許慶瑞，張素平，金 露

（浙江大學(xué)管理學(xué)院，浙江 杭州 310058）

中國(guó)技術(shù)進(jìn)步歷程回溯及啟示
——從自行設(shè)計(jì)到自主創(chuàng)新

許慶瑞，張素平，金 露

（浙江大學(xué)管理學(xué)院，浙江 杭州 310058）

新中國(guó)成立60多年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了迅猛發(fā)展，這與技術(shù)進(jìn)步息息相關(guān)。本文按照科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，將新中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的歷程分成五個(gè)階段。從技術(shù)進(jìn)步的背景、政策、典型特征以及取得成果等方面分析了我國(guó)各階段創(chuàng)新活動(dòng)，并總結(jié)開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)所需要的基礎(chǔ)要素，為現(xiàn)階段更好地開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而為提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)能力提供建議。

技術(shù)進(jìn)步；自行設(shè)計(jì)；自力更生；自主創(chuàng)新；基礎(chǔ)要素

自主創(chuàng)新是以我為主，以企業(yè)為主體，以掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及掌握高附加值價(jià)值鏈活動(dòng)與市場(chǎng)為目標(biāo)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新（原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新）與管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合，有效整合資源，全面提高創(chuàng)新能力。

我們從科技發(fā)展角度，根據(jù)一些特征性事件將新中國(guó)成立以來(lái)的技術(shù)進(jìn)步歷程分成五個(gè)階段。通過(guò)分析各階段技術(shù)進(jìn)步的背景條件、模式以及取得的成效，總結(jié)各階段的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，為現(xiàn)階段更好地開(kāi)展自主創(chuàng)新以服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供建議。

1 改革開(kāi)放前各階段情況

1.1 階段1（1949—1956）：從仿造到自行設(shè)計(jì)

1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)以后，中國(guó)被迫卷入戰(zhàn)爭(zhēng)，由此導(dǎo)致中美兩國(guó)的直接對(duì)抗和來(lái)自西方其他國(guó)家的威脅。面對(duì)動(dòng)蕩的國(guó)際環(huán)境，國(guó)防建設(shè)成為了當(dāng)時(shí)的重點(diǎn)。國(guó)防建設(shè)必然要求重工業(yè)的發(fā)展，但是新中國(guó)成立初期整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常滯后，主要工業(yè)品的產(chǎn)量只有20世紀(jì)30年代最高水平的15%～80%不等［1］，與發(fā)達(dá)國(guó)家之間差距很大。

為了盡快培育新中國(guó)的技術(shù)力量，建立技術(shù)基礎(chǔ)，從1949—1956年我國(guó)積極學(xué)習(xí)蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)，采取工農(nóng)業(yè)“剪刀差”，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)以增強(qiáng)國(guó)防力量，維護(hù)國(guó)家安全。蘇聯(lián)援建的156個(gè)項(xiàng)目主要是幫助我國(guó)建立比較完整的基礎(chǔ)工業(yè)體系和國(guó)防工業(yè)體系的骨架，起到奠定我國(guó)工業(yè)化初步基礎(chǔ)的作用。

但是依靠單純模仿蘇聯(lián)的方式所研制出的新產(chǎn)品并不符合我國(guó)國(guó)情，例如20世紀(jì)50年代初期沈陽(yáng)礦山機(jī)械廠根據(jù)用戶需要，希望能設(shè)計(jì)出運(yùn)輸糧食的皮帶運(yùn)輸機(jī)，但是單純仿造蘇聯(lián)的模式設(shè)計(jì)出來(lái)的皮帶運(yùn)輸機(jī)只適用于運(yùn)輸?shù)V石不適于運(yùn)輸糧食。這種情況屢見(jiàn)不鮮，因此必須根據(jù)我國(guó)國(guó)情和使用條件進(jìn)行自行設(shè)計(jì)。所以，我國(guó)在1956年提出了自行設(shè)計(jì)的思想。中國(guó)共產(chǎn)黨第八次代表大會(huì)的決議要求從仿造過(guò)渡到自行設(shè)計(jì)產(chǎn)品，提出“一方面需要廣泛地吸收蘇聯(lián)、各人民民主國(guó)家和世界其他國(guó)家最新的科學(xué)技術(shù)成就，另一方面又需要密切地結(jié)合我國(guó)的自然條件和經(jīng)濟(jì)條件，設(shè)計(jì)和生產(chǎn)適合我國(guó)具體需要的新產(chǎn)品”［2］。自行設(shè)計(jì)思想是我國(guó)結(jié)合自身情況進(jìn)行創(chuàng)新的體現(xiàn)。以機(jī)械工業(yè)部為例，“一五”時(shí)期，機(jī)械工業(yè)部意識(shí)到結(jié)合中國(guó)國(guó)情進(jìn)行設(shè)計(jì)的重要性，在引進(jìn)蘇聯(lián)技術(shù)和測(cè)繪仿制的基礎(chǔ)上發(fā)展了4000多項(xiàng)新產(chǎn)品［3］。在自行設(shè)計(jì)思想的指導(dǎo)下，1956年，設(shè)計(jì)出了一臺(tái)2500噸自由鍛造水壓機(jī)，并培養(yǎng)了20多名水壓設(shè)計(jì)人員［3］。

