黃德春 馬海良 徐 敏

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210098)

重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的牛鞭效應(yīng)

黃德春 馬海良 徐 敏

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210098)

重大水利工程在有效利用自然資源的同時(shí)，也將帶來巨大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，且這種風(fēng)險(xiǎn)在傳遞過程中不斷被放大扭曲，具有明顯的牛鞭效應(yīng)。本文在構(gòu)建重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈模型基礎(chǔ)上，具體分析了牛鞭效應(yīng)的產(chǎn)生原因，并定量刻畫了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的削弱機(jī)制。研究表明，水利工程項(xiàng)目信息尤其是隱性信息在施工方和當(dāng)?shù)孛癖娭g傳遞的不及時(shí)或不準(zhǔn)確，將導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)被大幅放大，并形成牛鞭效應(yīng)。牛鞭效應(yīng)的具體大小主要取決于兩方面，一方面是水利工程項(xiàng)目直接影響的利益受損當(dāng)?shù)孛癖姳壤?，另一方面是社?huì)風(fēng)險(xiǎn)傳染率與退出率的比值。針對(duì)前者，除了設(shè)計(jì)良好的補(bǔ)償機(jī)制來彌補(bǔ)具體的、可衡量的利益損失外，還須通過建立失地農(nóng)民的社保體系來維護(hù)如地緣業(yè)緣消失帶來的無形損失;針對(duì)后者，可以在政府各部門、施工方和民眾之間建立良好的信息共享系統(tǒng)，把單向溝通改變?yōu)槎嘞驕贤?，把治理模式從“政府治理”改變?yōu)椤罢癖姽仓巍?，從而促進(jìn)社會(huì)的和諧發(fā)展。

重大水利工程項(xiàng)目;牛鞭效應(yīng);社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

重大水利工程項(xiàng)目由于具有規(guī)模大、建設(shè)期長(zhǎng)、影響因素多的特點(diǎn)，對(duì)一定區(qū)域內(nèi)關(guān)乎于民眾利益的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、生態(tài)環(huán)境等有重要影響，尤其在征地拆遷、生活環(huán)境破壞、民族文化傳統(tǒng)破壞、弱勢(shì)群體影響等方面導(dǎo)致較大社會(huì)沖突的不確定性，因此容易產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，當(dāng)人類試圖去控制自然和傳統(tǒng)，并試圖控制由此產(chǎn)生的種種難以預(yù)料的后果時(shí)，人類就面臨著越來越多的風(fēng)險(xiǎn)［1］。三峽工程、南水北調(diào)等重大水利工程實(shí)施過程中產(chǎn)生的一系列社會(huì)沖突也不斷警示我們必須注意各種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上把握，把各種沖突的不確定性盡可能降到最低。從文獻(xiàn)來看，目前對(duì)水利工程項(xiàng)目建設(shè)評(píng)估問題研究大多集中在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等方面，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的研究也是大多集中在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程“自身”的影響，較少?gòu)摹八こ陶T發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”的角度研究其對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響，典型文獻(xiàn)如陳紹軍［2］，呂周洋等［3］。牛鞭效應(yīng)是指需求信息在從供應(yīng)鏈的一端向另一端傳遞過程中發(fā)生嚴(yán)重扭曲的現(xiàn)象［4］，由于牛鞭效應(yīng)的存在會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈的成本和利潤(rùn)產(chǎn)生較大影響，因此，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)該現(xiàn)象從各個(gè)角度進(jìn)行了深入的研究，并且得出了一系列的研究成果，主要體現(xiàn)在牛鞭效應(yīng)的存在、量化與控制方面［5－8］。重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于信息扭曲而導(dǎo)致的溝通問題，牛鞭效應(yīng)的研究成果恰為重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究提供了很好的借鑒和啟發(fā)。目前，關(guān)于重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究剛處于啟動(dòng)階段，而社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的研究更是鮮有少見。本文通過對(duì)重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)深入研究，得出牛鞭效應(yīng)產(chǎn)生的原因，并結(jié)合水利項(xiàng)目的實(shí)際情況，探討如何對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的牛鞭效應(yīng)進(jìn)行優(yōu)化控制和抑制，從而為評(píng)估我國(guó)重大水利工程項(xiàng)目建設(shè)可能引發(fā)的社會(huì)不穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，切實(shí)做好“維穩(wěn)”工作，都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈構(gòu)建

