吳 悅，顧 新

(1.四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610064;2.四川大學(xué)工商管理學(xué)院，四川成都 610064)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程研究

吳 悅1，顧 新2

(1.四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610064;2.四川大學(xué)工商管理學(xué)院，四川成都 610064)

本文總結(jié)分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其知識(shí)協(xié)同的概念與特性，基于知識(shí)協(xié)同的前提條件從準(zhǔn)備、運(yùn)行、終止三個(gè)階段構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程模型，并對(duì)其過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)予以描述。同時(shí)從環(huán)境因素、協(xié)同意愿、產(chǎn)學(xué)研合作模式、知識(shí)差異四方面探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同過程的影響因素，建立了影響因素作用的框架模型。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新;知識(shí)協(xié)同過程;影響因素

Abstract:This paper summarizes and analyzes the concept and features of Industry-university-research institute(IUR)collaborative innovation and its knowledge collaboration.Based on the analysis of the preconditions of knowledge collaboration it builds a knowledge collaboration process model of IUR collaborative innovation from the preparation，operation and termination three stages，and describes the key link in the process.Then it builds an influencing factors model of IUR knowledge collaboration process from aspects of environment，willingness，cooperative mode and knowledge difference.

Key words:Industry-university-research institute collaborative innovation;Knowledge collaboration process;Influencing factors

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其知識(shí)協(xié)同

1.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

協(xié)同學(xué)認(rèn)為，一個(gè)系統(tǒng)從無序向有序轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于:組成該系統(tǒng)的各子系統(tǒng)在一定條件下，通過非線性相互作用能否產(chǎn)生相干效應(yīng)及協(xié)同作用，從而實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)及功能上的有序化［1］。協(xié)同創(chuàng)新是協(xié)同學(xué)思想應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的結(jié)果［2］。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、大學(xué)、科研院所 (研究機(jī)構(gòu))三個(gè)基本主體投入各自的優(yōu)勢(shì)資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。

對(duì)于企業(yè)而言，其目的是通過產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈條 (如技術(shù)層)促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)從單個(gè)企業(yè)研發(fā)，企業(yè)創(chuàng)新思維溝通、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散到產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新速度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)生命周期的改變，從而最大可能地通過協(xié)同縮短創(chuàng)新成本和提高創(chuàng)新能力。對(duì)于大學(xué)、科研院所而言，由于其自身具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力與從事創(chuàng)新工作的專注度，彌補(bǔ)了產(chǎn)業(yè)自身創(chuàng)新的不足。與此同時(shí)，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合作模式籌集科研經(jīng)費(fèi)比傳統(tǒng)公共財(cái)政支持模式更為科學(xué)，也利于合作伙伴目標(biāo)的協(xié)同與互補(bǔ)性資產(chǎn)的共享，加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移，形成長期可持續(xù)的創(chuàng)新產(chǎn)出。對(duì)各主體總體而言，大學(xué)產(chǎn)出技術(shù)和知識(shí)、企業(yè)有效吸收，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體從大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)變，通過協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益協(xié)調(diào)來合理有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，政府和產(chǎn)學(xué)研各方均事先確認(rèn)各自利益范圍與責(zé)任邊界，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制，并輔以一定的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。國內(nèi)如北京已建立的“中關(guān)村協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃”，便是以產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)，打造高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，引導(dǎo)和支持各類主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系有效運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，不僅為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間更為有效、合理、快速的有機(jī)結(jié)合，良性互動(dòng)提供了更為有利有力的創(chuàng)新平臺(tái)，而且有利于充分實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間的資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化，以便提升各方整體競(jìng)爭力。