該階段主要是以學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式為主，后期發(fā)現(xiàn)單純仿造沒(méi)有出路，“少”、“慢”、“差”、“費(fèi)”的技術(shù)路線不符國(guó)情，所以提出了“自行設(shè)計(jì)”的思想。自行設(shè)計(jì)要求在吸收他國(guó)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，發(fā)揮主觀能動(dòng)性對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改造，這是自主創(chuàng)新的雛形。但是該階段的自行設(shè)計(jì)僅限于個(gè)別領(lǐng)域（機(jī)械工業(yè)），未從整個(gè)國(guó)家層面上解放思想。

1.2 階段2：1957—1976年 獨(dú)立自主，自力更生

20世紀(jì)50年代中期，國(guó)外在原子彈、計(jì)算機(jī)、通訊設(shè)備和航天這四個(gè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了突破性發(fā)展。當(dāng)時(shí)中國(guó)正面臨著復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，出于戰(zhàn)備考慮，提出了建立海、陸、空的戰(zhàn)備體系，這就涉及計(jì)算機(jī)、電子學(xué)等一系列新科學(xué)。雖然經(jīng)過(guò)上一階段的發(fā)展，中國(guó)奠定了工業(yè)化基礎(chǔ)，初步培育了技術(shù)能力，但是在新科學(xué)方面的能力相當(dāng)薄弱，亟須建設(shè)和加強(qiáng)。

該階段由于中蘇關(guān)系緊張，前期向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)的模式不再適用，于是我國(guó)提出了“獨(dú)立自主、自力更生”的思想和模式?！?956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要（草案）》提出“在學(xué)習(xí)、掌握和利用國(guó)外成就時(shí)，應(yīng)該特別注意結(jié)合我國(guó)資源情況和技術(shù)要求，防止簡(jiǎn)單的一味抄襲和盲目的模仿”。1958年，我國(guó)開(kāi)始大膽地實(shí)踐自己的發(fā)展模式，指出“爭(zhēng)取蘇聯(lián)援助很重要，但主要還是自力更生”，而且第一次提出“破除迷信，解放思想”［3］。

秉著“獨(dú)立自主，自力更生”方針，我國(guó)一方面加大科研投入、加強(qiáng)人才培養(yǎng)。1960年中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)比1952年增加了近60倍；全國(guó)全民所有制單位的科技人員達(dá)到了196.9萬(wàn)人，比1952年增長(zhǎng)了3.6倍［4］。另一方面，我國(guó)借鑒蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對(duì)企業(yè)的管理工作進(jìn)行了革新。1960年3月，鞍鋼提出了要實(shí)行民主管理，實(shí)行干部參加勞動(dòng)，工人參加管理，改革不合理的規(guī)章制度，工人群眾、領(lǐng)導(dǎo)干部和技術(shù)人員三結(jié)合，即“兩參一改三結(jié)合”,其本質(zhì)是通過(guò)全員參與創(chuàng)新來(lái)改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。鞍鋼憲法是我國(guó)企業(yè)管理制度創(chuàng)新的一個(gè)典范，其弘揚(yáng)的“經(jīng)濟(jì)民主”是增進(jìn)企業(yè)效率的關(guān)鍵。

