首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院 聶力
隨著《京都議定書》第一承諾期的逼近,國際談判步履維艱,各國圍繞所應(yīng)承擔(dān)的碳排放權(quán)爭論不休,發(fā)達(dá)國家的歷史排放、發(fā)展中國家的發(fā)展訴求一直成為爭論的焦點(diǎn)。但無論我國在京都第二承諾期是否承擔(dān)約定的減排責(zé)任,作為負(fù)責(zé)任的國際大國,我國政府都已經(jīng)明確提出至2020年減排40%~45%的目標(biāo)。
當(dāng)前我國的減排措施主要是集中于節(jié)能減排工作的開展。但是由于碳在我國就相當(dāng)于能源,而企業(yè)生產(chǎn)旨在追求利潤,所以減排工作主要依賴于政府的主導(dǎo)干預(yù),企業(yè)在減排工作中的積極性不高。
為了調(diào)動企業(yè)主動減排的積極性,充分發(fā)揮市場機(jī)制在減排工作中的高效,以較低成本實(shí)現(xiàn)2020年我國控制溫室氣體排放目標(biāo),國家發(fā)改委今年初宣布,批準(zhǔn)北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。然后將試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)整合推廣,逐步建立國內(nèi)碳排放交易市場。
國內(nèi)要想建立起真正的碳排放權(quán)交易市場,首先就要確立總量控制和配額交易的市場機(jī)制。只有設(shè)立了碳排放的控制額度,企業(yè)之間才會有排放盈余和不足的分化,才會產(chǎn)生交易。那么如何將我國的減排目標(biāo)分解給各地方政府?本文將借助于格羅夫斯—克拉克機(jī)制,提出碳指標(biāo)分配的建議,為我國碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)提供方法導(dǎo)向。
中央政府在碳排放總量目標(biāo)確定的基礎(chǔ)上,將減排指標(biāo)具體分解到每一年度,然后再將年度指標(biāo)分配給各地方政府。為了做到科學(xué)合理的分配,應(yīng)把握以下兩點(diǎn):
首先,由于資源稟賦和政策制度等原因,我國東、中、西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等各方面發(fā)展不均衡。先發(fā)展起來的發(fā)達(dá)地區(qū)其歷史碳排放相對較多,應(yīng)該承擔(dān)更多的減排責(zé)任,但由于自身能耗已經(jīng)較低,減排空間不大;而欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖然擁有更大的減排空間和更低的減排成本,但同時(shí)也享有提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的權(quán)利。所以,中央政府應(yīng)秉持《京都議定書》所倡導(dǎo)的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”,將我國的碳排放總量目標(biāo)分解給各地方政府。
其次,由于我國目前的發(fā)展水平所限,各行業(yè)的碳排放量相對較高,約束了碳排放量就相當(dāng)于約束了企業(yè)的生產(chǎn)和利潤,也就限制了當(dāng)?shù)氐腉DP的提高。所以各地方政府、企業(yè)并不愿意受到碳排放量的約束。但是,面對發(fā)達(dá)國家將來通過產(chǎn)品的碳含量來設(shè)置的技術(shù)壁壘,企業(yè)的高碳生產(chǎn)并不利于企業(yè)未來的發(fā)展。所以,中央政府可以通過加強(qiáng)節(jié)能減排、碳排放權(quán)交易市場的建設(shè),提升地方政府、企業(yè)的接受排放量約束的意愿。在碳指標(biāo)分配方面,可以借鑒歐盟等較成熟的碳排放交易體制,先由各地方政府上報(bào)碳排放量,然后由經(jīng)授權(quán)的、有資質(zhì)的獨(dú)立第三方進(jìn)行核查,從而獲得各地方真實(shí)可信的排放量數(shù)據(jù)。
由于各地方政府從政績考核的角度出發(fā)(地方GDP的提高和減排任務(wù)的完成),勢必會與中央政府討價(jià)還價(jià),設(shè)法多爭取一些排放量。所以,在碳指標(biāo)的分配過程中,真實(shí)揭示地方在兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和節(jié)能減排的同時(shí)最終所消耗的碳排放量是非常必要的。特設(shè)計(jì)機(jī)制如下:
為了方便闡述,只將我國按東、中、西三個(gè)地區(qū)分配碳排放量。記我國計(jì)劃的碳排放總量為 ;中央政府分配給東、中、西三個(gè)地區(qū)的碳排放量依次為;東、中、西三個(gè)地區(qū)各自預(yù)測將完成的真實(shí)碳排放量依次為 (上報(bào)的碳排放量依次記為 );真實(shí)排放量與分配排放量產(chǎn)生的凈值為(排放量意味著產(chǎn)值,也可轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的貨幣單位),而上報(bào)的碳排放量凈值記為。
要求:(1)每個(gè)地區(qū)都上報(bào)一個(gè)凈值 (這既可以是也可以不是它的真實(shí)值 )。
