丁海英

由于歷史原因，我國(guó)許多少數(shù)民族的來源、歷史演變、生產(chǎn)生活方式、風(fēng)俗習(xí)慣、民間傳說、宗教信仰等，長(zhǎng)期以來都是由熟悉和掌握本民族歷史文化的土司、巫師、民間藝人等，以口耳相傳的方式，一代代傳承下來。近年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，文化環(huán)境破壞和傳統(tǒng)文化衰落的情形日益加劇。許多寶貴的西部少數(shù)民族遺產(chǎn)已經(jīng)失傳或?yàn)l臨失傳。例如，被譽(yù)為“東方的荷馬史詩(shī)”的《格薩爾王》，這部史詩(shī)，目前卻面臨乏人傳唱的困境。曾經(jīng)唱過完整《格薩爾王》的西藏說唱老人札巴已經(jīng)仙逝。其生前只應(yīng)邀錄音整理了20部《格薩爾王》。余下的這一個(gè)藝人的40多部精彩的說唱故事，恐怕會(huì)隨著這一個(gè)藝人的去世而消亡。

2002年中國(guó)正式啟動(dòng)大規(guī)?！皳尵群捅Ｗo(hù)中國(guó)人類口頭和非物質(zhì)遺產(chǎn)工程”。作為文獻(xiàn)學(xué)的一門新興分支學(xué)科，已逐步受到國(guó)內(nèi)大眾媒介和學(xué)術(shù)界的關(guān)注。但國(guó)內(nèi)口述文獻(xiàn)的研究和開發(fā)尚處于萌芽期，相關(guān)研究成果幾乎為零，相關(guān)實(shí)踐和理論研究基本處于空白階段，這是我國(guó)口述文獻(xiàn)研究和開發(fā)利用的一種缺失。

作為一種記錄方式，口述的歷史可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng)?？梢哉f，自人類有了語(yǔ)言，就有了口述的存在。今天之所以能知道所謂盤古、燧人氏、神農(nóng)氏等老祖宗的事跡，正是多少代人經(jīng)口述流傳下來的。這就決定了口述這種方式的原生態(tài)性及其在文化傳統(tǒng)上的契合性。另外，這種原生態(tài)的記錄方式，極大地滿足了現(xiàn)代人們希望了解原汁原味歷史的心理需求。現(xiàn)代有知識(shí)的人們更相信自己的判斷，希望呈現(xiàn)更原始的狀態(tài)和材料。而口述文獻(xiàn)正是以一種原生態(tài)的形式去呈現(xiàn)事實(shí)。這是口述文獻(xiàn)精神上的“向自然回歸”，反映了一種“親和力”。

一、口述文獻(xiàn)的概念

1985年我國(guó)頒布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB4894-85《情報(bào)與文獻(xiàn)工作詞匯基本術(shù)語(yǔ)》中，將“文獻(xiàn)”解釋為“記錄知識(shí)的一切載體”。知識(shí)、載體和記錄是構(gòu)成文獻(xiàn)的三個(gè)要素。知識(shí)是文獻(xiàn)的信息內(nèi)容、載體是文獻(xiàn)的存在形式、記錄是信息內(nèi)容的一種人工編碼。所以，凡是以文字、圖形、符號(hào)、聲、光、電、磁等手段來記錄信息、知識(shí)的一切物理載體，統(tǒng)稱為文獻(xiàn)。具體地說，用文字、代碼、符號(hào)、圖象、聲頻、視頻等手段記錄人類知識(shí)的各種載體，均成為文獻(xiàn)，它是人類腦力勞動(dòng)成果的一種表現(xiàn)形式。文獻(xiàn)是以文字、聲像符號(hào)等有信號(hào)編碼的、以便于長(zhǎng)期保存和廣泛傳播的物體為信道或載體的人類精神信息的固態(tài)品。

