賈建忠

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院中國市場營銷管理研究中心，廣東 廣州 510640)

一、 引 言

2008年的金融危機(jī)和2010年初的企業(yè)“招工難”標(biāo)志著我國發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)，特別是珠三角和長三角的企業(yè)面臨發(fā)展瓶頸；2011年3月20日在北京召開了國務(wù)院和相關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)、國際組織高級(jí)官員、國內(nèi)外知名學(xué)者及跨國公司高層管理者等參與的“中國發(fā)展高層論壇2011大會(huì)”，論壇的主題為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的中國”， 李克強(qiáng)副總理在大會(huì)上提出：“堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以加快經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能環(huán)保，著力提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益?！盵1]這些說明產(chǎn)業(yè)需要轉(zhuǎn)型升級(jí)并已經(jīng)受到各級(jí)政府的重視。

企業(yè)為了適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境，提升其競爭能力，獲取更多的利潤，就必須不斷進(jìn)行升級(jí)改造。產(chǎn)業(yè)升級(jí)具體體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)中每個(gè)企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新工藝，或者是進(jìn)行流程改造、管理改進(jìn)等行為。在環(huán)境的變化過程中可能造成產(chǎn)業(yè)中某些企業(yè)不能從事現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，而必須將現(xiàn)有業(yè)務(wù)的資源進(jìn)行轉(zhuǎn)移的狀況。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具體體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)某個(gè)或某些企業(yè)縮短或延伸產(chǎn)業(yè)鏈、將生產(chǎn)性資源轉(zhuǎn)移到品牌或服務(wù)，或者是將資源轉(zhuǎn)移到新興行業(yè)的行為。隨著環(huán)境變化，雖然企業(yè)具有自主轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為，但這種任由市場引發(fā)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)緩慢的過程，而政府相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策可以加速其步伐。

縱觀各級(jí)政府有關(guān)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策文件，主要集中于宏觀方針指導(dǎo)方面，如發(fā)展新興服務(wù)業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)某類企業(yè)進(jìn)行特殊金融支持等。我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在“中國發(fā)展高層論壇2011大會(huì)”上指出,我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變需要深刻總結(jié)的教訓(xùn)是：“在執(zhí)行轉(zhuǎn)型方針的過程中，用舊體制去執(zhí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，其表現(xiàn)是在政府的主持之下，進(jìn)行技術(shù)升級(jí)及發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，采用大規(guī)模政府投資，其結(jié)果會(huì)造成嚴(yán)重的投資效率低下，甚至發(fā)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題。”[1]

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主體是企業(yè)，政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策具有導(dǎo)向性和推進(jìn)器的作用。政府制定政策的主要依據(jù)之一就是相關(guān)的學(xué)術(shù)研究，目前國內(nèi)針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究，從內(nèi)容來看主要集中于三個(gè)方面：

一是依據(jù)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過計(jì)算第一、二、三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)狀況，并與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行對(duì)比，說明我國應(yīng)該優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；或者是計(jì)算不同行業(yè)的投資規(guī)模并進(jìn)行縱向和橫向比較，說明一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐和差距。如：地方政府推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型——以東莞為例[2]，“十二五”時(shí)期工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化、升級(jí)研究[3]，廣東傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的困境與出路[4]等。此類集中于宏觀方面的研究，提出的對(duì)策建議對(duì)政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的宏觀調(diào)控政策具有重要參考價(jià)值。二是歸納總結(jié)國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)，得出不同的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)模式，以此為依據(jù)對(duì)比中國或中國某些地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程和條件，提出應(yīng)借鑒和學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。如：日本九州地區(qū)產(chǎn)業(yè)衰退與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的啟示[5]，新加坡產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐、理論與啟示[6]，從國外模式看我國資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題[7]，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的國際比較及其對(duì)我國的啟示[8]。該類研究對(duì)我國促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策提供了借鑒和參考。三是針對(duì)某個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體案例進(jìn)行剖析、歸納并得到啟示；或者是從企業(yè)文化、品牌、環(huán)境等視角說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意義、必要性和經(jīng)濟(jì)效果。 如：廣東區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢與對(duì)策研究[9]，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變——廣東的實(shí)踐與成效[10]，長三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的文化戰(zhàn)略[11]，全球化背景下中國制造業(yè)升級(jí)的路徑與品牌戰(zhàn)略[12]，制度環(huán)境、企業(yè)能力與OEM企業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略——東菱凱琴與佳士科技的比較案例研究[13]，OEM、ODM到OBM：新興經(jīng)濟(jì)的企業(yè)自主創(chuàng)新路徑研究[14]，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)與市場生命周期——以新興經(jīng)濟(jì)的高科技產(chǎn)業(yè)為例[15]，廣州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之道[16]等。這些研究分別從不同視角為政府制定政策提供了非常有價(jià)值的參考，但政府在制定相關(guān)政策時(shí)必須要綜合考慮各種影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素，單純依據(jù)某一學(xué)術(shù)研究結(jié)論制定的政策可能導(dǎo)致政策在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中失效或者成為新的障礙。如有的研究利用產(chǎn)業(yè)集中度指標(biāo)提出我國應(yīng)通過政策措施提高產(chǎn)業(yè)集中度，這卻導(dǎo)致實(shí)際操作中出現(xiàn)政府“拉郎配”式的企業(yè)并購，限制了中小企業(yè)的發(fā)展，從而導(dǎo)致行業(yè)壟斷局面的出現(xiàn)；某個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成功經(jīng)驗(yàn)推廣到產(chǎn)業(yè)內(nèi)其它企業(yè)時(shí)，可能產(chǎn)生不適應(yīng)，如蒙牛通過與國際私募基金簽訂對(duì)賭協(xié)議率先獲得資本優(yōu)勢，從而實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，而太子奶利用同樣模式發(fā)展卻倒閉了。

產(chǎn)業(yè)是企業(yè)的集合，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，在制定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策時(shí)要綜合考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級(jí)，而不能顧此失彼。