1．1 重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的界定

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論認(rèn)為，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是一種社會(huì)不確定事件，這種不確定主要是由人類實(shí)踐和社會(huì)性因素所引起的。重大水利工程是人類按照自己意愿改造自然的偉大實(shí)踐活動(dòng)，如我國(guó)的三峽工程從1994年開始動(dòng)工興建，到2009年全部完工，共投資956．4億元，水電站大壩高185 m，蓄水高175 m，水庫(kù)長(zhǎng)約600 km，安裝32臺(tái)單機(jī)容量為70萬kW的水電機(jī)組，是全世界最大的(裝機(jī)容量)水力發(fā)電站。但同時(shí)這種超復(fù)雜的、高難度的實(shí)踐活動(dòng)必然帶來巨大的社會(huì)不確定。事實(shí)上，在極端氣候造成的各種自然災(zāi)害和移民問題頻發(fā)的時(shí)候。這種不確定這些年一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)［9］。由于重大水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，并與外界有著交叉影響，為了保證研究的嚴(yán)謹(jǐn)型，對(duì)重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)做一界定。這里，我們借鑒呂周洋、王慧敏的觀點(diǎn)［3］，廣義的重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可以分為5類:工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。狹義的重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括不同行政區(qū)域之間發(fā)生水事糾紛、工程建設(shè)移民問題的后續(xù)影響、工程運(yùn)行與其他產(chǎn)業(yè)的沖突、受水方與供水方的合作危機(jī)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);而傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指從其他4類風(fēng)險(xiǎn)(工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。如水利項(xiàng)目征遷造成民眾收入損失的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目潛在的水質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厝宋木坝^破壞的風(fēng)險(xiǎn)、水利項(xiàng)目管理與應(yīng)急制度不夠完善而導(dǎo)致的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等等。本文主要討論狹義的重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

1．2 重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈模型設(shè)計(jì)

正如供應(yīng)鏈中牛鞭效應(yīng)的定量研究必須依靠一完整的產(chǎn)品需求鏈，從零售商、批發(fā)商、再到制造商，產(chǎn)品需求信息沿著供應(yīng)鏈從下游往上游傳遞過程中逐漸被放大。研究重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在隨機(jī)傳遞過程中的放大效應(yīng)，首先也必須設(shè)計(jì)一條社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)傳遞鏈。由于重大水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳遞的參與主體較多，在風(fēng)險(xiǎn)鏈的設(shè)計(jì)中不可能將所有主體都用節(jié)點(diǎn)來表示，所以為了使得設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)鏈結(jié)構(gòu)不失一般性，又能很好地反映出重大水利工程建設(shè)的基本狀況，本文利用拓?fù)涓呕Ｐ偷乃枷耄瑢?duì)線路進(jìn)行概化，然后采取供應(yīng)鏈的網(wǎng)格圖形設(shè)計(jì)方法，從社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)傳遞的主體出發(fā)，設(shè)計(jì)出重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈的主鏈結(jié)構(gòu)(見圖1)。重大水利工程項(xiàng)目一般都有國(guó)務(wù)院成立一委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的高層次戰(zhàn)略決策，如南水北調(diào)建設(shè)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)南水北調(diào)工程建設(shè)的重大方針、政策、措施和其他重大問題做出決策;然后成立一個(gè)協(xié)調(diào)小組，這其中包含水利部門、環(huán)保部門、民政部門、工程項(xiàng)目建設(shè)小組、水利工程受水區(qū)以及輸水區(qū)的政府等各職能部門和利益相關(guān)體;隨后，決策的信息傳遞給工程項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)?shù)氐恼晚?xiàng)目小組;最終社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散到與重大水利項(xiàng)目相關(guān)的收益或受損的民眾。

