于 輝，付靜彬

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本建設(shè)局，北京 100081）

基于產(chǎn)出能力的農(nóng)業(yè)科研基礎(chǔ)條件投資效果研究

于 輝1，付靜彬2

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本建設(shè)局，北京 100081）

科研基礎(chǔ)條件是指為了支持和促進(jìn)科研活動(dòng)開展而配置的科學(xué)實(shí)驗(yàn)條件與基礎(chǔ)設(shè)施，是所有科技創(chuàng)新活動(dòng)的“硬件”物質(zhì)基礎(chǔ)，加強(qiáng)基礎(chǔ)條件投資對(duì)于提高科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出能力具有重要作用。本文采用固定效應(yīng)模型，對(duì)1995—2009年間農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)條件投資效果進(jìn)行了分析，得出增加科研基礎(chǔ)條件投資對(duì)于提高科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出能力具有顯著作用，其中對(duì)部屬科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出能力影響最為明顯，政府部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)條件投資。

產(chǎn)出能力；科研基礎(chǔ)條件；投資效果

1 引言

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)是國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，截至2009年年底農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量占全國農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)總量的85%，其科技產(chǎn)出能力直接影響我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新整體實(shí)力與水平。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的投入，特別是優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，對(duì)于提高農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)出能力，實(shí)現(xiàn)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中關(guān)于“到2020年，我國農(nóng)業(yè)科技整體實(shí)力率先進(jìn)入世界前列”的目標(biāo)具有重要意義。

近年來，我國學(xué)者基于不同評(píng)價(jià)目標(biāo)對(duì)農(nóng)業(yè)科研投資的總量、結(jié)構(gòu)、投資效益等方面進(jìn)行了廣泛的研究，其中黃季焜 （1997）［1］、朱希剛（1998）［2］等將農(nóng)業(yè)科研投入整體作為研究對(duì)象，通過測(cè)算農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率來解釋科研投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的關(guān)系；趙陽 （2001）［3］、候安石（2004）［4］、商五一（2006）［5］等圍繞農(nóng)業(yè)科技投入理論與政策進(jìn)行分析，提出了新時(shí)期農(nóng)業(yè)科研投入戰(zhàn)略與對(duì)策；樊勝根（2005）［6］、張玉梅（2009）［7］等研究了農(nóng)業(yè)科研投資結(jié)構(gòu)及效率分配，側(cè)重于貧困人口減少效果的評(píng)價(jià)。然而，目前針對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力的基礎(chǔ)條件投資效果的研究較少。本文以農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)地（市）以上科研單位為研究對(duì)象，選取科研基礎(chǔ)條件的狹義內(nèi)涵［8］，以提高科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力為目標(biāo)，開展科研基礎(chǔ)條件投資效果評(píng)價(jià)，并提出政策建議。

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)

本文以農(nóng)業(yè)部科技教育司編制的 《全國農(nóng)業(yè)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》為主要數(shù)據(jù)源，樣本為包含1995—2009年時(shí)間序列和隸屬結(jié)構(gòu)截面的面板數(shù)據(jù)，在增加自變量容量使模型估計(jì)更接近現(xiàn)實(shí)的同時(shí)，也與國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系包括國家創(chuàng)新中心、區(qū)域中心和試驗(yàn)站三個(gè)核心結(jié)構(gòu)［9］的框架基本吻合；以1995年為基期，運(yùn)用GDP指數(shù)和固定資產(chǎn)投資指數(shù)對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，消除了價(jià)格因素的影響。

2.2 方法

鑒于層次分析法不適于科研績效體系評(píng)價(jià)［10］，宜采用專家打分法完成權(quán)重的賦予，以及本文重點(diǎn)是估計(jì)基礎(chǔ)條件投資效果和選擇產(chǎn)出能力指標(biāo)，方法宜簡單適用等原因，在借鑒前人關(guān)于科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的基礎(chǔ)上［11-14］，選擇了論文與專著、專利、經(jīng)濟(jì)效益等3大類7項(xiàng)分指標(biāo)代表農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)性、技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出能力，通過專家打分法確定產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）。

具體計(jì)算公式如下：

表1 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

其中：Y代表“產(chǎn)出能力”。

本文選擇固定效應(yīng)模型對(duì)科研基礎(chǔ)投資效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以分離出相對(duì)于觀察對(duì)象或時(shí)期固定的常數(shù)以反映截面差異或時(shí)間趨勢(shì)，從部屬、省屬、地市屬三個(gè)隸屬結(jié)構(gòu)分析農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技投入產(chǎn)出；在15年的研究期內(nèi)，沒有證據(jù)證明各項(xiàng)投入的產(chǎn)出彈性不變，因此不宜選擇雙對(duì)數(shù)形式的數(shù)學(xué)方程式。基于以上理論分析和數(shù)據(jù)限制，我國農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技能力投入產(chǎn)出理論模型如下：