1.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程就是產(chǎn)學(xué)研各主體之間知識(shí)共享、知識(shí)協(xié)同與知識(shí)創(chuàng)造，從而形成知識(shí)優(yōu)勢(shì)的過程。由于協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)所體現(xiàn)的重要功能與支撐作用，大量學(xué)者也開始從知識(shí)管理角度對(duì)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行研究，知識(shí)協(xié)同也逐漸成為研究的熱點(diǎn)?；谥R(shí)管理理論、方法及協(xié)同學(xué)的發(fā)展演化，知識(shí)協(xié)同思想及其理論逐漸為人們關(guān)注，并迅速蓬勃發(fā)展起來。從知識(shí)協(xié)同的本質(zhì)特性角度，知識(shí)協(xié)同就是知識(shí)管理的協(xié)同化發(fā)展階段［3］。知識(shí)協(xié)同也被定義為一種 “活動(dòng)”［4］，如協(xié)作開發(fā)、協(xié)同著作和協(xié)同研發(fā)等，在活動(dòng)中參與各方都積極投入知識(shí)創(chuàng)新。按知識(shí)活動(dòng)范圍不同，知識(shí)協(xié)同可分為組織內(nèi)的協(xié)同和組織間的協(xié)同，“在對(duì)一復(fù)雜問題決策過程中應(yīng)用協(xié)作和知識(shí)創(chuàng)造技術(shù)可使有組織的群體工作更加有效［5］?！敝R(shí)協(xié)同是以知識(shí)創(chuàng)新為目標(biāo)由多個(gè)擁有知識(shí)資源的行為主體 (組織、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人)協(xié)同參與的知識(shí)活動(dòng)過程，是組織優(yōu)化整合知識(shí)資源的管理模式和戰(zhàn)略手段［6］。正是由于產(chǎn)學(xué)研等主體間的知識(shí)傳遞與知識(shí)共享，導(dǎo)致了協(xié)同關(guān)系的形成，從而進(jìn)一步促進(jìn)信任關(guān)系的建立，為社會(huì)資本的深層次合作提供便利［7］。

本文將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同界定為主體之間的知識(shí)協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同是一種促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的有效途徑，即在協(xié)同化環(huán)境下動(dòng)態(tài)集結(jié)產(chǎn)學(xué)研各知識(shí)主體，達(dá)成知識(shí)整合、各取所需的共識(shí)，以知識(shí)量與質(zhì)上的創(chuàng)新為目標(biāo)，在協(xié)同創(chuàng)新過程中融合產(chǎn)學(xué)研各主體知識(shí)資源，協(xié)同能力及產(chǎn)學(xué)研各主體參與的知識(shí)活動(dòng)過程。即實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)、利用和創(chuàng)造的整體效益大于各獨(dú)立主體總和效應(yīng)“1+1＞2”的知識(shí)協(xié)同效果。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同組織形式可以是協(xié)同社區(qū)、知識(shí)聯(lián)盟、知識(shí)創(chuàng)新型網(wǎng)絡(luò)組織、虛擬團(tuán)隊(duì)、知識(shí)協(xié)同團(tuán)隊(duì)等。

1.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同的特性

創(chuàng)新中的知識(shí)協(xié)同具有以下特性:①創(chuàng)新性。知識(shí)協(xié)同是面向創(chuàng)新的，其核心就是一個(gè)協(xié)同創(chuàng)新的過程，是一個(gè)包括知識(shí)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等方面的集成創(chuàng)新的過程。②知識(shí)性。知識(shí)協(xié)同通常是為了完成一個(gè)知識(shí)密集型的任務(wù)，需要對(duì)各種形式的知識(shí)資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作。③互補(bǔ)性。知識(shí)協(xié)同主體之間具有知識(shí)互補(bǔ)性，這是知識(shí)協(xié)同的重要特征，也是知識(shí)主體之間進(jìn)行協(xié)同的基礎(chǔ)。④組織性。知識(shí)協(xié)同是一種網(wǎng)狀的、虛擬的組織形式，是一種在知識(shí)主體間形成的協(xié)同關(guān)系網(wǎng)，可能會(huì)跨越多個(gè)傳統(tǒng)組織的邊界。⑤進(jìn)化性。知識(shí)協(xié)同是一種“此漲彼漲”的演變過程，是一個(gè)正向反饋、螺旋上升的過程，知識(shí)協(xié)同可以通過各協(xié)同主體之間的知識(shí)激蕩，促使每個(gè)主體協(xié)同進(jìn)化。［8］

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同除了具有以上知識(shí)協(xié)同的基本特性以外，還具有自己的某些特殊性質(zhì):

