周立華 王天力 金洪國 張明晶

（吉林華橋外國語學(xué)院 國際工商管理學(xué)院，吉林 長春130117）

談大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系

周立華 王天力 金洪國 張明晶

（吉林華橋外國語學(xué)院 國際工商管理學(xué)院，吉林 長春130117）

隨著國際化進(jìn)程的加快，技術(shù)創(chuàng)新日新月異，全球“超競爭”日益激烈。大學(xué)面臨的環(huán)境變化在時空上被極度壓縮了，基于這種背景，本文對大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效內(nèi)涵及其相互鎖定關(guān)系進(jìn)行了分析，以期探求大學(xué)可持續(xù)發(fā)展。

知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力、創(chuàng)業(yè)績效、持續(xù)發(fā)展

一、大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效內(nèi)涵的界定

（一）知識轉(zhuǎn)移的界定

大學(xué)作為教育組織實(shí)體，是知識生產(chǎn)、知識傳播與知識轉(zhuǎn)移制度化的產(chǎn)物，是知識的所有者，是知識得以傳播，知識轉(zhuǎn)移得以發(fā)生的供給者。表現(xiàn)出明顯的以知識為中心的特征，根據(jù)1962年普蘭妮（polanyi）提出的顯性知識和隱性知識的劃分標(biāo)準(zhǔn)，大學(xué)作為知識轉(zhuǎn)移供給者（發(fā)送方），不僅包括顯性知識轉(zhuǎn)移，而且更重要的是隱性知識的轉(zhuǎn)移，這正是大學(xué)持續(xù)發(fā)展與壯大的關(guān)鍵。

Szulanski（1996，2000）將知識轉(zhuǎn)移類比為信息溝通的過程，指出知識轉(zhuǎn)移是一個特定的情境下從知識來源方向接收方的知識傳輸過程，知識轉(zhuǎn)移的基本要素包括：發(fā)送者、轉(zhuǎn)移渠道、知識、接收者和情境各要素之間的相互作用影響內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的有效性，如圖1所示的四階段模型，最終實(shí)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移界定為源單元和目標(biāo)單元之間知識的二元交換過程。

圖1 知識轉(zhuǎn)移的溝通模型

大學(xué)作為知識發(fā)送方，是知識的擁有者，具有識別已有知識的價(jià)值和潛在用途，因此交換過程應(yīng)包括知識傳遞、知識共享、知識內(nèi)化，知識應(yīng)用與創(chuàng)新。［1］知識傳遞是知識發(fā)送方為接收方提供獲取發(fā)送方知識的機(jī)會；知識共享是知識在不同主體間的擴(kuò)散；知識內(nèi)化是將接收方從外部獲取的知識進(jìn)行理解和吸收；知識的應(yīng)用和創(chuàng)新是知識主體獲得的知識，同自身知識和新知識整合重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)知識的創(chuàng)新。

（二）動態(tài)能力的內(nèi)涵界定

動態(tài)能力理論是源于20世紀(jì)90年代市場變化的特點(diǎn)而產(chǎn)生的。市場環(huán)境的動態(tài)化，使技術(shù)環(huán)境、競爭環(huán)境、消費(fèi)需求偏好都處在快速變化之中。在這種動態(tài)變化的環(huán)境中，企業(yè)核心競爭優(yōu)勢或企業(yè)的成長都面臨著沖擊。能力理論，不能解釋動態(tài)市場上企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢，以及為什么某些企業(yè)具有持續(xù)競爭優(yōu)勢。在此背景下，蒂斯（Teece）等學(xué)者首先提出動態(tài)能力的概念，雖然國內(nèi)外許多學(xué)者都接受了動態(tài)能力的這個概念，但對內(nèi)涵的解釋卻存在一定的差異。歸結(jié)起來有五種：