正如吳敬璉在“中國發(fā)展高層論壇2011大會(huì)”上指出的“要實(shí)現(xiàn)真正轉(zhuǎn)型，根本的措施，或者根本動(dòng)力，在于改革。所有的改革都應(yīng)當(dāng)有‘頂層設(shè)計(jì)’和實(shí)施方案，而不是個(gè)別政策調(diào)整”[1]。

綜觀國內(nèi)目前有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究內(nèi)容和政府相關(guān)政策文件及措施，很少有考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)象，我們?cè)诖税堰@種企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)象稱為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)。在企業(yè)訪談和大量案例研究的基礎(chǔ)上，我們提煉出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)概念及其特征，群效應(yīng)的種類以及每一種群效應(yīng)發(fā)生的機(jī)理與條件，并據(jù)此提出可操作性的政策建議。在我國的珠三角和長江三角洲地區(qū)擁有大量的中小企業(yè)集群或“專業(yè)鎮(zhèn)”，希望我們的研究能促進(jìn)中小企業(yè)群的整體轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二、 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)及其特征

產(chǎn)業(yè)是企業(yè)個(gè)體的集合，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的形式可以是產(chǎn)業(yè)內(nèi)某一個(gè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，也可以是一組企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)?，F(xiàn)實(shí)中，由于各種原因，單獨(dú)由某一企業(yè)行動(dòng)，往往難以完成其自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)；而不同企業(yè)相互作用或聯(lián)合行動(dòng)，可能會(huì)實(shí)現(xiàn)一組企業(yè)共同轉(zhuǎn)型升級(jí)。我們把由一組企業(yè)相互作用或聯(lián)合行動(dòng)，共同實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果稱為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)。具體表現(xiàn)為一個(gè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)其它相關(guān)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，或者一個(gè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)需要其它企業(yè)的配合，一組企業(yè)共同行動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的特征主要體現(xiàn)為：

(1)拉動(dòng)性。產(chǎn)業(yè)內(nèi)一組企業(yè)相互關(guān)聯(lián)，當(dāng)某一企業(yè)率先轉(zhuǎn)型升級(jí)(競爭力增強(qiáng))時(shí)，要求其他相關(guān)企業(yè)進(jìn)行配套轉(zhuǎn)型升級(jí)，能與其配套轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)聯(lián)企業(yè)的競爭力將提升，不能與其配套轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)將退出，從而拉動(dòng)一組企業(yè)完成共同轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(2)共同行動(dòng)性。產(chǎn)業(yè)內(nèi)一組企業(yè)聯(lián)合共同轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)可以產(chǎn)生共同利益，如果企業(yè)不參與共同轉(zhuǎn)型升級(jí)，其轉(zhuǎn)型升級(jí)不能實(shí)現(xiàn)或者是轉(zhuǎn)型升級(jí)不具有經(jīng)濟(jì)性。

(3)資源依賴性。產(chǎn)業(yè)內(nèi)一組企業(yè)獨(dú)立使用各自擁有的資源時(shí)，不能產(chǎn)生利益或效率低下，當(dāng)他們把這些資源聯(lián)合時(shí)，效率將極大提高，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)一組企業(yè)的共同轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)類型

根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)機(jī)理，將其劃分為四種類型。

(一)共生共享型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)

假設(shè)某產(chǎn)業(yè)內(nèi)有企業(yè)A、B、C、D、E、F……等，A是高排放、低效能的企業(yè)，而B、C、D、E、F等也為高耗能、高排放、高污染企業(yè)。面對(duì)環(huán)境變化(如政府的更加嚴(yán)厲節(jié)能減排政策)，如果他們各自治理污染、提高效能，每個(gè)企業(yè)都必須投入大筆資金進(jìn)行改造，從成本上各自都無法承受；如果不進(jìn)行改造，這些企業(yè)將達(dá)不到節(jié)能減排的政策要求而必須關(guān)閉。當(dāng)這些企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，共同進(jìn)行污染治理，他們都將能滿足政策要求，并可以降低成本。

現(xiàn)在假設(shè)A企業(yè)為小火電企業(yè)(發(fā)電效率低、高耗水、高排放)，B、C、D、E、F等為造紙企業(yè)(各自需要蒸汽并排放大量污水)。在政府嚴(yán)厲的節(jié)能減排政策下，他們各自進(jìn)行技術(shù)改造升級(jí)、污染治理，幾乎都難以滿足政府要求，或者在經(jīng)濟(jì)上是不合算的。當(dāng)把這些企業(yè)聯(lián)合在一起時(shí)，企業(yè)B、C、D、E、F原來各自通過鍋爐加熱生產(chǎn)蒸汽，耗能大、效率低、污染嚴(yán)重，自己生產(chǎn)蒸汽成本高，企業(yè)A將原來的產(chǎn)品“電”，需要由“蒸汽”轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換效率低。現(xiàn)在由A企業(yè)牽頭聯(lián)合企業(yè)B、C、D、C、F，A轉(zhuǎn)型主要生產(chǎn)“蒸汽”，并將“蒸汽”以不高于企業(yè)B、C、E、D、F各自生產(chǎn)蒸汽的成本價(jià)格銷售給它們。由于企業(yè)A節(jié)省了蒸汽轉(zhuǎn)換為電的能量，同樣的油或煤的消耗增加了蒸汽的產(chǎn)出；“蒸汽”的購買企業(yè)B、C、D、E、F由于不再自己生產(chǎn)而避免了能源消耗和廢氣排放；對(duì)這一組企業(yè)來講，由于集中生產(chǎn)蒸汽擴(kuò)大了“蒸汽”的生產(chǎn)規(guī)模，必然具有規(guī)模效益，從而可以使A企業(yè)具有采用新技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)改造的動(dòng)機(jī)，企業(yè)B、C、E、D、F由于不再生產(chǎn)“蒸汽”而沒有排放問題。由此可見，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)A的轉(zhuǎn)型，促進(jìn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)中具有共生性企業(yè)的成本節(jié)約和產(chǎn)出提高，減少了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的總排放，提升了產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)升級(jí)得以實(shí)現(xiàn)，如圖1所示。

