李風(fēng)華

過去幾十年中，中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)于民族定義、斯大林民族理論與中國(guó)的民族問題展開了深入的探討，包括民族的認(rèn)定、族群與民族的概念取舍問題、漢民族形成問題等。這里不擬對(duì)紛繁復(fù)雜的爭(zhēng)論一一梳理，但在闡明本文所要闡敘的觀點(diǎn)之前，有必要簡(jiǎn)要地對(duì)一個(gè)基本問題作出判斷:

漢語(yǔ)里常用的“民族”(比如“少數(shù)民族”)其實(shí)更多是“族群”，而不等于斯大林意義上的“民族”，后者在族群的基礎(chǔ)之上更強(qiáng)調(diào)政治層面上所界定的“民族國(guó)家”。①參見郝時(shí)遠(yuǎn):《重讀斯大林民族定義——讀書筆記之一:斯大林民族定義及其理論來源》，《世界民族》2003年第4期;龐中英:《族群、種族和民族》，《歐洲》1996年第6期;徐杰舜:《論族群與民族》，《民族研究》2002年第1期;烏小花:《論“民族”與“族群”的界定》，《廣西民族研究》2003年第1期。還應(yīng)注意到，“漢語(yǔ)里常用”不僅僅指日常語(yǔ)言，而且關(guān)涉到政治政策，比如國(guó)家的民族界定和民族政策。漢語(yǔ)里常用的“民族”既與斯大林的民族國(guó)家非一物，那么，就不可以持此以攻彼或者持彼而攻此。比如我們不能因?yàn)槲覈?guó)的少數(shù)民族往往形成于前資本主義乃至原始社會(huì)時(shí)期，便認(rèn)為斯大林的理論錯(cuò)誤，或者持斯大林的理論邏輯而批評(píng)中國(guó)的民族說法不合規(guī)范。離則兩美，合則兩傷。一則偏重族群生活 (漢語(yǔ)里常用的“民族”)，一則偏重政治國(guó)家 (斯大林的民族理論)，其實(shí)各自的邏輯都可以成立。

一旦將作為族群的民族與作為民族國(guó)家的民族拉扯開來，幾十年來許多理論問題和實(shí)踐的困境大抵便可以解決，比如少數(shù)民族的認(rèn)定、中國(guó)民族政策的理論依據(jù)。①這并不是說政治方面就可以高枕無憂，因?yàn)橹灰J(rèn)定某部分群體為民族，總會(huì)有些人“循名而責(zé)實(shí)”，乃至要求一種“民族國(guó)家”的權(quán)利。應(yīng)該說，這樣一種具有民族主義傾向的思潮在過去幾年里的西藏和新疆事件中有所體現(xiàn)。從這個(gè)角度來看，上個(gè)世紀(jì)五十年代中國(guó)將眾多族群定義為“民族”，只是一種政治上的暫時(shí)妥協(xié)，但也許得不償失，因?yàn)樗N(yùn)含沖突闡釋的可能性。但這并不意味著所有問題都迎刃而解，仍有一個(gè)理論上的沖突問題無法避免，那就是漢族形成問題，它絕不僅僅只是“漢”這樣一個(gè)族群的形成問題，而是直接關(guān)涉到斯大林民族理論的核心—— “民族國(guó)家”。因?yàn)闈h民族的形成不僅僅是族群?jiǎn)栴}，其中蘊(yùn)含了國(guó)家問題，而漢民族形成爭(zhēng)議的核心其實(shí)就是民族國(guó)家的形成條件。

一、漢民族形成爭(zhēng)議及其隱含的理論問題

漢民族形成問題曾經(jīng)是歷史研究中的五朵金花之一，但在上個(gè)世紀(jì)八十年代以來的學(xué)術(shù)研究中，逐漸被冷落。伴隨著這幾朵金花的邊緣化，馬克思主義研究方法所受到的忽視也成為一種必然。與此同時(shí)也要看到，馬克思主義民族理論和史學(xué)理論在最近幾十年缺乏重大的理論創(chuàng)新，與此不無關(guān)系。當(dāng)然，這并不意味著五朵金花的問題就此失去意義，漢民族形成問題也是如此。

中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)于漢民族形成問題的研究早在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)之前。呂思勉在《中國(guó)民族演進(jìn)史》一書中認(rèn)為:“我以為《中庸》里邊‘今天下車同軌，書同文，行同倫’這十二個(gè)字，是最表現(xiàn)得出我們民族形成的情形的。”應(yīng)該說，這一判斷比較符合漢語(yǔ)中常用的“民族”概念，但當(dāng)時(shí)并未引發(fā)更多的爭(zhēng)論，其中一個(gè)重要原因是它缺乏理論探討的維度。

