東北財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院 莊連平

城市化是指農(nóng)村人口不斷向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，第二、三產(chǎn)業(yè)不斷向城鎮(zhèn)聚集，從而使城鎮(zhèn)數(shù)量增加，城鎮(zhèn)規(guī)模擴(kuò)大的一種歷史過程。改革開放以來，中國城市化快速推進(jìn)，城市化率由1978年的17.92%提高到2010年的47.5%，提高了29.58個(gè)百分點(diǎn)，年均增加0.92個(gè)百分點(diǎn)，有兩三億人口從農(nóng)村遷往城市。中國日前公布了“十二五”規(guī)劃綱要，其中提出的主要目標(biāo)之一就是“城市化率提高4個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展的協(xié)調(diào)性進(jìn)一步增強(qiáng)”。這就意味著到2015年，中國的城市化率將由現(xiàn)在的47.5%提高到51.5%，城鎮(zhèn)人口人數(shù)將首次超過農(nóng)村人口人數(shù)，城市化推進(jìn)進(jìn)程中所產(chǎn)生的一系列問題自然引起了學(xué)者的關(guān)注和討論。

然而，城市化并不是簡單意義上的“量”的增長，其根本內(nèi)涵應(yīng)該是“質(zhì)”的提升，在城市規(guī)模擴(kuò)大、城市人口增加的同時(shí)，應(yīng)該伴隨城市綜合能力的提高，使居民可以享受到城市化帶來的便捷、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步帶來的生活水平的提高，同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，減小城鄉(xiāng)差距。因此應(yīng)該通過一個(gè)綜合指標(biāo)來反映和測度城市化水平和質(zhì)量的提高。綜觀國內(nèi)的一些文獻(xiàn)，目前尚無一套統(tǒng)一和規(guī)范的城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系。因此文本在總結(jié)前人文獻(xiàn)和實(shí)證調(diào)研的基礎(chǔ)上，嘗試以遼寧省為例，歸納出一套較為合理的評價(jià)城市化發(fā)展的指標(biāo)體系和評價(jià)方法。

相關(guān)文獻(xiàn)對城市化的研究比較偏重于某一時(shí)刻的時(shí)點(diǎn)研究，對一段時(shí)期的動(dòng)態(tài)研究較少。然而城市化的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，其發(fā)展?fàn)顩r是不斷變化的，僅僅從某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行研究顯然不夠科學(xué)，得出的結(jié)論在缺少對比的情況下不足以說明問題。因此，本文選取2000～2009年的10年數(shù)據(jù)，從動(dòng)態(tài)角度分析遼寧省14個(gè)地級市城市化發(fā)展質(zhì)量的變動(dòng)情況，在測度城市化綜合水平的同時(shí)，總結(jié)各城市在城市化發(fā)展過程中呈現(xiàn)出的差異以及產(chǎn)生各種差異的原因，使政府能夠根據(jù)不同的社會經(jīng)濟(jì)特征因地制宜的制定政策，保障其城市化發(fā)展的正確方向。

1 遼寧省城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

遼寧省作為我國重要的工業(yè)基地，城市化發(fā)展起步較早，起點(diǎn)較高，一度位于全國前列。受地理位置、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人文環(huán)境等因素的影響，各地區(qū)之間的城市化發(fā)展也呈現(xiàn)出明顯的差異。由于遼寧省各城市在地理位置、自然環(huán)境、歷史條件等方面存在差異，使得在這些因素之上所發(fā)展起來的城市化具有不同的發(fā)展方向與側(cè)重點(diǎn)，每個(gè)城市也形成了各自獨(dú)特的城市化特征。

表1 城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系

城市化質(zhì)量評價(jià)體系是一個(gè)多層次、多指標(biāo)的有機(jī)整體，本文結(jié)合遼寧省自身發(fā)展特點(diǎn)，考慮從兩方面構(gòu)建城市化質(zhì)量評價(jià)體系：一是反映城鎮(zhèn)自身發(fā)展質(zhì)量狀況的“核心載體”，從經(jīng)濟(jì)、社會、人文、環(huán)境等各子系統(tǒng)的內(nèi)部聯(lián)系及城市化的本質(zhì)要求出發(fā)，建立包括反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、社會發(fā)展質(zhì)量、人文發(fā)展質(zhì)量、環(huán)境發(fā)展質(zhì)量的子系統(tǒng)；二是反映區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的“區(qū)域載體”，城市化是農(nóng)村向城鎮(zhèn)過渡的過程，那么反映城鄉(xiāng)一體化的指標(biāo)是必不可少的，以此建立區(qū)域協(xié)調(diào)子系統(tǒng)。本文共選取了19個(gè)指標(biāo)，這些指標(biāo)具有較強(qiáng)的代表性，富有層次性，比較全面的涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民生活、社會環(huán)境等幾個(gè)方面，具體指標(biāo)見表1。