1.動態(tài)能力是整合、建立和再配置內(nèi)外部資源和能力的能。蒂斯·皮薩洛和蘇恩（Teece Pisano and Shuen 1997）認(rèn)為在全球市場上的勝利者是這樣一類企業(yè)：具有有效協(xié)調(diào)、配置內(nèi)外部資源的能力，并顯示出及時、快速與靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)。Teece等學(xué)者提出了“動態(tài)能力”理論，他們認(rèn)為“動態(tài)”指的是與環(huán)境變化保持一致而更新企業(yè)的能力，“能力”突出強(qiáng)調(diào)的是整合和有效配置內(nèi)部和外部資源的能力，以便使企業(yè)適應(yīng)錯綜復(fù)雜環(huán)境變化的需要。因此，動態(tài)能力是管理其他能力的能力，其內(nèi)在本質(zhì)仍是一種能力。

2.動態(tài)能力是通過組織學(xué)習(xí)獲得的一個相對穩(wěn)定的集體行為模式，用以產(chǎn)生和調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程以獲得更高的生產(chǎn)效率。佐羅和溫特（Zollo and Winter）從組織的學(xué)習(xí)和知識演化角度將動態(tài)能力存在的環(huán)境條件做了進(jìn)一步拓展，認(rèn)為即使在相對靜態(tài)環(huán)境下企業(yè)依然需要動態(tài)能力。

3.動態(tài)能力是可以確認(rèn)的明確流程或者常規(guī)慣例問題。Kathleen認(rèn)為動態(tài)能力是可以確認(rèn)的明確的常規(guī)慣例（Routines）或者流程（Process），動態(tài)能力包括：整合資源的動態(tài)能力及獲取和讓渡資源有關(guān)的動態(tài)能力。

4.動態(tài)能力是一種產(chǎn)生多樣化業(yè)務(wù)的知識特性。蘇巴Subba和Narasimha借鑒生物學(xué)的基本原理，即免疫系統(tǒng)具有一種識別多種抗原多樣性并在需要時產(chǎn)生相應(yīng)抗體的能力，從而使人體有能力應(yīng)對生物環(huán)境，提出動態(tài)能力是產(chǎn)生多樣化的業(yè)務(wù)的知識特性。

5.動態(tài)能力是指企業(yè)保持或者改變其作為競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)的能力。國內(nèi)學(xué)者董俊武等認(rèn)為，能力可以被作為企業(yè)知識的集合，能夠改變能力的能力的背后是技術(shù)知識。企業(yè)改變能力的過程就是企業(yè)追尋新知識的過程。改變能力的結(jié)構(gòu)是企業(yè)建立了一套新的知識結(jié)構(gòu)。［2］［3］［4］

綜合上述定義，本文提出大學(xué)動態(tài)能力是指保持或改變其作為戰(zhàn)略能力基礎(chǔ)能力的能力，通過利用教育資源的吸收與整合以及通過學(xué)習(xí)、知識管理等方式提升自身的創(chuàng)新能力而獲得新知識的能力，并逐步整合和改進(jìn)現(xiàn)有的能力和提高效率，使大學(xué)在動態(tài)復(fù)雜，不確定的環(huán)境下，獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，促進(jìn)大學(xué)發(fā)展。

（三）創(chuàng)業(yè)績效的內(nèi)涵界定

理解創(chuàng)業(yè)績效，首先要理解績效。顧名思義，績效就是組織活動的“績”和“效”之和，即“做了什么樣的事情”和“獲得什么樣的效用”。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對績效概念的理解經(jīng)常不一致，根據(jù)“韋氏詞典”，績效指的完成執(zhí)行的行為，完成某種任務(wù)或者達(dá)到某個目標(biāo)，通常是有功能性或者有效能的。管理學(xué)認(rèn)為，績效可以分為組織績效和員工績效并且是緊密相關(guān)的。組織績效是指組織的整體運(yùn)營結(jié)果；員工績效是指員工在某一時期的工作結(jié)果、工作行為和工作態(tài)度的總和。［5］

大學(xué)作為社會系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，大學(xué)的使命是獨(dú)特的，績效有它的特殊性，它雖然不直接創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富，但是卻擔(dān)負(fù)著決定社會發(fā)展方向的重要使命，探求新知識，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和意識能力的人才，并履行社會服務(wù)的責(zé)任。對于大學(xué)而言制定組織目標(biāo)是重要的，但這種目標(biāo)本身卻又具有模糊性和多樣性。根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，教育組織績效也應(yīng)包括系統(tǒng)輸入要素、過程要素和輸出要素，以此有效測量大學(xué)辦學(xué)的績效。

