袁捷敏

（1．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧大連 116025；2．江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院，南昌 330013）

我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)算方法研究
——基于單位資本存量工業(yè)增加值指標(biāo)

袁捷敏1，2

（1．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)與數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧大連 116025；2．江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院，南昌 330013）

依據(jù)單位資本存量工業(yè)增加值（＝工業(yè)增加值/工業(yè)資本存量）和單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能（＝工業(yè)產(chǎn)能/工業(yè)資本存量）之間的關(guān)系，在單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能是年度的線性函數(shù)的假設(shè)下，提出利用單位資本存量工業(yè)增加值來擬合單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能的合理原理和方法，并據(jù)此構(gòu)建工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算方法。應(yīng)用該方法測(cè)算我國(guó)1978－2005年的工業(yè)產(chǎn)能利用率，測(cè)算結(jié)果能反映我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況。

工業(yè)產(chǎn)能；工業(yè)產(chǎn)能利用率；工業(yè)增加值；工業(yè)資本存量；測(cè)算方法

談到我國(guó)產(chǎn)能過剩問題的形成原因和影響我國(guó)產(chǎn)能利用情況的主要因素，不論是管理層還是理論界，都認(rèn)為是由于過度的固定資產(chǎn)投資造成的。首先從管理層的一些文件來看，如2001年國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家計(jì)委《關(guān)于從嚴(yán)控制平板玻璃生產(chǎn)能力 切實(shí)制止低水平重復(fù)建設(shè)的意見》，以及2009年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等十部門的《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè) 引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見》等等，管理層認(rèn)為重復(fù)建設(shè)是造成我國(guó)產(chǎn)能過剩的根本原因，因此試圖通過調(diào)控固定資產(chǎn)投資來控制低水平重復(fù)建設(shè)，達(dá)到調(diào)整和改善產(chǎn)能利用情況的目的。其次從公開發(fā)表的研究文獻(xiàn)來看，理論界同樣認(rèn)為固定資產(chǎn)投資是造成我國(guó)產(chǎn)能過剩的首要原因和直接原因。例如謝國(guó)忠（2005）指出，固定資產(chǎn)投資總額的如此飆升是空前的，自然會(huì)導(dǎo)致大多數(shù)工廠的產(chǎn)能過剩［1］；李江濤（2006）認(rèn)為，固定資產(chǎn)投資是我國(guó)產(chǎn)能過剩形成的主要內(nèi)因［2］。

既然我國(guó)管理層和理論界形成了“共識(shí)”——將產(chǎn)能利用情況視為固定資產(chǎn)投資及其所形成的資本存量的結(jié)果，因此，本文遵循上述“共識(shí)”，將工業(yè)產(chǎn)能界定為工業(yè)資本存量的函數(shù)，即工業(yè)產(chǎn)能是指一定時(shí)期內(nèi)，在既定的組織技術(shù)與條件下，全國(guó)工業(yè)企業(yè)的全部資本存量得到充分利用時(shí)所能實(shí)現(xiàn)的最大增加值。

表示產(chǎn)能利用程度的最基本、最直接的指標(biāo)是產(chǎn)能利用率。工業(yè)產(chǎn)能利用率通常被定義為工業(yè)增加值與工業(yè)產(chǎn)能之比。由于工業(yè)產(chǎn)能不能被直接觀察，所以工業(yè)產(chǎn)能利用率指標(biāo)值只能依靠對(duì)工業(yè)產(chǎn)能的測(cè)算來得到。目前我國(guó)產(chǎn)能和產(chǎn)能利用率的測(cè)算研究還處于起步階段，相應(yīng)的文獻(xiàn)較少，且其著眼點(diǎn)在整體經(jīng)濟(jì)或鋼鐵等重要產(chǎn)品行業(yè)，而非工業(yè)層面。例如，江源（2006）借助于普查數(shù)據(jù)、年報(bào)數(shù)據(jù)、全面調(diào)查數(shù)據(jù)和行業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)，以實(shí)物量為計(jì)量單位測(cè)算了我國(guó)鋼鐵、煤炭、水泥、電解鋁、汽車五個(gè)行業(yè)1995－2005年的產(chǎn)能和產(chǎn)能利用率［3］；楊光和馬曉瑩（2010）將產(chǎn)能看做是資本存量的函數(shù)，近似測(cè)算了1978－2007年的我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能利用率［4］。