該階段開(kāi)始重視的領(lǐng)域是原子能的和平利用；無(wú)線電電子學(xué)中的科學(xué)技術(shù)；噴氣技術(shù)；生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)化和精密儀器等［5］。

該階段政府作為創(chuàng)新的主體，以集中人力、物力、財(cái)力辦大事的模式開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，高效地發(fā)展了國(guó)防科技等尖端工業(yè)，而忽視了其他行業(yè)的發(fā)展。

1.3 改革開(kāi)放前創(chuàng)新的特點(diǎn)

在改革開(kāi)放前期，創(chuàng)新活動(dòng)是政府主導(dǎo)的，研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)僅僅是一個(gè)執(zhí)行國(guó)家計(jì)劃的研發(fā)單位和生產(chǎn)單位，兩者之間沒(méi)有交互作用。

計(jì)劃體制下的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)源于政府所認(rèn)為的國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展及國(guó)防安全需要，然后由各級(jí)政府制定計(jì)劃。在創(chuàng)新的過(guò)程中政府是資源投入主體，資源嚴(yán)格按計(jì)劃配置。研究機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)作為創(chuàng)新執(zhí)行者進(jìn)行創(chuàng)新是為了完成政府任務(wù)，其利益不直接取決于他們所實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新成果，同時(shí)也不承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，由政府主導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)優(yōu)點(diǎn)是可以在短時(shí)間內(nèi)有計(jì)劃地集中人力、物力、財(cái)力等資源，進(jìn)行重大創(chuàng)新活動(dòng)。“兩彈一星”、合成牛胰島素等都是該模式下創(chuàng)新成功的例子。但是該模式也存在很大的局限性：第一，人為割斷了創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)的有機(jī)聯(lián)系，使得技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)之間脫節(jié)。第二，企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力與能力。企業(yè)只是按照政府的指令進(jìn)行生產(chǎn)，其行為實(shí)際上是政府行為的延伸。研究機(jī)構(gòu)也是如此，它的任務(wù)是完成上級(jí)下達(dá)的科研項(xiàng)目，至于成本以及應(yīng)用效果如何與它缺少經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系。第三，延長(zhǎng)了創(chuàng)新過(guò)程所需的時(shí)間。任何一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)必須經(jīng)歷一個(gè)計(jì)劃審批過(guò)程，當(dāng)創(chuàng)新涉及的面寬，又跨越不同行業(yè)、不同地域時(shí)，復(fù)雜的審批手續(xù)延長(zhǎng)了創(chuàng)新所需的時(shí)間。

2 改革開(kāi)放后各階段情況

2.1 階段3（1978—1996）：改革開(kāi)放，解放思想

20世紀(jì)70年代起，計(jì)算機(jī)在全世界范圍內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用，數(shù)控、計(jì)算機(jī)控制、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)等先進(jìn)生產(chǎn)手段先后出現(xiàn)，極大地提高了生產(chǎn)效率，深刻地影響著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而當(dāng)時(shí)，剛剛經(jīng)受文化大革命洗禮的中國(guó)，科技界一片蕭條。1977年，美國(guó)科技人才有120萬(wàn)人，蘇聯(lián)90萬(wàn)人，而我國(guó)只有20萬(wàn)人［6］。在這樣的背景下，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)，關(guān)鍵要培育科技力量，提高創(chuàng)新能力。

為了動(dòng)員全國(guó)注重科學(xué)技術(shù)，加快科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)繼1958年后再次提出“解放思想”。1978年召開(kāi)的全國(guó)科學(xué)代表大會(huì)明確提出了科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)的重要性，提出了“尊重知識(shí)，尊重人才”。其次，為解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，將科技迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。并通過(guò)撥款體制改革和建立技術(shù)市場(chǎng)等具體舉措促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的融合［7］。最后，注重人才培育。中央1977年決定恢復(fù)已經(jīng)停止了10年的全國(guó)高等院校招生考試，這對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有極其重要的意義。1991年高校畢業(yè)生人數(shù)達(dá)到61.4萬(wàn)人，比1977年增長(zhǎng)了2.2倍［6］。