由此可見，現(xiàn)今的“文獻(xiàn)”具有五個(gè)基本特征：（1）記錄有知識(shí)，知識(shí)是文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容；（2）存儲(chǔ)在載體上，文獻(xiàn)以一定的載體形態(tài)存在，是文獻(xiàn)的外在形式；（3）有記錄手段，知識(shí)本是無形的，必須通過有形的文字、圖象、符號(hào)、聲頻、視頻等表達(dá)出來，記錄下來，組織成一定的格式，才能被認(rèn)識(shí)、被接受，才能傳播；（4）能夠傳播，文獻(xiàn)既是精神產(chǎn)品，又是物質(zhì)產(chǎn)品，如不能進(jìn)行傳播和交流，就失去其產(chǎn)生的意義；（5）適于保存，只有通過文獻(xiàn)的保存，才能實(shí)現(xiàn)人類知識(shí)的積累。

一本白紙，再厚也不是文獻(xiàn)，而口述的知識(shí)，再多也同樣不是文獻(xiàn)。文獻(xiàn)必須包含知識(shí)內(nèi)容，而知識(shí)內(nèi)容只有記錄在物質(zhì)載體上，才能構(gòu)成文獻(xiàn)。何謂口述文獻(xiàn)，就是通過用文字、圖形、符號(hào)、聲頻、視頻等現(xiàn)代技術(shù)手段，記錄口述人敘述的內(nèi)容而保存的人類知識(shí)的一種載體，或理解為固化在一定物質(zhì)載體上的知識(shí)。

口述（dictate）的形式主要有三類：一是口述者與記錄者之間并不形成特定的訪談關(guān)系，如《論語(yǔ)》中所記孔子的言論。二是口述者與記錄者形成特定的訪談關(guān)系，如司馬遷著《史記》過程中通過走訪長(zhǎng)者而獲取的史料；三是無特定的記錄者與口述者，完全由某一類人群口耳相傳的屬歷史形態(tài)的某些歷史人物、事件的傳說、民族的《史詩(shī)》一類，如藏族的《格薩爾》、蒙古族的《瑪納斯》、納西族的《創(chuàng)世紀(jì)》、漢族的《黑暗傳》、《江格爾》異說以及某些柯爾克孜族等。與前兩類相比較，后一類的口述史料不一定記錄成文字，而前兩類一般通過文字把口述內(nèi)容記錄整理保存下來。

口述文獻(xiàn)（Oral Documentation Collection）是一種以口述史料為主要內(nèi)容的特殊文獻(xiàn)，其載體可以表現(xiàn)為多種多樣，如書面的、出版物類別的、音像的等等。近年來，隨著史學(xué)研究的逐步深入，歷史學(xué)家對(duì)這類文獻(xiàn)的需求量越來越大。許多事例表明，口述史學(xué)家直接向社會(huì)提供有關(guān)的音像制品，這種做法往往能夠收到意想不到的效果，為數(shù)眾多的歷史學(xué)家和其他學(xué)者對(duì)這類原始資料頗感興趣。

口述文獻(xiàn)就是過去的記錄，而這種記錄并不是以文字而是以口語(yǔ)來表現(xiàn)的。自有人類以來，就有口述文獻(xiàn)。中國(guó)本身就有著悠久的口述傳統(tǒng)，例如上古時(shí)代的三皇五帝的傳說。司馬遷撰寫的《史記》中的上古史，就是口述歷史資料的集成?？谑鑫墨I(xiàn)是根植于人類的記憶中，必須通過一個(gè)開發(fā)的過程才能重建過去歷史的記錄，使其成為可供利用的資料。如今，口述文獻(xiàn)的意義擴(kuò)大了，它包括了對(duì)于人類記憶進(jìn)行訪談并加以記錄的過程?，F(xiàn)代意義上的口述文獻(xiàn)，就是通過傳統(tǒng)的筆錄或者錄音和錄影等現(xiàn)代技術(shù)手段的使用，記錄事件的親歷者或者目擊者的回憶而保存的口述證據(jù)。它產(chǎn)生于采訪者與受訪者之間的互動(dòng)，是雙方緊密合作的產(chǎn)物。

口述文獻(xiàn)是對(duì)人們特殊記憶回憶和生活經(jīng)歷的一種記錄，就是將儲(chǔ)存在當(dāng)事人記憶中的各個(gè)時(shí)期、各個(gè)歷史事件、自己或他人的各種表達(dá)方式，通過筆錄、錄音、錄影等現(xiàn)代技術(shù)手段的采訪，記述人們口述所得的具有保存價(jià)值的原始資料。口述文獻(xiàn)屬于文獻(xiàn)范疇，它是文獻(xiàn)的一種類型。

