姚林珍

(中鐵十二局集團建筑安裝工程有限公司，山西太原 030024)

1 工程索賠的含義及其分類

1.1 工程索賠的含義

工程索賠是施工雙方按照工程合同的約定和相關(guān)法律規(guī)定，借助合理合法的途徑，向承擔(dān)責(zé)任方追索自身不應(yīng)擔(dān)負(fù)的損失，維護自身權(quán)益的一種形式。它通常意味著索賠方可以是業(yè)主，也可以是施工單位，也就是說合同雙方都可以提出索賠要求;任何一方在索賠時，必須提供充分的索賠證據(jù)，以便確定索賠的合理與合法性;索賠方采取索賠行為的目的是為了獲得工期和經(jīng)濟補償。

1.2 工程索賠的分類

工程索賠按照不同索賠目的、原因和處理方式等來劃分，通常具有不同的內(nèi)容。根據(jù)不同的分類方法，通常將工程索賠劃分為以下4類:1)按索賠目的分類:通常分工期索賠和經(jīng)濟索賠。工期索賠指借助材料說明達(dá)到延長工期的目的;經(jīng)濟索賠指通過索賠材料實現(xiàn)經(jīng)濟補償?shù)哪康摹?)按處理方式和時間分類:一般分為單項索賠和一攬子索賠。單項索賠指工程實施過程中，出現(xiàn)了諸如設(shè)計變更、施工工藝變更等干擾原合同的事件而導(dǎo)致的索賠。一攬子索賠，即總索賠，指施工單位在工程竣工前后，將施工中所有的索賠匯總，向業(yè)主進行總索賠申報的索賠。3)按索賠發(fā)生的原因分類:可分為延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠。延期索賠一般指由業(yè)主責(zé)任引起的工期延誤，施工單位通?？梢缘玫綍r間和經(jīng)濟雙重補償，而由于其他第三方因素造成的延誤，施工單位只能申請時間補償，申報經(jīng)濟補償將被拒絕。對于需要分?jǐn)傌?zé)任的索賠，則根據(jù)施工單位責(zé)任和業(yè)主責(zé)任發(fā)生的時間順序進行認(rèn)定。工程變更索賠指對合同中規(guī)定的某些具體事項進行更改而引起的費用變化造成的索賠。施工加速索賠指施工單位可以因為業(yè)主提出施工加速的要求，而引起施工成本超出預(yù)算提出的索賠，索賠額通常指的是加班工資、額外勞動力支出、額外設(shè)備費用、改變施工方法的費用、監(jiān)督管理人員額外支出、勞動生產(chǎn)率損失等所有費用的增加額。不利現(xiàn)場條件索賠指超出合同圖紙和技術(shù)規(guī)范等的描述條件之外的情況，通常指地質(zhì)條件，如地質(zhì)條件與合同描述不符，土方開挖中挖出文物等一些不可知的地下條件。4)依據(jù)合同的索賠分類:合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。合同內(nèi)索賠指按照合同條款約定，在合同中作出明確規(guī)定的索賠，如工程延誤、工程變更、工程師差錯、業(yè)主違約等。合同外索賠指一些較難從合同中找到具體依據(jù)，但從某個條款可以推斷和聯(lián)系論證，證明可以屬于合同規(guī)定的索賠。道義索賠指在無合同和法律依據(jù)情況下，承包商基于在施工中的損失巨大，特向業(yè)主提出的優(yōu)惠性補償。

2 施工方索賠的要旨

2.1 抓住合理的索賠時機

1)在工程索賠中，抓住合理時機進行索賠非常重要。一般對于有經(jīng)驗的索賠管理人員來說，根據(jù)索賠分類的內(nèi)容，工程施工的索賠機會還是很多的，關(guān)鍵是如何抓住機會，合理進行索賠。根據(jù)經(jīng)驗，施工方在施工初期就可以很容易尋找到索賠機會，專業(yè)的索賠管理人員認(rèn)為施工方應(yīng)該在工程施工進行到25%～75%的時段，抓緊時機進行索賠，可以提高索賠的有效率，一旦施工驗收以后進行索賠，就很容易受到業(yè)主的牽制，很難根據(jù)承包方的意愿達(dá)成索賠結(jié)果。施工單位在施工中要善于抓住當(dāng)事人違約、不可抗力與不利的物質(zhì)條件、合同確立與缺陷、監(jiān)理人指令、第三方原因等因素，及時向業(yè)主提出索賠申請。

2)現(xiàn)以2011年某城鄉(xiāng)結(jié)合部房建工程為例，說明工程索賠管理如何抓住索賠的要旨。該房建工程建筑總面積約20000m2，工期為400 d，合同金額為2400萬元。按照合同規(guī)定，業(yè)主保障施工單位于2011年1月11日進場開始進行土建項目施工，但由于業(yè)主沒有與當(dāng)?shù)剡_(dá)成協(xié)議，施工單位沒能如期進行施工，經(jīng)過10 d的交涉，施工方才正常進行施工，根據(jù)合同，施工方可以在開工后，及時就業(yè)主的違約進行索賠，提出延長工期和費用補償，按照工程預(yù)算的人工成本與機械臺班費10 d計:60000×10=60萬元。

