●李 玲，王 春（中國(guó)科學(xué)院 國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館，北京 100190）

1 研究背景

隨著學(xué)科化服務(wù)的深入開(kāi)展，深層次的學(xué)科情報(bào)服務(wù)已成為科研用戶信息需求的熱點(diǎn)，并成為學(xué)科化服務(wù)的一個(gè)重要發(fā)展方向。2009年10月起，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館啟動(dòng)了一批學(xué)科情報(bào)產(chǎn)品研究項(xiàng)目，學(xué)科館員和研究所圖書(shū)情報(bào)人員針對(duì)研究所和科研團(tuán)隊(duì)的特定學(xué)科情報(bào)需求，有效利用新的情報(bào)研究思路、工具與方法，成功地推出了包括學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析、機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力分析等系列情報(bào)產(chǎn)品，為研究所的學(xué)科戰(zhàn)略規(guī)劃和科研團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)峁┝藚⒖家罁?jù)。

隨著學(xué)科情報(bào)研究的不斷推廣應(yīng)用，科研用戶對(duì)學(xué)科情報(bào)產(chǎn)品的質(zhì)量要求越來(lái)越高，質(zhì)量控制已日益凸顯為一個(gè)核心問(wèn)題。情報(bào)研究是一個(gè)涉及多方面因素、具有多個(gè)研究環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工程，其質(zhì)量影響因素也涉及多個(gè)方面與環(huán)節(jié)，只有建立嚴(yán)格的質(zhì)量控制過(guò)程，才能保障學(xué)科情報(bào)產(chǎn)品的科學(xué)性和規(guī)范性，從而為科研創(chuàng)新提供真實(shí)可靠的情報(bào)信息。

本文旨在總結(jié)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析的研究流程，揭示其各個(gè)研究階段的質(zhì)量控制要點(diǎn)及其質(zhì)量控制的主要內(nèi)容，為同行提供借鑒和參考。

2 學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析的工作流程及各研究環(huán)節(jié)質(zhì)量控制點(diǎn)

學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，其工作流程一般包括選題確定、方案設(shè)計(jì)、信息采集、數(shù)據(jù)清洗、統(tǒng)計(jì)分析、報(bào)告撰寫(xiě)和驗(yàn)收評(píng)價(jià)等研究環(huán)節(jié)。［1］工作流程的明確，為在學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析過(guò)程中設(shè)置必要的質(zhì)量控制點(diǎn)提供了重要依據(jù)。質(zhì)量控制點(diǎn)是指工作流程中應(yīng)給予較多關(guān)注的質(zhì)量檢查重點(diǎn)，抓準(zhǔn)了質(zhì)量控制點(diǎn)就可以有效地防范在各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺陷與偏差的發(fā)生率。實(shí)際操作中，我們建立了“質(zhì)量控制表”，將質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置于“質(zhì)量控制表”中有關(guān)選題確定、方案設(shè)計(jì)、信息采集、數(shù)據(jù)清洗、統(tǒng)計(jì)分析、報(bào)告撰寫(xiě)等各個(gè)環(huán)節(jié)之中，做好對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)質(zhì)量控制點(diǎn)的自查與審查的工作，減少多人合作研究中的隨意行為，使整個(gè)流程處于受控狀態(tài)，確保學(xué)科態(tài)勢(shì)分析過(guò)程的科學(xué)合理性。通過(guò)上述工作，及時(shí)糾正了可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題，從而達(dá)到了良好的質(zhì)量控制效果。［2］

2.1 選題確定環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

根據(jù)用戶需求確定選題是學(xué)科情報(bào)研究的起點(diǎn)，情報(bào)研究是否具有可操作性、情報(bào)研究成果是否有價(jià)值，在很大程度上決定于選題是否得當(dāng)。［3］在該環(huán)節(jié)，可設(shè)置5個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)（見(jiàn)表1），包括所選課題的重要性、用戶參與的積極性、定量分析方法的適用性、選題大小的適度性、研究條件的充分性等。經(jīng)驗(yàn)證明，好的選題是成功的一半，而通過(guò)對(duì)上述質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行綜合考察而確定的選題，往往都會(huì)成為好的選題。

2.2 方案設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

選題確定后即進(jìn)入研究方案設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。在方案設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，一般可設(shè)置6個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)（見(jiàn)表2） 來(lái)引導(dǎo)我們對(duì)研究中所需要采用的研究方法、信息源、分析工具、分析指標(biāo)、人員分工、時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行周密考慮和系統(tǒng)安排，為高質(zhì)量、高效率完成學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析任務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

表1 選題環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

表2 方案設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

2.3 信息采集環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

建立可靠數(shù)據(jù)集是學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析的基礎(chǔ)工作，也是考驗(yàn)學(xué)科情報(bào)人員的檢索功力和最容易出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)之一，因此在信息采集環(huán)節(jié)中設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)顯得尤為重要。此環(huán)節(jié)中，一般可在論文檢索、專(zhuān)利檢索2個(gè)信息采集過(guò)程中進(jìn)行質(zhì)量控制（見(jiàn)表 3）。

表3 信息采集環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

2.4 數(shù)據(jù)清理環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

高質(zhì)量的數(shù)據(jù)分析結(jié)果首先取決于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與完整性，由于標(biāo)引的不一致、輸入的錯(cuò)誤、文獻(xiàn)著者或發(fā)明人的不同寫(xiě)法、科研機(jī)構(gòu)或?qū)＠跈?quán)人的不同表達(dá)方式等造成了原始數(shù)據(jù)的不一致性，如果對(duì)數(shù)據(jù)不加以整理或合并，在統(tǒng)計(jì)分析時(shí)就會(huì)產(chǎn)生一定程度的誤差，進(jìn)而會(huì)影響到整個(gè)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。在數(shù)據(jù)清理環(huán)節(jié)，通?？稍O(shè)置5個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)，包括對(duì)國(guó)家/地區(qū)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)/專(zhuān)利發(fā)明人名稱(chēng)、作者/發(fā)明人、期刊/會(huì)議名稱(chēng)、關(guān)鍵詞/專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)等多個(gè)字段提出質(zhì)量控制要求（見(jiàn)表4）。

表4 數(shù)據(jù)清理環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

2.5 統(tǒng)計(jì)分析環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

數(shù)據(jù)經(jīng)清理規(guī)范后，即可按方案中設(shè)計(jì)的分析指標(biāo)進(jìn)行多角度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。在統(tǒng)計(jì)分析環(huán)節(jié)，至少可設(shè)置2個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)統(tǒng)計(jì)過(guò)程、統(tǒng)計(jì)結(jié)果提出質(zhì)量控制要求（見(jiàn)表5）。

表5 統(tǒng)計(jì)分析環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

2.6 報(bào)告撰寫(xiě)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)分析結(jié)束后進(jìn)入學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析報(bào)告撰寫(xiě)環(huán)節(jié)。在此環(huán)節(jié)，我們可設(shè)置6個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)（見(jiàn)表6），包括對(duì)報(bào)告結(jié)構(gòu)、分析方法、重點(diǎn)闡述、結(jié)論撰寫(xiě)、術(shù)語(yǔ)解釋和書(shū)寫(xiě)規(guī)范等6個(gè)方面提出質(zhì)量控制要求，保證最后完成的分析報(bào)告做到邏輯清晰、內(nèi)容可靠、重點(diǎn)突出且形式美觀。

表6 報(bào)告撰寫(xiě)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制點(diǎn)