本文依據(jù)單位資本存量工業(yè)增加值這個(gè)指標(biāo)的年度序列來構(gòu)建工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算方法；利用1978－2005年我國(guó)工業(yè)增加值和工業(yè)資本存量的年度序列數(shù)據(jù)，按此方法測(cè)算該年段我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率的數(shù)據(jù)。

一、工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)算方法

（一）工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算思路

按照上述工業(yè)產(chǎn)能定義，我們可以得出工業(yè)產(chǎn)能與工業(yè)增加值之間關(guān)系的兩點(diǎn)認(rèn)識(shí)：第一，每一期工業(yè)產(chǎn)能均大于或等于當(dāng)期工業(yè)增加值；第二，工業(yè)增加值是工業(yè)產(chǎn)能外在的實(shí)際反映，而工業(yè)產(chǎn)能是工業(yè)增加值內(nèi)在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，這樣的工業(yè)產(chǎn)能定義也允許我們定義如下兩個(gè)指標(biāo)：?jiǎn)挝毁Y本存量工業(yè)增加值（＝工業(yè)增加值/工業(yè)資本存量），單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能（＝工業(yè)產(chǎn)能/工業(yè)資本存量）。并且這兩個(gè)指標(biāo)之間具有如下關(guān)系：第一，每一期單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能均大于或等于當(dāng)期單位資本存量工業(yè)增加值；第二，單位資本存量工業(yè)增加值是單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能外在的實(shí)際反映，而單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能是單位資本存量工業(yè)增加值內(nèi)在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此，單位資本存量工業(yè)增加值的演化態(tài)勢(shì)在一定程度上反映了單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能的內(nèi)在演化規(guī)律，可以基于單位資本存量工業(yè)增加值序列來擬合單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能序列。

假設(shè)單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能的年度變化是年度t的函數(shù)，而所觀察到的單位資本存量工業(yè)增加值的年度序列是上述函數(shù)關(guān)系近似的外在體現(xiàn)，反映的是由于各種可控和不可控因素影響造成的低于單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能年度函數(shù)值的實(shí)際觀察值。單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能指標(biāo)由于把工業(yè)產(chǎn)能的增長(zhǎng)和波動(dòng)與工業(yè)固定資產(chǎn)投資活動(dòng)相聯(lián)系，它能夠更深入地刻畫我國(guó)管理層和理論界所關(guān)注的我國(guó)產(chǎn)能過剩問題。

設(shè)yt為t年的工業(yè)增加值，Yt為t年的工業(yè)產(chǎn)能，Kt為t年的工業(yè)資本存量，Ut為t年的工業(yè)產(chǎn)能利用率，Rt為t年的單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能，rt為t年的單位資本存量工業(yè)增加值，則Ut＝y(tǒng)t/Yt＝（yt/Kt）/（Yt/Kt）＝rt/Rt。因此，我們可以先構(gòu)建用｛rt｝序列來擬合｛Rt｝序列的合理原理和方法，然后應(yīng)用此原理和方法來得到｛Rt｝序列；在得到Rt的數(shù)據(jù)后，即可以測(cè)算工業(yè)產(chǎn)能利用率Ut。

（二）基于｛rt｝序列擬合｛Rt｝序列的合理原理和方法

本文提出的合理原理和方法為：第一，先計(jì)算單位資本存量工業(yè)增加值rt＝y(tǒng)t/Kt，t＝0，1，2，…n；第二，求出單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能關(guān)于年度t的線性函數(shù)Rt。

假設(shè)：某兩年（或少數(shù)幾年）的單位資本存量工業(yè)增加值與單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能之比等于100%。這個(gè)假設(shè)是說，產(chǎn)能利用率最大值為100%，且僅可能在某兩年（或少數(shù)幾年）中達(dá)到。

求得年度t的線性函數(shù)Rt的方法：步驟1，繪出單位資本存量工業(yè)增加值的折線圖；步驟2，觀察上述折線圖，選出兩點(diǎn)并連接這兩點(diǎn)得到一直線，使所有年份的單位資本存量工業(yè)增加值都不位于該直線的上方。則該直線就是單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能Rt關(guān)于年度t的線性函數(shù)。