基于以上觀點(diǎn)研究認(rèn)為：大學(xué)創(chuàng)業(yè)績效就是指大學(xué)持續(xù)發(fā)展所獲得的成績和行為的總和。大學(xué)持續(xù)創(chuàng)業(yè)績效是大學(xué)知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力綜合作用的結(jié)果，是檢驗(yàn)大學(xué)持續(xù)創(chuàng)業(yè)效果的基準(zhǔn)，是大學(xué)實(shí)現(xiàn)教育使命的最終歸宿。

二、大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效相互鎖定關(guān)系

通過上面的概念界定，知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的界限已經(jīng)比較清晰，但是它們之間的關(guān)系如何，無論是大學(xué)知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力都是大學(xué)持續(xù)競爭的必要條件，但不能用來作為檢驗(yàn)大學(xué)是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)競爭優(yōu)勢。唯有創(chuàng)業(yè)績效才是檢驗(yàn)大學(xué)是否成為應(yīng)用型創(chuàng)業(yè)大學(xué)的基準(zhǔn)。

大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效三者之間的關(guān)系以及三者和應(yīng)用型創(chuàng)業(yè)大學(xué)之間的關(guān)系如圖2所示。

圖2 知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系圖

（一）大學(xué)知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力的內(nèi)在相互鎖定關(guān)系

阿吉瑞斯（Argyris）和熊恩（Schon）在20世紀(jì)70年代提出知識學(xué)習(xí)理論。后來許多學(xué)者進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，加文（Garvin）研究認(rèn)為，組織學(xué)習(xí)是組織創(chuàng)造，獲取和傳播知識的過程，同時它還善于改變原有行為方式以適應(yīng)新的知識和未來的需要。組織學(xué)習(xí)可以分為兩個階段：知識轉(zhuǎn)移和行為變化。知識轉(zhuǎn)移階段，涉及組織成員間知識的制造、知識的獲取和知識的共享，使得組織能夠提高組織績效（效率），深入地理解組織意境；行為變化階段，涉及組織成員行為的改變以提高組織績效（效率）強(qiáng)調(diào)對組織的重大改造。蒂斯·彼薩洛和蘇恩（Teece·pisano and Shuen 1994，1997）等學(xué)者提出了動態(tài)能力的概念和著名的動態(tài)能力框架，其實(shí)就是一個動態(tài)的學(xué)習(xí)過程，并鎖定知識轉(zhuǎn)移與動態(tài)能力的關(guān)系。如圖3所示。

圖3 知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)能力模式

該模型對所有的組織都適用，它既說明知識轉(zhuǎn)移的意境，又表明知識轉(zhuǎn)移需要這種動態(tài)能力體現(xiàn)出相互之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。具體表現(xiàn)如下四點(diǎn)：

第一，知識轉(zhuǎn)移通過動態(tài)能力發(fā)揮作用，知識轉(zhuǎn)移若離開動態(tài)能力便失去價(jià)值和組織績效。因?yàn)榇髮W(xué)作為知識生產(chǎn)和培養(yǎng)人才的團(tuán)隊(duì)性教育活動需要其各種教育資源或教學(xué)要素相互匹配和協(xié)調(diào)與整合，也就是需要某種形式的能力，如學(xué)習(xí)能力、教學(xué)能力、科研能力、管理能力、資源能力等構(gòu)成的能力體系。

第二，動態(tài)能力是以知識資源為基礎(chǔ)。大學(xué)必須把知識資源四階段模型，界定為源單元和目標(biāo)單元之間知識的二元交換過程。結(jié)合在一起來承擔(dān)教育職能業(yè)務(wù)活動，也就是只有通過使用知識資源（顯性和隱性）為社會創(chuàng)造價(jià)值才得以顯現(xiàn)。一個大學(xué)所擁有的知識資源位勢會在很大程度上影響大學(xué)創(chuàng)造新知識、集聚提升特定能力的流量。

第三，動態(tài)能力也能促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移的積累。動態(tài)能力的本質(zhì)是重構(gòu)和轉(zhuǎn)變過程，是通過組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新把各種來源的知識、技能和專長整合使其有價(jià)值的積累過程。

