徐淑平， 王 斌

(上海理工大學(xué) 外語學(xué)院，上海 200093)

中國古代神話中提到盤古開天辟地，在此之前，世界一片混沌，萬物不分，此后，天地萬物逐漸劃分為陰陽兩極，接著出現(xiàn)老子所說的“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！保ㄗg注：一為太極，二為“兩儀”即天地，三為第三者、另一方。道萌生元始的整體即太極；元始的整體分裂為對立的雙方即太極生天地；對立雙方新生出第三者，即天地氣合而生和；第三者蕃生出萬物。）[1]大千世界百雜碎。隨著世界萬事萬物的變化和人的心智發(fā)展，人類為了更好地認識世界，便對事物進行分門別類，于是產(chǎn)生了范疇，而這個“分門別類”的過程，即所說的“范疇化”。

早在中國經(jīng)典儒家典籍《大學(xué)》中，就提出了“格物、致知”，即讓我們窮極物理，以達知之至[2]。也就是說，人生活在這個世界中，就要認識世界，只有認識了世界，才能更好地改造世界，而認識世界最基本的一個方法就是范疇化。

對于范疇的研究，經(jīng)歷了從兩千多年前亞里士多德的經(jīng)典范疇理論到維特根斯坦之后的現(xiàn)代范疇理論(原型范疇理論)的發(fā)展，范疇理論也是研究語言的基礎(chǔ)理論之一。經(jīng)典范疇理論以二分法和充要條件為主要內(nèi)容和特征，認為一個范疇的邊界是清晰的，范疇內(nèi)成員的地位是相等的，成員具有二分性特征，成員的特征決定了范疇的特征。原型范疇理論認為范疇的邊界是模糊的，范疇內(nèi)各成員地位是不相等的，成員有典型和非典型之分，成員特征不能決定范疇特征。所有這些范疇特征都與人的體驗有關(guān)。

一、經(jīng)典范疇理論

亞里士多德是西方第一位使用“范疇”這一術(shù)語的哲學(xué)家，他從本體論角度對范疇做了深刻闡述，構(gòu)建了第一個真正意義上的嚴謹、完備的范疇體系。

(一)實質(zhì)與范疇：范疇的客觀性

亞里士多德認為“存在”是第一性的，人們對世界的認識是客觀世界在人的心智中的反映，思維的形式即“范疇”與存在的形式是對應(yīng)的，有多少“存在”，就有多少對應(yīng)的“范疇”?！按嬖凇痹谖鞣秸軐W(xué)中也可稱作“實體”，事物之所以存在是因為它們具有實體的量、值(屬性)和關(guān)系等特征。因此，人們對概念的解釋就是描述概念所指的實質(zhì)特征[3]。

按照亞氏這一說法，我們得出，如果范疇僅僅是客觀世界在人的心智中的客觀反映，而且是對應(yīng)的關(guān)系，那么人的思維被假設(shè)為高度的抽象。但是，人作為有思想的高級動物，不可能完全客觀地反映現(xiàn)實世界中的事物和現(xiàn)象，人對客觀世界的反映還受自身機體和感官以及生活經(jīng)驗的影響。于是，亞氏的范疇理論忽略了人的生理機制和感官體驗等的限制，客觀主義哲學(xué)色彩較為濃厚。笛卡爾的客觀二元論即存在和思維是與之對應(yīng)的，后來也受到唯物主義的批判。

(二)充要條件：范疇特征的決定性

亞里士多德認為客觀事物的性質(zhì)有“本質(zhì)”和“偶然”之分[4]。德國古典哲學(xué)家康德的范疇觀念來自于亞里士多德。他將范疇定義為：“知性先驗地包含于自身的那種本源的純粹綜合概念，因有這些概念，知性才是純粹的知性。因為只有通過這些概念，知性才能理解直觀雜多中的某物，即才能思想直觀的客體?！闭J為本質(zhì)的決定事物存在的屬性，偶然的對事物的性質(zhì)不起決定作用，不是某物之所以成為某物的必要條件。為證實他的這一觀點，他以“人”的定義作為例子進行說明：“有雙腳的動物”是人的本質(zhì)，膚色是人的偶然特征，因為人可以有白種人、黃種人或黑種人等。為了證明X為人，X必須具備“有雙腳”和“動物”兩個特征，凡具有這兩個特征的就是人，反之不是[3]。這就是亞里士多德對范疇理論的基本假設(shè)：范疇是由一組充分必要特征所決定的，即充分必要條件。