本文所構(gòu)建指標(biāo)體系中的指標(biāo)數(shù)據(jù)可以從各年的《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》和《遼寧省城市年鑒》中直接獲得，所取數(shù)據(jù)在使用時(shí)均按照不變價(jià)格計(jì)算。

其中城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、二氧化硫排放量和城鄉(xiāng)居民收入差距為逆指標(biāo)，即指標(biāo)越小，由它所反映的城市化質(zhì)量越好。此處，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率由城鎮(zhèn)登記失業(yè)率取倒數(shù)后乘以100得到；二氧化硫排放量由工業(yè)二氧化硫排放量(年鑒中單位為噸，此處換算為萬噸)取倒數(shù)后乘以100得到；城鄉(xiāng)居民收入差距的計(jì)算公式為：城市居民人均可支配收入與農(nóng)民家庭人均純收入的比值減去1，隨后取其倒數(shù)再乘以100。

2 遼寧省城市化質(zhì)量評價(jià)的主成分分析

2.1 基于主成分分析的結(jié)果

本文構(gòu)建的城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系共包含19個(gè)評價(jià)指標(biāo)，通過計(jì)算各指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)可知，各指標(biāo)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，若直接使用這些指標(biāo)進(jìn)行分析，問題會變得更加復(fù)雜，因此本文考慮使用主成分分析，將19個(gè)指標(biāo)降維，反映在較少的幾個(gè)主成分上，以準(zhǔn)確和方便的進(jìn)行分析。

主成分分析(principal component analysi)是通過降維技術(shù)把多個(gè)具有一定相關(guān)性的指標(biāo)簡化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計(jì)分析方法，一般是用來把許多相關(guān)變量轉(zhuǎn)變?yōu)樯贁?shù)幾個(gè)不相關(guān)的變量，而這些變量被稱為主要成分，它可以解釋原來變量。主成分分析消除了評價(jià)指標(biāo)間相關(guān)關(guān)系對被評價(jià)對象的重復(fù)信息，這是主成分分析進(jìn)行多指標(biāo)綜合評價(jià)的最大特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

本文采用主成分分析法，對遼寧省14個(gè)城市2000～2009年10年間的城市化發(fā)展情況進(jìn)行主成分分析和因子分析，以此來測度遼寧省各城市的城市化發(fā)展的質(zhì)量。

本文以遼寧省14個(gè)地級城市為研究目標(biāo)，分別為沈陽、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、錦州、營口、阜新、遼陽、盤錦、鐵嶺、朝陽、葫蘆島。研究時(shí)間為2000～2009年，涵蓋21個(gè)指標(biāo)，構(gòu)成14×21的數(shù)據(jù)表，進(jìn)行主成分分析。運(yùn)算過程使用SPSS18.0軟件完成，對14城市2000～2009年的城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系分別進(jìn)行因子分析，以2009年為例，初始特征值、方差貢獻(xiàn)率和方差累計(jì)貢獻(xiàn)率結(jié)果如下：

表2 2009年各城市城市化質(zhì)量評價(jià)體系指標(biāo)主成分方差解釋輸出

方差解釋表給出了每個(gè)因子所解釋的總方差比例，前5個(gè)主成分的特征值都大于1，經(jīng)過因子旋轉(zhuǎn)后得到的主成分方差貢獻(xiàn)率分別為37.69%、15.21%、13.71%、11.85%、9.37%，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到87.85%，故而提取這五個(gè)主成分因子就能夠較好的解釋原有19個(gè)指標(biāo)所包含的信息了。

圖1 2009年各城市城市化質(zhì)量評價(jià)體系指標(biāo)特征值碎石圖

初始特征值碎石圖是根據(jù)表2中特征值一欄數(shù)據(jù)所作的圖形，可以看出，第5個(gè)公因子后的特征值變化趨緩，故而選擇5個(gè)公因子是比較適當(dāng)?shù)摹?/p>

隨后，使用最大方差法對成分矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣，通過觀測可以發(fā)現(xiàn)，旋轉(zhuǎn)后每個(gè)公因子上的載荷更清晰，因而更容易解釋各因子的意義，即較多的因子變量規(guī)律的分布在了若干關(guān)鍵評價(jià)指標(biāo)上，說明它們之間存在明確的結(jié)構(gòu)關(guān)系，具有清晰的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