該階段我國(guó)改變了先前盲目 “自力更生”的做法，明確基于技術(shù)引進(jìn)的消化吸收再創(chuàng)新是該階段主要的創(chuàng)新模式［8］。國(guó)家重點(diǎn)抓的 “12條龍計(jì)劃”——國(guó)家在1986年制定計(jì)劃，組織科研單位、企業(yè)、大學(xué)共同合作，重點(diǎn)對(duì)12個(gè)重大項(xiàng)目進(jìn)行消化、吸收，對(duì)縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距起著重要作用［9］。

該階段創(chuàng)新的主要領(lǐng)域是農(nóng)業(yè)、能源、材料、電子計(jì)算機(jī)、激光、空間、高能物理和遺傳工程等8個(gè)領(lǐng)域。

該階段創(chuàng)新是建立在進(jìn)一步思想解放的基礎(chǔ)上，與前兩階段不同該階段創(chuàng)新緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)展開(kāi)，強(qiáng)調(diào)研發(fā)成果的商業(yè)化應(yīng)用而非國(guó)防建設(shè)。這意味著我國(guó)開(kāi)始真正了解創(chuàng)新的科學(xué)含義，并意識(shí)到“技術(shù)推動(dòng)力”和“市場(chǎng)拉動(dòng)力”是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成功的必要?jiǎng)恿?。由于?guó)內(nèi)技術(shù)與世界先進(jìn)水平存在較大差距，為了追趕發(fā)達(dá)國(guó)家，主要的創(chuàng)新模式是二次創(chuàng)新。

2.2 階段4（1996—2005）：明確企業(yè)是創(chuàng)新主體，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究、發(fā)展高科技

冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿鲊?guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)為主的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)。掌握和運(yùn)用科學(xué)技術(shù)尤其是高科技的能力，已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要標(biāo)志。為了有效地提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)一方面積極地進(jìn)行制度改革為創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的氛圍，另一方面通過(guò)對(duì)外開(kāi)放了解世界領(lǐng)先科技的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況選擇重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展高科技。

在科教興國(guó)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，我國(guó)首先從經(jīng)濟(jì)體制入手，確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，使企業(yè)面向市場(chǎng)（企業(yè)不再是國(guó)家計(jì)劃體制下的生產(chǎn)車(chē)間），為調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新積極性提供了條件。其次，對(duì)科技體制進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性調(diào)整：①推進(jìn)研究機(jī)構(gòu)改革，鼓勵(lì)企業(yè)建立自己的研究機(jī)構(gòu)，使企業(yè)真正成為創(chuàng)新的主體。1998年國(guó)務(wù)院決定對(duì)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理體制改革，通過(guò)轉(zhuǎn)制成為科技型企業(yè)或者科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、進(jìn)入企業(yè)等方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)化的轉(zhuǎn)制［10］。②大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。1996年通過(guò)了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》；③發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。1999年8月頒布實(shí)施了《加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，以及“863計(jì)劃”和“火炬計(jì)劃”，這對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和科技成果的產(chǎn)業(yè)化起到了重要的推進(jìn)作用［10］。最后明確該階段創(chuàng)新的主要任務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域是：面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)，運(yùn)用電子信息、自動(dòng)化技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；有重點(diǎn)地發(fā)展高技術(shù)，包括電子信息技術(shù)、生物技術(shù)及新醫(yī)藥、新材料、新能源、航空航天、海洋等，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；在基礎(chǔ)性研究上取得顯著進(jìn)展［6］。

該階段，創(chuàng)新的投入得到了大幅度的提升。圖1顯示到2005年，研發(fā)投入占GDP的比重達(dá)到了1.32%。而且全時(shí)研發(fā)人員總數(shù)也從1996年的80.4萬(wàn)人增加到了136.48萬(wàn)人，增幅達(dá)到70%。

圖1 R&D強(qiáng)度與人員情況（1996—2005年）

隨著創(chuàng)新環(huán)境的改善以及創(chuàng)新投入的加強(qiáng)，該階段創(chuàng)新取得了不錯(cuò)成果。

從圖2中可以看出，發(fā)明專利授予數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品出口額以及表征基礎(chǔ)研究情況的SCI論文數(shù)量也出現(xiàn)了迅猛增長(zhǎng)。1996年，發(fā)明專利數(shù)量為2976個(gè)，占總專利授予量的6.8%，到2005年，發(fā)明專利授予量達(dá)到了53305個(gè)，占總專利授予量的24.9%。SCI論文數(shù)量在國(guó)際上的排名從 1996年的第 14位，上升到了2005年的第5位。