此類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)一組企業(yè)之間具有共生性，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)難以通過單個(gè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)或單個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不經(jīng)濟(jì)，只有當(dāng)具有共生性企業(yè)的個(gè)數(shù)達(dá)到一定數(shù)量并進(jìn)行聯(lián)合時(shí)，其“群”效應(yīng)就可以得到體現(xiàn)。我們將產(chǎn)業(yè)內(nèi)由于某一企業(yè)轉(zhuǎn)型，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)內(nèi)其它企業(yè)共同進(jìn)行專業(yè)化分工，從而促進(jìn)一個(gè)企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)象稱為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的共生型群效應(yīng)。

圖1 共生共享型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)

除了上述企業(yè)A與企業(yè)B、C、D、E、F等之間具有共生性外,企業(yè)B、C、D、E、F之間還具有共享性。企業(yè)B、C、D、E、F屬于同類企業(yè)，其排放物具有相似性，如果它們各自進(jìn)行排放物處理，成本必然較高，如果它們能將其排放物集中處理，將會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。除了規(guī)模效應(yīng)，排放物集中處理也將使排放物處理企業(yè)有實(shí)力和動(dòng)力應(yīng)用新的排放物處理技術(shù)。相似企業(yè)排放物的集中處理促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，同時(shí)，各個(gè)企業(yè)可以集中資源發(fā)展各自專長的業(yè)務(wù)，從而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的競爭能力。將產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有相似排放物的企業(yè)的排放物處理生產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移并集中化處理，這可以使各企業(yè)節(jié)省成本并促進(jìn)集中處理企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)，從而促進(jìn)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，我們把這種現(xiàn)象稱為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的共享型群效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的共享型群效應(yīng)的發(fā)生，要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)的一組企業(yè)具有共同處理的對(duì)象，這些共同處理對(duì)象可以從各自企業(yè)分離出來，集中處理。一方面集中化后具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以提高效率； 另一方面集中化傾向采用更先進(jìn)的處理技術(shù)，有利于促進(jìn)處理技術(shù)的升級(jí)。

(二)供應(yīng)鏈視角的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群的基本特征是大量同類企業(yè)在同一地理位置的集聚，產(chǎn)業(yè)集群使產(chǎn)業(yè)同類企業(yè)之間形成充分的競爭，集群中每個(gè)企業(yè)都各自具有一組相關(guān)的上下游企業(yè)，形成高度的分工與專業(yè)化的供應(yīng)鏈。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的競爭不僅表現(xiàn)為同類企業(yè)之間的競爭，而且表現(xiàn)為以供應(yīng)鏈為聯(lián)系的企業(yè)群之間的競爭。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)同類企業(yè)之間的競爭和供應(yīng)鏈之間的競爭有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的發(fā)生。按照供應(yīng)鏈中企業(yè)的前后向關(guān)系，可以將產(chǎn)業(yè)鏈促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)分為后向促進(jìn)型和前向促進(jìn)型兩種形式。

1.后向促進(jìn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)群效應(yīng)

假設(shè)產(chǎn)業(yè)中有企業(yè)A1、A2、A3和B1、B2、B3，其中，A1、A2、A3是零部件生產(chǎn)商，B1、B2、B3是集成生產(chǎn)商，企業(yè)A1、A2、A3同時(shí)向B1、B2、B3供應(yīng)零配件，如圖2所示。由于企業(yè)B1、B2、B3是競爭關(guān)系，它們將率先選擇企業(yè)A1、A2、A3中優(yōu)勢產(chǎn)品(價(jià)格優(yōu)勢或特色優(yōu)勢)，為了獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)A1、A2、A3必然加大研發(fā)投入。如果企業(yè)A1率先獲得某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)并加以應(yīng)用，那么B1、B2、B3將優(yōu)先選擇企業(yè)A1的產(chǎn)品，A1就具有競爭優(yōu)勢。企業(yè)A2、A3就必須加快技術(shù)步伐模仿企業(yè)A1，技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行擴(kuò)散，產(chǎn)業(yè)鏈從水平角度完成技術(shù)升級(jí)；從另一個(gè)角度來看，如果企業(yè)B1購買企業(yè)A1的產(chǎn)品，企業(yè)B1就需要進(jìn)行配套技術(shù)革新，那么企業(yè)B1的產(chǎn)品就具有市場競爭優(yōu)勢，迫使企業(yè)B2、B3也要進(jìn)行配套技術(shù)革新，這樣，產(chǎn)業(yè)在縱向角度完成技術(shù)升級(jí)。我們將這種由于產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向和橫向技術(shù)升級(jí)的完成，最終提升了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象稱為后向促進(jìn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)群效應(yīng)。

圖2 后向促進(jìn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)機(jī)制

2.前向促進(jìn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)群效應(yīng)

由圖2我們還可以看到,由于企業(yè)B1、B2、B3之間的競爭,率先采用新技術(shù)的企業(yè)往往可以獲得更多競爭優(yōu)勢。這樣, B1、B2、B3必然加大技術(shù)研發(fā)的投入,不妨假設(shè)B1率先應(yīng)用新技術(shù),B1就會(huì)要求其零配件供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)配套改進(jìn),如果其中某一企業(yè)A1滿足企業(yè)B1的要求進(jìn)行技術(shù)配套革新,那么企業(yè)A1的產(chǎn)品市場競爭力就強(qiáng)，即企業(yè)A1的市場競爭力也強(qiáng)。由于競爭壓力，企業(yè)B2、B3就會(huì)加快新技術(shù)研發(fā)和模仿，其采購就會(huì)傾向于A1，當(dāng)企業(yè)B1、B2、B3同樣使用新技術(shù)后，企業(yè)A2、A3不得不進(jìn)行配套技術(shù)革新，從而整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)從縱向和橫向都得到提升。我們將這種由于產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向和橫向技術(shù)升級(jí)的完成，最終提升了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象稱為前向促進(jìn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)群效應(yīng)。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群中的某一產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)升級(jí)，提高了該產(chǎn)業(yè)鏈的獲利能力，形成產(chǎn)業(yè)洼地，洼地效應(yīng)迫使該產(chǎn)業(yè)集群的其他產(chǎn)業(yè)鏈也必須進(jìn)行技術(shù)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)就是在這樣的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中不斷進(jìn)行自身的技術(shù)升級(jí)。

(三)共用生產(chǎn)平臺(tái)型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)

