fù)引進(jìn)，既浪費(fèi)了科技經(jīng)費(fèi)，又降低了科研產(chǎn)出水平.建議山東省加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)高層次人才采用培養(yǎng)和引進(jìn)并重的方針，加強(qiáng)對(duì)院士、博士、博士后的政策和資金扶持，擴(kuò)大現(xiàn)有高學(xué)歷人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的規(guī)模，鼓勵(lì)留學(xué)生在魯進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，引導(dǎo)高層次人才向企業(yè)合理流動(dòng)，支持企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)省自然科學(xué)杰出青年基金，優(yōu)化人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu).

［1］ 山東省人民政府.山東省人民政府關(guān)于印發(fā)山東省中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）的通知［EB／OL］.（2006－02－08）［2012－08－14］.http：／／law.baidu.com／pages／chinalawinfo／1687／10／83d2ca70495e429242c58c93ed9fc78d＿0.html.

［2］ 山東省科技廳.關(guān)于印發(fā)山東省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011－2015年）的通知［EB／OL］.（2011－07－25）［2012－08－15］.http：／／pusc.cn：8119／ky／content.aspx？contentid＝826＆columnid＝1.

［3］ 有果網(wǎng).山東省自然科學(xué)基金政策變化解讀［EB／OL］.（2009－12－30）［2012－08－15］.http：／／www.youguow.com／2009／1216／1500＿2.html.

［4］ 山東省自然科學(xué)基金委員會(huì).山東省自然科學(xué)杰出青年基金管理暫行辦法（修訂稿）［EB／OL］.（2010－01－01）［2012－08－15］.http：／／www.kjc.sdu.edu.cn／UserFiles／File／1269431019158／1269431019161.

［5］ 山東省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室.山東省自然科學(xué)基金杰出青年基金簡(jiǎn)介［EB／OL］.（2010－10－25）［2012－08－16］.http：／／www.sdnsf.gov.cn／portal／jieqing.jsp.

［6］ 山東省科技廳.山東省優(yōu)秀中青年科學(xué)家科研獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法（修訂稿）［EB／OL］.（2004－02－04）［2012－08－16］.http：／／www.sdau.edu.cn／keyan／policy／xmgl／23.htm.

［7］ 山東省自然科學(xué)基金委員會(huì).山東省自然科學(xué)基金企業(yè)專項(xiàng)暫行管理辦法［EB／OL］.（2010－04－13）［2012－08－17］.http：／／www.0633kj.gov.cn／fazhandetail.aspx？id＝14.

［8］ 山東省自然科學(xué)基金委員會(huì).山東省自然科學(xué)基金高校與科研單位專項(xiàng)暫行管理辦法［EB／OL］.（2010－02－20）［2012－08－17］.http：／／www.sdkjg.com／article／2010／0220／article＿12408.html.

The Development and Related Policies of Basic Research in Shandong Province

HU Ming－h(huán)ui，BAI Ke
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Combined with the relevant statistical data，this paper analyzes the strategic plan，management system，research institutions ＆teams，funds investment and funding patterns of the basic research in Shandong province.And then，some suggestions on the future development of basic research are made in allusion to the restraining factors of the basic research.

basic research；management system；natural science foundation；funding pattern

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2012.05.001

1671－6906（2012）05－0001－06

2012－09－17

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（L0922108）；河南省高校青年骨干教師資助計(jì)劃項(xiàng)目（2011GGJS－117）；鄭州市科技領(lǐng)軍人才計(jì)劃項(xiàng)目（112PLJRC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽人，副教授，碩士.