二、口述文獻(xiàn)的特征

由于口述文獻(xiàn)是一種特殊的文獻(xiàn)，具有自身的特點(diǎn)，這是其他文獻(xiàn)所不具備的。

1、口述性

口述文獻(xiàn)最基本特征是以口述方式描繪記載事件、歷史等?？谑稣吆筒稍L者之間的談話要有錄音、錄像、文字記錄，以文獻(xiàn)的形式保存、傳播。口述文獻(xiàn)必須由口述者對(duì)某一事件進(jìn)行準(zhǔn)確全面細(xì)致的敘述，記錄者通過文字、圖形、符號(hào)、聲、光、電、磁等手段來記錄所描述的內(nèi)容，然后經(jīng)過整理、保存、傳播?？谑稣呒仁强谑鑫墨I(xiàn)的客體又是口述文獻(xiàn)的主體?？谑鑫墨I(xiàn)是受訪者和訪談?wù)吖餐献鞯漠a(chǎn)物和結(jié)果，通常是指一位準(zhǔn)備充分的訪談?wù)呦蚴茉L者提出問題，并且以錄音或錄影的形式記錄下彼此之間的交流。

2、個(gè)人性

口述文獻(xiàn)的內(nèi)容往往是當(dāng)事人親身經(jīng)歷的，無形中它就具有一定的真實(shí)性。只有真實(shí)的東西才能更具有震撼力，以它作為教學(xué)資源可以使學(xué)生更快地融入課堂?？谑鑫墨I(xiàn)是經(jīng)當(dāng)事人口述而記錄下來的，當(dāng)事人口述的過程中不自覺地加入了自己對(duì)事件的理解，因而具有一定的情感性。帶有情感的資料更具有人性化，也就更容易打動(dòng)學(xué)生。不同的人對(duì)事件的理解是不同的，因而同樣的事件經(jīng)不同的人介紹，角度是不同的。角度豐富可以使我們更好地了解多維的歷史，豐富對(duì)歷史的整體感知。

3、文化性

在一定意義上，文獻(xiàn)的發(fā)展是人類文化發(fā)展的一種縮影。文獻(xiàn)及其相關(guān)社會(huì)活動(dòng)均屬文化現(xiàn)象，文獻(xiàn)既是文化產(chǎn)物也是文化媒體。文化信息與物質(zhì)信息的統(tǒng)一，不同文化背景的融合交流等都體現(xiàn)了文獻(xiàn)的文化性。

4、涵蓋性

概括而言，口述文獻(xiàn)的涵蓋性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，在某種程度上，口述文獻(xiàn)本身的方法與理論幾乎涵蓋了全部的人文社會(huì)科學(xué)。訪談?wù)咝枰侣剬W(xué)的采訪技巧；受訪者的選擇需要社會(huì)學(xué)的社會(huì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)方法；口述文獻(xiàn)的轉(zhuǎn)錄和編輯需要語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)的表達(dá)方式；口述文獻(xiàn)的解釋需要詮釋學(xué)和心理學(xué)理論；口述文獻(xiàn)的收藏需要圖書館學(xué)信息管理學(xué)的編目和保存知識(shí)；口述文獻(xiàn)的傳播需要掌握現(xiàn)代各種媒體的操作方法?？谑鑫墨I(xiàn)的著作權(quán)、隱私權(quán)和名譽(yù)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)則涉及復(fù)雜的法律問題。隨著時(shí)代的發(fā)展及信息技術(shù)等影響而不斷改變與革新。其次，口述文獻(xiàn)也引起了其他學(xué)科的借鑒和廣泛關(guān)注，并在推動(dòng)跨學(xué)科應(yīng)用中起到了相當(dāng)重要的作用。它已經(jīng)被廣泛地應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、民俗學(xué)、圖書館學(xué)、檔案學(xué)、歷史學(xué)、新聞學(xué)、文化研究等人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。在這些跨學(xué)科應(yīng)用中，口述文獻(xiàn)不僅借鑒和參考相關(guān)學(xué)科研究成果，同時(shí)也直接影響到口述文獻(xiàn)的研究方法、理論和視角。

