萬生新，李世平

0 引言

20世紀90年代，在世界銀行和其他國際組織的推動下，我國在大中型灌區(qū)開始推行參與式灌溉管理，傳統(tǒng)的村級集體水資源管理制度逐步被農民用水戶協(xié)會（WUA）所替代，并逐漸成為小型農田水利設施管理體制改革的一種重要形式。經過近20年的發(fā)展，我國已有30個省區(qū)市不同程度地開展了用水戶參與灌溉管理的改革，組建農民用水戶協(xié)會兩萬多個，管理灌溉面積近一億畝，參與農民達6000多萬人[1]。雖然農民用水戶協(xié)會在灌溉渠系維護、提高灌溉效率方面發(fā)揮著積極作用，但由于改革具有自上而下的特征，因而很多改革都流于形式[2]，影響了農民用水戶參與協(xié)會管理的積極性和主動性。本文在前人的研究基礎上，基于一手調查資料，運用Probit二元選擇模型，對農民用水戶參與協(xié)會的意愿進行實證研究，并重點討論社會資本因素的影響作用，為農民用水戶協(xié)會的發(fā)展提供理論支持。

1 案例及數據來源

1.1 研究案例選擇

陜西省寶雞峽灌區(qū)是全國十大灌區(qū)之一，地處內陸干旱和半干旱區(qū)，以農業(yè)灌溉為主，灌溉面積近300萬畝，作物以小麥、玉米以及蘋果為主，是陜西省重要的糧油果菜基地和名副其實的“三秦第一大糧倉”。寶雞峽灌區(qū)是我國灌區(qū)中實施參與式灌溉管理（PIM）和灌溉管理權轉移（IMT）的典型灌區(qū)之一。2003～2008年，結合世界銀行中低產改造項目，在末級渠系管理體制上引進參與式灌溉管理，以渠系為邊界，建立農民用水戶協(xié)會，先后組建段級農民用水戶協(xié)會38個，注冊登記26個，涉及斗渠733條，設施面積78.8萬畝。從農民用水戶協(xié)會的運行情況來看，運行績效存在很大差異，有的協(xié)會運行良好，而有的協(xié)會則面臨著解散的困境。因此，如何提高用水戶的參與程度，使協(xié)會更好地承擔起末級渠系的管護責任和農業(yè)、農村發(fā)展的重任成為政府部門和學者關注的焦點問題。

1.2 數據來源及搜集

根據研究需要，本研究的數據收集采用問卷調查的方式，問卷設計內容包括用水戶基本信息、用水戶社會資本、用水戶灌溉績效、用水戶協(xié)會運行規(guī)范以及用水戶協(xié)會組織結構健全度等五個方面的基本問題。調查日期為2011年7～8月份，選取陜西省寶雞峽灌區(qū)已經注冊的26個農民用水戶協(xié)會，通過發(fā)放問卷，面對面訪談，對256個用水戶進行入戶調查，從而保證了問卷信息的可靠性和真實性。

本文將用水戶分類兩類，一類是用水戶協(xié)會會員，問卷數為229份，另一類是屬于灌溉受益范圍，但不是協(xié)會會員，問卷數為27份。對非用水戶協(xié)會會員的問卷調查以及數據搜集有利于我們了解影響其不參與協(xié)會的影響因素。

2 研究假設及實證分析模型

2.1 影響農民用水戶參與意愿因素分析

本文將影響用水戶參與意愿的因素分為以下四類：

(1)農民用水戶社會資本維度。在社會資本維度劃分上，根據Tsai和Ghoshal（1998）的研究，本文將用水戶社會資本分為結構維度、關系維度和認知維度。結構維度社會資本是協(xié)會中正式的行為規(guī)范和準則，用于解決集體行動中的搭便車行為，主要有協(xié)會灌溉水價等信息的透明度、協(xié)會領導人產生方式、協(xié)會是否有明確的偷水懲罰機制、協(xié)會和水利主管部門的關系是否透明。關系維度社會資本是協(xié)會內部成員之間的信任合作關系，主要有用水戶對大部分村民的信任程度、對協(xié)會領導人的信任度、用水戶和協(xié)會負責人的關系。認知維度社會資本是用水戶對協(xié)會的作用和可持續(xù)發(fā)展能力的認識，用協(xié)會在組織灌溉、提高收入水平方面是否有積極作用來衡量。

