顧慧君，楊 忠

（1南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京210093；2江蘇省行政學(xué)院管理工程教研部，江蘇南京210009）

外部資源與企業(yè)轉(zhuǎn)型：以高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性為調(diào)節(jié)變量的實(shí)證研究

顧慧君1，2，楊 忠1

（1南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京210093；2江蘇省行政學(xué)院管理工程教研部，江蘇南京210009）

外部資源的多樣性、規(guī)模以及質(zhì)量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型有正向的作用，高管團(tuán)隊(duì)職業(yè)經(jīng)歷的異質(zhì)性、教育背景異質(zhì)性對(duì)上述關(guān)系有正向的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，尤其是轉(zhuǎn)型的初期，由于企業(yè)戰(zhàn)略及資源利用、整合的管理機(jī)制尚未成熟、穩(wěn)定，因此，高管團(tuán)隊(duì)本身作為一個(gè)替代性的作用機(jī)制將對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型成功與否產(chǎn)生顯著影響，高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性在此階段應(yīng)成為構(gòu)建團(tuán)隊(duì)的一個(gè)重要考量。

外部資源；企業(yè)轉(zhuǎn)型；高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性

一、引 言

中國(guó)加入WTO之后，大量的企業(yè)憑借生產(chǎn)要素低成本的優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈，獲得了存續(xù)和發(fā)展。肇始于2007年底的全球金融危機(jī)延續(xù)至今，使得很多外貿(mào)企業(yè)面臨日益萎縮和苛刻的外部市場(chǎng)；與此同時(shí)，人民幣升值、用工成本上升、通貨膨脹導(dǎo)致的原材料上漲以及融資渠道枯竭等因素則削弱了這些企業(yè)原有的低成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。內(nèi)、外的雙重壓力使得大量的企業(yè)面臨生死存亡之境。如何擺脫原有的存續(xù)模式，通過組織的轉(zhuǎn)型升級(jí)，突破當(dāng)下的困境，獲得更大的生存發(fā)展空間，是很多企業(yè)迫切需要解決的問題。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展中國(guó)家碎片化的各個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)經(jīng)由發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的重組形成全球價(jià)值鏈。因此，全球價(jià)值鏈成為研究發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)、企業(yè)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要情境。在承認(rèn)嵌入全球價(jià)值鏈為我國(guó)企業(yè)發(fā)展帶來巨大機(jī)遇的同時(shí)，大量的研究開始關(guān)注我國(guó)企業(yè)被跨國(guó)公司鎖定在價(jià)值鏈低端的現(xiàn)象。瞿宛文［1］從全球價(jià)值鏈中買主與代工者之間的分工（見表1）的角度，分析了代工者在經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)變中面臨的組織學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)的困境。瞿宛文基于Penrose的企業(yè)成長(zhǎng)理論、資源基礎(chǔ)理論和Nelson的動(dòng)態(tài)廠商能力理論認(rèn)為，代工者的內(nèi)部資源和其在價(jià)值鏈中的分工格局兩者之間互為增強(qiáng)，形成路徑依賴，因此代工者可以實(shí)現(xiàn)由OEM→ODM的提升，而較難實(shí)現(xiàn)ODM→OBM的轉(zhuǎn)型。劉志彪、張杰［2］則從全球價(jià)值鏈中旗艦企業(yè)的行為的角度分析了全球價(jià)值鏈中買主與代工者之間分工格局的結(jié)構(gòu)固化，代工者面臨升級(jí)的“結(jié)構(gòu)困境”。鑒于中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廣闊，他們提出優(yōu)勢(shì)的代工者可依托國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成以己為核心的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，借此為載體，突破“OEM→ODM…OBM”的魔咒，實(shí)現(xiàn)組織能力的躍遷，并從宏觀層面分析了構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈所需要的外部環(huán)境。上述觀點(diǎn)在國(guó)內(nèi)具有較大的影響力，但它沒有能回答微觀層面的一個(gè)問題，代工者通過構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈突破全球價(jià)值鏈的“結(jié)構(gòu)困境”時(shí)，需要什么樣的外部資源、內(nèi)部能力，兩者之間應(yīng)如何匹配，才有利于組織能力的躍遷，實(shí)現(xiàn)組織轉(zhuǎn)型。本文基于資源基礎(chǔ)理論，試圖分析外部資源，尤其是外部資源的多樣化對(duì)組織轉(zhuǎn)型的影響，以及在此過程中，組織內(nèi)部高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