(三)對立法則與排中律：范疇邊界的清晰性

亞氏的另一假設(shè)是對立法則和排中律。對立法則是說一種事物不能既擁有又不擁有某一特征；排中律是說任何事物要么是要么不是某物，要么具有要么不具有某一特征，要么屬于要么不屬于某一范疇。也就是說，范疇的邊界是清晰的，范疇具有二元特征。

始于20世紀60年代的“成分分析法”，即理論語言學(xué)家從成分分析的角度，通過幾個“充分必要條件”來分析英語單詞，如：“boy”、“man”、“woman”，可以分別分析為以下幾個充分必要條件的組合。

表1 集合名詞成分分析表Tab.1 Component analysis of collective nouns

對于分析諸如“boy”、“man”、“women”這類集合名詞，經(jīng)典范疇具有相當大的優(yōu)越性，通過成分分析讓我們對這些集合名詞一目了然，便于學(xué)習(xí)和掌握。但是在日常生活中，更多的詞語不只作為集合詞匯來使用，比如“人”。起初認為“人是具有雙腳的能直立行走的會說話的動物”，當我們認識到人還分為亞洲人、非洲人、歐洲人、美洲人，黃種人、白種人、黑種人，漢族人、維族人、維京人時，人不再僅僅具有以上“有雙腳”、“直立行走”、“會說話”、“動物”等特征。故，我們不可能窮盡其所有的概念特征，自然不可能運用成分分析的方法學(xué)習(xí)更多的詞匯。于是認為，經(jīng)典范疇理論在一些集合詞匯的學(xué)習(xí)和對一些綜合性比較強的事物進行范疇化的過程中，具有其簡潔明了的優(yōu)勢，但并不表示它適用于對所有事物進行范疇化的過程。

后來的哲學(xué)家黑格爾、胡塞爾、海德格爾等對范疇也有所論述，他們都是從哲學(xué)角度來對范疇加以論述的。而在范疇理論上取得突破性進展的當數(shù)哲學(xué)家維特根斯坦，他的理論具有劃時代的意義，成為經(jīng)典范疇理論與原型范疇理論的分水嶺。

二、現(xiàn)代范疇理論

現(xiàn)代范疇理論以維特根斯坦后期的“家族相似性”理論為起源，以原型理論為核心，對經(jīng)典范疇理論提出質(zhì)疑與挑戰(zhàn)，對范疇的性質(zhì)與結(jié)構(gòu)做出了更科學(xué)的解釋[5]。不只在哲學(xué)、心理學(xué)層面，原型范疇理論在語言學(xué)層面也逐步成為研究熱點。認知語言學(xué)起始于上世紀80年代末。由于認知語言學(xué)家關(guān)注人的生活體驗在語言習(xí)得和發(fā)展中的作用，不再僅僅停留在語法層面來研究語言。這是語言研究的一個嶄新視角，它以蓬勃發(fā)展之勢，受到語言學(xué)界的重視和逐步認可。原型范疇理論被認知語言學(xué)家所接受和推崇，認為范疇的邊界是模糊的，范疇內(nèi)各成員地位是不相等的，成員有典型和非典型之分，而這些都與人的體驗有關(guān)。

早在1932年，埃及語語法學(xué)家Gardiner在The Theory of Speech and Language一書中就論述了家族相似性和原型范疇問題，認為一個詞的多種用法是靠家族相似性連接在一起的，其中有中心用法也有邊緣用法。到了20世紀50年代，維特根斯坦在其《哲學(xué)研究》(Philosophy Investigations)中通過對語言游戲的研究，論述了范疇邊界的不確定性以及范疇成員的差異性，提出了著名的“家族相似性”理論。20世紀 70年代，美國認知心理學(xué)家 Rosch通過一系列實驗，證明了家族相似性的正確性，提出了著名的原型范疇理論。此外，還有Berlin和Kay等對顏色詞范疇的研究，Labov對于杯子范疇的研究，以及Lakoff在Women，F(xiàn)ire，and Dangerous Things一書中對于范疇理論的詳細論述[6]。這些認知心理學(xué)家、語言學(xué)家都認為原型范疇理論相比經(jīng)典范疇理論更具科學(xué)解釋力。