5、動(dòng)態(tài)性

動(dòng)態(tài)性實(shí)際上就是一種不確定性?？谑鑫墨I(xiàn)的獲得來源于受訪者和訪談?wù)唠p方的對(duì)話，而這種對(duì)話時(shí)間與歷史事件發(fā)生的時(shí)間是相脫離的，也就是說口述文獻(xiàn)具有明顯的不確定性因素。它可能受到個(gè)人經(jīng)歷、社會(huì)環(huán)境、記憶衰退、訪談?wù)吲c受訪者之間的特殊關(guān)系等因素的影響，而這種影響在很多時(shí)候?qū)τ谑录枋龅目陀^性和準(zhǔn)確性都是致命的打擊。也正是如此，有些口述文獻(xiàn)大多只是反映事件的局部，缺乏對(duì)事件的整體認(rèn)識(shí)。因而在使用口述資料時(shí)，我們要注意對(duì)知識(shí)的整合，不可以偏概全?？谑鑫墨I(xiàn)是由當(dāng)事人根據(jù)自己的經(jīng)歷和理解形成的，當(dāng)事人不自覺就會(huì)加入自己的理解，不同的人根據(jù)自己經(jīng)歷的不同也會(huì)形成不同的認(rèn)識(shí)。因而，在使用時(shí)要注意去偽存真，還原歷史的原貌。經(jīng)歷歲月的洗禮，一些往事在記憶中消失了，或至少關(guān)于這些往事的回憶也會(huì)受到后來經(jīng)歷的影響。其實(shí)，在某種程度上，口述文獻(xiàn)原本記錄的“過去的聲音”也變成了“現(xiàn)在的聲音”。

三、口述文獻(xiàn)的價(jià)值

1、史料價(jià)值

口述文獻(xiàn)具有一定的史料價(jià)值，其最大價(jià)值，是能夠反映一些鮮為人知的歷史事實(shí)，歷史研究?jī)H依靠文獻(xiàn)史料與實(shí)物資料是不夠的，還必須結(jié)合口述文獻(xiàn)，相互印證補(bǔ)充。因?yàn)榭谑鑫墨I(xiàn)記錄的證據(jù)更具說服力，使主觀的研究，變?yōu)榭陀^的表現(xiàn)方式，讓歷史更為生動(dòng)有力。哥倫比亞大學(xué)顧問委員會(huì)副主席亞利山卓·波特利強(qiáng)調(diào)：口述歷史是比較接近客觀的事實(shí)。口述文獻(xiàn)可以把單向的、無法求證的，甚至被遺忘、回避或刻意扭曲的歷史得以重新發(fā)覺，讓表面看來客觀而實(shí)際卻漏洞百出的研究，變?yōu)檩^為真實(shí)，甚至充實(shí)，而且生動(dòng)活潑，充滿趣味性。口述文獻(xiàn)搜集的越多，可信度也就越高，口述史料的客觀性就能夠充分體現(xiàn)出來。所以，口述文獻(xiàn)必須與其他文獻(xiàn)相互結(jié)合印證和補(bǔ)充，才能確保歷史的真實(shí)性和客觀性。