由于各級(jí)政府和相關(guān)職能部門有規(guī)范的溝通機(jī)制，協(xié)商比較及時(shí)，信息傳遞也較完整和準(zhǔn)確，故產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可能性較小，且社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)很容易受控。但重大水利工程往往要影響到很多當(dāng)?shù)氐拿癖?，他們往往是利益的受損方，也處于信息溝通的末端，故容易產(chǎn)生較大的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，每次重大的水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都是從工程項(xiàng)目與當(dāng)?shù)孛癖姷臎_突爆發(fā)的。所以對(duì)于重大水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)鏈主鏈結(jié)構(gòu)上的最后一個(gè)節(jié)點(diǎn)來說，該節(jié)點(diǎn)周圍還存在一個(gè)網(wǎng)狀的風(fēng)險(xiǎn)傳遞系統(tǒng)，即存在一個(gè)子社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈(見圖2)。核心圈民眾一般與當(dāng)?shù)卣蝽?xiàng)目建設(shè)小組有某種特定聯(lián)系，他們一般為風(fēng)險(xiǎn)的先知者，可能掌握著水利建設(shè)項(xiàng)目的部分信息，這部分民眾人數(shù)較少，往往是一些水利項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)?shù)氐囊恍┟耸炕蛑匾宋?。按照信息爆炸?guī)律，他們將風(fēng)險(xiǎn)信息隨機(jī)傳遞給熟悉人物，這部分民眾人數(shù)較多，但基本為水利項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)?shù)氐娜嗣?，他們往往是水利?xiàng)目建設(shè)的直接收益方或受損方，由于有著切身利益關(guān)系，這些民眾容易成為社會(huì)事件的主要參與人員，同時(shí)他們將根據(jù)自己的需要，將風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行擴(kuò)大組合后傳遞給外圍的感興趣的民眾或團(tuán)體，這些民眾與團(tuán)體往往不在水利項(xiàng)目建設(shè)的當(dāng)?shù)?，但與水利項(xiàng)目有著一定的聯(lián)系或?qū)λ?xiàng)目建設(shè)感興趣。如此這般，風(fēng)險(xiǎn)信息很快被散發(fā)并擴(kuò)大出去。

圖1 重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈主鏈結(jié)構(gòu)圖Fig．1 Large water conservancy projects social risk main chain flow chart

2 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的產(chǎn)生原因與描述

2．1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的產(chǎn)生原因

牛鞭效應(yīng)所表現(xiàn)的結(jié)果是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)鏈兩端的巨大扭曲，這是由風(fēng)險(xiǎn)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)信息傳遞的扭曲所造成的。信息傳遞過程中受到兩大影響因素，第一是顯性的因素，這種影響主要是通過大眾媒介傳播，比如網(wǎng)絡(luò)、電視、報(bào)紙以及其他出版物等，顯性因素傳播的是水利工程項(xiàng)目中容易得到驗(yàn)證的部分，如水利項(xiàng)目需要拆遷的土地、需要蓄水的容量等;第二是隱形因素，這種影響主要通過領(lǐng)導(dǎo)效應(yīng)、口頭效應(yīng)所傳播，它傳播的是水利工程項(xiàng)目中某些難以驗(yàn)證的風(fēng)險(xiǎn)，如移民安置的風(fēng)險(xiǎn)、當(dāng)?shù)匚幕蜕鐣?huì)關(guān)系被破壞的風(fēng)險(xiǎn)等，這種因素對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的危害更大。但不管哪個(gè)因素，最終結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)鏈各環(huán)節(jié)信息的不對(duì)稱導(dǎo)致信息最終無限放大，從而產(chǎn)生牛鞭效應(yīng)。具體而言，風(fēng)險(xiǎn)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的信息不對(duì)稱由兩個(gè)因素造成:第一，信息互遞結(jié)構(gòu)上的不對(duì)稱;第二，信息互遞途徑上的不對(duì)稱。

(1)信息互遞結(jié)構(gòu)上的不對(duì)稱。風(fēng)險(xiǎn)鏈上各參與者之間并非競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而是通過共同的合作以達(dá)到雙贏。風(fēng)險(xiǎn)鏈各參與主體之間的合作機(jī)制可以看作委托－代理關(guān)系，每次合作總存在委托方和代理方。其中，占有信息優(yōu)勢(shì)的一方為代理方，另一方則為委托方。因此每個(gè)參與者可能既是代理方又是委托方。根據(jù)委托代理理論，在風(fēng)險(xiǎn)鏈上各參與者間為了各自效用的最大化展開博弈，但由于道德風(fēng)險(xiǎn)問題和逆向選擇問題造成相互之間信息互遞結(jié)構(gòu)的不對(duì)稱造成。風(fēng)險(xiǎn)鏈各參與者在實(shí)現(xiàn)雙贏的同時(shí)，還存在各自的利益目標(biāo)。如水利工程項(xiàng)目中，當(dāng)?shù)卣睦婺繕?biāo)是加快移民安置進(jìn)度，保證移民社會(huì)穩(wěn)定，保障工程盡早完成以便獲得政績(jī);項(xiàng)目建設(shè)方的目標(biāo)是控制工期，按月或按季支付補(bǔ)償金(政府代為發(fā)放);移民的控制手段是拖延搬遷，以期獲得更多補(bǔ)償款或者是較早搬遷獲得獎(jiǎng)勵(lì)。因?yàn)椴糠诛L(fēng)險(xiǎn)鏈上參與者的利益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)鏈最優(yōu)化決策是互相制約和影響的，最終導(dǎo)致二者博弈結(jié)果之間的次優(yōu)選擇。由于風(fēng)險(xiǎn)鏈中環(huán)節(jié)的增多，委托代理關(guān)系層次隨之遞增，次優(yōu)選擇被多次重復(fù)，因此牛鞭效應(yīng)就隨著供應(yīng)鏈長(zhǎng)度的增加而逐漸向上放大［10］。