二、工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)算方法的應(yīng)用

（一）數(shù)據(jù)來源

從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2010》中得到1978－2005年我國(guó)工業(yè)增加值指數(shù)（1978年＝100）和1978年工業(yè)增加值（當(dāng)年價(jià)）的數(shù)據(jù)，經(jīng)簡(jiǎn)單計(jì)算后，得到1978－2005年我國(guó)工業(yè)增加值（1978年不變價(jià)）的數(shù)據(jù)（見下表）。1978年不變價(jià)的1978－2005年我國(guó)工業(yè)資本存量的數(shù)據(jù)由朱紹格、魯成軍和王元?jiǎng)P（2009）給出［5］（見表1）。

（二）1978－2005年我國(guó)單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能Rt關(guān)于年度t的函數(shù)

計(jì)算單位資本存量工業(yè)增加值序列｛rt｝，并將該序列用圖1顯示。觀察圖1，發(fā)現(xiàn)連接1980年和1998年兩點(diǎn)的直線，可以使所有年份的單位資本存量工業(yè)增加值都不位于該直線的上方。該直線方程為：Rt＝0．543 339＋0．034 829（t－1 980）。

（三）1978－2005年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算

按照前述測(cè)算方法求出1978－2005年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率的數(shù)據(jù)（見表1）。此數(shù)據(jù)可用圖2表示。

表1 1978－2005年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算

圖1 我國(guó)單位資本存量工業(yè)增加值（1978－2005年）

圖2 我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率（1978－2005年）

測(cè)算結(jié)果表明，到2005年我國(guó)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩問題，因?yàn)閺?998年開始，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率持續(xù)7年逐年下降，而之前最多的持續(xù)下降也只有5年。這個(gè)判斷與宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門的看法一致，因?yàn)?005年11月28日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究和部署了我國(guó)產(chǎn)能過剩的治理問題。

三、結(jié)束語(yǔ)

本文概述了用單位資本存量工業(yè)增加值年度序列來擬合單位資本存量工業(yè)產(chǎn)能年度序列的思路以及合理原理和方法，基于此，構(gòu)建了工業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算方法，并通過實(shí)例證明測(cè)算結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況相符。

當(dāng)然，本文提出的我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)算方法也存在不足之處，主要是某兩個(gè)點(diǎn)的工業(yè)產(chǎn)能利用率為100%的假設(shè)與實(shí)際情況存在偏離，因?yàn)閷?shí)際工業(yè)產(chǎn)能利用率一般會(huì)小于100%。因此，這個(gè)假設(shè)使得測(cè)算結(jié)果存在“樂觀”傾向。

［1］謝國(guó)忠．誰(shuí)應(yīng)該為中國(guó)產(chǎn)能過剩負(fù)責(zé)［J］．21世紀(jì)商業(yè)評(píng)論，2005（8）：22．

［2］李江濤．產(chǎn)能過?！獑栴}、理論及治理機(jī)制［M］．北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2006：51．

［3］江源．鋼鐵等行業(yè)產(chǎn)能利用評(píng)價(jià)［J］．統(tǒng)計(jì)研究，2006（12）：13-19．

［4］楊光，馬曉瑩．我國(guó)生產(chǎn)能力利用率的估算和預(yù)測(cè)［J］．未來與發(fā)展，2010（6）：37-40．

［5］朱紹格，魯成軍，王元?jiǎng)P．能源價(jià)格對(duì)中國(guó)工業(yè)資本存量的沖擊效應(yīng)［J］．統(tǒng)計(jì)教育，2009（6）：8-13．

（責(zé)任編校：李秀榮）

The Study on the Estimation Method of Industrial Capacity Utilization——Based on Industrial GDP per unit Industrial Capital Stock

YUAN Jie-min1，2

（1．School of Mathematics and Quantitative Economics，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China；2．School of Information Management，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China）

Based on the relation between industrial GDP per unit industrial capital stock and indus-trial capacity per unit industrial capital stock，under the condition that industrial capacity per unit industrial capital stock is a linear function about the year，a reasonable principle is proposed in this paper which fits industrial capacity per unit industrial capital stock by industrial GDP per unit industrial capital stock，and then the estimation method of industrial capacity utilization is estab-lished．The method to estimate China’s industrial capacity utilization data from 1978 to 2005 is also applied in this paper．The results show that the estimation data of industrial capacity utiliza-tion can reflect the reality of our country．

industrial capacity；industrial capacity utilization；industrial GDP；industrial capital stock；estimation method

F401

A

1672-349X（2012）04-0071-03

2012-05-28

2009年度國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目（09＆ZD026）

袁捷敏（1964－），男，江西信豐人，副教授，博士研究生，主要從事經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析研究。