第四，動態(tài)能力需要一定的運(yùn)作行為才能起作用。動態(tài)能力在行為發(fā)生之前就潛在地存在著這種潛在地動態(tài)能力，是大學(xué)或個體經(jīng)過若干科研和教學(xué)實(shí)踐的沉積表現(xiàn)出一種知識形態(tài)，但這種知識毫無疑問地使動態(tài)能力得以激活和放大，這種放大了動態(tài)能力就可以促進(jìn)組織和個體創(chuàng)新，進(jìn)而又產(chǎn)生新的豐富的知識。從這個角度看，知識轉(zhuǎn)移是一種與動態(tài)能力緊密相結(jié)合的，進(jìn)而與價(jià)值（績效）創(chuàng)造有直接關(guān)聯(lián)的特殊形態(tài)。因此動態(tài)能力的根源在于知識，動態(tài)能力更多地表現(xiàn)為對現(xiàn)有知識的整合重構(gòu)和利用，使大學(xué)能夠高效穩(wěn)定一致地部署教育資源，履行一系列活動，從而達(dá)到既定的目標(biāo)。

（二）大學(xué)知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系

大學(xué)知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效之間存在密切的聯(lián)系，他們相互依賴相互作用。在資源學(xué)派一般將知識冠以“無形”之名成為資源的子集，相對于有形的物質(zhì)資源知識資源是最有戰(zhàn)略意義的資源之一。大學(xué)知識轉(zhuǎn)移不僅包括顯性知識的轉(zhuǎn)移，還包括隱性知識的轉(zhuǎn)移；大學(xué)通過建立的傳統(tǒng)的“知識倉庫”，進(jìn)一步發(fā)展到現(xiàn)代“知識工廠”以及未來引領(lǐng)發(fā)展的“知識中樞”推動知識轉(zhuǎn)移。大學(xué)知識轉(zhuǎn)移很重要的原因是進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移所獲得的總收益大于知識研發(fā)時，所投入人力、物力和財(cái)務(wù)以及在知識轉(zhuǎn)移過程中成本之和，才具有知識轉(zhuǎn)移的動力與良性運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)大學(xué)可持續(xù)發(fā)展。

大學(xué)知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效關(guān)系的路徑。具體表現(xiàn)以下幾方面：

第一，大學(xué)的科學(xué)研究在學(xué)術(shù)刊物上的發(fā)表，這是大學(xué)知識轉(zhuǎn)移的一個重要載體。在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的科研成果是典型的顯性知識。這些知識的文章的形式體現(xiàn)出較低的成本進(jìn)行轉(zhuǎn)移和傳遞，并且不受距離的限制。但這僅限于能夠明確表達(dá)的顯性知識，對于隱性知識的轉(zhuǎn)移作用不大。

第二，人力資本的流動而產(chǎn)生的知識轉(zhuǎn)移。主要體現(xiàn)為以大學(xué)學(xué)術(shù)人員和大學(xué)畢業(yè)生為載體的人力資本的流動。突出隱性知識的轉(zhuǎn)移，其包含有技術(shù)要素（主要指技術(shù)訣竅、技能和能力），認(rèn)知要素（主要指選擇和分析問題、判斷力、前瞻性），經(jīng)驗(yàn)要素（指經(jīng)驗(yàn)、閱歷和文化要素）和價(jià)值要素（包括文化和行為準(zhǔn)則規(guī)范等）產(chǎn)生這種人力資本的流動進(jìn)而促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移，提升大學(xué)競爭優(yōu)勢，其一，大學(xué)附近新企業(yè)和衍生企業(yè)更容易學(xué)術(shù)知識商業(yè)化，提高大學(xué)無形資產(chǎn)的聲譽(yù)和社會地位。其二，嵌入在大學(xué)生個體中的知識由于以一個組織向另一個組織的流動而發(fā)生知識轉(zhuǎn)移，促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展。