(2)若所上報(bào)的凈值滿足 ,則中央碳指標(biāo)分配成功;否則,重新調(diào)整分配指標(biāo)。
(3)關(guān)鍵地區(qū)繳納稅金。所謂關(guān)鍵地區(qū)是指其上報(bào)的排放量會使上報(bào)的總排放量超過國家計(jì)劃的碳排放總量的地區(qū)。如果出現(xiàn)關(guān)鍵地區(qū),其將繳納稅金稅金交納給國家,用于減排工作的建設(shè)。
這是一個(gè)鼓勵說真話的機(jī)制。東、中、西部地區(qū)將如實(shí)上報(bào)碳排放量 。下面僅就“分配的指標(biāo)需要重新調(diào)整”這一情況展開分析,見表1:
表1 各地區(qū)的上報(bào)情況
這里設(shè)東部地區(qū)是關(guān)鍵地區(qū)(東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá),碳排放量相對較高,故作此假設(shè)),它若上報(bào)碳排放量,將使上報(bào)的碳排放總量超出國家計(jì)劃總量,即導(dǎo)致分配指標(biāo)重新調(diào)整。東部地區(qū)的決策將使它得到的支付。那么它會不會上報(bào)一個(gè)高于的排放量呢?否,這樣做不會增加它應(yīng)得的支付(在碳指標(biāo)監(jiān)測、減排規(guī)制完備的情形下)。同時(shí)它也不會上報(bào)一個(gè)低于的排放量,因?yàn)檫@樣做既降低了更改碳指標(biāo)的可能性,又改變不了它必須支付的稅金。所以東部地區(qū)最終上報(bào)的排放量即是它的真實(shí)情況,中央政府需要調(diào)整分配給它的碳排放量。
對于中部地區(qū),由于碳指標(biāo)的約束會限制它自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因此它很有可能試圖把上報(bào)的碳排放量言過其實(shí)地報(bào)高。譬如上報(bào)碳排放量使其凈值,迫使中央政府將碳指標(biāo)重新分配。但如果中部地區(qū)果真如此上報(bào),那么它就成為關(guān)鍵地區(qū),從而必須支付稅金。結(jié)果是,中部地區(qū)夸大碳排放量可能在凈值上有所增加(記為),但卻要付出的稅金,只要中央政府設(shè)置,則它將蒙受凈損失。因此中部地區(qū)不會如此上報(bào),同樣的分析適用于西部地區(qū)。
綜上所述,東、中、西部地區(qū)都如實(shí)地上報(bào)碳排放量才符合它們各自的利益,誠實(shí)是最好的決策。借助該機(jī)制既有利于國家對碳排放總量的管制,也有助于各地區(qū)碳指標(biāo)的合理分配。
在建設(shè)我國碳排放權(quán)交易市場的過程中,碳指標(biāo)分配的合理與否事關(guān)全局的成敗。其間充滿著中央政府與地方政府、各地方政府、地方政府與企業(yè)之間的博弈,所以要保障上述碳指標(biāo)分配機(jī)制的成功,必須加強(qiáng)、完善相關(guān)配套政策的建設(shè):
沒有具體的碳排放量的評價(jià)指標(biāo),就無法知道企業(yè)真正的碳排放量,碳指標(biāo)的分配機(jī)制也就只能成為空談??梢越梃b歐美等國已經(jīng)建成的碳排放評價(jià)指標(biāo)體系的經(jīng)驗(yàn),將企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品標(biāo)注上碳足跡標(biāo)簽,使碳排放量的測算公開透明。
通過制度、立法約束企業(yè)的高排放行為;通過培養(yǎng)公正的監(jiān)測機(jī)構(gòu)和技術(shù)人員,對企業(yè)的碳排放量嚴(yán)格監(jiān)控。中央對地方政府、企業(yè)的減排工作要統(tǒng)籌規(guī)劃,做到檢查有序、公平公正、賞罰分明,對于不作為的現(xiàn)象嚴(yán)格懲處。
由于各地方政府獲批的預(yù)測的碳排放指標(biāo)與最終實(shí)際的排放量會產(chǎn)生差額,所以政府相關(guān)的減排部門需要結(jié)合當(dāng)前期的生產(chǎn)所耗成本、環(huán)境氣候等綜合因素的影響,制定一個(gè)碳排放量的浮動額度。如果該地區(qū)(企業(yè))最終實(shí)際監(jiān)測產(chǎn)生的碳排放量較分配額度有顯著的減少就應(yīng)予以基金獎勵;反之,若其實(shí)際的碳排放量較分配額度有顯著增加,則必須予以罰金。獎懲制度的實(shí)施既有利于減少地方政府虛高上報(bào)當(dāng)?shù)靥寂欧趴偭康膭訖C(jī),又激勵了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)減少碳排放、開展低碳生產(chǎn)的積極性。
[1]哈爾·R·范里安著.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):現(xiàn)代觀點(diǎn)[M].上海:上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,1994.
[2]宣曉偉.碳排放權(quán)交易應(yīng)成為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的突破口專論.中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào),2011-8-8(008).