1953年，葉菲莫夫在《歷史問題》1953年第10期發(fā)表了《論中國(guó)民族的形成》一文，認(rèn)為中國(guó)民族形成于封建制度消滅與資本主義形成發(fā)展的過程中。范文瀾針對(duì)該文在《歷史研究》1954年第3期上發(fā)表《試論中國(guó)自秦漢時(shí)成為統(tǒng)一國(guó)家的原因》一文，一方面引用馬克思主義經(jīng)典作家，尤其是斯大林的論述，來作為討論漢民族形成的理論基礎(chǔ);另一方面又根據(jù)歷史材料證明，漢民族自秦漢時(shí)期已經(jīng)形成，這也是中國(guó)自秦漢以來長(zhǎng)期成為統(tǒng)一國(guó)家的原因，而漢民族得以形成主要應(yīng)歸功于“車同軌”，即秦漢前后在中國(guó)范圍內(nèi)的共同經(jīng)濟(jì)生活。應(yīng)該說，范文瀾這一論述本身并非創(chuàng)見，前述呂思勉就已經(jīng)有類似的觀點(diǎn)。但因?yàn)橹苯訉⑺勾罅值拿褡謇碚撆c中國(guó)歷史相對(duì)照，所以讓人很快意識(shí)到中國(guó)的特殊之處。更重要的是，范文瀾采用了一種“中國(guó)獨(dú)特論”的邏輯來加以處理:“漢族自秦漢以下，既不是國(guó)家分裂時(shí)期的部族，也不是資本主義時(shí)期的資本主義民族，而是在獨(dú)特的社會(huì)條件下形成的獨(dú)特的民族”[1]。

范文瀾此文引發(fā)了熱烈的討論:有的主張漢民族形成于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，有的認(rèn)為自明代后期開始形成，還有的認(rèn)為漢民族形成于清代。②如曾文經(jīng):《論漢民族的形成》，《歷史研究》1955年第1期;楊則俊:《關(guān)于漢民族形成問題的一些意見》，《教學(xué)與研究》1955年第6期;張正明:《試論漢民族的形成》，《歷史研究》1955年第4期。所有這些觀點(diǎn)，與其說是史料辨析問題，勿寧說是概念的辨析問題。核心爭(zhēng)議概念不在于民族、民族國(guó)家，而在于民族國(guó)家的形成條件，具體而言，是指民族國(guó)家與資本主義的關(guān)系。在這方面，張正明非常敏銳地指出，范文瀾先生的結(jié)論“在實(shí)質(zhì)上否定了民族是資本主義上升時(shí)期的歷史范疇”，因而是與“馬克思列寧主義原理相違背的”。[2]這里，筆者用“敏銳”形容這一批評(píng)意見，并不是認(rèn)為該意見的正確，而是認(rèn)為抓住了問題的實(shí)質(zhì)，即民族國(guó)家與資本主義的理論關(guān)聯(lián)。

這里，不妨重溫一下斯大林的論述。斯大林在論述民族形成時(shí)中指出:“民族不是普通的歷史范疇，而是一定時(shí)代即資本主義上升時(shí)代的歷史范疇。封建制度消滅和資本主義發(fā)展的過程同時(shí)就是人們形成為民族的過程。例如西歐的情形就是如此。英吉利人、法蘭西人、德意志人、意大利人等都是在資本主義打破封建割據(jù)局面而勝利前進(jìn)時(shí)形成為民族的。”[3](P69)如此，民族國(guó)家可以說是資本主義的伴生物。斯大林的這一論述可以說是馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中有關(guān)民族問題的論述的明確化和體系化。在《共產(chǎn)黨宣言》中，兩位馬克思主義創(chuàng)始人指出:

資產(chǎn)階級(jí)日甚一日地消滅生產(chǎn)資料、財(cái)產(chǎn)和人口的分散狀態(tài)，它使人口密集起來，使生產(chǎn)資料集中起來，使財(cái)產(chǎn)聚集在少數(shù)人的手里。由此必然產(chǎn)生的結(jié)果就是政治的集中。各自獨(dú)立的、幾乎只有同盟關(guān)系的，各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關(guān)稅的各個(gè)地區(qū)，現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)合為一個(gè)擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級(jí)利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的統(tǒng)一的民族。[4](P277)

在此，馬克思和恩格斯認(rèn)為，民族本身是資產(chǎn)階級(jí)的歷史作用，正是由于資產(chǎn)階級(jí)對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)的要求，才使得以封建割據(jù)為特點(diǎn)的中世紀(jì)政治轉(zhuǎn)變成統(tǒng)一的民族國(guó)家。這里，應(yīng)該記住的是，馬克思和恩格斯只是對(duì)西歐歷史的一種描述，尚未構(gòu)成一種嚴(yán)格的理論體系。而斯大林在對(duì)西歐和東歐的歷史進(jìn)行研究之后，將馬克思和恩格斯的具體觀點(diǎn)提升為一種一般性的理論判斷。因此，將資本主義上升時(shí)期視為民族形成的條件這一理論歸功于斯大林是合理的。但是將這一理論判斷應(yīng)用到中國(guó)，卻出現(xiàn)了很大的困難。范文瀾應(yīng)用斯大林的民族四個(gè)要素的標(biāo)準(zhǔn)來描述中國(guó)，認(rèn)為中國(guó)在秦漢時(shí)期已經(jīng)形成了民族 (國(guó)家)。這里，范文瀾所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)正是斯大林的民族理論。但另一方面，無論如何，學(xué)者們也很難用“資本主義上升時(shí)代”來描述秦漢時(shí)期的中國(guó)，范文瀾也不例外。那么，在漢民族形成這個(gè)具體的歷史問題上，又如何調(diào)和民族四要素理論與民族形成問題上的關(guān)系呢?