(2)信息互遞途徑上的不對(duì)稱。風(fēng)險(xiǎn)鏈管理中的各參與者只能參與自己所從事的那一部分，也就是自身最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分，通過他們核心能力的聯(lián)合，使每個(gè)參與主體都能有效利用外部資源和生產(chǎn)能力，加快信息響應(yīng)速度，降低不確定性。按照陳紹軍的觀點(diǎn)［2］，每個(gè)主體的核心能力可以被認(rèn)為是能控制的“域”，如地方政府的“域”是實(shí)施移民的進(jìn)程與方案對(duì)移民、開發(fā)商的影響;開發(fā)商的“域”是工程的工期和移民進(jìn)程是否配套(工期與自身經(jīng)濟(jì)成本直接掛鉤，工期與政府工作間接掛鉤，工期與移民影響間接掛鉤);移民的“域”是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、安置方式和進(jìn)度對(duì)生活造成的影響(安置方式和進(jìn)度是政策規(guī)定的)。他們之間的資源傳遞是通過信息流進(jìn)行溝通的，信息流的通暢是整個(gè)水利工程項(xiàng)目正常運(yùn)作的基礎(chǔ)，同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)鏈中各參與者間因?yàn)樾畔鬟f不及時(shí)或不完整，同樣會(huì)造成各環(huán)節(jié)間信息的扭曲從而導(dǎo)致牛鞭效應(yīng)。

2．2 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的定量表述

由于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的傳播可看做一種隨機(jī)傳染過程，因此可以借鑒SIS傳染病模型來刻畫社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的牛鞭影響。假設(shè)在某個(gè)給定的時(shí)間點(diǎn)t，群體性事件有兩類人，S類是對(duì)重大水利工程項(xiàng)目不滿者，未采取行動(dòng)，但與群體事件參加者接觸后容易受到感染;I類是群體事件參加者，即已經(jīng)采取某種行動(dòng)的人(包括醞釀、策動(dòng)某種影響社會(huì)穩(wěn)定的行為等);為了更準(zhǔn)確地表達(dá)出牛鞭效應(yīng)，我們假設(shè):

(1)人群總數(shù)為N，相對(duì)固定不變。

(2)s(t)表示待參加群體事件的民眾比例，i(t)為已經(jīng)參加群體事件的民眾比例，s(t)、i(t)關(guān)于時(shí)間t是連續(xù)變化，且充分光滑。

(3)s(t)+i(t)=1，i(0)=i0，為已知比例。

(4)單位時(shí)間一個(gè)群體事件參加者能傳染人數(shù)與當(dāng)時(shí)的不滿者s(t)成正比，設(shè)為常數(shù)k，即k為風(fēng)險(xiǎn)傳染速率。

(5)參加者由于各種原因以固定比率u退出行動(dòng)，且退出后不再參加群體性事件。

在t～t+Δt時(shí)間內(nèi)，新增的群體參與人數(shù)約為［ks(t)］Ni(t)Δt，考慮到由于政府宣傳或利益得到滿足等因素，主動(dòng)退出群體性事件的正常民眾人數(shù)為uNi(t)Δt，則已參加社會(huì)沖突的民眾人數(shù)的變化情況為:

從前文分析可以看出，本文研究的重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈其實(shí)相當(dāng)于一個(gè)多分銷中心的單一產(chǎn)品(風(fēng)險(xiǎn)信息)的網(wǎng)狀供應(yīng)鏈。該供應(yīng)鏈的牛鞭效應(yīng)實(shí)質(zhì)是隨著風(fēng)險(xiǎn)信息的傳播，卷入社會(huì)沖突民眾的比例逐漸增加的過程。本文采用風(fēng)險(xiǎn)信息傳播前后社會(huì)沖突中民眾參與的比例來描述牛鞭效應(yīng)，可以得到以下牛鞭效應(yīng)的計(jì)算模型。

這里，r即為牛鞭效應(yīng)系數(shù)。r值越大，表明重大水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)鏈中的牛鞭效應(yīng)越明顯，引起的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)就越大。反之，r值越小，風(fēng)險(xiǎn)鏈中的牛鞭效應(yīng)越削弱，社會(huì)的和諧度越高。

3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)牛鞭效應(yīng)的削弱機(jī)制與對(duì)策

3．1 牛鞭效應(yīng)的削弱機(jī)制分析

為了分析牛鞭效應(yīng)的削弱機(jī)制，我們需要對(duì)方程組(4)的第一個(gè)等式進(jìn)行兩邊求導(dǎo)，得到:

通過對(duì)(6)式的觀察和計(jì)算，可知:

(1)σ =1是一個(gè)閾值。當(dāng) σ≤1時(shí)，，di/dt＜0，i(t)隨t的增大單調(diào)遞減趨于0。由于政府的宣傳或風(fēng)險(xiǎn)信息的逐步清晰，加入到社會(huì)沖突的民眾比例小于退出沖突的比例，最終參與社會(huì)沖突的人數(shù)越來越少。

綜合上面的分析，我們可以得出這樣的結(jié)論，如果要削弱社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的牛鞭效應(yīng)，需要注意控制兩個(gè)變量，即i(0)和σ值。

3．2 削弱牛鞭效應(yīng)的具體對(duì)策

從上述分析可知，削弱牛鞭效應(yīng)需要注意控制i(0)和σ值，i(0)為一開始就參加社會(huì)沖突的人群，這部分比例的大小往往跟利益補(bǔ)償和社會(huì)保障機(jī)制有關(guān)，而影響σ值的因素在于傳染率與退出率的大小，這主要與信息不對(duì)稱有關(guān)，因此建設(shè)有效的信息共享系統(tǒng)將成為主要手段，下面就這兩種情況具體討論。

3．2．1 設(shè)計(jì)良好的利益補(bǔ)償和社會(huì)保障機(jī)制

在具體的社會(huì)沖突中，角色的利益訴求得不到相應(yīng)規(guī)則的響應(yīng)，或響應(yīng)乏力，是各種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、持續(xù)存在和不斷放大的主要肇因，因此需要采用“角色利益—場(chǎng)域規(guī)則”來對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行深入研究［11］。重大水利工程項(xiàng)目由于建設(shè)周期長(zhǎng)、牽涉面廣等原因必然會(huì)引起部分民眾的利益分化、利益沖突和利益重組，這部分民眾將可能成為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的首先影響者，也是社會(huì)沖突的“原始參與者i(0)”。對(duì)于這樣一些切實(shí)利益相關(guān)者，我們需要設(shè)計(jì)一整套“場(chǎng)域規(guī)則”來解決社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，即設(shè)計(jì)良好的利益補(bǔ)償和社會(huì)保障機(jī)制來化解角色的利益訴求。

設(shè)計(jì)良好的利益補(bǔ)償機(jī)制，一方面在于確定利益受損方和利益獲取方，另一方面在于協(xié)商確定合理的補(bǔ)償水平。重大水利工程項(xiàng)目的收益獲取方往往很模糊很難界定，這就需要政府在堅(jiān)持最廣大人民的根本利益基礎(chǔ)上，兼顧大多數(shù)人的共同利益和不同階層的具體利益，建立產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償制度和社會(huì)各階層之間的生態(tài)補(bǔ)償制度。另外，重大水利工程項(xiàng)目多處于偏僻農(nóng)村，那些農(nóng)民除了要承擔(dān)具體的、可衡量的利益受損，如農(nóng)業(yè)收入的急劇減少和生活成本的大幅增加;還需承擔(dān)許多無形的、難以確定的損失，如地緣、業(yè)緣的改變導(dǎo)致原有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)瓦解、未來生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不可控性等風(fēng)險(xiǎn)。因此，在建立合理的利益補(bǔ)償時(shí)，必須系統(tǒng)思考，因地制宜地運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)手段和配套社會(huì)政策分步驟、分階段地加以處置。