其中，i和t表示機(jī)構(gòu)隸屬級(jí)別i和第t年，i= 1，2，3，1代表部屬，2代表省屬，3代表地市屬，t為1995—2009年；Yit為合成的科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力；K1it為基礎(chǔ)條件投資中的土建投資；K2it為基礎(chǔ)條件投資中的設(shè)備投資；K3it為其他投資；L1it為科技活動(dòng)人員數(shù)量；L2it為高級(jí)職稱人員占科技活動(dòng)人員總數(shù)的比例；Ait-1,為上一年末固定資產(chǎn)存量；Di為制度虛擬變量，其中2004年以后（含當(dāng)年）為1，之前為0。

為了去除變量之間因單位、數(shù)量級(jí)等差異的影響，本文用指數(shù)化處理方法［15］對(duì)所有變量進(jìn)行了無量綱化處理，即以指標(biāo)的最大值和最小值的差距進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算，其結(jié)果介于0～100之間。指數(shù)化處理公式為：

其中，Zi為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)，Xi為某序列的原始值，Xmax為該序列原始值的最大值，Xmin為該序列原始值的最小值。

經(jīng)無量綱化處理后，投資類變量的標(biāo)準(zhǔn)差相對(duì)較小，即樣本之間基礎(chǔ)條件投資和其他投資的變異性小于人員投入和固定資產(chǎn)，尤其是科技活動(dòng)人員投入的差異最大（標(biāo)準(zhǔn)差為33.81），模型變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)情況見表2。

表2 模型變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述

3 實(shí)證分析

3.1 單位根檢驗(yàn)

為避免模型估計(jì)存在虛假回歸問題，對(duì)模型中8個(gè)變量進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)的單位根（ADF）檢驗(yàn)，結(jié)果見表3所示。

表3 面板數(shù)據(jù)的ADF檢驗(yàn)結(jié)果

在5%顯著性水平上，Y、K1和K3三個(gè)變量不存在單位根（Prob.﹥0.05），為平穩(wěn)數(shù)據(jù)，而其他變量均存在單位根。繼續(xù)對(duì)非平穩(wěn)變量進(jìn)行一階差分，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)均存在一個(gè)單位根，即K2～I(xiàn)（1），L1～I(xiàn)（1），L2～I(xiàn)（1），A～I(xiàn)（1），D～I(xiàn)（1），對(duì)所有變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)（Kao檢驗(yàn)），結(jié)果見表4。

表4 面板數(shù)據(jù)的Kao檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示，ADF統(tǒng)計(jì)量在10%的置信水平下顯著（0.0584＜0.1000），即Kao檢驗(yàn)認(rèn)為序列之間存在協(xié)整關(guān)系，說明模型中設(shè)定的序列組合之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，對(duì)模型的估計(jì)不存在虛假回歸問題。

3.2 模型估計(jì)和結(jié)論

應(yīng)用Eviews6.0軟件，選擇似乎不相關(guān)回歸法（SUR）進(jìn)行估計(jì)［16］，結(jié)果見表5。

表5 固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果

該模型的擬合優(yōu)度為0.88，即本投入產(chǎn)出模型能解釋88%的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出能力，模型設(shè)定較理想。其中F值為17.54（Prob.=0.0000）通過F檢驗(yàn)，證明各自變量系數(shù)不同時(shí)為0；杜賓值為DW. =2.11，表明不存在序列相關(guān)；除常數(shù)項(xiàng)、固定資產(chǎn)（A）和虛擬變量（D）未通過t檢驗(yàn)，其余變量均在不同顯著水平上通過t檢驗(yàn)。

基礎(chǔ)條件投資K1（土建投資）和K2（設(shè)備投資）的系數(shù)依次是0.31和0.12，即在其他變量保持不變的條件下，每增加1單位的基礎(chǔ)條件投資，分別提高0.31和0.12個(gè)單位的科技產(chǎn)出能力，說明基礎(chǔ)條件投資對(duì)于提升科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力作用顯著，且土建投資的作用高于設(shè)備投資，原因是土建投資包括了實(shí)驗(yàn)室建設(shè)（含水電基礎(chǔ)保障能力）和田間工程等兩大部分，其中實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是科研儀器發(fā)揮作用的前提和基礎(chǔ)，而田間工程是農(nóng)業(yè)科研特有的基礎(chǔ)條件，具有“第二實(shí)驗(yàn)室”的作用。作為科研基礎(chǔ)條件投資的最終結(jié)果固定資產(chǎn)存量，即K（上一年末固定資產(chǎn)存量）的系數(shù)為正，但未通過t檢驗(yàn)，說明農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的固定資產(chǎn)對(duì)科技產(chǎn)出能力的提升有正影響，但效果不顯著。原因主要是模型僅考慮固定資產(chǎn)的“量”而未包括“質(zhì)”、“效率”等因素，如大型設(shè)備率、進(jìn)口設(shè)備率、固定資產(chǎn)使用效率等對(duì)產(chǎn)出能力有高效帶動(dòng)的因素作用未進(jìn)行分離，致使估計(jì)系數(shù)效果不顯著、偏低，即上一年末固定資產(chǎn)存量對(duì)科技產(chǎn)出能力的影響系數(shù)應(yīng)大于0.21。