理論問題無法回避。范文瀾的“獨(dú)特民族”論雖然在尊崇斯大林民族理論的同時(shí)，又照顧了中國(guó)的實(shí)際，但事實(shí)上也昭示了斯大林民族理論的內(nèi)在矛盾。而其他學(xué)者則對(duì)斯大林民族理論亦步亦趨，不敢質(zhì)疑斯大林民族理論自身的問題，從而傾向于否認(rèn)中國(guó)的特殊性，滿足于在中國(guó)歷史尋找“資本主義上升時(shí)期”的證據(jù)。漢民族形成于“鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)”與“明代后期”等論述，總體上就是這種理論下的看法。所有討論各方，都不曾質(zhì)疑斯大林的民族理論。而筆者以為，這恰恰是漢民族形成問題走入死角的原因之一。幾十年后重提這個(gè)話題，是想指出斯大林民族理論的不足，而這其中“資本主義上升”這一條件與中國(guó)漢民族形成構(gòu)成鮮明的對(duì)立，難以兩全。

在本節(jié)結(jié)束之前，這里還補(bǔ)充兩點(diǎn):1.曾有學(xué)者用中國(guó)的少數(shù)民族形成問題來佐證斯大林有關(guān)民族形成理論的不足，但這一做法是不充分的。理由如前所述，兩者所討論的并非同一個(gè)問題。但范文瀾引發(fā)的漢民族形成問題，卻并非一個(gè)族群形成問題，而是斯大林意義上的民族國(guó)家問題。因此，漢民族的形成問題要遠(yuǎn)比其他討論更為關(guān)鍵。2.將前資本主義的中國(guó)視為非民族國(guó)家，并非僅僅只限于斯大林的理論邏輯。不少非馬克思主義理論都看到了前資本主義的中國(guó)類似于一個(gè)民族國(guó)家，但卻不肯承認(rèn)。比如派伊認(rèn)為，傳統(tǒng)中國(guó)并不是一個(gè)民族國(guó)家，而僅僅只是一種文明。由此可見，總體上來說，拒絕承認(rèn)秦漢至清時(shí)期的漢構(gòu)成民族國(guó)家或多或少帶有一種歐洲中心論的傾向。

二、民族國(guó)家形成:理論與歷史

從馬克思主義民族國(guó)家的理論來看，政治集權(quán)是構(gòu)成民族國(guó)家的一個(gè)必要條件。斯大林將民族定義為:“人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。”[5](P64)這里，其中更多傾向于一種族群定義。但是，這事實(shí)上還不足以充分概括斯大林所論述的民族國(guó)家，因?yàn)槊褡鍑?guó)家除了“民族”這一族群要素之外，還涉及到“國(guó)家”這一政治要素。事實(shí)上，斯大林在許多地方所使用的民族，往往指的就是民族國(guó)家。正如郝時(shí)遠(yuǎn)所指出的，斯大林所論述的民族實(shí)質(zhì)上是“國(guó)族”，這一論述極有見地。民族國(guó)家雖然與作為族群的民族存在著千絲萬縷的聯(lián)系，但從概念上來講，這兩者完全不是一回事。

民族國(guó)家所具備的政治集權(quán)包括兩個(gè)方面的含義:第一，相對(duì)于外部的主權(quán)獨(dú)立。在西歐社會(huì)的政治發(fā)展階段中，民族國(guó)家 (nation－state)的出現(xiàn)是一個(gè)重要的政治發(fā)展。所謂民族國(guó)家，其核心就是主權(quán)國(guó)家，它是作為傳統(tǒng)的封建割據(jù)的對(duì)立物而出現(xiàn)的。從西歐的歷史來看，民族國(guó)家的出現(xiàn)是與封建政制的解體是同步的，大概在15世紀(jì)左右，法國(guó)、英國(guó)、西班牙就形成了西歐最早的民族國(guó)家。①參見恩格斯《關(guān)于德國(guó)的札記》，《馬克思恩格斯全集》第十八卷，第647頁(yè)。通常認(rèn)為，歐洲最早的民族國(guó)家是1479年西班牙的卡斯蒂爾－阿拉貢聯(lián)合王國(guó)，它起源于西班牙反對(duì)阿拉伯的格拉納達(dá)王國(guó)，也就是“收復(fù)失地”運(yùn)動(dòng)。同期的還有法國(guó)在中央集權(quán)化過程中擺脫羅馬教會(huì)控制 (所謂阿維農(nóng)教皇時(shí)期)成為民族國(guó)家。英國(guó)成立國(guó)教、發(fā)動(dòng)憲章運(yùn)動(dòng)從而確立民族國(guó)家的地位。民族國(guó)家體系的確立標(biāo)志則應(yīng)當(dāng)歸功于1648年的《威斯特伐利亞條約》，民族國(guó)家的核心是主權(quán)，對(duì)內(nèi)主權(quán)不可分割，對(duì)外主權(quán)不可侵犯。第二，對(duì)內(nèi)管轄權(quán)的政治集中，包括軍事和行政上的集中。如果一個(gè)政治共同體對(duì)外表現(xiàn)出政治獨(dú)立，但對(duì)內(nèi)卻實(shí)行層層契約的封建領(lǐng)主制度，顯然不足以稱之為一種民族國(guó)家。從民族國(guó)家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，它所取代的封建政制的措施還包括以官僚制度代替封建世襲，以常備軍代替通過分封契約而征募的軍隊(duì)。馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》的初稿中如此描述法國(guó)創(chuàng)立民族國(guó)家的歷史:

以其無處不在的復(fù)雜的軍事、官僚、宗教和司法機(jī)構(gòu)像蟒蛇似地把活生生的市民社會(huì)從四面八方纏繞起來 (網(wǎng)羅起來)的中央集權(quán)國(guó)家機(jī)器，最初是在專制君主制時(shí)代創(chuàng)造出來的，當(dāng)時(shí)它是作為新興的現(xiàn)代社會(huì)在爭(zhēng)取擺脫封建制度束縛的斗爭(zhēng)中的一個(gè)武器。中世紀(jì)貴族的、城市的和僧侶的領(lǐng)主特權(quán)都轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)統(tǒng)一的國(guó)家政權(quán)的職能;這個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家政權(quán)以領(lǐng)薪的國(guó)家公務(wù)員代替封建顯貴，把掌握在中世紀(jì)地主的門客仆從手中和市民團(tuán)體手中的武器轉(zhuǎn)交給一支常備軍隊(duì)，以實(shí)行系統(tǒng)分工和等級(jí)分工的國(guó)家政權(quán)的計(jì)劃調(diào)節(jié)代替中世紀(jì)的互相沖突的勢(shì)力所造成的錯(cuò)綜復(fù)雜的(光怪陸離的)無政府狀態(tài)。以建立民族統(tǒng)一 (創(chuàng)立民族國(guó)家)為任務(wù)的第一次法國(guó)革命，必須消除一切地方的、區(qū)域的、城鎮(zhèn)的、外省的獨(dú)立性。因此，這次革命不得不繼續(xù)進(jìn)行專制君主制度已經(jīng)開始的工作，也就是使國(guó)家政權(quán)更集中更有組織，并擴(kuò)大國(guó)家政權(quán)的范圍和職能……[6](P91)

從上述馬克思所概括的民族國(guó)家的核心特征——統(tǒng)一政權(quán)、官僚等級(jí)制、常備軍——來看中國(guó)歷史，有理由認(rèn)為，范文瀾的論述是站得住腳的，即秦漢之際是漢民族——更確切地說指漢民族國(guó)家——形成時(shí)期。具體來說，中國(guó)漢民族國(guó)家形成存在以下幾個(gè)方面的支持因素:第一，存在著以大一統(tǒng)與華夷之辨為特征的對(duì)民族國(guó)家的普遍認(rèn)同，這在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的文獻(xiàn)有著突出的表現(xiàn)。比如孟子主張?zhí)煜隆岸ㄓ谝弧?，荀子描述“王者之法”下，“四海之?nèi)若一家”。而華夷之辨在《論語(yǔ)》中已經(jīng)數(shù)見，以至于后來更是成為一種心理定勢(shì)。總之，這兩種相輔相成的政治心理已經(jīng)構(gòu)成了漢民族國(guó)家的心理基礎(chǔ)。

第二，總體來說，中國(guó)在一個(gè)基本穩(wěn)定的地域范圍形成了兩千年來的基本上的政治統(tǒng)一?！爸袊?guó)”一詞至遲出現(xiàn)在西周初年，最初的“中國(guó)”只指周王所在的豐 (在今陜西長(zhǎng)安縣西南灃河以西)和鎬 (在今陜西長(zhǎng)安縣西北豐鎬村一帶)及其周圍地區(qū)。在春秋戰(zhàn)國(guó)期間，其外延不斷擴(kuò)大。至秦漢，原來的諸侯國(guó)都已包括在統(tǒng)一國(guó)家的疆域之內(nèi)，大抵上指黃河流域與長(zhǎng)江流域這兩塊。雖然此后，在某些具體的地域——比如四川、河西走廊、珠江流域、東北等地——能否稱之為中國(guó)，可以存在爭(zhēng)議，但其核心地域在幾千年來保持著基本的穩(wěn)定，這也是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。需要強(qiáng)調(diào)指出的是，民族國(guó)家的政治統(tǒng)一并非指一般意義上的政治統(tǒng)一，其有著特殊的含義。在帝國(guó)范圍內(nèi)，也存在著政治上的統(tǒng)一。但是帝國(guó)的一個(gè)突出特征表現(xiàn)為異族統(tǒng)治，也就是說一個(gè)民族統(tǒng)治另一個(gè)民族，比如羅馬帝國(guó)中羅馬民族對(duì)其他民族的統(tǒng)治和大英帝國(guó)對(duì)殖民地的統(tǒng)治。而民族國(guó)家的政治統(tǒng)治是國(guó)家范圍內(nèi)的各個(gè)民族基本上是平等的，不存在異族統(tǒng)治。以此而論，秦漢以來的中國(guó)在其統(tǒng)一時(shí)期，基本上都能夠稱之為政治統(tǒng)一。②在中國(guó)歷史中，元朝與清朝能否算異族統(tǒng)治，構(gòu)成了一個(gè)問題。這里不擬深入研究，只是提出一個(gè)初步的判斷，元朝有著明顯的異族統(tǒng)治特征。而清朝，尤其是中晚清，其異族統(tǒng)治的因素較少，它更多是有一個(gè)異族統(tǒng)治者，而不是異族統(tǒng)治。所以如此判斷，原因是人民的平等程度。無論如何，就秦漢至晚清的長(zhǎng)時(shí)段歷史來看，這兩個(gè)王朝即使都?xì)w為異族統(tǒng)治，也無害整體上民族基本平等的判斷。