要有效地減少群體性事件的發(fā)生，還必須建立良好的社會(huì)保障機(jī)制。社會(huì)保障體系作為社會(huì)的安全網(wǎng)，為在現(xiàn)代化建設(shè)過程中被拋出社會(huì)結(jié)構(gòu)之外的群體提供有效的生活保障，才能從根本上減少群體性事件的發(fā)生。在農(nóng)村，農(nóng)民移民的土地承擔(dān)起著相應(yīng)的社會(huì)保障的功能。當(dāng)農(nóng)民為了水利工程失去土地，加之補(bǔ)償不充分、又缺乏社會(huì)保障機(jī)制的情況下，他們就會(huì)義無反顧的加入群體性事件的隊(duì)伍。因此，必須加快具有補(bǔ)償性質(zhì)的社會(huì)保障機(jī)制的建設(shè)與落實(shí)，積極創(chuàng)新社保思路，探索適宜的水利工程失地農(nóng)民的社保體系，加強(qiáng)弱勢(shì)群體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

3．2．2 建設(shè)有效的信息共享系統(tǒng)

“危機(jī)通常是在決策者的核心價(jià)值觀念受到嚴(yán)重威脅或挑戰(zhàn)、有關(guān)信息很不充分，事態(tài)發(fā)展具有高度不確定性和需要迅捷決策等不利情境的匯聚”［12］。從多數(shù)群體事件的發(fā)生看，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)被擴(kuò)大的一個(gè)很重要原因在于缺乏有效的協(xié)商和利益維護(hù)機(jī)制，社會(huì)情緒無法宣泄所致。因此，面對(duì)重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，需改變傳統(tǒng)的單向度控制模式，在政府與民眾間建構(gòu)暢通的利益訴求渠道和必要的談判協(xié)商機(jī)制，從而建立雙向度的控制方式。在信息網(wǎng)絡(luò)社會(huì)，一個(gè)有效的信息管理系統(tǒng)一方面可以及時(shí)傳播正確消息，減少信息扭曲;另外一方面也為社會(huì)矛盾提供一定的流動(dòng)與釋放機(jī)會(huì)，減輕政治體系的壓力。因此，構(gòu)架一個(gè)基于Internet的重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共享系統(tǒng)成為削弱牛鞭效應(yīng)的有效策略。

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共享系統(tǒng)追求的是一種雙贏的結(jié)局。在這種分布式計(jì)算環(huán)境下，能夠集成大量復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息、各種類型和型號(hào)的計(jì)算機(jī)硬件系統(tǒng)、不同的操作系統(tǒng)和異構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)模型為信息共享提供了功能更加強(qiáng)大、成本更加低廉的解決方案，并為風(fēng)險(xiǎn)鏈成員各自運(yùn)用不同平臺(tái)上的、不同廠商的管理信息系統(tǒng)提供了更好的接口。如圖3所示，項(xiàng)目建設(shè)者主要運(yùn)用工程建設(shè)與運(yùn)行系統(tǒng)、水利部門運(yùn)用水文系統(tǒng)、環(huán)保部門運(yùn)用社會(huì)環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)、當(dāng)?shù)卣块T運(yùn)用社會(huì)事務(wù)系統(tǒng)來處理各自事務(wù)。但正如上述社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)界定的那樣，這些工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)傳導(dǎo)產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這些社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)信息通過共享系統(tǒng)及時(shí)得到傳遞，而民眾和各類關(guān)心水利工程的非政府組織也通過Internet了解事實(shí)真相，這樣就限制了風(fēng)險(xiǎn)信息在傳遞時(shí)遭到扭曲、放大等問題的發(fā)生，進(jìn)而抑制了風(fēng)險(xiǎn)鏈中的牛鞭效應(yīng)。