表1 買主與代工者之間的分工

二、文獻(xiàn)綜述、邏輯推演與研究假設(shè)

Barney［3］將企業(yè)資源看成是企業(yè)擁有的能夠提高其戰(zhàn)略效果的所有資產(chǎn)、能力、組織流程、信息、知識(shí)等等，“用傳統(tǒng)戰(zhàn)略分析的話來說，企業(yè)資源是企業(yè)在實(shí)施其戰(zhàn)略時(shí)可資利用的力量”。由此可以看出，Barney對(duì)企業(yè)資源的定義非常寬泛，既包括企業(yè)內(nèi)部的資源，也包括企業(yè)外部的資源；既包括物質(zhì)資源，也包括無形資源，例如信息、知識(shí)、能力等等。Timmons進(jìn)一步指出，企業(yè)成長(zhǎng)是應(yīng)用資源尋求機(jī)會(huì)的過程。實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)的不僅是企業(yè)所控制和擁有的資源，也不僅僅是指企業(yè)內(nèi)部所積累的資源，企業(yè)的資源基礎(chǔ)還包括它可以利用的資源。Linder等學(xué)者的研究表明，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越來越取決于內(nèi)部邊界之外的能力，尤其是在企業(yè)轉(zhuǎn)型的過程當(dāng)中。因?yàn)椋髽I(yè)在轉(zhuǎn)型的過程中，過去所累積的資源和能力很容易讓企業(yè)陷入“路徑依賴”的鎖定效應(yīng)之中，只有通過新的外部資源的牽引，才有可能突破這種鎖定。但是，按照資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)，任何的外部資源只有通過組織內(nèi)部的管理機(jī)制，才能內(nèi)化為組織的競(jìng)爭(zhēng)力。分析本文研究的對(duì)象所處轉(zhuǎn)型情境，我們可以發(fā)現(xiàn)，由于處于轉(zhuǎn)型初期，企業(yè)內(nèi)部并未能形成清晰的戰(zhàn)略和有效的資源利用和管理機(jī)制，在這個(gè)特殊的時(shí)期，高管團(tuán)隊(duì)的作為就顯得尤為重要。

（一）外部資源與組織轉(zhuǎn)型的關(guān)系

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)習(xí)等相關(guān)理論，企業(yè)如果長(zhǎng)期處于一種特定的經(jīng)營(yíng)模式下，那么企業(yè)所擁有的資源、資源的利用和管理機(jī)制以及對(duì)上述兩者進(jìn)行自覺調(diào)整的能力將固化，進(jìn)入一種“鎖定”的狀態(tài)。外部環(huán)境的劇烈變化，將為打破這種“鎖定”提供“時(shí)機(jī)窗口”。企業(yè)通過建立外部新的資源聯(lián)系和內(nèi)部與之相適應(yīng)的資源利用和管理機(jī)制，完成企業(yè)的轉(zhuǎn)型。Mike W.Peng［4］等分析了在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，企業(yè)獲取外部資源的特殊性；Robson［5］等分析了不同性質(zhì)的外部資源對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響；還有一些研究則證實(shí)了外部資源，尤其是外部技術(shù)資源對(duì)企業(yè)技術(shù)能力形成的影響。基于上述的邏輯推演和相關(guān)文獻(xiàn)的研究，本文從以下三個(gè)方面測(cè)量一個(gè)企業(yè)的外部資源（資源的多樣性，資源的質(zhì)量以及資源的規(guī)模），并形成如下基本假設(shè)：