在珠三角的專業(yè)鎮(zhèn)區(qū)，擁有大量同類中小企業(yè)，它們往往屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)或關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。長期以來，企業(yè)各自購買設(shè)備，獨(dú)立生產(chǎn)同類產(chǎn)品，它們之間競爭激烈，企業(yè)主要關(guān)注能體現(xiàn)產(chǎn)品特色的技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，而對(duì)于生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)，特別是企業(yè)非連續(xù)生產(chǎn)需要的環(huán)節(jié)常常被忽略。例如廣東順德龍江鎮(zhèn)主要生產(chǎn)家具，該鎮(zhèn)集聚著2400多個(gè)家具企業(yè)，生產(chǎn)著全國約50%的家具。由于噴漆是家具生產(chǎn)企業(yè)必須的環(huán)節(jié)，每個(gè)企業(yè)都有噴漆環(huán)節(jié)，但由于其生產(chǎn)的非連續(xù)性，很多家具企業(yè)常常采用人工露天作業(yè)進(jìn)行噴漆，這不僅容易造成產(chǎn)品成色均勻度差；而且空氣污染嚴(yán)重，周邊居民抱怨多。如果各自建立密閉的噴漆車間，自動(dòng)化設(shè)備的投資大，而一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量不能保持噴漆車間的滿負(fù)荷生產(chǎn)，因此單個(gè)企業(yè)進(jìn)行此類技術(shù)升級(jí)經(jīng)濟(jì)上不合算，企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)升級(jí)缺少動(dòng)機(jī)，如圖3所示，企業(yè)A、B、C、D、E……等就是這類家具生產(chǎn)企業(yè)。

如果這些企業(yè)聯(lián)合起來或政府出面，搭建專門的家具噴漆平臺(tái)，建立密閉噴漆車間、引進(jìn)專業(yè)噴漆設(shè)備、采用自動(dòng)化噴漆過程，各企業(yè)將噴漆生產(chǎn)環(huán)節(jié)讓渡給專業(yè)噴漆平臺(tái)，如圖4所示。專業(yè)噴漆平臺(tái)由于自動(dòng)化噴漆，效率提高且具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，噴漆收費(fèi)可以低于各自噴漆的成本，質(zhì)量也高于原來各家具企業(yè)獨(dú)自噴漆的質(zhì)量效果，同時(shí)避免了環(huán)境污染，提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的市場競爭能力。

圖3 平臺(tái)搭建前

圖4 平臺(tái)搭建后

共用平臺(tái)升級(jí)不僅有助于使用共用平臺(tái)的企業(yè)完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而且能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)鎮(zhèn)(區(qū))的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因?yàn)槭褂霉灿闷脚_(tái)的企業(yè)率先完成升級(jí)，提升其產(chǎn)品競爭力的同時(shí)也節(jié)約了資源，迫使其他企業(yè)也必須加入到平臺(tái)使用的行列中。這樣，“搭建專門平臺(tái)”、“生產(chǎn)環(huán)節(jié)剝離”為專業(yè)集聚鎮(zhèn)(區(qū))的產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了路徑。

一個(gè)平臺(tái)搭建的示范效應(yīng)為專業(yè)集聚鎮(zhèn)(區(qū))的產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了路徑。在企業(yè)集聚的專業(yè)鎮(zhèn)區(qū)，可以發(fā)現(xiàn)很多具有上述特點(diǎn)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如產(chǎn)品質(zhì)量檢測、通用零部件生產(chǎn)、共同使用的使用次數(shù)較少的特殊設(shè)備等，都可以搭建共用平臺(tái)，通過共用平臺(tái)的專門化和集中化促使共用平臺(tái)技術(shù)升級(jí)，從而也帶動(dòng)“使用平臺(tái)的企業(yè)”在降低生產(chǎn)成本的同時(shí)，完成了產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)。我們將這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)稱為共用生產(chǎn)平臺(tái)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng) 。

(四)龍頭帶動(dòng)的資源整合優(yōu)勢型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)每個(gè)企業(yè)都有其獨(dú)特資源，這些資源在企業(yè)獨(dú)自運(yùn)作時(shí),其優(yōu)勢往往不能充分發(fā)揮出來；當(dāng)不同企業(yè)的獨(dú)特資源有效整合在一起時(shí)，其效用可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于各自運(yùn)作時(shí)的狀況。

浙江衢州市柯城轄區(qū)內(nèi)的烏溪江上游的兩座梯級(jí)大中型水庫具有獨(dú)特的水資源[17]：水質(zhì)優(yōu)良、水溫適宜，其發(fā)電尾水流入山下兩條引水渠，水溫常年保持在攝氏26度以下；兩條引水渠周邊的農(nóng)戶具有土地和勞動(dòng)力的資源優(yōu)勢；中國水產(chǎn)科學(xué)研究院是一家研究單位，擁有水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)，取得了鱘魚繁育關(guān)鍵技術(shù)，具有先進(jìn)的鱘魚及相關(guān)科研技術(shù)；杭州千島湖鱘龍科技開發(fā)有限公司是一家以中國水產(chǎn)科學(xué)研究院為技術(shù)依托的企業(yè)，將鱘魚繁育關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化并建成了中國第一條國際先進(jìn)的魚子醬生產(chǎn)加工流水線，具有鱘魚繁育和魚子醬加工的生產(chǎn)優(yōu)勢。在資源整合前，水庫只能靠發(fā)電獲取收益，而尾水資源沒有進(jìn)行充分利用；中國水產(chǎn)科學(xué)研究院主要依靠科研項(xiàng)目的研究經(jīng)費(fèi)維持運(yùn)轉(zhuǎn)，技術(shù)的價(jià)值得不到有效實(shí)現(xiàn)；鱘龍科技開發(fā)公司主要依靠少量種苗銷售和魚子醬加工艱難生存，而鱘魚繁育技術(shù)和魚子醬加工技術(shù)沒有產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)和設(shè)備閑置，難以形成規(guī)模效應(yīng)；引水渠周邊農(nóng)戶主要靠種植農(nóng)作物獲取收益，土地資源的產(chǎn)出非常有限，如圖5所示。