2、地方文獻(xiàn)的價(jià)值

地方性文獻(xiàn)大部分是非正式出版物，也屬于特種文獻(xiàn)。它在文獻(xiàn)信息中占有一定比例。它包括很多方面，如地方志、革命史、民族史、年鑒、名人傳、市縣鄉(xiāng)志等。它是當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、科學(xué)文化、歷史、地理、民俗等各項(xiàng)實(shí)際狀況的真實(shí)記錄，具有理論聯(lián)系實(shí)際和地方特點(diǎn)的人文資料信息，是讀者了解各地、互相學(xué)習(xí)、取長(zhǎng)補(bǔ)短的重要文獻(xiàn)。因?yàn)榭谑鑫墨I(xiàn)可以稱作是一個(gè)地域“活的歷史”，通過民間的口述訪談工作，能夠?qū)⑦@些在該地域普通民眾中廣為流傳的、富有濃郁地方特色的地方民間傳說、民間歌謠、生產(chǎn)生活用具、地方歷史發(fā)展進(jìn)程中的重大事件的細(xì)節(jié)等顯露出來，成為官方正史資料的重要裨補(bǔ)?？谑鑫墨I(xiàn)對(duì)于地方文獻(xiàn)具有輯佚、補(bǔ)遺、綴合作用，可以?？薄⒖加?、鑒別其真?zhèn)?，考索其源流和特征，將文獻(xiàn)資料與口述文獻(xiàn)配合使用可以從不同角度和層面集中說明一個(gè)問題。這些信息往往是揭開歷史謎題的要素，也有助于剖析隱含在歷史事件下的脈絡(luò)意義?？谑鑫墨I(xiàn)內(nèi)容或許結(jié)構(gòu)松散，訪談素質(zhì)亦參差不齊，有的口述之事因記憶原因亦模棱兩可，有待考證。但這些訪談口述資料在文獻(xiàn)資料貧乏的地方史志研究中，就彌足珍貴，成為區(qū)域歷史研究的重要信息。在區(qū)域文化研究服務(wù)的地方文獻(xiàn)工作不能忽視口述文獻(xiàn)的作用，應(yīng)把它作為工作的重要組成部分，加大力度投身于口述文獻(xiàn)的采集和整理中，充分發(fā)揮口述文獻(xiàn)是地方文獻(xiàn)主要補(bǔ)充的作用。

3、創(chuàng)新文化傳承方式的價(jià)值

當(dāng)今社會(huì)發(fā)展迅速，許多人文遺產(chǎn)正在以驚人的速度消失，不僅僅是物理景觀發(fā)生變遷，那充滿田園詩(shī)意的傳統(tǒng)生活方式也在與我們漸行漸遠(yuǎn)，口述文獻(xiàn)記錄的是真實(shí)的民風(fēng)，文化的結(jié)晶，社會(huì)的財(cái)富。所以口述文獻(xiàn)是一塊歷史文化資源非常豐富的寶地，應(yīng)該深入挖掘和更加細(xì)致地去開發(fā)。聯(lián)合國(guó)教科文組織《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的意見》對(duì)“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”的定義都使用了“世代相承”的詞語(yǔ)，這無疑是基于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的基本特性“活態(tài)傳承性”而言。應(yīng)該說，當(dāng)下非遺傳承在方式方法上應(yīng)該有多樣性選擇。在非遺保護(hù)工作中，要特別尊重民眾的力量，充分相信非遺自身的生命力，重視和保持民間自然形成的傳承方式。要千方百計(jì)地去倡導(dǎo)傳承人樹立開闊的胸襟和開放的意識(shí)，全力創(chuàng)新方法思路，擴(kuò)大傳承傳播的范圍，更大更多范圍地做好傳承工作，拓展非遺傳授技藝。非物質(zhì)文化在歷史傳承傳播中的不斷演進(jìn)，都需要我們用發(fā)展的眼光審視和評(píng)價(jià)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承發(fā)展，樹立發(fā)展性思維，注重非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的兼收并蓄和開放包容，適時(shí)地創(chuàng)新，在發(fā)展中傳承?，F(xiàn)代多媒體信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的便捷、永久、海量保存提供了可能。我們有必要對(duì)即將消亡的文化形態(tài)采用多種方式加以記錄保存，借助文字、圖片、錄音、錄像等能夠長(zhǎng)期保存的媒介和數(shù)字化信息技術(shù)，對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)及其傳承人的表演、表現(xiàn)形式、制作流程等進(jìn)行全方位地記錄、收集、分類、編目，建立全面、系統(tǒng)的檔案資料數(shù)據(jù)庫(kù)，以口述文獻(xiàn)的形式對(duì)其技藝長(zhǎng)久保存，為其今后完整地傳承發(fā)展創(chuàng)造條件，這充分體現(xiàn)了口述文獻(xiàn)在創(chuàng)新文化傳承方式方面的價(jià)值。

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（作者單位：青海大學(xué)圖書館）