H1a：外部資源的多樣性與企業(yè)轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)關(guān)系；

H1b：外部資源的質(zhì)量與企業(yè)轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)關(guān)系；

H1c：外部資源的規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)關(guān)系。

（二）高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性及其調(diào)節(jié)作用

Hambrick和Mason［6］首次將人口統(tǒng)計(jì)學(xué)的概念延伸到對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成（例如年齡、職業(yè)經(jīng)歷、教育背景等）與公司戰(zhàn)略選擇之間關(guān)系的研究，形成了高階理論。該理論的基本觀點(diǎn)如下：高管成員不同的認(rèn)知基礎(chǔ)、價(jià)值觀、洞察力以及這些特質(zhì)的作用過程會(huì)影響組織的戰(zhàn)略選擇和組織績(jī)效。由于認(rèn)知基礎(chǔ)、價(jià)值觀以及洞察力等特質(zhì)難以測(cè)量，高階理論借鑒團(tuán)隊(duì)人口特征的已有研究，將人口特征作為上述變量的替代變量，并推斷這些特征將會(huì)影響高管團(tuán)隊(duì)的行為、企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施以及企業(yè)的績(jī)效。在全球金融危機(jī)爆發(fā)，同時(shí)，國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，在我國(guó)代工企業(yè)從單一嵌入全球價(jià)值鏈，試圖轉(zhuǎn)向保持代工關(guān)系的同時(shí)，形成以己為主的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。這種企業(yè)轉(zhuǎn)型，會(huì)使企業(yè)進(jìn)入一個(gè)“試錯(cuò)”期，嘗試構(gòu)建新的合作關(guān)系，獲取新的外部資源，并據(jù)此在內(nèi)部形成、調(diào)試新的資源利用和管理機(jī)制。因此，在這種“試錯(cuò)”階段，企業(yè)內(nèi)部無法形成穩(wěn)定的戰(zhàn)略和管理機(jī)制。高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性越強(qiáng)，就能為這種“試錯(cuò)”提供更多的可能的選擇，從而在其中尋找到最有效的外部資源利用和管理機(jī)制的可能性也就越大。因此，本文認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性對(duì)外部資源與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)的作用。本文從職業(yè)經(jīng)歷、受教育背景兩個(gè)方面測(cè)量高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性。相關(guān)假設(shè)如下：

H2a1：高管團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)經(jīng)歷越多樣，對(duì)外部資源多樣性與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用；

H2a2：高管團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)經(jīng)歷越多樣，對(duì)外部資源質(zhì)量與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用；

H2a3：高管團(tuán)隊(duì)成員的職業(yè)經(jīng)歷越多樣，對(duì)外部資源規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用；

H2b1：高管團(tuán)隊(duì)成員的受教育背景越多樣，對(duì)外部資源多樣性與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用；

H2b2：高管團(tuán)隊(duì)成員的受教育背景越多樣，對(duì)外部資源質(zhì)量與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用；

H2b3：高管團(tuán)隊(duì)成員的受教育背景越多樣，對(duì)外部資源規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系有越正向的調(diào)節(jié)作用。

綜合上述分析，本文的概念模型如下圖（圖1）所示：

圖1 本文概念模型

三、數(shù)據(jù)、變量測(cè)量與統(tǒng)計(jì)分析

（一）調(diào)查樣本與數(shù)據(jù)來源

2008年10月，筆者跟隨江蘇省科技廳調(diào)研組就全球性金融危機(jī)對(duì)江蘇企業(yè)的影響進(jìn)行過企業(yè)實(shí)地調(diào)研，調(diào)研的方式主要是座談和實(shí)地考察。調(diào)研的范圍包括南京、蘇州、無錫、常州、鎮(zhèn)江、泰州、揚(yáng)州以及南通，包括各類企業(yè)近200家。2011年11月份，以調(diào)查問卷的方式進(jìn)行了回訪。發(fā)放問卷197份，回收問卷172份，回收率為87.3%。筆者根據(jù)是否同時(shí)開展內(nèi)貿(mào)和外貿(mào)，從中篩選了134個(gè)企業(yè)作為研究樣本，這些企業(yè)都同時(shí)進(jìn)行內(nèi)貿(mào)和外貿(mào)。