圖5 資源整合前

圖6 資源整合后

資源整合后(如圖6所示)，以鱘龍科技開發(fā)公司為龍頭，主要進(jìn)行鱘魚的生產(chǎn)加工和銷售，優(yōu)質(zhì)種苗的繁育；中國水產(chǎn)科學(xué)院提供技術(shù)支持，主要進(jìn)行鱘魚養(yǎng)殖和培育技術(shù)開發(fā)，并為農(nóng)戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)輔導(dǎo)；水庫提供符合鱘龍魚生長需求的常年26℃以下優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定水源；沿引水渠周邊農(nóng)戶鱘魚養(yǎng)殖提供勞動(dòng)力和養(yǎng)殖場地資源，保證了鱘魚生產(chǎn)加工的原材料來源[17]。這種通過龍頭帶動(dòng)，整合不同企業(yè)的資源優(yōu)勢，從而使產(chǎn)業(yè)中每個(gè)企業(yè)達(dá)到技術(shù)升級(jí)或轉(zhuǎn)型，并得到更大收益的現(xiàn)象，我們將其稱為龍頭帶動(dòng)的資源整合優(yōu)勢型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)。

通過龍頭帶動(dòng)，進(jìn)行資源整合，不僅直接實(shí)現(xiàn)了一組企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，這種轉(zhuǎn)型升級(jí)還具有延伸效應(yīng)。當(dāng)圍繞鱘魚形成了龍頭帶動(dòng)的資源整合優(yōu)勢型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)后，產(chǎn)業(yè)鏈繼續(xù)延伸，向前發(fā)展形成了以鱘魚養(yǎng)殖、觀賞、休閑、餐飲為主的更多企業(yè)，群效應(yīng)的延伸效應(yīng)將不斷得到發(fā)展。

四、 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的發(fā)生條件

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的發(fā)生需要具備一定的宏觀條件和微觀條件，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)發(fā)生的條件對(duì)當(dāng)?shù)卣贫óa(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策具有重要意義。

(一)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的宏觀條件

1.公平的政策法律環(huán)境

外部環(huán)境的變化對(duì)企業(yè)同時(shí)意味著機(jī)會(huì)和威脅。在我國，政策法律或地方法規(guī)往往對(duì)不同性質(zhì)的企業(yè)具有差別性，這種差別雖然使具有危機(jī)感的企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)型升級(jí)欲望，而缺乏危機(jī)感的企業(yè)更愿意保持現(xiàn)狀，企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)難以實(shí)現(xiàn)。

例如，關(guān)鋁股份轉(zhuǎn)型升級(jí)困境的主因之一就是該企業(yè)性質(zhì)使其長期處于相對(duì)優(yōu)越的地方和國家特殊政策的保護(hù)之中,導(dǎo)致其對(duì)政策和制度的路徑依賴。關(guān)鋁股份的前身是山西運(yùn)城市政府于1987年投資興建的山西運(yùn)城解州鋁廠，1994年達(dá)到年產(chǎn)3萬噸的規(guī)模。公司“關(guān)”字牌鋁錠榮獲“山西省優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品”和“全國用戶滿意產(chǎn)品”稱號(hào)，曾被用于發(fā)射澳星的“長二捆”火箭，受到國家航空航天部嘉獎(jiǎng)，企業(yè)先后榮獲山西省“五一”勞動(dòng)獎(jiǎng)、“中國行業(yè)一百強(qiáng)”、“山西省最佳企業(yè)”和“利稅大戶”等殊榮，被中國銀行評(píng)定為“AAA”級(jí)信用企業(yè)。1998年組建關(guān)鋁集團(tuán)，成立關(guān)鋁股份有限公司，于當(dāng)年9月在深圳交易所掛牌上市。公司下設(shè)11個(gè)分廠，職工4000余人，資產(chǎn)總量33億元。電解鋁年產(chǎn)量11萬噸，是山西省最大的綜合型有色冶煉加工企業(yè)，是國家大型一類企業(yè)。[18]這一切殊榮與快速發(fā)展很大程度是地方政府特殊政策的結(jié)果。2005年，由于鋁產(chǎn)品市場行情好，公司曾一度試圖擴(kuò)大規(guī)模、收購煤礦、建立電廠，2008年投資建成2臺(tái)20萬瓦機(jī)組的電廠，同時(shí)，鋁產(chǎn)品的市場行情發(fā)生變化及國際金融危機(jī)也使企業(yè)發(fā)展陷入困境。2008經(jīng)運(yùn)城市政府積極運(yùn)作，將關(guān)鋁集團(tuán)無償劃轉(zhuǎn)給了央企——中國五礦集團(tuán)，五礦入主后的2009年，關(guān)鋁仍然連續(xù)巨額虧損，公司股票變?yōu)椤?ST關(guān)鋁”。五礦入主使關(guān)鋁股份成為央企子公司，關(guān)鋁獲得的最大好處就是在連續(xù)多年嚴(yán)重虧損的情況下，公司在銀行的信用額度仍然可以提升，同時(shí)五礦集團(tuán)也會(huì)按時(shí)給3000多名員工發(fā)工資[19]。

從記者的調(diào)查可以看出，從關(guān)鋁的高層管理者到員工，很少有人想過企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而是過度依賴地方政府或?qū)で笱肫螳@取特殊政策。如在五礦入主時(shí)，關(guān)鋁股份常務(wù)副總經(jīng)理張久明對(duì)媒體表示，“我們寧愿當(dāng)一個(gè)央企的車間，也不愿自己勢單力薄地去和市場爭，那樣風(fēng)險(xiǎn)太大了?！痹诰尢澝媲?，關(guān)鋁股份上上下下卻表現(xiàn)出濃厚的“不焦慮”情緒。關(guān)鋁股份一名員工告訴媒體記者：“這就是成為央企的好處：2008年金融危機(jī)，我們還是地方國企時(shí)，曾經(jīng)出現(xiàn)連續(xù)五個(gè)月發(fā)不上工資，員工們都很焦急，成為央企后，就再也不會(huì)出現(xiàn)這種情況?！盵19]