當(dāng)然，構(gòu)建基于Internet的信息共享系統(tǒng)時(shí)必須要注意網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中的安全問題。重大水利工程項(xiàng)目一般都是國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目，其必涉及大量經(jīng)濟(jì)安全數(shù)據(jù)，因此系統(tǒng)必須保證只允許適當(dāng)?shù)娜嗽L問適當(dāng)?shù)男畔ⅲ蓡T企業(yè)之間應(yīng)共同遵守保密協(xié)議，以減少集團(tuán)內(nèi)部的人為泄密現(xiàn)象的發(fā)生。同時(shí)，還要在技術(shù)上加強(qiáng)防范，例如:使用防火墻，在企業(yè)和外在的Internet之間建立起一道屏障，保證只允許合法的用戶訪問被授權(quán)的信息;采用加密技術(shù);驗(yàn)證遠(yuǎn)程用戶的用戶名和密碼，等等。這樣，才能保證有效地獲取信息并防止信息被截取。

圖3 基于Internet的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共享系統(tǒng)Fig．3 Social risk share system based on Internet

4 結(jié)論與不足

重大水利工程在有效利用自然資源的同時(shí)，也將帶來相應(yīng)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，且這種風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的牛鞭效應(yīng)。重大水利工程項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制研究，實(shí)質(zhì)上是為了防止重大水利工程項(xiàng)目建設(shè)在決策和審批前端環(huán)節(jié)人為的引發(fā)社會(huì)矛盾，解決相關(guān)決策部門實(shí)現(xiàn)由“以物為中心”向“以人為中心”轉(zhuǎn)變、由“被動(dòng)維穩(wěn)”向“主動(dòng)維穩(wěn)”角色進(jìn)行轉(zhuǎn)變、由“政府治理”向“政府—民眾共治”轉(zhuǎn)變。本文在構(gòu)建重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)鏈模型基礎(chǔ)上，定量刻畫了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的牛鞭效應(yīng)，并通過分析牛鞭效應(yīng)的削弱機(jī)制，指出兩種方法可以有效地減少社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)扭曲放大:一種方法是設(shè)計(jì)良好的利益補(bǔ)償和社會(huì)保障機(jī)制來減少“原始風(fēng)險(xiǎn)人群i(0)”，另一種方法是設(shè)計(jì)良好的信息共享系統(tǒng)降低“風(fēng)險(xiǎn)傳染率與退出率的比值σ”。

影響重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)感知的因素包括工程本身特征、事件參與者(或潛在參與者)、社會(huì)因素等多方面，且牽涉眾多利益主體，如中央和地方政府、項(xiàng)目法人和承包方，以及廣大的社會(huì)民眾和各非政府組織，因此其社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)傳播是一個(gè)極為復(fù)雜的系統(tǒng)。本文為了研究的方便，把風(fēng)險(xiǎn)鏈簡(jiǎn)單分為線性主鏈和非線性的子鏈。另外，本文只是采用統(tǒng)計(jì)分析量化方法分析了牛鞭效應(yīng)?？紤]其他因素影響重大水利工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，并如何運(yùn)用控制工程量化方法來系統(tǒng)研究社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，將是進(jìn)一步研究的方向。

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Bullwhip Effect Analysis of Social Risk in HugeWater Conservancy Projects

HUANG De-chun MAHai-liang XU Min
(Business School，Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China)

Natural resources are efficiently used in huge water conservancy projects，and tremendous social risk was produced at the same time．This social risk can bemagnified and distorted during transfer process，so bullwhip effectobviously appeared．The cause of bullwhip effectwas analyzed on the basis of constructing social risk chain model used in huge water conservancy projects．Then the weakeningmechanism of social risk bullwhip effect was analyzed．The results are shown as follows:water conservancy project information，especially the hidden information between the construction side and the local population is not timely or is inaccurate，which will lead to social risk amplification and the formation of the bullwhip effect．The specific size of the bullwhip effectmainly depends on two aspects:one is the proportion of local people who are jeopardized by water resources projects，and the other is the ration of risk infection rate and exit rate．For the former，in addition to well-designed compensation mechanism to compensate for specific，measurable loss of profits，it is necessary to establish social security system to safeguard intangible losses caused by georelation disappear．For the latter，the good information sharing system should be established among government departments，the construction side and the people．One-way communication should be changed intomulti-directional communication，and“governance”should be changed into“government-people governance”，thus the harmonious society will be formed．

huge water conservancy projects;bullwhip effect;social risk

TV212

A

1002－2104(2012)11－0095－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．11．015

2012－05－20

黃德春，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)樗こ添?xiàng)目評(píng)價(jià)。

馬海良，博士生，講師，主要研究方向?yàn)樗Y源效率和環(huán)境。

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“重大水利工程項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制研究”(編號(hào):11BGL088)。

(編輯:李 琪)