圖2 創(chuàng)新產(chǎn)出（1996—2005年）

該階段創(chuàng)新的一個(gè)顯著特征是企業(yè)逐漸成為創(chuàng)新的主體力量。從研發(fā)投入來(lái)看，從2001年開(kāi)始，企業(yè)投入的研發(fā)費(fèi)用占總研發(fā)費(fèi)用的60.4%，到2005年企業(yè)投入的研發(fā)費(fèi)用達(dá)到了68.3%，企業(yè)逐步成為研發(fā)費(fèi)用投入的主體。此外，從授予的國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利按部門(mén)分布情況看，企業(yè)所占的比重也得到了迅速提升。2005年工礦企業(yè)的授予發(fā)明專利數(shù)已經(jīng)達(dá)到7712項(xiàng)，占授予的國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利總量的52.24%。

2.3 階段5（2006—）：建設(shè)自主創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國(guó)家

經(jīng)過(guò)前一階段的發(fā)展，我國(guó)創(chuàng)新能力得到了一定程度的提升，進(jìn)而對(duì)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力起到了積極作用。2006年洛桑報(bào)告顯示，我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力從2005年的第31名躍遷到第19名。但不容忽視的是，我國(guó)許多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)在“市場(chǎng)換技術(shù)”的政策引導(dǎo)下并沒(méi)有培育真正核心的技術(shù)，反而是陷入了對(duì)外技術(shù)依賴的陷阱中［11］。以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，我國(guó)政府試圖通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”的方式提高汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，但事與愿違，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)在合資過(guò)程中喪失了自主開(kāi)發(fā)的平臺(tái)和動(dòng)機(jī)，自主創(chuàng)新能力沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的提升。

在這樣的背景下，我國(guó)把自主創(chuàng)新提到了戰(zhàn)略的高度。2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，確定了“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的發(fā)展戰(zhàn)略，特別強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的重要性。2010年，胡錦濤總書(shū)記在兩院院士大會(huì)報(bào)告中指出：要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為戰(zhàn)略基點(diǎn)，著力提升原始創(chuàng)新能力，大力增強(qiáng)集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。

該階段，我國(guó)繼續(xù)加大創(chuàng)新投入，從圖3中可以看出，用于基礎(chǔ)研究的費(fèi)用從絕對(duì)值上看有逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但從相對(duì)值來(lái)看，基礎(chǔ)研究占總研究費(fèi)用支出的比例維持在5%左右，與國(guó)際先進(jìn)國(guó)家基礎(chǔ)研究所占比例上存在較大差距。以2009年為例，中國(guó)基礎(chǔ)研究的投入所占比重為 4.8%，而美國(guó)基礎(chǔ)研究比重達(dá)到17.5%，日本基礎(chǔ)研究比重達(dá)到12.3%［12］。

從表1中可以看出，相比于前一階段，SCI論文數(shù)量以及在國(guó)際上的排名有了較大幅度的提高。2009年，我國(guó)SCI論文排名已經(jīng)位居世界第二位。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額和發(fā)明專利授予量仍在不斷增加，但是發(fā)明專利授予量占總授予量的比例相比于前一階段并沒(méi)有明顯提高。此外，2010年科技統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，ESI（Essential Science and Indicators）基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（1999年1月到2009年8月31日）論文引用數(shù)排名中，中國(guó)位于第9位，論文總篇為649689篇，被引用次數(shù)為3404466，論文引用率（次/篇）為5.24，與排名前八位的國(guó)家存在較大差距。其中美國(guó)排名第一，論文篇數(shù)為2974344篇，被引用次數(shù)為44669056，引用率達(dá)到15.02［12］?？梢?jiàn)現(xiàn)階段我國(guó)還需要不斷加強(qiáng)自身能力建設(shè)，不僅僅強(qiáng)調(diào)數(shù)量，更重要的是注重發(fā)展的質(zhì)量。