最后，還需要特別強(qiáng)調(diào)的是，維系一個(gè)民族國(guó)家，除了上述這些本質(zhì)特征之外，還有一個(gè)重要的政治組織，那就是官僚制度。前面馬克思在論述民族國(guó)家的建立過程時(shí)，特別指出了“以領(lǐng)薪的國(guó)家公務(wù)員代替封建顯貴”，不是沒有原因的。因?yàn)橹挥泄倭胖贫炔拍軐⒕哂凶罡咧鳈?quán)的民族國(guó)家結(jié)合在一起。而中國(guó)古代的官僚制度，堪稱前資本主義社會(huì)中最典型的官僚制度，它更是民族國(guó)家所以構(gòu)成的基本支柱。具體而言，中國(guó)的官僚制度可以從以下三個(gè)方面來體現(xiàn):1.郡縣制的確立，確保了分封制不可能得以再恢復(fù)。2.科舉制，從而讓中國(guó)古代官僚制度擺脫了世襲，形成韋伯意義上的現(xiàn)代官僚制。3.內(nèi)部嚴(yán)密的運(yùn)行機(jī)制，保證官僚機(jī)構(gòu)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)，得以應(yīng)付處理各種社會(huì)公共事務(wù)的需要。這里包括監(jiān)察制度、彈劾制度、情報(bào)制度等?？傊珩R克垚對(duì)中西傳統(tǒng)社會(huì)進(jìn)行比較后指出:“中國(guó)的官僚機(jī)構(gòu)，在如此遙遠(yuǎn)的年代，即有如此周密的組織和如此細(xì)致的運(yùn)行機(jī)制，確是一種偉大的創(chuàng)造，這是西方文明所遠(yuǎn)不能比擬的”[7](P295)。

以上這些有關(guān)秦漢至清末漢民族國(guó)家的基本特征，對(duì)于中國(guó)學(xué)者來說是基本常識(shí)，因此本文并未羅列過多的證據(jù)。但這里有必要說明的是，一些西方學(xué)者往往難以接受這種歐洲以外其他國(guó)家更早具備現(xiàn)代國(guó)家特征這一事實(shí)。因此，自艾森斯塔德始，他們更傾向于將傳統(tǒng)中國(guó)的國(guó)家形式稱之為傳統(tǒng)國(guó)家。比如吉登斯極力強(qiáng)調(diào)中國(guó)傳統(tǒng)官僚制的世襲因素，在《民族——國(guó)家與暴力》一書中他屢屢提及“中央集權(quán)的官僚帝國(guó)總是保留著強(qiáng)烈的世襲成分”。在科舉問題上，“實(shí)際上，是否擁有世襲特權(quán)對(duì)于獲得任何重要的俸產(chǎn)來說都生死攸關(guān)”。此外，他還夸大土地所有權(quán)對(duì)于官僚制的影響:“控制地產(chǎn)這種受俸形式，使得他們的階級(jí)位置——不同類型的階級(jí)位置會(huì)采取不同的形式——同國(guó)家的世襲制特征糾結(jié)在一起”。[8](P79～82)誠(chéng)然，中國(guó)古代國(guó)家確實(shí)存在著一定的世襲特征，但在工業(yè)革命之前，無疑是世界上社會(huì)流動(dòng)性最高的國(guó)家。[9](P256)因此，吉登斯的這種強(qiáng)烈傾向性的論述不得不讓人懷疑，他們?cè)趦?nèi)心上不愿意承認(rèn)傳統(tǒng)中國(guó)與西歐絕對(duì)主義國(guó)家之間的相似性，從而將歐洲以外其他地區(qū)的民族國(guó)家問題擱置在歐洲之后。

綜上所述，我們根據(jù)馬克思主義的民族國(guó)家理論和中國(guó)秦漢以來的政治實(shí)踐歷史進(jìn)行相對(duì)照后，可以認(rèn)為，中國(guó)自秦漢以來就出現(xiàn)了民族國(guó)家。這樣，我們必須回到民族國(guó)家形成的基本理論問題:是什么因素構(gòu)成民族國(guó)家形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?筆者認(rèn)為，這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不是斯大林理論中的資本主義，而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是民族國(guó)家形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