（二）變量測(cè)量

1.外部資源。本文從三個(gè)方面測(cè)量企業(yè)的外部資源：外部資源的多樣性；外部資源的質(zhì)量；外部資源的數(shù)量。首先，我們明確什么是外部資源，我們將外部資源分為四類：研發(fā)性外部資源（例如與高校、科研院所在研發(fā)方面有合作）；生產(chǎn)性外部資源（例如存在生產(chǎn)外部合作伙伴）；營(yíng)銷性外部資源（例如外部銷售代理商、營(yíng)銷策劃合作伙伴等）；政府關(guān)系；其他資源（例如穩(wěn)定的資金供給來源等）。這些外部資源應(yīng)當(dāng)是重要的（筆者在調(diào)查問卷中要求企業(yè)回答這些資源是否對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重要影響）或者是穩(wěn)定的（持續(xù)時(shí)間超過一年）。本文用變量FRC代表外部資源的多樣性（1表示有一種外部資源，2表示有兩種，依次類推）；用變量FRQL代表資源的質(zhì)量，在問卷中，我們請(qǐng)總經(jīng)理對(duì)企業(yè)的外部資源質(zhì)量分類評(píng)分，我們將評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為：質(zhì)量很高、質(zhì)量高、質(zhì)量一般、質(zhì)量低和質(zhì)量很低，然后，我們以該類資源規(guī)模權(quán)重為權(quán)對(duì)上述評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均，最終得到一個(gè)企業(yè)整體外部資源質(zhì)量的評(píng)價(jià)結(jié)果。本文用變量FRQT表示外部資源的規(guī)模，該變量由企業(yè)各類外部資源的數(shù)量加總得到。

2.高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性。高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性包括教育背景異質(zhì)性（TMTE）和職業(yè)經(jīng)歷異質(zhì)性（TMTC）。本文用赫芬達(dá)爾指數(shù)對(duì)上述異質(zhì)性進(jìn)行測(cè)量，即H其中pi是團(tuán)隊(duì)中第i類成員所占的百分比，n為種類的數(shù)量，H值介于0－1之間，值越大，說明團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性程度越高。需要說明的是，教育背景是由教育水平（大專、本科、碩士、博士）及專業(yè)（文史哲、應(yīng)用社會(huì)科學(xué)、理、工）相乘后加總得到；職業(yè)經(jīng)歷分為生產(chǎn)、研發(fā)、營(yíng)銷、政府行政管理、高校及科研機(jī)構(gòu)任職及其他。

3.企業(yè)轉(zhuǎn)型。本文用近三年企業(yè)研發(fā)支出及營(yíng)銷費(fèi)用占總成本比重的增加率測(cè)量企業(yè)轉(zhuǎn)型（CT）這一變量。

4.控制變量。本文選擇了企業(yè)規(guī)模（CM，用企業(yè)最近一年的銷售額表示）、企業(yè)所有制性質(zhì)（CP，用國(guó)有股比例衡量）作為本研究的控制變量。

（三）統(tǒng)計(jì)分析與關(guān)系檢驗(yàn)

1.變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)

本文使用SPSS15.0作為統(tǒng)計(jì)分析的工具。首先對(duì)變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果見表2。通過相關(guān)系數(shù)分析可以看出，解釋變量間相關(guān)性低，適合進(jìn)行進(jìn)一步的關(guān)系檢驗(yàn)。

表2 變量的統(tǒng)計(jì)描述及相關(guān)系數(shù)