圖3 2006—2009年中國(guó)各項(xiàng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入情況

表1 創(chuàng)新產(chǎn)出（2006-2009）

2.4 改革開(kāi)放后創(chuàng)新特點(diǎn)

改革開(kāi)放后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中企業(yè)逐漸成為自主創(chuàng)新主體，而政府的作用也未被削弱，它通過(guò)宏觀調(diào)控和監(jiān)督去影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府在自主創(chuàng)新中扮演著創(chuàng)新推動(dòng)者和創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造者。改革開(kāi)放后，企業(yè)不再是附屬物和執(zhí)行者，要承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)享受創(chuàng)新所帶來(lái)的收益。同時(shí)，經(jīng)歷科技管理體制改革后，科研機(jī)構(gòu)獲得了較大自主性，緩解了科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象。

以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系的優(yōu)勢(shì)：激發(fā)了企業(yè)參與創(chuàng)新的動(dòng)力；市場(chǎng)機(jī)制下的創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)需求這一拉動(dòng)要素，使得創(chuàng)新的成果能較好地滿足市場(chǎng)需求；政府作為創(chuàng)新引導(dǎo)者，改善了創(chuàng)新的軟環(huán)境；市場(chǎng)對(duì)人才、資金等要素資源實(shí)現(xiàn)有效配置。

3 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及對(duì)現(xiàn)階段自主創(chuàng)新啟示

本文通過(guò)回顧、整理、分析新中國(guó)成立后技術(shù)進(jìn)步歷程，總結(jié)出開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)要素，這對(duì)現(xiàn)階段更好地開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)有著借鑒意義。

第一，思想解放是有效開(kāi)展自主創(chuàng)新的前提。從1958年，國(guó)家就開(kāi)始提倡“破除迷信，思想解放”，到1978年再次提到要解放思想，到現(xiàn)在為止，思想解放仍是非常重要的問(wèn)題。有學(xué)者認(rèn)為，千百年政治化的儒家統(tǒng)治，磨滅了人們主觀自主創(chuàng)新的精神［13］。但這并不意味著中國(guó)不具備自主創(chuàng)新精神。從1961年上海江南造船廠成功研制出了我國(guó)第一臺(tái)萬(wàn)噸水壓機(jī)這一例子中就可以看出思想解放的可能性和必要性。當(dāng)時(shí)普遍存在的思想是仿造，買(mǎi)國(guó)外的產(chǎn)品進(jìn)行仿造。工程師沈鴻向毛主席建議造萬(wàn)噸水壓機(jī)時(shí)，受到了很多的質(zhì)疑。質(zhì)疑者持的觀點(diǎn)是“要造萬(wàn)噸水壓機(jī)，首先得有萬(wàn)噸水壓機(jī)”，即要造萬(wàn)噸水壓機(jī)，先要進(jìn)口一臺(tái)萬(wàn)噸水壓機(jī)，建設(shè)萬(wàn)噸級(jí)重型機(jī)器廠來(lái)生產(chǎn)萬(wàn)噸水壓機(jī)所需的大型鍛件。而當(dāng)時(shí)全世界萬(wàn)噸水壓機(jī)數(shù)量很少，進(jìn)口一臺(tái)根本不可能。但是沈工帶著他的設(shè)計(jì)隊(duì)伍通過(guò)幾年艱苦研究，終于造出了萬(wàn)噸水壓機(jī)。正是敢于突破傳統(tǒng)思維方式，解放思想，大膽的嘗試取得了這一重大創(chuàng)新成果。

對(duì)于現(xiàn)階段來(lái)說(shuō)，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，需要培養(yǎng)有利于創(chuàng)新的文化氛圍，來(lái)解放思想，鼓勵(lì)全員參與創(chuàng)新。良好的創(chuàng)新文化氛圍是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮并取得有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新成果的土壤和溫床。2005年中國(guó)企業(yè)家系統(tǒng)專題調(diào)查顯示，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新文化的精神層面和行為層面的關(guān)注度較低，多數(shù)企業(yè)還處在探索期［14］。而創(chuàng)新的文化氛圍并不是一朝一夕就能建立的，需要長(zhǎng)久的持續(xù)過(guò)程。所以現(xiàn)階段企業(yè)還需注重培育創(chuàng)新型文化。