第三，通過產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)大學(xué)增加收益。

（三）動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系

在2000年埃森哈特和馬?。‥isenhardt＆Martin）認(rèn)為動態(tài)能力蘊(yùn)含在組織與管理過程之中，蒂斯等學(xué)者也認(rèn)為動態(tài)能力在企業(yè)適應(yīng)環(huán)境動態(tài)變化的過程之中（Teece etal 1997），并提出企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長，所需要的動態(tài)能力組成，即洞察能力、學(xué)習(xí)能力、協(xié)調(diào)整合能力和重構(gòu)轉(zhuǎn)變能力。這些能力越強(qiáng)，組織運(yùn)營能力、產(chǎn)品動態(tài)適應(yīng)市場環(huán)境變化的程度就越高，進(jìn)而企業(yè)成長的可持續(xù)性就越高。這一理論雖然是針對企業(yè)組織，但對于大學(xué)也同樣適用，為此提出大學(xué)動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效關(guān)系框架，如圖4所示：

圖4 動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效關(guān)系

這一框架充分說明洞察能力、學(xué)習(xí)能力、整合能力和重構(gòu)轉(zhuǎn)變能力之間緊密聯(lián)系，并互為鎖定促進(jìn)的關(guān)系，大學(xué)動態(tài)能力對于創(chuàng)業(yè)績效作用依賴于他們的良好的有機(jī)結(jié)合，經(jīng)過大學(xué)內(nèi)部各部門有序組合達(dá)到整體大于各部分價(jià)值之和，最終實(shí)現(xiàn)大學(xué)教育資源重構(gòu)和轉(zhuǎn)變并提高績效。

從這一框架中還能看出環(huán)境的不確定性對大學(xué)動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效有調(diào)節(jié)作用。無論是市場的不確定性還是科技的不確定性，它們都會對組織動態(tài)能力和績效的關(guān)系產(chǎn)生影響。這是因?yàn)槿绻髮W(xué)處于穩(wěn)定的環(huán)境之中，大學(xué)面臨的問題多為結(jié)構(gòu)性問題，可以利用原有的教育資源解決這些問題，實(shí)現(xiàn)大學(xué)預(yù)期的目標(biāo)（人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)）這時動態(tài)能力可能對創(chuàng)業(yè)績效影響不大。而在高動蕩不確定環(huán)境下，一方面，大學(xué)將會面臨大量非結(jié)構(gòu)性問題，環(huán)境變化毀滅了存在的能力和價(jià)值取向（潛力）。這種危機(jī)迫使大學(xué)對其存在的教育資源，進(jìn)行重新組合；另一方面，快速的市場需求變動和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，全球超競爭等多股力量交織在一起，大學(xué)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。動態(tài)能力幫助大學(xué)及時了解市場和技術(shù)信息的變動，更好的發(fā)現(xiàn)或預(yù)測市場需求的不確定性和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的方向，重構(gòu)教育資源，獲得知識生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)大學(xué)組織績效的提升。由此可以得出環(huán)境不確定性調(diào)節(jié)大學(xué)動態(tài)能力和創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系，市場不確定性越高，大學(xué)動態(tài)能力對創(chuàng)業(yè)績效的正向作用也越大。

綜上所述，大學(xué)知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的三者關(guān)系，既有相互鎖定關(guān)系，主要表現(xiàn)為，目標(biāo)取向一致性、本質(zhì)相同性以及功能作用相同；又存在差異性，主要表現(xiàn)為，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)不同和分析角度不同。無論從“知識基礎(chǔ)論”“動態(tài)能力論”還是“績效管理理論”等都致力于探索大學(xué)可持續(xù)發(fā)展。

［1］徐笑君.跨國公司內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移和文化影響研究［M］.上海：上海人民出版社.2011.

［2］馮俊文，王華亭，寧方偉，苗成林.習(xí)慣領(lǐng)域與能力管理［M］.北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社.2010.

［3］李興旺，王迎軍.企業(yè)動態(tài)能力理論綜述與前瞻［J］.當(dāng)代財(cái)經(jīng).2004，（10）.

［4］董俊武，黃江圳，陳震紅.基于知識的動態(tài)能力演化模型研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì).2004，（2）.

［5］林新奇.績效管理［M］.大連：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2010.

周立華（1941－），女，吉林華橋外國語學(xué)院國際工商管理學(xué)院教授，主要從事經(jīng)濟(jì)管理研究。