長期的國企背景，企業(yè)的經(jīng)營者和員工習(xí)慣了對(duì)政府特殊政策的依賴，缺乏對(duì)環(huán)境變化的敏感性，沒有主動(dòng)進(jìn)行升級(jí)和轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。因此，公平的政策法律環(huán)境是促使企業(yè)積極行動(dòng)，主動(dòng)尋求與其他企業(yè)共同完成轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本條件。

2.競爭的市場結(jié)構(gòu)

對(duì)超額利潤的追求是企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)獲取超額利潤的途徑有二：一是壟斷；二是競爭優(yōu)勢。對(duì)于壟斷企業(yè)，通過略微提價(jià)便可低風(fēng)險(xiǎn)無成本地獲取超額利潤，因此沒有進(jìn)行技術(shù)升級(jí)或轉(zhuǎn)型的必要，也沒有創(chuàng)新的動(dòng)力，因?yàn)閯?chuàng)新、升級(jí)或轉(zhuǎn)型具有風(fēng)險(xiǎn)和成本。在競爭的市場中企業(yè)要獲取競爭優(yōu)勢和差別利益，就必須不斷主動(dòng)進(jìn)行自我升級(jí)，在環(huán)境發(fā)生變化的過程中，一旦面臨威脅或發(fā)現(xiàn)重大機(jī)會(huì)，就會(huì)自我進(jìn)行轉(zhuǎn)型；在具有壟斷結(jié)構(gòu)的市場中，出于壟斷地位的企業(yè)獲取超額利潤的途徑主要靠提價(jià)，當(dāng)其壟斷地位因產(chǎn)業(yè)中某企業(yè)的創(chuàng)新而受到威脅，它們往往采用收購的方式維持其壟斷地位，這就破壞了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的機(jī)制。

圖7 具有壟斷地位企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)機(jī)制破壞

如圖7所示，假設(shè)企業(yè)B1具有市場壟斷地位，當(dāng)企業(yè)A1研發(fā)出創(chuàng)新技術(shù)并應(yīng)用于零部件的生產(chǎn)，企業(yè)B1如果不采購企業(yè)A1的創(chuàng)新零部件，其制成品將失去競爭優(yōu)勢，如果采購企業(yè)A1的創(chuàng)新零部件就要承擔(dān)高的價(jià)格和進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)配套革新，那么對(duì)企業(yè)B1的最好選擇就是對(duì)企業(yè)A1的技術(shù)進(jìn)行封殺，保持原有的市場技術(shù)格局。封殺的有效辦法就是并購A1，使其創(chuàng)新技術(shù)得不到應(yīng)用，同時(shí)使其他競爭者也不能得到A1的創(chuàng)新零部件供應(yīng)，從而保證了其壟斷地位并繼續(xù)獲取超額利潤。由于B1壟斷的市場地位，縱向企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制被其并購行為破壞了。

同樣，如果B2或B3通過創(chuàng)新強(qiáng)化其競爭優(yōu)勢，B1的市場地位將受到威脅，此時(shí)B1最佳選擇就是對(duì)B2或B3進(jìn)行并購，并購后將新技術(shù)擱置(由于應(yīng)用新技術(shù)需要配套技術(shù)變革，增加成本)，從而保持其原有的市場地位優(yōu)勢?？梢?，由于B1壟斷的市場地位，橫向企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制被破壞了。因此，通過法律限制行業(yè)內(nèi)大企業(yè)對(duì)其它企業(yè)的并購，保持市場結(jié)構(gòu)的競爭性有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。

3.產(chǎn)業(yè)鏈各企業(yè)間保持獨(dú)立，上下游企業(yè)間交易的市場化

產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)組成的集合，產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間形成了復(fù)雜的交易網(wǎng)絡(luò)。從橫向看，產(chǎn)業(yè)鏈的同一環(huán)節(jié)上聚集了大量的同類企業(yè)，它們面對(duì)同樣的市場構(gòu)成競爭關(guān)系，為了獲取競爭優(yōu)勢，這些企業(yè)便加大研發(fā)投入，采用新技術(shù)、新材料，一旦某個(gè)企業(yè)成功，其它競爭者就模仿和學(xué)習(xí)，從而在橫向上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；從縱向看，由于某個(gè)企業(yè)的新技術(shù)應(yīng)用，可能迫使其上下游客戶進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)配套革新，從而在縱向上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。可見，產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)之間多個(gè)企業(yè)的獨(dú)立性、上下游企業(yè)間的交易市場化是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)鏈一體化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)機(jī)消失，破壞了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制。如前述的關(guān)鋁股份連年虧損而被央企五礦收購，收購后兩年，企業(yè)沒有任何轉(zhuǎn)機(jī)，繼續(xù)虧損，仍然沒有任何轉(zhuǎn)型升級(jí)的行為，只是在被動(dòng)地等待市場價(jià)格好轉(zhuǎn)或特殊政策。關(guān)鋁股份主業(yè)為電解鋁，上游有發(fā)電廠，下游有鋁產(chǎn)品等，曾經(jīng)擁有上下游企業(yè)多達(dá)10多家，還曾想購買煤礦。如此高度一體化的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間的市場交易變?yōu)閮?nèi)部交易，這存在雖然節(jié)省了交易費(fèi)用，但增強(qiáng)了企業(yè)間的依賴性并喪失了競爭性，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)也消失了。在記者采訪中，總經(jīng)理把連續(xù)虧損的責(zé)任歸于金融危機(jī)與過高的電價(jià)(該企業(yè)電價(jià)為0.58元，與當(dāng)?shù)鼐用裼秒妰r(jià)格相等)。關(guān)鋁的電廠對(duì)關(guān)鋁的相關(guān)企業(yè)是直供電，為什么價(jià)格會(huì)高？在電價(jià)高時(shí)，電解鋁和其它相關(guān)企業(yè)為什么不技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到節(jié)省電能呢？可見，他們沒有化危機(jī)為機(jī)會(huì)，沒有積極進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。高度的一體化使各個(gè)環(huán)節(jié)之間造成相互依賴，采用內(nèi)部化交易，缺少危機(jī)意識(shí)；當(dāng)出現(xiàn)市場危機(jī)時(shí)，各個(gè)環(huán)節(jié)總是把責(zé)任推給上下游單位，而忽視自身的問題，其結(jié)果只能是在相互報(bào)怨中失去轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)會(huì)。