①以特殊的組織形式為支撐。產(chǎn)學(xué)研組織一般作為介于單個(gè)技術(shù)研發(fā)實(shí)體與集團(tuán)組織內(nèi)部研發(fā)之間的“中間型組織”，是一種特殊的組織形式，其組織存在的目的在于結(jié)成技術(shù)或戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)與共享優(yōu)勢(shì)資源而又各自保持獨(dú)立的運(yùn)作形式。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同包括兩部分:產(chǎn)學(xué)研各主體方內(nèi)部的知識(shí)協(xié)同以及產(chǎn)學(xué)研各主體方之間的知識(shí)協(xié)同。因此，它不同于一般的知識(shí)協(xié)同，以特殊的組織形式為支撐，互補(bǔ)各自劣勢(shì)資源，比一般單個(gè)實(shí)體企業(yè)與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)之間更加容易實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同。

②知識(shí)協(xié)同的程度更深，知識(shí)創(chuàng)造的效果更好。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同的主要目的是通過知識(shí)的轉(zhuǎn)移及共享，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)充分運(yùn)用現(xiàn)有知識(shí)，調(diào)動(dòng)一切外圍環(huán)境要素如政府、中介機(jī)構(gòu)的輔助與支撐作用，強(qiáng)化協(xié)同主體的知識(shí)互動(dòng)。產(chǎn)學(xué)研各主體方由于各自知識(shí)優(yōu)勢(shì)的差異性，急需對(duì)方的關(guān)鍵性技術(shù)和知識(shí)以推動(dòng)自身創(chuàng)新發(fā)展。因此，以技術(shù)項(xiàng)目作為合作載體的產(chǎn)學(xué)研組織結(jié)成知識(shí)聯(lián)盟形式，能使其以更積極、更開放的心態(tài)對(duì)待知識(shí)協(xié)同，增強(qiáng)相互付出和利用對(duì)方知識(shí)資源的意愿與主動(dòng)性，知識(shí)協(xié)同的程度更深，知識(shí)創(chuàng)造的效果更好。

③知識(shí)協(xié)同的成本較低，效果較好。產(chǎn)學(xué)研組織是基于聯(lián)合項(xiàng)目而維系存在的，產(chǎn)學(xué)研各主體之間通過知識(shí)互補(bǔ)、能力互補(bǔ)以及協(xié)同意愿，以期建立合作共贏的新型關(guān)系，基于這種關(guān)系，在知識(shí)協(xié)同過程中，每個(gè)協(xié)同主體不僅可以減少知識(shí)資源的運(yùn)作成本和提高知識(shí)能力，獲得新觀念、新知識(shí)帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，而且還能夠獲得自身知識(shí)資產(chǎn)的增量或增值，達(dá)到整體協(xié)同效應(yīng)的最大化，知識(shí)協(xié)同效果較好。

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程

2.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程的運(yùn)行機(jī)理

知識(shí)協(xié)同對(duì)應(yīng)于一個(gè)動(dòng)力學(xué)過程?！斑^程”本身是一個(gè)抽象的、普遍的概念，是行為之間相互作用產(chǎn)生變化，在某一時(shí)間段上產(chǎn)生的投影。知識(shí)協(xié)同整體運(yùn)作過程體現(xiàn)出“知識(shí)管理+協(xié)同管理”的核心思想。即借助知識(shí)管理理論與協(xié)同管理思想在變動(dòng)環(huán)境中，各參與主體根據(jù)自身知識(shí)需求與合作關(guān)系在參與統(tǒng)一知識(shí)運(yùn)作過程中，通過資源整合、人員、組織、環(huán)節(jié)之間的關(guān)系協(xié)調(diào)以達(dá)到協(xié)同效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的所有活動(dòng)和過程的綜合［9］?；趯?duì)知識(shí)協(xié)同前提條件及運(yùn)作條件的分析，進(jìn)一步構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程模型。在支持知識(shí)協(xié)同的運(yùn)行環(huán)境下，協(xié)同過程總體分為準(zhǔn)備階段、運(yùn)行階段、終止階段三個(gè)環(huán)節(jié)，其中準(zhǔn)備階段包含醞釀階段與形成階段(見圖1)。