(一)范疇是主客觀結(jié)合的產(chǎn)物，與體驗有關(guān)

原型范疇理論認為用高度理想化、抽象化的二元對立方法來解釋概念范疇會使人們陷于絕對化和兩極化的思維定式中，難以全面地、正確地認識客觀世界中的各種事物。

認知語言學(xué)創(chuàng)始人之一Lakoff的原型范疇理論建立在認知語言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)即體驗哲學(xué)之上。他認為思維來源于人的自身體驗，具有想象力，不僅僅直接反映客觀世界，還具有完形特征——思維要依賴基本等級范疇組織知識和信息，依賴原型和家族相似性組織概念結(jié)構(gòu)，而概念結(jié)構(gòu)反過來又借助于具有等級范疇特征的認知模型來解釋和描述[7]。

因此，范疇的建立，不能僅僅依賴于人們運用主觀意識來描述客觀世界，范疇化的過程還與人的肌體與認知經(jīng)驗密切相關(guān)。這種經(jīng)驗是一個語言群體中所有成員共同具有的一切現(xiàn)實和潛在的經(jīng)歷，不僅涉及人們通過遺傳獲得的內(nèi)在認知機制，還涉及人們與物質(zhì)世界、社會環(huán)境的相互作用。

如果我們把事物比作一塊蛋糕，范疇化就是對蛋糕進行切分，那么，經(jīng)典范疇理論與原型范疇理論的不同可以從下面兩幅“蛋糕切分”圖中顯而易見，如圖1所示。

圖1 “蛋糕切分”圖Fig.1 Cake-cutting on category

在經(jīng)典范疇圖中，蛋糕的切分界限是明顯的，而且是二分的。一個事物要么屬于第一層即第一類范疇，要么屬于第二層即第二類范疇，如此等等，范疇的劃分是二元對立的。這樣被切分的蛋糕，一層僅有一種味道，失去了蛋糕原本的味道多樣性，被切分的蛋糕自然不會美味，并不適于切分現(xiàn)有世界中各種各樣的蛋糕。

在原型范疇圖中，蛋糕的切分不僅有橫切線還有縱切線，這樣就保證了每一刀的切分都將整個蛋糕的各種味道包含在內(nèi)。這種范疇劃分更適于我們描述和解釋現(xiàn)實世界，不僅適于單一口味單一類型蛋糕的切分，也適于多種口味多種類型蛋糕的切分，這樣就與我們生存的現(xiàn)實世界中的多姿多彩相融合，與我們的生活體驗相一致，更具適應(yīng)性和解釋力。

(二)范疇成員地位不相等，有中心和邊緣之分

在原型范疇理論中，原型是一個概念范疇中最典型、最具代表性的成員。人們在認識和解釋某一現(xiàn)象時，將屬于這類現(xiàn)象的某個或某些個體視為原型，在對這個(些)原型總體特征認識不變的情況下，把握這類現(xiàn)象的其他個體特征。比如，在兒童認識事物習(xí)得知識時，他們首先接觸到的諸如狗、貓、桌子、椅子等范疇都是基本等級范疇，認知語言學(xué)稱其為范疇的中間層次，是人類最基本、最普通的范疇[8]。

從縱向來講，以基本范疇為基礎(chǔ)，越向上位范疇或者下位范疇擴展，認識就越困難。比如以“鳥”作為基本范疇，其上位范疇有雀形目、鳥屬、動物等，其下位范疇有知更鳥、鴿子、啄木鳥、鴕鳥、鴯鹋、企鵝等。從橫向來講，在某一個范疇中，存在一個典型成員或者叫做原型。典型成員(原型)最具該范疇的特征，最具代表性，其他成員的范疇化以典型成員(原型)的特征為基礎(chǔ)，按照家族相似性，進行概念劃分。