民族和民族國(guó)家形成于資本主義上升時(shí)期，這一經(jīng)典論述出自于斯大林的《馬克思主義與民族問題》:“封建制度消滅和資本主義發(fā)展的過程同時(shí)就是人們形成為民族的過程。例如西歐的情形就是如此。英吉利人、法蘭西人、德意志人、意大利人等都是在資本主義打破封建割據(jù)局面而勝利前進(jìn)時(shí)形成為民族的?！盵10](P69)同時(shí)，這些國(guó)家的民族形成與民族國(guó)家形成基本上一致?！暗?，西歐各民族形成的過程同時(shí)就是它們變?yōu)楠?dú)立的民族國(guó)家的過程。英吉利、法蘭西等民族同時(shí)就是英吉利等國(guó)家。處于這一過程以外的愛爾蘭并不能改變總的情景。”[11](P69)而東歐因?yàn)橘Y本主義不發(fā)達(dá)，因此沒有形成這種典型的民族國(guó)家，而是由奧地利、匈牙利和俄羅斯等民族為首建立起多民族國(guó)家。同時(shí)由于資本主義的發(fā)展，在東歐國(guó)家形成了風(fēng)起云涌的民族運(yùn)動(dòng)，這種民族運(yùn)動(dòng)在本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)所發(fā)起的為爭(zhēng)奪市場(chǎng)而進(jìn)行的斗爭(zhēng)。以上為斯大林民族理論的基本概括。

筆者認(rèn)為，這一論述中存在著一個(gè)重要的疏忽，就是將民族國(guó)家形成階段中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成誤認(rèn)為資本主義上升。由于西歐在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展后拓展了世界市場(chǎng)，并隨后實(shí)現(xiàn)了工業(yè)革命，因此，很容易讓人誤解為最初的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是一種資本主義。今天看來，這一誤解可以消除了。

第一，西歐的民族國(guó)家與其說是資產(chǎn)階級(jí)的推動(dòng)，勿寧說是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下貴族與王權(quán)的要求。在西歐，民族國(guó)家形成的最初形式就是絕對(duì)主義國(guó)家，而絕對(duì)主義國(guó)家其實(shí)并非是資產(chǎn)階級(jí)的主張，是貴族和王權(quán)的訴求。安德森指出，那種堅(jiān)持絕對(duì)主義國(guó)家具有資本主義或半資本主義特點(diǎn)的論述已經(jīng)基本上被學(xué)術(shù)界所拋棄。[12](P27～28)而一旦拋棄絕對(duì)主義國(guó)家的資本主義基礎(chǔ)，我們就必然走向另一個(gè)重要因素:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

恩格斯在其遺稿《封建社會(huì)的瓦解與民族國(guó)家的產(chǎn)生》一文中，如此描述封建社會(huì)瓦解與民族國(guó)家產(chǎn)生的過程:在中世紀(jì)早期典型的封建社會(huì)中，貨幣幾乎沒有地位。封建主用勞役或?qū)嵨飶钠滢r(nóng)奴那里取得他所需要的一切，甚至軍費(fèi)也是征收實(shí)物。隨著商業(yè)的發(fā)展，自治市得以復(fù)活，而城市之間與城市和外界之間的商業(yè)來往也日益增多，甚至封建貴族也開始以貨幣形式征稅。這些雖然是經(jīng)濟(jì)上的變化，但是它也有相應(yīng)的政治變化。它突出表現(xiàn)為王權(quán)反對(duì)貴族，“在這種普遍的混亂狀態(tài)中，王權(quán)是進(jìn)步的因素，這一點(diǎn)是十分清楚的。王權(quán)在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族而與分裂成叛亂的各附庸國(guó)的狀態(tài)對(duì)抗。在封建主義表層下形成著的一切革命因素都傾向王權(quán)，正像王權(quán)傾向它們一樣”[13](P453)。當(dāng)然，王權(quán)之所以是進(jìn)步的，這是因?yàn)橥鯔?quán)代表著統(tǒng)一的政府和法律，也就是說統(tǒng)一的市場(chǎng)。這里，統(tǒng)一的市場(chǎng)更多是商人、小生產(chǎn)者的需求，還遠(yuǎn)未談到雇傭勞動(dòng)的工業(yè)資本主義。

這里需要特別強(qiáng)調(diào)的是，資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不一致的。早在資本主義確立其歷史地位之前，小商品生產(chǎn)和小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)造就了一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然遠(yuǎn)不及后來的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那么發(fā)達(dá)，但仍然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也需要一定的政治條件。因此初步形成中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呼喚中央集權(quán)，并最終導(dǎo)致民族國(guó)家的形成?？梢哉f，只要撇開資本主義而代之以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)概念，斯大林論述西歐和東歐民族的基本邏輯就能夠解釋中國(guó)的民族國(guó)家的形成，從而具有了普遍性。而如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不足夠發(fā)達(dá)的話，那么，這可能意味著民族國(guó)家難以形成。正如恩格斯在《德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》中指出:“德國(guó)農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展很差，使德國(guó)人統(tǒng)一為一個(gè)民族國(guó)家沒有任何可能，只可能有局部的和省區(qū)的中央集權(quán)化”[14](P480)。這里，恩格斯并未特意強(qiáng)調(diào)“資本主義”而只是用工商業(yè)來說明。事實(shí)上，只要不是糾纏于“資產(chǎn)階級(jí)”或“資本主義”這一層面的論述，斯大林對(duì)于市場(chǎng)在民族國(guó)家形成中的作用也是完全中肯的:“在年輕的資產(chǎn)階級(jí)看來，市場(chǎng)是基本問題。它的目的是銷售自己的商品，戰(zhàn)勝和自己競(jìng)爭(zhēng)的異族資產(chǎn)階級(jí)。因此，它力求保證自己有‘自己的’‘本族的’市場(chǎng)。市場(chǎng)是資產(chǎn)階級(jí)學(xué)習(xí)民族主義的第一個(gè)學(xué)校?！盵15](P70～71)