此外，人員投入L1（規(guī)模）、L2（質(zhì)量）的系數(shù)依次為0.43、0.19，也充分說明了人才在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)中的核心地位與作用；D（制度影響）對(duì)科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出能力提升有正向作用，但效果不顯著，可能是虛擬變量選擇時(shí)僅考慮了投資體制改革［17］和國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要［18］因素，未涵蓋科技體制改革［19］、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系工程建設(shè)規(guī)劃［20］等對(duì)科技產(chǎn)出有影響的其他制度因素，造成變量系數(shù)估計(jì)不顯著。

利用固定效應(yīng)模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，能分離出相對(duì)于研究對(duì)象固定不變的一個(gè)常量，即固定效應(yīng)。它表征了不同隸屬結(jié)構(gòu)下農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出基本能力，該值越大表明所屬對(duì)象的科技產(chǎn)出基本能力越強(qiáng)。在表4中，_BS表示部屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，_SS表示省屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，_DS表示地市屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)。結(jié)果表明，部屬機(jī)構(gòu)的科技產(chǎn)出基本能力最大（11.99），其次是省屬（4.71），最后是地市屬（1.28）。

為了驗(yàn)證估計(jì)模型的準(zhǔn)確性，本文還對(duì)2009年各隸屬結(jié)構(gòu)下農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的平均科技產(chǎn)出結(jié)果進(jìn)行了分析（見表6），對(duì)基礎(chǔ)條件投資與科技產(chǎn)出能力進(jìn)行了格蘭杰因果檢驗(yàn)（過程略）。

表6 2009年各隸屬結(jié)構(gòu)下農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的平均科技產(chǎn)出

結(jié)果與模型估計(jì)基本一致，證明部屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的平均科技產(chǎn)出要明顯大于省屬和地市屬，在優(yōu)化農(nóng)業(yè)科研投入結(jié)構(gòu)時(shí)，應(yīng)向科技產(chǎn)出基本能力高的機(jī)構(gòu)傾斜，著力加強(qiáng)部署科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)條件投資；通過格蘭杰因果檢驗(yàn)，證明在滯后期分別為2、3、4年的情況下，基礎(chǔ)條件投資都是科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力的單項(xiàng)原因，其中滯后4年的科研條件投資對(duì)當(dāng)期產(chǎn)出能力影響最大，與基礎(chǔ)條件投資效果具有滯后性和可持續(xù)性的判斷一致。

4 結(jié)論與建議

（1）在1995—2009年間，科研基礎(chǔ)條件投資對(duì)提高農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力起到了重要促進(jìn)作用，其中科研基礎(chǔ)條件中的土建投資作用十分明顯 （系數(shù)為0.39），高于儀器設(shè)備投資作用（0.12）較多。表明在農(nóng)業(yè)科研基礎(chǔ)條件中，土建投資（以科研樓建設(shè)、水電等基礎(chǔ)保障能力、田間工程等為主要內(nèi)容）應(yīng)予以更多關(guān)注，是科研設(shè)備投資發(fā)揮效益的基礎(chǔ)和前提，兩者應(yīng)保持適當(dāng)比例關(guān)系；同時(shí)，與近年來科研機(jī)構(gòu)過分強(qiáng)調(diào)購置高精尖進(jìn)口設(shè)備、大型設(shè)備的趨勢(shì)相比，對(duì)于田間工程這種具有農(nóng)業(yè)科研專屬性的基礎(chǔ)條件投資更應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。

（2）從農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)不同隸屬結(jié)構(gòu)來看，部署科研機(jī)構(gòu)是整個(gè)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的核心和關(guān)鍵，其科技基本產(chǎn)出能力是省屬的2.5倍、地市屬的9.4倍，其單項(xiàng)科技產(chǎn)出指標(biāo)平均值也是后兩者相應(yīng)值的3倍以上。表明在我國農(nóng)業(yè)科研投入規(guī)模有限、強(qiáng)度偏低和增速緩慢的條件下，要盡快提高科技產(chǎn)出能力，應(yīng)優(yōu)先加強(qiáng)部屬科研單位的投入，科研基礎(chǔ)條件投資的側(cè)重也應(yīng)如此。