以“鳥”作為基本范疇，以“知更鳥”作為典型成員(原型)，筆者以圖 2進行范疇劃分。在縱向軸中，以鳥作為基本范疇，其上位范疇有諸如雀形目、鳥綱、動物等，其下位范疇有知更鳥、鴿子、啄木鳥、企鵝等。鳥這一概念是最容易習(xí)得的。在橫向軸中，以知更鳥作為典型成員(原型)，非典型成員由中心向邊緣輻射，按照人類對鳥的認知方式，將其等級劃分為：知更鳥—鴿子—啄木鳥—鸚鵡—鴕鳥—鴯鹋—企鵝等(這里的等級劃分依據(jù)不同民族或不同地域等的背景文化知識和認知體驗，會有一定的差異)。如圖2所示，在范疇化的過程中，越靠近中心的成員具有該范疇的特征越多，越靠近邊緣的成員具有該范疇的特征越少，直至難以確定某物到底屬于這一范疇還是那一范疇。就像企鵝，說它屬于鳥類，長得又不像一般的鳥類，因為它們沒有羽毛也不會飛，但生物學(xué)中，企鵝被劃分在鳥綱企鵝目企鵝屬之下。因此，范疇內(nèi)各成員的地位是不相等的，有等級之別，越靠近中心的成員，越接近原型，對范疇的整體特征起著越大的影響。

圖2 范疇成員地位圖(以鳥為例)Fig.2 Status of category members (bird)

(三)范疇邊界是模糊的

按照經(jīng)典范疇理論對事物范疇的劃分，某一事物要么屬于這一范疇，要么不屬于這一范疇，但是現(xiàn)實世界中的事物本來就千差萬別，有時候很難斷定這一事物到底屬于這一范疇還是屬于那一范疇，或者兩者屬性特征兼有，就像利用現(xiàn)代生物嫁接技術(shù)，出現(xiàn)了蘋果梨一樣。隨著社會的不斷發(fā)展，新事物層出不窮，原有的經(jīng)典范疇理論對事物的劃分，不再滿足人們認識現(xiàn)實世界的要求。

原型范疇理論認為，范疇化的過程有人的參與，這就決定了人的肌體和生活體驗等對范疇化有影響。既然客觀世界在發(fā)展變化，人的體驗也在發(fā)展變化，不同種群的人對同一事物的劃分也是不同的。這就從主客觀兩方面決定了范疇的邊界是模糊的、不清晰的，比如上文提到的企鵝。諸如此類的，還有鯨魚、人妖、鴨嘴獸等等。

三、現(xiàn)代范疇理論的應(yīng)用

通過上述對比研究不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代范疇理論不僅注重客觀層面，它同時還注重主觀層面對我們認識這個世界的影響，這就使我們對事物的認識更加準確全面。因此，現(xiàn)代范疇理論在現(xiàn)實中的應(yīng)用也廣泛存在并發(fā)展著。依據(jù)上述現(xiàn)代范疇理論的特征，筆者將分別從非語言層面和語言層面兩個方面來探討現(xiàn)代范疇理論的實際應(yīng)用價值。

(一)非語言層面的應(yīng)用

相對于經(jīng)典范疇理論，用二元對立的方法來解釋概念范疇。現(xiàn)代范疇理論認為，對范疇的劃分不是單單依賴人的主觀意識，也不是單單依賴物質(zhì)世界，而是主客觀二者的結(jié)合。正因如此，對于某一類事物的原型范疇的確定，不同的民族、國家或地區(qū)產(chǎn)生了不同的結(jié)果。

例如，若談到“鳥”，在中國人眼里，最典型的鳥當屬麻雀，而在英國人眼里就可能變成了夜鶯。這種差別的產(chǎn)生，可以借用原型范疇理論中的“范疇邊界是模糊的”這一特征來解釋。因為我們對一類事物范疇的劃分自始至終都受社會環(huán)境和文化的影響，生活在不同文化環(huán)境背景之下的人，對同一概念的劃分并不一樣，因此對同一事物也產(chǎn)生了不同的原型認同。我們選擇麻雀作為鳥的原型受多方面因素的影響：一方面，麻雀廣泛分布于亞歐大陸，在中國各地均有分布且數(shù)量巨大，使它成為中國人眼中最常見的一種鳥類；另一方面，我國民間歷來存在多種關(guān)于麻雀的諺語和歇后語，如“麻雀雖小，五臟俱全”、“麻雀搬家，嘰嘰喳喳”、“麻雀開會，細商量”等等。而英國人選擇夜鶯作為鳥的原型也受其歷史文化的影響，因為英國文化中關(guān)于夜鶯的傳說和文學(xué)作品居多，英國人對夜鶯的認識超過了對其他鳥類的認識，一旦談到鳥，映入他們腦海的，當屬夜鶯。