第二，人才培養(yǎng)是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵。一方面，需肯定人才在創(chuàng)新過(guò)程中的重要作用。“文革”十年嚴(yán)重影響了我國(guó)人才培養(yǎng)，1977年中國(guó)科技人員的數(shù)量?jī)H相當(dāng)于美國(guó)的六分之一。而且當(dāng)時(shí)把知識(shí)分子稱為“臭老九”，磨滅了他們創(chuàng)新的激情。改革開(kāi)放后，鄧小平首先明確了知識(shí)分子是工人階級(jí)的一部分，指出了知識(shí)分子在發(fā)展科技中的重要作用。對(duì)知識(shí)分子地位的肯定其實(shí)是充分發(fā)揮知識(shí)分子作用的前提。

另一方面，制定相應(yīng)的制度來(lái)完善外部環(huán)境，推進(jìn)人才培養(yǎng)的工作。在技術(shù)進(jìn)步的各個(gè)階段中，政府都有相應(yīng)的人才培養(yǎng)舉措。新中國(guó)成立初期提倡向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)，通過(guò)干中學(xué)的方式培養(yǎng)人才；改革開(kāi)放后提倡的尊重知識(shí)，尊重人才，并恢復(fù)了高考制度?，F(xiàn)階段為了更好地培育人才，2010年6月，我國(guó)出臺(tái)了 《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》，指出我國(guó)人才發(fā)展的總體目標(biāo)是：培養(yǎng)和造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局合理、素質(zhì)優(yōu)良的人才隊(duì)伍，確立國(guó)家人才競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入世界人才強(qiáng)國(guó)行列，為在21世紀(jì)中葉基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化奠定人才基礎(chǔ)。胡錦濤總書(shū)記在2010年兩院院士大會(huì)上也強(qiáng)調(diào)了人才工作的重要性，他指出要確立人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略布局，以高層次人才、高技能人才為重點(diǎn)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，大力培養(yǎng)造就具有世界科研水平的高級(jí)專家、高層次科技領(lǐng)軍人才，注重培養(yǎng)具有科學(xué)精神、創(chuàng)造性思維、創(chuàng)新能力的人才。

第三，市場(chǎng)需求是開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的重要?jiǎng)恿?。在改革開(kāi)放前的兩個(gè)階段，創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力源于政府所認(rèn)為的國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展及國(guó)防安全需要，而非市場(chǎng)需求。即便是在改革開(kāi)放后（1992年前）的前期，尤其是1989年，剛剛萌芽不久的非國(guó)營(yíng)企業(yè)，被認(rèn)為是與國(guó)營(yíng)企業(yè)爭(zhēng)奪原材料、造成通貨膨脹、市場(chǎng)失控，成為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下整頓的對(duì)象［15］?？梢?jiàn)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)需求并不能很好地推動(dòng)自主創(chuàng)新。

1992年后，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，民營(yíng)企業(yè)的蓬勃發(fā)展，國(guó)有企業(yè)的改制，市場(chǎng)需求對(duì)創(chuàng)新的拉動(dòng)作用開(kāi)始顯現(xiàn)。以20世紀(jì)90年代后，VCD這一自主創(chuàng)新成果為例。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，電視機(jī)的普及會(huì)造成對(duì)家庭錄像和重放設(shè)備的巨大需求。1993年，中國(guó)電視的普及率已近80%，但卻因錄像機(jī)太貴，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)錄像和重放設(shè)備的需求。這一未滿足的需求為VCD技術(shù)商業(yè)化提供了市場(chǎng)機(jī)會(huì)。當(dāng)時(shí)VCD播放系統(tǒng)的原理已經(jīng)很清楚了，但處于技術(shù)前沿的國(guó)外企業(yè)未能捕捉到這一需求。而理解中國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)了VCD技術(shù)的商業(yè)價(jià)值 （最早開(kāi)始嘗試生產(chǎn)VCD的是萬(wàn)燕公司，1993年），最終價(jià)格昂貴的錄像機(jī)被VCD所取代［16］。從中可見(jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)需求是企業(yè)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。