3)按照合同約定，土方可以采用內(nèi)運和外運兩種方式運輸。場內(nèi)運輸由業(yè)主提供內(nèi)運土方的堆置場地，外運需要將土方運到場外指定地點。合同約定的內(nèi)運數(shù)量為20000m3，單價每立方米8元;外運數(shù)量為1000m3，單價每立方米20元?？墒墙?jīng)過工程拖延，原來準(zhǔn)備堆置內(nèi)運土方的場地不久后也要開工挖土，業(yè)主也不能提供另外的內(nèi)運場地，原來的內(nèi)運堆置計劃需要變更，土方全部采用外運方式。根據(jù)該項變更，施工單位及時進行索賠，確定索賠額為20000×(20－8)=240000元。

2.2 掌握索賠的技巧

1)在施工管理過程中，業(yè)主與施工單位之間存在著一定均衡與沖突，表現(xiàn)在合同關(guān)系的平等與工程質(zhì)量管理目標(biāo)的一致及雙方利益關(guān)系的沖突上，施工方與業(yè)主之間的關(guān)系如圖1所示。

2)如圖1所示，由于業(yè)主與施工方存在利益沖突，在索賠時，業(yè)主為了維護自身的利益，使得施工方的索賠可能很難達(dá)到預(yù)期目的，這就需要施工方具有一定的索賠技巧。

3)從上述的例子看出，加強合同管理非常必要。施工方索賠人員要熟悉施工環(huán)節(jié)的全部合同文件，從中挖掘所有可以索賠的機會;認(rèn)真分析合同中的疏漏，將施工方索賠風(fēng)險降到最低;熟知合同條文，對業(yè)主和監(jiān)理工程師的變更指令及時做出標(biāo)注，以便及時進行索賠;充分利用合同條文證明自己索賠的正確和合理性。

4)要盡早提出索賠請求。例如，根據(jù)每月的工程進度，將工程索賠申報表及時交給業(yè)主，爭取盡早獲取索賠款，以免以后進行一攬子索賠數(shù)額過大，導(dǎo)致業(yè)主拒絕支付或惡意拖欠;施工方要熟悉索賠計價方法，利用明晰的計價，讓業(yè)主和工程師難以拒絕。例如上例中的土方運輸方式的索賠額，就具有充分的說服力。

5)在談判時，要充分了解業(yè)主的底線，在適當(dāng)時候做出讓步，放棄一些比較小的索賠值，使業(yè)主能夠感受到自己的誠意，以免陷入無休無止的談判中，得不償失，為此喪失了以后雙方合作的機會。例如，在上述項目的施工中，由于施工工藝變更，鋼筋接頭連接方式由原來的電渣壓力焊連接變更為機械連接，該工程大約有22000個接頭，施工方提出了22000×25=550000元的施工索賠額，經(jīng)過談判，施工方做出了30000元讓步，最后雙方就52萬元達(dá)成索賠意愿。

2.3 建立索賠管理系統(tǒng)

1)從實際的索賠管理中來看，僅僅依靠人力來進行索賠管理，很難做到面面俱到，難免有疏漏的地方。在這種情況下，需要建立索賠管理系統(tǒng)。索賠管理系統(tǒng)可以具備以下幾種功能，工程索賠管理系統(tǒng)架構(gòu)如圖2所示。

2)通過索賠管理系統(tǒng)，借助系統(tǒng)的索賠信息管理，對工程施工中的各個環(huán)節(jié)進行合同與實際對比，發(fā)現(xiàn)實際施工與合同的不同之處，分析可能的索賠機會，發(fā)出警示，使管理人員適時作出反應(yīng)。

3)對索賠進行分析，提供準(zhǔn)確的索賠資料和索賠計價，并經(jīng)過相關(guān)索賠管理人員的集中討論和決策，補充相關(guān)證據(jù)材料，送交業(yè)主或監(jiān)理工程師處，進行索賠申報。

4)根據(jù)索賠記錄，建立工程索賠的反饋資料庫，及時將工程索賠的資料輸送給項目管理部門，使其根據(jù)索賠資料信息，加強對工程施工的整個工程監(jiān)控，分析工程中成本控制和質(zhì)量控制存在的問題，提高工程施工的質(zhì)量管理和成本管理水平，減少反索賠的機會。

3 工程索賠的成效分析

1)結(jié)合公司在某房建工程施工中的索賠記錄，可以看出，及時采取措施進行索賠，可以盡可能地為公司挽回?fù)p失，降低公司的工程成本，如表1所示。2)由表1可以看出，經(jīng)過公司的索賠管理控制，使得公司的索賠成功率較高，只在工藝變更索賠中作出了一些讓步，整體賠付率較高，為公司挽回了136萬元的實際損失，并取得了延長工期10 d的時間索賠，使得公司可以按照計劃進度進行交工，以免延誤原來的交工日期而被業(yè)主索賠。

表1 公司某房建工程索賠統(tǒng)計表

4 建筑工程施工索賠小結(jié)

在工程施工中，借助索賠人員科學(xué)合理的管理，不僅能夠及時識別工程的索賠機會，盡早提出索賠請求，可以使工程施工方在索賠中占據(jù)一定的主動權(quán)，也可以使大額的索賠款項被一次次分解，使得業(yè)主較為容易接受。但在實際索賠管理中，由于很多單位怕中途索賠得罪業(yè)主，很少采用分解進行索賠的方法，往往在工程交工以后才申報索賠，使得業(yè)主掌握主動權(quán)，導(dǎo)致工程施工方屢屢在索賠中受制于業(yè)主，很少能夠按照預(yù)期獲得相應(yīng)的索賠額，有的業(yè)主甚至賴賬拒付索賠款，給施工單位造成很大損失。因此，掌握一定索賠時機和技巧，對施工單位來說具有很高的實用價值，值得施工單位進一步加強研究。

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