近兩年，有一款叫“Angry Birds”的網(wǎng)絡(luò)游戲風(fēng)靡全球。此款游戲中有一只紅鳥作為游戲的主角，而關(guān)于這只紅鳥的原型(這里所說的“原型”意指“現(xiàn)實中的憤怒的小鳥”，區(qū)別于本文中分析的“原型”)的探討，備受爭議。其中，有兩種說法占主流地位，一種說法認為里面的紅鳥原型為北美紅雀，另一種認為是藍喉太陽鳥。其實，關(guān)于紅鳥原型的意見分歧，筆者認為同樣可以用原型范疇理論進行分析。正因為玩這款游戲的人分布在世界各地，而上述兩種鳥的分布地區(qū)也是不同的。北美紅雀分布在北美洲，藍喉太陽鳥分布在印度、喜馬拉雅山脈以及我國西南一帶，于是，不同地區(qū)的玩家對于憤怒的小鳥的原型產(chǎn)生了不同的答案。而對于那些在自己的認知結(jié)構(gòu)里既不存在北美紅鳥又不存在藍喉太陽鳥的玩家來說，他們在日常生活中如果看到現(xiàn)實中哪種鳥的長相外形等類似于“憤怒的小鳥”，則在他們頭腦里，這種鳥就是最典型的“憤怒的小鳥”的原型。

由于經(jīng)典范疇理論倡導(dǎo)充分必要條件，對于最典型成員的劃分也是有嚴格的概念要求。于是，對于新出現(xiàn)的這些具有模糊性的事物，在尋找它們的原型時，經(jīng)典范疇理論就不能解釋“原型多樣性”這一現(xiàn)實。

(二)語言層面的應(yīng)用

除了非語言層面的應(yīng)用，原型范疇理論還可以應(yīng)用于兒童語言習(xí)得、詞匯學(xué)習(xí)與教學(xué)、詞的多義性研究等方面。

據(jù)觀察，兒童在最初學(xué)習(xí)語言的時候，往往是從范疇的最基本層面學(xué)起。比如，當他們認識“狗”這個動物時，他們并不會區(qū)分自己所見的是什么品種的狗，不管是哈巴狗、吉娃娃、藏獒、狼狗等等，他們都會指著不同種類的狗說：“看，這里有條小狗?！倍S著年齡、知識的增長，他們從各種渠道學(xué)習(xí)了關(guān)于狗的知識，慢慢地，他們知道了自己所見到的狗的品種，知道了狗這類動物屬于什么科什么綱，關(guān)于狗的認識，逐漸形成了一個以“狗”為基本范疇，以自己常見的狗為范疇中心成員，以不常見的狗為范疇邊緣成員的網(wǎng)絡(luò)型的認知結(jié)構(gòu)。如果按照經(jīng)典范疇的“所有范疇成員的地位是相等的”、“范疇是由一組充分必要特征定義的”等理論特征來解釋這一現(xiàn)象，那么兒童在認識狗這一動物的時候，便會茫然不知所措：這到底是不是狗？為什么這只狗和其他狗差別這么大？

在詞匯學(xué)習(xí)與教學(xué)方面，原型理論的貢獻在于它能夠更好地解釋詞的多義性這一語言中普遍存在的現(xiàn)象。語言習(xí)得者學(xué)習(xí)一個新詞，起初也是從這個詞的基本意義學(xué)起。比如“board”[9]這個詞，其基本意義是“木板”。隨著知識的增加，又接觸到它的其他幾個意義“布告板”、“甲板”、“餐桌”、“會議桌”，而后又由“餐桌”這個義項延伸出“伙食”、“供膳”的意義，由“會議桌”延伸出“委員會”、“理事會”的意義。顯然，“board”一詞使用的場合不同，這就決定了它的每個義項有中心和邊緣之分，各個義項地位也不平等。如果按照經(jīng)典范疇理論中“成員地位是相等的”這一特征分析，那么“木板”始終是它的中心義項，可是這與現(xiàn)實中的使用又相違背，因為在開會的場合，board的中心義項是“會議桌”，而不是基本義項“木板”。通過了解一個詞的詞義的發(fā)展，以及各個義項之間的聯(lián)系與區(qū)別，無論是學(xué)生在學(xué)習(xí)上還是教師在教學(xué)過程中，都可以根據(jù)原型范疇理論，建立起一個個關(guān)于詞義擴展的網(wǎng)絡(luò)，從而更好地識記更多的詞匯?！癰oard”一詞的語義網(wǎng)絡(luò)見圖3。