現(xiàn)階段，市場(chǎng)需求的日益多樣化及對(duì)響應(yīng)速度提出的更高要求，給企業(yè)帶來(lái)了更大的挑戰(zhàn)。以海爾為例，海爾集團(tuán)為了適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化，提出了“人單合一雙贏”模式把傳統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)從“正三角”變?yōu)椤暗谷恰?，一線員工組建自主經(jīng)營(yíng)體，第一時(shí)間了解和滿足用戶的需求。此外，企業(yè)除了滿足現(xiàn)有市場(chǎng)需求外，還要考慮如何挖掘潛在用戶需求，而領(lǐng)先用戶參與創(chuàng)新、用戶體驗(yàn)中心、用戶創(chuàng)新社區(qū)等都是挖掘潛在客戶需求的有效途徑。

第四，自主創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)，需明確各要素角色和作用，完善產(chǎn)學(xué)研合作制度。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家政府部門(mén)是創(chuàng)新活動(dòng)的決策者，而企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。該創(chuàng)新形式在相對(duì)封閉、資源短缺的環(huán)境下，通過(guò)計(jì)劃形式可以有效地將有限資源配置到重點(diǎn)領(lǐng)域中。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，復(fù)雜的環(huán)境、龐大的數(shù)據(jù)信息，使得國(guó)家很難在相對(duì)獨(dú)立的情況下做出決策來(lái)安排企業(yè)生產(chǎn)?，F(xiàn)階段，自主創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要企業(yè)、政府、高校、科研院所等多方面的配合和協(xié)作。

首先要明確各要素的角色。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體；政府是創(chuàng)新政策的制定者和創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造者；高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)是自主創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新源和知識(shí)庫(kù)；中介機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新所需的資金、共性技術(shù)等。各要素之間相互作用，相互滲透，政府通過(guò)有效地引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)化配置資源，實(shí)現(xiàn)有效自主創(chuàng)新。

在此基礎(chǔ)上，完善產(chǎn)學(xué)研合作制度。堅(jiān)持以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；政府要努力營(yíng)造有利于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策環(huán)境。綜合運(yùn)用財(cái)稅、政府采購(gòu)、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人才等方面的政策，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合制度的有效實(shí)施；成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益分配是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的關(guān)鍵因素，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是合作成果和利益的集中體現(xiàn)，所以產(chǎn)學(xué)研合作要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為解決利益分配機(jī)制問(wèn)題的中心環(huán)節(jié)。

4 結(jié)論

本文通過(guò)回顧新中國(guó)成立以來(lái)技術(shù)進(jìn)步歷程，分析各個(gè)階段創(chuàng)新背景、政策、特征以及取得成果，總結(jié)出自主創(chuàng)新所需的基本要素：思想解放是自主創(chuàng)新的前提；人才培養(yǎng)是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵；市場(chǎng)需求是開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的重要?jiǎng)恿Γ蛔灾鲃?chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)，需明確各要素角色和作用，完善“產(chǎn)學(xué)研融”合作制度，這對(duì)現(xiàn)階段提升自主創(chuàng)新能力有著一定的借鑒意義。

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The Development History and the Inspiration of China’s Technological Advance——From Self-design to Indigenous Innovation

Xu Qingrui，Zhang Suping，Jin Lu
（School of Management,Zhejiang University，Hangzhou 310058，China）

The rapid development of China’s economy has a close relationship with the role of technological advance,especially indigenous innovation.In order to explore the experience of China’s technological advance,this paper divides the development history of China’s technological advance into five stages from the view of science and technology.The paper analyzes the innovation in China from the background,science and technology policy,key areas,and the achievement in each stage.Based on the analysis,the paper puts foward the essential and basic elements for indigenous innovation.

Technological advance;Self-design;Self-reliance;Indigenous innovation;Basic elements

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新：中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路研究”（07&ZD022）；國(guó)家自然基金面上項(xiàng)目“我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的演進(jìn)規(guī)律與提升機(jī)制研究”（71172115）

2011-05-09

許慶瑞（1930-），男，江蘇常州人，中國(guó)工程院院士，浙江大學(xué)管理學(xué)院教授；研究方向：研究發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新管理，全面創(chuàng)新管理。

F062.4

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）