4.政府不同部門間的高效協(xié)作

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)所涉及的企業(yè)可能分別屬于不同行業(yè)，而這些行業(yè)又分別由不同的政府部門主管。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)需要將分屬于不同企業(yè)的資源進(jìn)行整合，但資源整合往往需要不同部門審批，各部門分別依據(jù)不同政策和規(guī)定管轄其主管企業(yè)的資源或判定企業(yè)經(jīng)營是否合規(guī)；而我國各行政主管部門的政策常常出現(xiàn)沖突，部門之間的協(xié)調(diào)性也比較差，這就使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)得不到充分發(fā)揮。在產(chǎn)業(yè)群轉(zhuǎn)型升級(jí)的行政審批過程中，不同的部門對(duì)具體企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)意義以及是否符合政策(規(guī)定)等方面存在較大差異，審批的行政效率也不盡相同。因此，地方政府應(yīng)針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)搭建政府部門協(xié)作的行政平臺(tái)，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)視角，整體分析資源整合的效率及其合規(guī)性。

如前文所述的浙江衢州市鱘魚養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)項(xiàng)目，其中涉及到國家、省、市政府的工商、稅務(wù)、土地、水利、科技、中小企業(yè)局等十幾個(gè)不同級(jí)別的部門，其利益關(guān)注點(diǎn)差異巨大。整合資源、協(xié)調(diào)利益、行政報(bào)批等，都需要當(dāng)?shù)鼐哂懈咝У男姓脚_(tái)，否則，這樣一個(gè)跨幾個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群不可能形成。

(二)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的微觀條件

1.主導(dǎo)企業(yè)具有利益讓渡與利益共享的觀念

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)不僅依賴于產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間的協(xié)作，而且需要某一企業(yè)進(jìn)行主導(dǎo)。主導(dǎo)企業(yè)要明白，群效應(yīng)的利益往往集中于主導(dǎo)企業(yè)，但群效應(yīng)的發(fā)生前提是多個(gè)企業(yè)共同參與，因此，主導(dǎo)企業(yè)必須讓渡群效應(yīng)利益，使相關(guān)企業(yè)愿意參與。例如圖1所示的電廠與造紙企業(yè)共同聯(lián)合進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，如果各造紙企業(yè)自己不生產(chǎn)熱能而向電廠購買，那么電廠和造紙企業(yè)的總排放減少，熱能生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、收益增加等等都體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)，而且，群效應(yīng)產(chǎn)生的收益集中體現(xiàn)在電廠。這時(shí)，電廠賣“熱”的價(jià)格不能由于壟斷程度的提高而提高，而應(yīng)該通過降低“熱”的價(jià)格將群效應(yīng)的收益讓渡給各造紙企業(yè)，這樣才能使造紙企業(yè)愿意購買“熱”，從而保持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)。

2.企業(yè)高管層具有對(duì)威脅和機(jī)會(huì)的洞察力及愿意擔(dān)當(dāng)?shù)木?/p>

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的產(chǎn)生要求有一群能夠洞察環(huán)境變化可能帶給企業(yè)威脅和機(jī)會(huì)的企業(yè)家，只有當(dāng)他們意識(shí)到，單個(gè)企業(yè)應(yīng)對(duì)威脅的能力有限，而當(dāng)他們形成一個(gè)群共同進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，才可以化威脅為機(jī)會(huì)，這些企業(yè)才有可能走在一起，為了共同的生存而尋找避免威脅的途徑，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)才可以產(chǎn)生。這就需要對(duì)環(huán)境變化有敏感意識(shí)的企業(yè)高管，他們不但認(rèn)識(shí)到單純依靠企業(yè)自身是沒有應(yīng)對(duì)環(huán)境變化威脅的能力和資源的，而且也能發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中具有同樣威脅的企業(yè)，并將這些企業(yè)組織起來，通過資源整合產(chǎn)生群效應(yīng)。

同時(shí)，產(chǎn)業(yè)中還必須具有某個(gè)或某些具有擔(dān)當(dāng)精神的企業(yè)高管，因?yàn)閷⒉煌髽I(yè)組織起來共同進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，要涉及不同企業(yè)間的資源配置、利益分配，要與不同的政府職能部門進(jìn)行溝通，這些都是具有挑戰(zhàn)性的工作，沒有擔(dān)當(dāng)精神，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)將只能成為一個(gè)美好的想象。

3.主導(dǎo)企業(yè)具有高超的項(xiàng)目運(yùn)作能力

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)涉及一系列企業(yè)和不同行政管理部門，這就需要有一個(gè)主導(dǎo)企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的具體運(yùn)作。這對(duì)于主導(dǎo)企業(yè)來講是一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的新項(xiàng)目。主導(dǎo)企業(yè)必須具有實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)項(xiàng)目的運(yùn)作能力，與不同的企業(yè)進(jìn)行溝通，說服他們讓渡某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)；與多個(gè)企業(yè)共同商討群效應(yīng)的利益分配機(jī)制。由于不同企業(yè)的地理位置差異，可能會(huì)涉及某些工程項(xiàng)目，這些工程項(xiàng)目由誰負(fù)責(zé)？誰出資？也可能對(duì)相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)工藝提出新的要求，他們是否愿意配合？這些問題都需要一一解決，沒有高超的項(xiàng)目運(yùn)作能力，涉及眾多利益方和干系人的項(xiàng)目很難成功實(shí)施。

4.主導(dǎo)企業(yè)的市場導(dǎo)向能力和多個(gè)主導(dǎo)企業(yè)并存

一個(gè)產(chǎn)業(yè)群往往具有一種或幾種核心產(chǎn)品，主導(dǎo)企業(yè)把握群的發(fā)展方向，其它企業(yè)圍繞主導(dǎo)企業(yè)為其配套生產(chǎn)，這就要求主導(dǎo)企業(yè)是市場導(dǎo)向型，對(duì)產(chǎn)業(yè)群的顧客需求變化敏感。當(dāng)產(chǎn)業(yè)群的顧客需求發(fā)生變化時(shí)，如果主導(dǎo)企業(yè)能及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品，就能帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)群的企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)；反之，將導(dǎo)致市場萎縮，此時(shí)，無論企業(yè)如何技術(shù)升級(jí)，其產(chǎn)業(yè)整體的銷售市場將不景氣。即，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的市場導(dǎo)向功能實(shí)際取決于群內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)的市場導(dǎo)向能力。因此，要保持群效應(yīng)持續(xù)，必須要求主導(dǎo)企業(yè)具有強(qiáng)有力的市場導(dǎo)向能力。