第二，中國(guó)民族國(guó)家的形成為西歐民族國(guó)家形成提供了一個(gè)很好的說明，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初步形成并不等于資本主義上升。前面已經(jīng)指出，中國(guó)的漢民族形成于秦漢之際，范文瀾的漢民族形成的論述是基本成立的，那么是否意味著其在中國(guó)民族國(guó)家形成的獨(dú)特性上的論述也是成立的呢?他認(rèn)為，中國(guó)是獨(dú)特的民族，是否也意味著中國(guó)的民族國(guó)家僅僅只需作為例外來處理呢?中國(guó)例外的邏輯并不能真正解決問題，它所引發(fā)的問題要遠(yuǎn)比它想象的多得多:首先是民族國(guó)家的形成條件問題。如果民族國(guó)家可以在前資本主義時(shí)代產(chǎn)生，那么民族國(guó)家的形成條件又是什么呢?如果認(rèn)為，漢民族 (國(guó)家)的形成條件不同于西歐民族國(guó)家的形成條件，就幾乎可以推斷，民族國(guó)家與其外部條件僅僅只是一種偶然的結(jié)合，而不存在內(nèi)在的必然聯(lián)系。按這種邏輯走下去，任何一種有關(guān)民族國(guó)家形成問題的論述都可能會(huì)遇到麻煩，即該論述僅僅只是一種個(gè)案的描述，并且其形成條件與民族國(guó)家之間僅僅只是因?yàn)闀r(shí)空具有相關(guān)性，而缺乏真正的解釋力。其次是中國(guó)歷史的解釋邏輯問題。既然中國(guó)的民族國(guó)家形成不合乎西歐的邏輯，推而廣之，凡是中國(guó)的歷史是否都要給予一個(gè)不同的邏輯呢?如此而言，近年來，有部分學(xué)者持多線歷史發(fā)展觀，并且隱晦或明確地否定這種多線歷史發(fā)展的一元論基礎(chǔ)。這種傾向是危險(xiǎn)的，它的錯(cuò)誤在于失去了基本的解釋方向，不是向下尋找政治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)而試圖從文化、精神等因素來乞求神示?？梢哉f，如果一切都可以歸咎于中國(guó)例外的話，那么必然將淪落為“傳統(tǒng)文化”、“中國(guó)特質(zhì)”等永遠(yuǎn)扯不清道不明的敘述。這顯然是無法令我們滿意的。但是，如果我們將民族國(guó)家僅僅視為一種經(jīng)濟(jì)形式所特需的產(chǎn)物，并且它無關(guān)乎先進(jìn)落后，那么以更寬廣的視野來看，我們完全應(yīng)當(dāng)承認(rèn)秦漢至清的中國(guó)與歐洲絕對(duì)主義國(guó)家的相似性。更重要的是，兩者在民族國(guó)家的經(jīng)濟(jì)前提上也存在著基本相似性?？紤]到秦漢時(shí)期的中國(guó)遠(yuǎn)未到資本主義上升階段，我們可以由此推斷:是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成而不是資本主義上升是民族國(guó)家形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

第三，這里還有一個(gè)詞語(yǔ)上的用語(yǔ)習(xí)慣原因。對(duì)資本主義上升的誤解在很大程度上是對(duì)“市民階級(jí)”(bourgeois)與“資產(chǎn)階級(jí)”的混淆。bourgeois這個(gè)語(yǔ)詞具有彼此聯(lián)系而實(shí)質(zhì)存在著區(qū)別的多種含義。它的一般含義指擁有生產(chǎn)資料的商人、小生產(chǎn)者，亦即市民，但是馬克思主義創(chuàng)始人所提及的資產(chǎn)階級(jí)革命也往往使用這個(gè)詞。這使得在馬克思主義的語(yǔ)境中，往往將市民與資產(chǎn)階級(jí)視為同一事物。