表3 旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣

接下來，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣對因子變量進(jìn)行命名和解釋，找出影響各城市城市化質(zhì)量差異的原因。

觀察以上主成分因子載荷矩陣，人均GDP、人均固定資產(chǎn)投資額、人均一般財(cái)政預(yù)算收入、人均社會消費(fèi)品零售總額、進(jìn)出口總額、每萬人擁有公交車數(shù)、每千人擁有醫(yī)護(hù)人員數(shù)、人均郵電業(yè)務(wù)量、每十萬人在校大學(xué)生數(shù)等九個(gè)指標(biāo)由第一主成分體現(xiàn)。這九個(gè)指標(biāo)主要體現(xiàn)了一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，且與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。人均GDP是衡量一個(gè)國家或地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的有效工具，是反映一個(gè)地區(qū)人民生活水平的“硬指標(biāo)”，直接影響城市化水平。人均全社會固定資產(chǎn)投資額是反映固定資產(chǎn)投資規(guī)模、速度、比例關(guān)系和使用方向的綜合性指標(biāo)，為增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、改善基礎(chǔ)設(shè)施和人民物質(zhì)生活條件創(chuàng)造物質(zhì)條件。在我國，投資一直是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的首要因素，也是推動(dòng)城市化水平提高的主要?jiǎng)恿?。人均一般?cái)政預(yù)算收入體現(xiàn)了政府在城市建設(shè)中的能力，城市化的最終目的是提高人民生活質(zhì)量，而人均一般財(cái)政預(yù)算收入的增加是提高城市化水平和消費(fèi)水平的有效途徑，也是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的具體體現(xiàn)。人均社會消費(fèi)品零售總額反映一定時(shí)期內(nèi)人民物質(zhì)文化生活水平的提高情況，反映社會商品購買力的實(shí)現(xiàn)程度，以及零售市場的規(guī)模狀況，能夠體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，當(dāng)一個(gè)國家或地區(qū)的收入達(dá)到一定水平后，城市化水平主要由第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)，因此人均社會消費(fèi)品零售總額也是影響城市化發(fā)展質(zhì)量的因素之一。進(jìn)出口總額反映了一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的開放程度，作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。每萬人擁有公交車數(shù)和每千人擁有醫(yī)護(hù)人員數(shù)反映的是基礎(chǔ)設(shè)施水平，也是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力的體現(xiàn)。人均郵電業(yè)務(wù)量同社會消費(fèi)品零售總額相同，也是第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度的體現(xiàn)，同時(shí)也體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的完善狀況?？偨Y(jié)以上指標(biāo)可以看出，第一主成分由兩方面構(gòu)成，一是經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平，二是基礎(chǔ)設(shè)施水平，因此，第一主成分可以命名為“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展因子”。

第二主成分由第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重、人均消費(fèi)、人均公園綠地面積、二氧化硫排放量四個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)。第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重即第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重，反映了社會經(jīng)濟(jì)的活躍程度。人均消費(fèi)是居民占有和享受的物質(zhì)生活和服務(wù)的數(shù)量，反映了一個(gè)地區(qū)人民生活的滿足程度。人均公園綠地面積和二氧化硫排放量反映了一個(gè)地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量?？梢詫⒌诙鞒煞置麨椤吧钯|(zhì)量因子”。

第三主成分由人均擁有道路面積和城鄉(xiāng)收入差距體現(xiàn)。道路是聯(lián)接城市與農(nóng)村的紐帶，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈。發(fā)達(dá)的道路網(wǎng)有利于實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源共享和區(qū)域間產(chǎn)業(yè)合作，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。城市化過程是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化的過程，城鎮(zhèn)應(yīng)對周邊區(qū)域形成一定的輻射力和滲透力，帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活方式的進(jìn)步，促進(jìn)社會和諧發(fā)展。近幾年，我國城鄉(xiāng)收入差距逐漸增大，城鄉(xiāng)收入差距是制約城市化發(fā)展的因素之一。第三主成分可以命名為“城鄉(xiāng)一體化因子”。

表4 2009年各主成分得分以及各城市城市化質(zhì)量綜合得分

第四主成分由人均住宅建筑面積和城鎮(zhèn)登記失業(yè)率體現(xiàn)，人均住宅建筑面積反映了居民的居住水平，失業(yè)率用來判斷一定時(shí)期內(nèi)勞動(dòng)人口的就業(yè)情況，這兩個(gè)指標(biāo)與人民生活保障息息相關(guān)，第四主成分可以命名為“生活保障因子”。