如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)多個(gè)主導(dǎo)企業(yè)并存，不僅可以保持適當(dāng)競爭，而且在某一主導(dǎo)企業(yè)缺乏市場導(dǎo)向能力時(shí)，其它主導(dǎo)企業(yè)依然可以使產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展方向保持與市場需求一致。例如在CRT彩電的市場需求衰退時(shí)，雖然長虹的等離子彩電發(fā)展方向與消費(fèi)者LED彩電需求不一致，但長虹這個(gè)主導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈上的其它企業(yè)并沒有因?yàn)殚L虹的方向錯(cuò)誤而退出產(chǎn)業(yè)群，它們可以轉(zhuǎn)型生產(chǎn)LED彩電主導(dǎo)企業(yè)需要的零配件，隨著產(chǎn)業(yè)群內(nèi)新的主導(dǎo)企業(yè)繼續(xù)發(fā)展。因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)需要多個(gè)主導(dǎo)企業(yè)并存。

五、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的政策啟示

2008年金融危機(jī)和2011年“招工難”已經(jīng)使我國沿海地區(qū)，特別是珠三角地區(qū)的政府部門意識(shí)到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的緊迫性，并出臺(tái)了一些政策，如廣東提出的“騰籠換鳥”。 但這些政策較少考慮發(fā)揮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)。

(一)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)要求政府政策具有整體性

政府產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)政策不僅要考慮產(chǎn)業(yè)中單個(gè)大企業(yè)，更要考慮產(chǎn)業(yè)中大部分中小企業(yè)，促使它們共同轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此政府制定政策時(shí)要考慮一組企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)，而不是單個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的簡單加總，這就要求從整個(gè)產(chǎn)業(yè)甚至跨行業(yè)考慮。

政府的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策具有導(dǎo)向功能，它會(huì)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的方向。因此，制定的政策必須能促進(jìn)不同企業(yè)聯(lián)合升級(jí)，從而使資源優(yōu)化配置。這就要求政府在制定政策時(shí)，要考慮如何引導(dǎo)不同的企業(yè)主動(dòng)尋求聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)會(huì)，并愿意進(jìn)行聯(lián)合轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(二)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)要求政府政策的去企業(yè)身份化

轉(zhuǎn)型升級(jí)是產(chǎn)業(yè)每一個(gè)企業(yè)都要進(jìn)行的事情，不應(yīng)該因?yàn)槠髽I(yè)出資方的性質(zhì)而有所差別。我國企業(yè)常常因國有(央企和地方國企)、民營、三資等不同身份所適用的政策不同，因此，部分國企在面臨環(huán)境變化威脅時(shí)，不是積極主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，而是過分依賴政府的特殊政策，從而難以在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中扮演主導(dǎo)企業(yè)，甚至不能參與到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)過程中。

(三)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的群效應(yīng)要求政府政策對(duì)不同規(guī)模企業(yè)的公平性

現(xiàn)實(shí)中，常使用“產(chǎn)業(yè)集中度”指標(biāo)判斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，用“產(chǎn)能”判斷企業(yè)的規(guī)模效益。這導(dǎo)致政府的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策往往偏好大企業(yè)、大項(xiàng)目，支持企業(yè)間的并購行為，對(duì)中小企業(yè)實(shí)行強(qiáng)行關(guān)閉或強(qiáng)迫轉(zhuǎn)移。事實(shí)上，單純的“產(chǎn)業(yè)集中度”和“產(chǎn)能”指標(biāo)并不是判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的依據(jù)，甚至不利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。產(chǎn)業(yè)集中度過高，意味著產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭減弱與壟斷增強(qiáng)，企業(yè)將缺乏技術(shù)升級(jí)的動(dòng)機(jī)，同時(shí)，由于壟斷和并購破壞了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制，產(chǎn)業(yè)的增長停滯；對(duì)并購?fù)緩叫纬傻拇笠?guī)模企業(yè)的追求，難以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)(跨地區(qū)并購，只是企業(yè)簡單產(chǎn)能的疊加)，同時(shí)形成在特定時(shí)期(條件)對(duì)政府的要挾(大企業(yè)的社會(huì)影響大，政府政策對(duì)其制約的社會(huì)顧慮)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)要求政策對(duì)大小企業(yè)的公平性，不能因?yàn)椤靶　倍缫?，眾多“小”企業(yè)納入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)體系，也許比“大”企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果更好。因此，政府的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策不能為了“集中度”而集中，保持一定的競爭和群內(nèi)企業(yè)的獨(dú)立性是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的基礎(chǔ)。

(四)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)要求政府提供更切實(shí)的服務(wù)

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)過程中，政府應(yīng)定位于服務(wù)和客串角色，并盡力建立各種平臺(tái)提高服務(wù)效率。如：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)產(chǎn)生的初期階段，往往涉及不同主管部門的資源審批或程序?qū)徟?，也可能涉及不同企業(yè)之間的協(xié)調(diào)問題，這些都需要政府相關(guān)職能部門參與解決，這時(shí)應(yīng)建立聯(lián)合不同政府部門的協(xié)作平臺(tái)，以便在短時(shí)間內(nèi)解決問題。

珠三角和長江三角洲地區(qū)是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，從中央到地方，各級(jí)政府都在關(guān)注著這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)大區(qū)具有眾多的產(chǎn)業(yè)集群或“專業(yè)鎮(zhèn)”，具備了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)發(fā)揮的先決條件和潛在價(jià)值。因此，企業(yè)家和地方政府應(yīng)該了解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)群效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)理、發(fā)生條件等相關(guān)知識(shí)，有意識(shí)地利用群效應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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