(1)準(zhǔn)備階段 (醞釀階段+形成階段)。

通過知識(shí)協(xié)同過程的知識(shí)協(xié)同需求產(chǎn)生對(duì)知識(shí)資源的需求，在支持知識(shí)協(xié)同的運(yùn)行環(huán)境下，準(zhǔn)備階段包括醞釀階段與形成階段，醞釀階段的工作主要是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體基于內(nèi)外部創(chuàng)新發(fā)展需求和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)會(huì)識(shí)別來抉擇能否開展知識(shí)協(xié)同活動(dòng)。主要通過對(duì)外部的市場(chǎng)調(diào)查、客戶需求、國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)等方面以及對(duì)內(nèi)部協(xié)作主體之間的共性與個(gè)性分析、預(yù)期協(xié)作效益、創(chuàng)新難度、所需資源及能力等方面的可行性分析，由此做出準(zhǔn)確評(píng)估來最終抉擇是否實(shí)施知識(shí)協(xié)同戰(zhàn)略決策。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體著眼實(shí)際情況確定戰(zhàn)略發(fā)展方向后，通過與外部市場(chǎng)需求的比較發(fā)現(xiàn)自身的知識(shí)差距，從而識(shí)別協(xié)同創(chuàng)新機(jī)會(huì)進(jìn)一步過渡到形成階段。形成階段是知識(shí)協(xié)同運(yùn)行的前提，即在內(nèi)外部需求驅(qū)動(dòng)下按協(xié)同目標(biāo)尋找合適的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同伙伴、明確協(xié)同所需資源、營建所需協(xié)同環(huán)境。其中在選擇合作伙伴至關(guān)重要［10］。組織一般傾向于選擇能夠知識(shí)互補(bǔ)，能從中學(xué)到知識(shí)的合作伙伴以加強(qiáng)自身的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)［11］。選擇合作伙伴除擁有互補(bǔ)性知識(shí)資源條件之外，具備創(chuàng)新能力與具備協(xié)作能力也是重要的考量條件。

企業(yè)將自身的知識(shí)水平與外部市場(chǎng)需求進(jìn)行衡量，找出存在的知識(shí)差距，通過建立知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)創(chuàng)造等協(xié)同動(dòng)力機(jī)制來促進(jìn)知識(shí)的生成與內(nèi)化創(chuàng)新，最終形成統(tǒng)一的知識(shí)體系［12］，有利于增加企業(yè)知識(shí)存量和提升競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

(2)運(yùn)行階段。

在準(zhǔn)備階段完善后開始進(jìn)入運(yùn)行階段。運(yùn)行階段的知識(shí)共享與交互是知識(shí)協(xié)同的具體運(yùn)作環(huán)節(jié)，是創(chuàng)造知識(shí)協(xié)同價(jià)值、產(chǎn)生協(xié)同優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵性階段。協(xié)作初期，各方知識(shí)系統(tǒng)的相關(guān)性較弱，交流主要為顯性知識(shí)，隱性知識(shí)不能順利實(shí)現(xiàn)共享與轉(zhuǎn)移，伴隨協(xié)作與磨合的推移，由于各主體內(nèi)部的個(gè)體成員頻繁互動(dòng)，各方逐漸熟悉對(duì)方知識(shí)，通過吸收作用，去糟取精，內(nèi)化再反向供給自身組織。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體的知識(shí)存量在協(xié)同過程中不斷積累，積累水平達(dá)到某一閾值時(shí)，就有可能產(chǎn)生知識(shí)溢出，產(chǎn)生知識(shí)創(chuàng)新成果。

圖1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程模型

圖2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程的知識(shí)共享與交互環(huán)節(jié)

(3)終止階段。

基于知識(shí)協(xié)同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同主體可以考慮終止階段協(xié)同運(yùn)行。對(duì)知識(shí)協(xié)同所創(chuàng)造價(jià)值進(jìn)行評(píng)估與利益分配，并根據(jù)知識(shí)協(xié)同過程的知識(shí)協(xié)同狀態(tài)、伙伴協(xié)作程度、協(xié)同績效評(píng)價(jià)結(jié)果等反饋信息來確定下一次知識(shí)協(xié)同的可行性，若可行則研究下一次知識(shí)協(xié)同的目標(biāo)及所需相關(guān)協(xié)同要素。