（3）基礎(chǔ)條件投資與科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出能力存在著明顯的單項(xiàng)因果關(guān)系，但科研基礎(chǔ)條件投資的投資效果需要一定時(shí)間的積累才能有效發(fā)揮，滯后4年的格蘭杰檢驗(yàn)系數(shù)最顯著。這與我們現(xiàn)行的很多政策導(dǎo)向和評(píng)價(jià)體系中“投資即見效益”的標(biāo)準(zhǔn)不盡一致，說明對(duì)于科研基礎(chǔ)條件投資而言，要有別于課題經(jīng)費(fèi)投入，應(yīng)更加注重長期效益與結(jié)果，以確保投資立項(xiàng)的科學(xué)性。

（4）出于數(shù)據(jù)和模型適用性的原因，本文未考慮資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)的配置與使用效率、投資效率和更多制度因素影響等，需后續(xù)研究繼續(xù)完善。

［1］黃季琨.淺談我國農(nóng)業(yè)科研投入政策［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，1997，（2）:10-13.

［2］朱希剛.我國農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法［M］.北京:農(nóng)業(yè)出版社，1998.

［3］趙陽.中國農(nóng)業(yè)科研投入的理論分析與政策建議［J］.中國農(nóng)村觀察，2001，（6）:2-8.

［4］候安石.中國財(cái)政農(nóng)業(yè)投入政策研究［D］.武漢:華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，2004.

［5］商五一.新時(shí)期農(nóng)業(yè)科研投入戰(zhàn)略研究［D］.北京:中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，2006.

［6］樊勝根，錢克明.農(nóng)業(yè)科研與貧困［M］.北京:中國農(nóng)業(yè)出版社，2005.

［7］張玉梅.中國農(nóng)業(yè)科研投資優(yōu)化配置［D］.北京:中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，2009.

［8］于輝，付靜彬.我國農(nóng)業(yè)科研基礎(chǔ)條件投資規(guī)模與結(jié)構(gòu)分析［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011，（6）:109-113.

［9］翟虎渠.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新［M］.北京:中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)出版社，2009.

［10］李峰，葛世倫，尹潔.高?？蒲锌冃Ｐ脱芯浚跩］.科技管理研究，2009，（7）:271-272.

［11］李潤芳，趙愛云，章蜀賢.省級(jí)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科研能力的定量評(píng)價(jià)［J］.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),1992，（12）:422-428.

［12］武夷山，黃寧燕.兩岸科技產(chǎn)出指標(biāo)比較研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2002，（12）:604-607.

［13］張鳳，霍國慶.國家科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)模型［J］.科研管理，2007，（3）:35-42.

［14］申紅芳，廖西元，胡慧英.農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出績效評(píng)價(jià)及其影響因素分析［J］.評(píng)價(jià)與管理，2009，（12）:27-34.

［15］潘娟，范巧.基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，（11）:23-25.

［16］易丹輝.數(shù)據(jù)分析與Eviews應(yīng)用［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，2008.

［17］國務(wù)院.關(guān)于投資體制改革的決定［Z］.北京:國發(fā)［2004］20號(hào)，2004.

［18］國務(wù)院辦公廳.2004—2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要［Z］.北京:國辦發(fā)［2004］55號(hào)，2004.

［19］中共中央，關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定［N］.人民日?qǐng)?bào)，1985-3-13.

［20］農(nóng)業(yè)部.國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系工程建設(shè)規(guī)劃（2006—2015年）［Z］.北京：內(nèi)部資料，2007.

Investment Performance of the Basic Conditions of Agricultural S&T Research Based on Output Capacity

Yu Hui1，F(xiàn)u Jingbin2
（1.Agricultural Information Institute,CAAS,Beijing 100081，China; 2.Bureau of Capital Construction,CAAS,Beijing 100081，China）

Basic conditions for scientific research are regarded as the material basis for the technology innovations,which can support and promote the implementation of research activities.Strengthening the investment of basic conditions is very useful for promoting the output capacity of research institutions.The thesis,with fixed effect model,analyzes the investment results of basic conditions in agricultural research institutions of MOA from 1995 to 2009.It comes to the conclusion that investment of basic conditions has significant effect on the output capacity of research institutions,especially of subordinate units of MOA.It’s necessary for policymakers to increase the investment of basic conditions in research institutions.

Output capacity;Conditions for scientific research;Investment results

2011-09-07

于輝（1980-），男，黑龍江哈爾濱人，就職于中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本建設(shè)局，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所在讀博士研究生；研究方向：農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與管理。

G311；S-01

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）