這一點(diǎn)，即使在馬克思主義創(chuàng)始人那里，也未能避免。事實(shí)上，即使在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思本人的用語(yǔ)也很容易讓人將最初的雇傭他人勞動(dòng)的資產(chǎn)者與后來采用機(jī)器生產(chǎn)的資產(chǎn)者混同起來。“資產(chǎn)階級(jí)的這種發(fā)展的每一個(gè)階段，都伴隨著相應(yīng)的政治上的進(jìn)展。它在封建主統(tǒng)治下是被壓迫的等級(jí)，在公社里是武裝的和自治的團(tuán)體，在一些地方組成獨(dú)立的城市共和國(guó)，在另一些地方組成君主國(guó)中的納稅的第三等級(jí);后來，在工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期，它是等級(jí)君主國(guó)或?qū)Ｖ凭鲊?guó)中同貴族抗衡的勢(shì)力，而且是大君主國(guó)的主要基礎(chǔ);最后，從大工業(yè)和世界市場(chǎng)建立的時(shí)候起，它在現(xiàn)代的代議制國(guó)家里奪得了獨(dú)占的政治統(tǒng)治?，F(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了?！盵16](P274)這里對(duì)資本家給出了歷史起源的分析。但由于bourgeois一語(yǔ)可以共指資本家和市民，這使得后來的馬克思主義者往往忽略了兩者之間的本質(zhì)區(qū)別。而到了《資本論》的寫作過程中，馬克思已經(jīng)將小生產(chǎn)與大工業(yè)生產(chǎn)作出了明確的區(qū)分，同時(shí)也將日常用語(yǔ)上的bourgeois與大工業(yè)上的資本家 (capitalist)作出了分別。因此，正是在這個(gè)意義上，后來恩格斯在1888年的英文版《共產(chǎn)黨宣言》加上一個(gè)注釋:“資產(chǎn)階級(jí)是指占有社會(huì)生產(chǎn)資料并使用雇傭勞動(dòng)的現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)”[17](P272)。并在另一處提出了“真正的資產(chǎn)階級(jí)”這個(gè)有意與同指市民的資產(chǎn)階級(jí)相區(qū)分的概念:“正是這個(gè)工業(yè)革命到處都使各階級(jí)之間的關(guān)系明朗化起來;它排除了從工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期遺留下來而在東歐甚至是從行會(huì)手工業(yè)中遺留下來的許多過渡形態(tài)，產(chǎn)生了真正的資產(chǎn)階級(jí)和真正的大工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)，并把它們推到了社會(huì)發(fā)展的前臺(tái)?！盵18](P589)

我們還要看到，資產(chǎn)階級(jí)在真正上升為統(tǒng)治階級(jí)后，資本主義仍然承襲了民族國(guó)家的基本形式，這也容易給人造成一種印象，即資本主義生產(chǎn)確立以前的民族國(guó)家可能也是資本主義的功勞。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——不管這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是前資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——之所以要求民族國(guó)家，沒有其他原因，那是因?yàn)樵谒幸呀?jīng)存在著的國(guó)家形式——城邦、帝國(guó)、封建割據(jù)——中，民族國(guó)家最能夠保障一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)。同時(shí)相對(duì)于帝國(guó)而言，民族國(guó)家也同時(shí)體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等精神。盡管具體的歷史事件有可能扭曲了市場(chǎng)，甚或改變了社會(huì)形態(tài)，但最終而言，只要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)地?cái)U(kuò)展——不管是在前資本主義或資本主義社會(huì)——民族國(guó)家都是它內(nèi)在的必然產(chǎn)物。

綜上所述，本文的結(jié)論是:民族國(guó)家是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，而不是資本主義上升的產(chǎn)物。這一結(jié)論對(duì)于斯大林的民族理論是一個(gè)修正，但它基本上沒有改動(dòng)斯大林民族理論的內(nèi)核，而是根據(jù)馬克思主義的基本原理對(duì)形成條件理論的一個(gè)重要概念作出改動(dòng)。筆者認(rèn)為，這一改動(dòng)可以避免許多無謂的對(duì)斯大林民族理論的批評(píng)，也更符合民族國(guó)家的歷史發(fā)展實(shí)際，同時(shí)也讓馬克思主義的民族理論更為完善。

[1]范文瀾.試論中國(guó)自秦漢時(shí)成為統(tǒng)一國(guó)家的原因[J].歷史研究，1954(3).

[2]張正明.試論漢民族的形成[J].歷史研究，1955(4).

[3][5][10][11][15]斯大林選集[C]上卷.北京:人民出版社，1979.

[4]馬克思恩格斯選集[C]第1卷.北京:人民出版社，1995.

[6]馬克思恩格斯選集[C]第3卷.北京:人民出版社，1995.

[7]馬克垚.中西封建社會(huì)比較研究[M].上海:學(xué)林出版社，1997.

[8][英]安東尼·吉登斯.民族－國(guó)家與暴力[M].胡宗澤，趙力濤，王銘銘譯.北京:三聯(lián)書店，1998.

[9]Ping－Ti Ho.The Ladder of Success in Imperial China:Aspects of Social Mobility，1368 －1911[M].Columbia University Press，1964.

[12][英]佩里·安德森.絕對(duì)主義國(guó)家的系譜[M].劉北成，龔小莊譯.上海:上海人民出版社，2001.

[13]馬克思恩格斯全集[C]第21卷.北京:人民出版社，1965.

[14]馬克思恩格斯全集[C]第7卷.北京:人民出版社，1959.

[16][17]馬克思恩格斯選集[C]第2卷.北京:人民出版社，1995.

[18]馬克思恩格斯全集[C]第32卷.北京:人民出版社，1974.