2.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程的影響因素

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過程是知識(shí)協(xié)同主體為達(dá)到其目的，在環(huán)境、知識(shí)客體、合作模式等因素的影響下，合各種資源、協(xié)調(diào)人員、組織、環(huán)節(jié)之間的匹配關(guān)系，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)作創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程的因素包括外部影響因素與內(nèi)部影響因素。外部影響因素主要包含國家內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略 (知識(shí)需求、技術(shù)創(chuàng)新需求)與市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境 (需求定位與產(chǎn)品競(jìng)爭力)。外部影響因素作用于內(nèi)部影響因素。內(nèi)部影響因素分別從戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、運(yùn)作三個(gè)角度分為文化環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作模式、知識(shí)差異三個(gè)層次。戰(zhàn)略層強(qiáng)調(diào)知識(shí)協(xié)同過程知識(shí)主體的行為意識(shí)，即知識(shí)活動(dòng)參與成員所表現(xiàn)的協(xié)同意愿;戰(zhàn)術(shù)層強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇對(duì)知識(shí)協(xié)同行為的影響;運(yùn)作層強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)學(xué)研主體之間知識(shí)分享與交流過程中因知識(shí)差異協(xié)同行為對(duì)知識(shí)客體即知識(shí)流的作用機(jī)制。

(1)環(huán)境因素。

由于全球競(jìng)爭的不斷加劇，企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)面臨的問題日益嚴(yán)重復(fù)雜，協(xié)同創(chuàng)新作為合作創(chuàng)新在新的競(jìng)爭形勢(shì)下創(chuàng)新行為的進(jìn)一步深化與適應(yīng)變革，更加側(cè)重企業(yè)、大學(xué)、科研院所 (研究機(jī)構(gòu))三個(gè)基本主體在政府、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下的協(xié)同創(chuàng)新行為，更加強(qiáng)調(diào)各主體優(yōu)勢(shì)資源和能力的互補(bǔ)，而作為其核心的知識(shí)協(xié)同成為了各主體調(diào)整與深化其協(xié)同行為的當(dāng)務(wù)之重。通過知識(shí)的協(xié)同創(chuàng)新可以降低研發(fā)成本，分擔(dān)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作創(chuàng)新過程中產(chǎn)學(xué)研組織整體的風(fēng)險(xiǎn)，提升各主體的核心競(jìng)爭力。

除市場(chǎng)環(huán)境約束外，文化環(huán)境也是影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、進(jìn)而影響其知識(shí)協(xié)同過程的關(guān)鍵因素。文化環(huán)境從宏觀層面上主要指社會(huì)道德風(fēng)尚與價(jià)值觀體系，從產(chǎn)學(xué)研組織微觀層面上主要指影響產(chǎn)學(xué)研組織內(nèi)契約機(jī)制正常運(yùn)行的一切人為推進(jìn)或阻礙因素。由于產(chǎn)學(xué)研各主體多數(shù)通過股權(quán)或契約形式形成彼此的合作關(guān)系，而契約的不完善與制度漏洞可能會(huì)造成各主體間通過非合作博弈來取舍知識(shí)貢獻(xiàn)與合作參與力度。社會(huì)道德、商業(yè)道德以及各主體之間的信任，也會(huì)對(duì)作為獨(dú)立利益的各主體協(xié)同行為產(chǎn)生重大影響。如果合作各方從個(gè)體理性出發(fā)，而發(fā)生信息與執(zhí)行沖突、出現(xiàn)冒進(jìn)的機(jī)會(huì)主義、合作過程中核心知識(shí)的泄露等都會(huì)造成產(chǎn)學(xué)研組織競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的削弱或喪失，甚至導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作組織的解體。