第五主成分由第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例體現(xiàn)。第二產(chǎn)業(yè)包括工業(yè)和建筑業(yè)，由數(shù)值可以看出，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與城市化質(zhì)量水平呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明現(xiàn)階段第二產(chǎn)業(yè)對城市化發(fā)展的推動(dòng)作用已經(jīng)減弱。第三產(chǎn)業(yè)指服務(wù)業(yè)，發(fā)達(dá)的第三產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)的特征，有利于優(yōu)化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)市場充分發(fā)育，緩解就業(yè)壓力，當(dāng)一個(gè)國家收入水平達(dá)到一定高度后，其城市化發(fā)展水平主要靠第三產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，因此，第三產(chǎn)業(yè)是影響城市化發(fā)展的一個(gè)基本因素。城市發(fā)展的核心是城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，在城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，只有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級才會增強(qiáng)城市就業(yè)吸納能力和提高城市居民生活水平，真正提高一個(gè)地區(qū)的城市化質(zhì)量。這兩項(xiàng)指標(biāo)反映的是一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)狀況，第五主成分可以命名為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因子”。

2.2 遼寧省各城市城市化質(zhì)量的因子得分

使用同樣方法對其他13城市輸出結(jié)果進(jìn)行處理，得到各地區(qū)主成分得分以及城市化質(zhì)量綜合得分，具體結(jié)果如表4和圖2：

圖2 遼寧省2009年城市化發(fā)展質(zhì)量綜合得分

3 結(jié)語

本文以遼寧省為例，在構(gòu)建城市化質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，使用主成分分析和因子分析方法，采用2000～2009年的10年數(shù)據(jù)，從動(dòng)態(tài)角度分析遼寧省14個(gè)地級市城市化發(fā)展質(zhì)量的變動(dòng)情況，在測度城市化綜合水平的同時(shí)，總結(jié)各城市在城市化發(fā)展過程中呈現(xiàn)出的差異以及產(chǎn)生各種差異的原因。

考慮到城市化質(zhì)量評價(jià)體系是一個(gè)多層次、多指標(biāo)的有機(jī)整體，本文首先從兩方面構(gòu)建城市化質(zhì)量評價(jià)體系：一是反映城鎮(zhèn)自身發(fā)展質(zhì)量狀況的“核心載體”，建立包括反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、社會發(fā)展質(zhì)量、人文發(fā)展質(zhì)量、環(huán)境發(fā)展質(zhì)量的子系統(tǒng)；二是反映區(qū)域發(fā)展質(zhì)量的“區(qū)域載體”，建立區(qū)域協(xié)調(diào)子系統(tǒng)。并選取了19個(gè)指標(biāo)，涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民生活、社會環(huán)境等各個(gè)方面。隨后使用主成分分析和因子分析方法得到遼寧省14個(gè)城市的城市化發(fā)展水平綜合得分，同時(shí)歸納了導(dǎo)致城市化質(zhì)量產(chǎn)生差異的主要因素——經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基礎(chǔ)設(shè)施因子、生活質(zhì)量因子、城鄉(xiāng)一體化因子、生活保障因子、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因子。從以上的分析可以看出，遼寧省城市化質(zhì)量具有三個(gè)特點(diǎn)：

3.1 城市化的綜合水平相對較低

從文中的圖表可以看出，城市化發(fā)展質(zhì)量最高的城市是大連市，其次為沈陽市，且領(lǐng)先幅度較大；鞍山市與營口市處于中等水平，其他城市則處于較低水平。與高城市化率相比，城市化發(fā)展質(zhì)量不高，說明遼寧省城市化發(fā)展過程中高城市化率的背后存在低質(zhì)量問題。

3.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響城市化發(fā)展質(zhì)量的最主要因素，是推動(dòng)城市化發(fā)展的基本動(dòng)力，受東北地區(qū)發(fā)達(dá)的工業(yè)化帶動(dòng)，遼寧省各城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于較高水平。

3.3 城市化發(fā)展質(zhì)量呈現(xiàn)波動(dòng)性

從歷年城市化發(fā)展質(zhì)量綜合得分可以看出，遼寧省各地區(qū)城市化發(fā)展的質(zhì)量呈現(xiàn)出較大的波動(dòng)性，并且在波動(dòng)中有小幅提高。

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