2.多元回歸分析與關(guān)系驗(yàn)證結(jié)果

為驗(yàn)證變量間的關(guān)系，本文構(gòu)建了如表3所示的4個(gè)模型。模型的VIF指數(shù)、DW指數(shù)以及散點(diǎn)圖檢驗(yàn)表明模型不存在多重共線性、序列相關(guān)以及異方差問題。相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表3所示。

從上述模型的回歸結(jié)果及F值來看，回歸模型得到了較好的擬合效果。模型1驗(yàn)證了控制變量與因變量之間的關(guān)系，回歸結(jié)果說明企業(yè)規(guī)模與所有制類型確與企業(yè)轉(zhuǎn)型存在正相關(guān)關(guān)系。模型2的結(jié)果表明外部資源多樣性、質(zhì)量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型有正向的影響，假設(shè)H1a、H1b得到了驗(yàn)證；外部資源規(guī)模對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型有負(fù)向的影響，假設(shè)H1c沒有得到支持，這可能是由于企業(yè)處于轉(zhuǎn)型期，在此期間當(dāng)企業(yè)的外部資源數(shù)量急劇增加時(shí)，反而加劇了企業(yè)在轉(zhuǎn)型上的困難。模型4與模型3的結(jié)果對(duì)比表明，模型4的擬合優(yōu)度好于模型3（R2從0.244上升到0.367），這證明了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)外部資源與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，但需要說明的是高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)外部資源規(guī)模與企業(yè)轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的正向調(diào)節(jié)假設(shè)沒有得到支持。

表3 多元回歸分析結(jié)果

四、結(jié)論與展望

本文研究了企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中外部資源的影響以及高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)外部資源與企業(yè)轉(zhuǎn)型兩者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)，外部資源的多樣性、規(guī)模以及質(zhì)量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型有正向的作用，高管團(tuán)隊(duì)職業(yè)經(jīng)歷異質(zhì)性、教育背景異質(zhì)性對(duì)上述關(guān)系也有正向的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，尤其是轉(zhuǎn)型的初期，由于企業(yè)戰(zhàn)略及資源利用、整合的管理機(jī)制尚未成熟、穩(wěn)定，因此，高管團(tuán)隊(duì)本身作為一個(gè)替代性的作用機(jī)制將對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型成功與否產(chǎn)生顯著影響，高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性在此階段應(yīng)成為構(gòu)建團(tuán)隊(duì)的一個(gè)重要考量。

由于本文所研究對(duì)象處于轉(zhuǎn)型的初期（平均的轉(zhuǎn)型時(shí)間只有3年左右），未來的研究在企業(yè)轉(zhuǎn)型穩(wěn)定期到來以后，還可沿著以下兩個(gè)方面展開，一是考察高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略制定、企業(yè)內(nèi)外部資源整合管理價(jià)值的選擇有何影響；二是將轉(zhuǎn)型績(jī)效作為因變量來考察，而不是本文所選用的僅僅能表明企業(yè)是否轉(zhuǎn)型的變量。

［1］ 瞿宛文.臺(tái)灣后起者能借自創(chuàng)品牌升級(jí)嗎？［J］.世界經(jīng)濟(jì)文匯，2007（5）：41－69.

［2］ 劉志彪，張杰.全球代工體系下發(fā)展中國(guó)家俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成、突破與對(duì)策——基于GVC與NVC的比較視角［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007（5）：39－47.

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F270

A

1671－511X（2012）04－0036－04

2012－04－10

國(guó)家自然科學(xué)基金（71172044，70973017），教育部人文社科規(guī)劃項(xiàng)目（09YJA630020），江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地項(xiàng)目（09JD018），江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目（2011ZDAXM009），江蘇省社科基金項(xiàng)目（08ZHB003）成果之一。

顧慧君（1977－），男，江蘇泰興人，南京大學(xué)商學(xué)院在職博士生，江蘇省行政學(xué)院管理工程教研部副教授，研究方向：知識(shí)管理、產(chǎn)業(yè)升級(jí)。