(2)協(xié)同意愿。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同主體的知識(shí)協(xié)同意愿是參與知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)，它是一種驅(qū)動(dòng)因素，能體現(xiàn)出主體進(jìn)行知識(shí)協(xié)同的主動(dòng)性。顯而易見，它能對(duì)知識(shí)協(xié)同過程起到調(diào)節(jié)作用，是順利實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同的前提。如果知識(shí)協(xié)同的主體缺乏知識(shí)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)機(jī)會(huì)造成知識(shí)轉(zhuǎn)移的困難，就很難實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)［13］。相反，如果主體的知識(shí)協(xié)同意愿越強(qiáng)，越有利于知識(shí)的共享、轉(zhuǎn)移、交流，從而知識(shí)協(xié)同成本就越低，就越容易實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)，而知識(shí)協(xié)同的意愿很大程度上取決于激勵(lì)的程度。在知識(shí)流出的情況下，激勵(lì)安排的特征是“提高與其他協(xié)同主體共享知識(shí)的動(dòng)力”;而在知識(shí)流入的情況下，激勵(lì)安排的特征是“提高各主體方獲得知識(shí)的渴望”。例如，在其他條件相同時(shí)，如果產(chǎn)學(xué)研各主體方獲得的直接收益與主體間知識(shí)協(xié)同的效果顯著正相關(guān)，則各主體方獲取有價(jià)值的知識(shí)的動(dòng)力越強(qiáng)，意愿越高，從而知識(shí)協(xié)同的成本就越低。

因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)協(xié)同主體的知識(shí)協(xié)同的意愿越高，知識(shí)協(xié)同的成本就越低，越容易實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。

(3)產(chǎn)學(xué)研合作模式。

不同的產(chǎn)學(xué)研合作模式會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作不同的運(yùn)行路徑，對(duì)知識(shí)協(xié)同效果的影響也不同。因此，認(rèn)清各個(gè)合作模式的性質(zhì)與特點(diǎn)，具體分析所采取的適宜知識(shí)協(xié)同方法，以達(dá)到更好地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同效果。產(chǎn)學(xué)研合作模式從結(jié)合的內(nèi)容來劃分，主要包括:技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、技術(shù)開發(fā)模式、共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式、共建實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)機(jī)構(gòu)模式、聯(lián)合培養(yǎng)人才 (建立大學(xué)生實(shí)習(xí)基地)模式、共享科技資源 (包括科技文獻(xiàn)、儀器設(shè)備等)模式、公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)模式等。目前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合最主要的形式是技術(shù)開發(fā)模式與共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式。

技術(shù)開發(fā)模式是指以企業(yè)為主導(dǎo)，充分利用高校、科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)資源來解決企業(yè)發(fā)展中所無法攻克的技術(shù)難關(guān)。主要形式包括合作開發(fā)、委托開發(fā)。在技術(shù)開發(fā)模式的知識(shí)協(xié)同過程中，知識(shí)協(xié)同的關(guān)鍵在于順利實(shí)施知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移，因此其協(xié)同效果主要取決于知識(shí)轉(zhuǎn)移中轉(zhuǎn)移方和接受方的協(xié)同意愿與雙方協(xié)同路徑的一致性。如果轉(zhuǎn)移方和接受方的協(xié)同意愿都很強(qiáng)烈，選取合適的知識(shí)轉(zhuǎn)移工具，追蹤監(jiān)控知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑的一致性效果，知識(shí)協(xié)同績效會(huì)很高。

共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式是雙方基于契約的關(guān)系共建實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)。由于人員來自不同的組織，自然個(gè)體的身上會(huì)帶有組織的烙印，包括組織的文化、組織的思維、對(duì)待特定情境的特定解決方法，因此，雙方知識(shí)協(xié)同效果會(huì)取決于雙方對(duì)彼此的了解和接受程度。此外，由于該模式知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑上 (顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的傳遞與協(xié)同)知識(shí)涉及比較多，個(gè)人顯性、隱性的，組織顯性、隱性的，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程比較復(fù)雜，對(duì)某一問題的討論，使個(gè)人的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移至個(gè)人或組織，其中就更需要注重個(gè)人的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移至個(gè)人或組織的過程，即雙方的意愿、信任關(guān)系、能力差距、知識(shí)落差、知識(shí)異同、組織文化、轉(zhuǎn)移環(huán)境等，這些都會(huì)對(duì)知識(shí)協(xié)同的效果產(chǎn)生重要影響。