圖3 board的語義結(jié)構(gòu)Fig.3 Semantic structure of board

此外，除了詞的多義性，在英語語言中還存在前后綴、動名詞等詞性的互相轉(zhuǎn)化、不規(guī)則名詞單復(fù)數(shù)變化規(guī)律、不規(guī)則動詞時態(tài)變化規(guī)律等，這些都可以用原型范疇理論來解讀，在此不一一贅述。

四、結(jié)束語

綜上所述，經(jīng)典范疇理論具有如下特征：

(1)范疇是事物或?qū)嵸|(zhì)在人的心智中的客觀反映，具有客觀性。

(2)范疇中本質(zhì)的部分決定整個范疇的特征，偶然部分對范疇不起約定作用；范疇中成員的地位是相等的，成員間具有相同的特征，滿足充要條件。

(3)某物要么屬于這一范疇，要么不屬于這一范疇，范疇具有二分特征，范疇邊界是清晰的。

而現(xiàn)代范疇理論具有如下特征：

(1)范疇是主客觀結(jié)合的產(chǎn)物，與事物發(fā)展和人的體驗有關(guān)。

(2)范疇成員地位不相等，有中心和邊緣之分；典型成員(原型)具有最多的范疇特征，越靠近邊緣的成員，具有的范疇特征越少。

(3)范疇邊界是模糊的，這與文化背景知識、事物的發(fā)展變化以及人的認知變化有關(guān)。

將兩大范疇特征聯(lián)系實際進行比較后，不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代范疇理論更接近于我們對這個世界的認知方式，更具有科學(xué)解釋力，適用于不斷變化發(fā)展的實際。但是，基于現(xiàn)實世界不同事物的屬性，筆者認為人類在范疇化的過程中，對于一些約定俗成或者屬性特征很難再改變的事物，比如上文提到的 boy，man，woman等集合類詞匯，我們不妨將現(xiàn)代范疇與典型范疇結(jié)合起來進行學(xué)習(xí)，將不變與改變相結(jié)合，以達到更迅速、準確地認識現(xiàn)實世界的目的。

由于客觀世界和人的認知都是動態(tài)變化的，新的范疇會隨著社會發(fā)展而產(chǎn)生，典型成員會有所變化，新的范疇成員會出現(xiàn)，人的認知也會隨著社會生活環(huán)境的變化而變化，所以，范疇的研究始終是一個動態(tài)的研究，有待于我們繼續(xù)深入學(xué)習(xí)探討。

[1]馮達甫. 老子譯注[M]. 上海: 上海古籍出版社, 2006.

[2]陳曉芬, 徐儒宗. 論語·大學(xué)·中庸[M]. 北京: 中華書局, 2011.

[3]章宜華. 語義·認知·釋義[M]. 上海: 上海外語教育出版社, 2009.

[4]張德功. 論經(jīng)典范疇理論和原型范疇理論及其對認知的影響[J]. 佳木斯教育學(xué)院學(xué)報, 2011(3): 4-6.

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[6]王寅. 認知語言學(xué)[M]. 上海: 上海外語教育出版社,2006.

[7]Lakoff G. Women, Fire and Dangerous Things: What Categories Reveal About the Mind[M]. Chicago: The University of Chicago Press, 1987.

[8]Rosch E, Lloyd B. Cognition and Categorization[M].Hillsdale: Lawrence Erlbaum, 1978.

[9]Webster M. Merriam-Webster’s Advanced Learner’s English Dictionary[M]. Beijing: Encyclopedia of China Publishing House, 2010.