(4)知識(shí)差異。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程中，知識(shí)差異是指知識(shí)協(xié)同主體之間原有知識(shí)的異質(zhì)程度，其大小不僅與知識(shí)質(zhì)量、數(shù)量、結(jié)構(gòu)等息息相關(guān)，而且也與各主體方知識(shí)與技術(shù)積累程度及其吸收能力密切相關(guān)，可以通過知識(shí)的重合程度來反映。重合程度大的，知識(shí)差異小;重合程度小的，知識(shí)差異大。一般情況下，當(dāng)知識(shí)差異較大時(shí)，可以通過知識(shí)的互補(bǔ)來實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同效應(yīng);當(dāng)知識(shí)差異較小時(shí)，可以通過知識(shí)替代來實(shí)現(xiàn)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)。但是，在知識(shí)差異的影響方面存在一個(gè)悖論，一方面，如果知識(shí)協(xié)同主體之間的知識(shí)差異過大，協(xié)同主體無法理解和吸收新知識(shí)，這樣的知識(shí)協(xié)同起來就很困難，知識(shí)協(xié)同的成本會(huì)偏高，很難獲得知識(shí)協(xié)同效應(yīng);另一方面，如果協(xié)同主體之間的知識(shí)差異太小，即原有的知識(shí)相似性很高，他們的知識(shí)集合幾乎完全重合，那么知識(shí)協(xié)同效應(yīng)也就無法實(shí)現(xiàn)。因此，一般情況下，在知識(shí)差異由小增大的過程中，知識(shí)協(xié)同的效應(yīng)是先逐漸增大，然后再逐漸減小的。因此，知識(shí)差異會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研各主體出現(xiàn)不同的知識(shí)增長軌跡，為了整合產(chǎn)學(xué)研組織間的知識(shí)資源，使各類知識(shí)要素的流動(dòng)從無序走向有序，使知識(shí)差異的作用趨利避害，可以通過知識(shí)溢出的作用和技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換來規(guī)避知識(shí)差異產(chǎn)生的不利影響，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研組織的整體效益大于各主體單個(gè)效益的機(jī)械相加之和。

圖3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程影響因素作用框架模型

基于上述分析，構(gòu)建圖3所示的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程影響因素作用框架模型。

3 結(jié)束語

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體通過協(xié)同創(chuàng)新將核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)組合起來，以知識(shí)協(xié)同為基礎(chǔ)，構(gòu)建緊密聯(lián)系、目標(biāo)統(tǒng)一、資源整合的優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)。知識(shí)協(xié)同是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新核心能力提升的必要途徑，而基于知識(shí)在協(xié)作過程中的重要作用和增值效應(yīng)，以知識(shí)共享與創(chuàng)新為核心的協(xié)同過程是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成功運(yùn)行的關(guān)鍵因素。本文結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同特性及其協(xié)同過程，從環(huán)境因素、協(xié)同意愿、合作模式、知識(shí)差異四個(gè)方面研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)協(xié)同過程的影響因素。針對(duì)于上述影響因素提出相關(guān)促進(jìn)途徑如下:營造溝通順暢、容忍失敗的誠信文化，消除知識(shí)協(xié)同的觀念障礙;完善契約設(shè)計(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，消除知識(shí)協(xié)同的體制障礙;開發(fā)科學(xué)適用的信息技術(shù)，消除知識(shí)協(xié)同的技術(shù)障礙;加強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，消除知識(shí)協(xié)同的知識(shí)障礙。

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(責(zé)任編輯 張九慶)

Knowledge Collaboration Process in
Industry-university-research Institute Collaborative Innovation

Wu Yue1，Gu Xin2
(1.School of Public Administration，Sichuan University，Chengdu 610064，China;2.School of Business，Sichuan University，Chengdu 610064，China)

F062

A

國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目 (08AJY011)，四川大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)研究專項(xiàng) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué))項(xiàng)目 (SKX201004)。

2012－03－12

吳悅 (1989－)，女，四川資陽人，四川大學(xué)公共管理學(xué)院研究生;研究方向:教育經(jīng)濟(jì)與管理。