(2)農民用水戶個人及其家庭特征。個人特征包括用水戶性別、年齡、文化程度、是否當過干部；家庭特征主要包括用水戶家庭收入水平和農業(yè)收入占家庭收入的比例。一般來說，年齡越大、家庭收入水平越低，參與的意愿越強，因為他們希望通過加入協(xié)會尋求更多的幫助；而文化程度越高以及當過干部的用水戶往往具有較強的民主意識和參與意識，參與協(xié)會的意愿較強。

(3)農民用水戶的生產特征。主要包括用水戶家庭可灌溉耕地面積、灌溉成本和渠系的完好率三個變量。我們假定，家庭可灌溉面積越大，用水戶參與協(xié)會的意愿越強；灌溉成本越高、渠系完好率越低，用水戶參與意愿越低。

(4)農民用水戶所在協(xié)會的組織結構特征。由于我國目前大部分農民用水戶協(xié)會是在世界銀行以及政府部門推動下建立的，是一種自上而下的制度變遷，導致用水戶組織結構不完善，影響到用水戶參與協(xié)會管理的積極性?；诖耍疚膶⒔M織結構指標納入參與意愿模型中，主要有協(xié)會組織結構健全度、協(xié)會規(guī)范化程度、協(xié)會的專業(yè)化程度。

2.2 模型設定及變量說明

根據以上影響參與意愿因素的分析，運用Probit二元選擇模型分析用水戶參與意愿。將用水戶是否為協(xié)會會員設為因變量y，用水戶不是協(xié)會會員時，y=0，當用水戶是協(xié)會會員時，y=1。模型設定如下：

其中，yi為用水戶加入協(xié)會的意愿，用是否是會員表示，wuik代表第i個用水戶的個人及家庭特征：性別（wu1）、年齡（wu2）、文化程度(wu3)、是否當過干部（wu4）、用水戶家庭收入水平（wu5）、農業(yè)收入占家庭收入的比例(wu6)；irril代表第i個用水戶的生產特征：可灌溉耕地面積（irr1）、灌溉水費占農業(yè)生產費用的比例（irr2）、渠系的完好度（irr3）；s trim代表第i個用水戶對協(xié)會的組織結構完善程度的認知度：協(xié)會組織結構健全度（s tr1）、協(xié)會規(guī)范化程度(s tr2)、協(xié)會的專業(yè)化程度(s tr3)、會員能否經常行使建議權(s tr4)；β0，βj，βk，βl，βm為待估參數，u為殘差；scij代表第i個用水戶社會資本存量水平，本文對社會資本采用加權賦值的方法，各維度社會資本指標計算公式如下：

sc1表示結構維度社會資本，α1為灌溉水價等信息的透明度，α2為偷水者是否會受到懲罰，α3為協(xié)會和水利主管部門的關系透明度；sc2表示關系維度社會資本，α4為用水戶對村民的信任度，α5為用水戶對協(xié)會領導人的信任度，α6為用水戶和協(xié)會負責人關系的密切程度；sc3表示認知維度社會資本，α7為協(xié)會在提高灌溉效率和農民收入水平中起多大作用。各指標根據強度從弱到強依次賦值1、2、3、4、5。

3 實證模型估計結果及分析

3.1 用水戶社會資本人群分布特征分析

首先采用多元線性回歸方法對各維度社會資本在用水戶中的分布情況進行分析，見表1。分析結果表明，結構維度社會資本中，不同性別、年齡、是否當過干部以及農業(yè)收入占家庭收入的比重這四個指標，在用水戶人群分布中存在差異（其差異有統(tǒng)計學顯著性）。也就是說，與女性、老年人、普通百姓、低收入用水戶相比，男性、年輕人（回歸系數為負值）、干部、農業(yè)收入比重高的農戶擁有的結構維度社會資本存量相對較高。

關系維度社會資本中，是否當過干部、家庭收入水平以及農業(yè)收入所占比重在人群分布中具有統(tǒng)計學意義上的顯著性。與普通百姓和低收入水平農戶相比，干部和高收入水平用水戶擁有的關系維度社會資本存量較高。

認知維度社會資本中，只有農業(yè)收入占家庭收入比重在人群分布中具有統(tǒng)計學意義上的顯著性。表明農業(yè)收入所占比重大的用水戶認知維度社會資本存量較高，這是由于用水戶對協(xié)會的認知程度取決于農戶對灌溉用水的需求量以及從灌溉中所獲得的收益大小，收益越大，參與協(xié)會運行的積極性越高。

表1 用水戶社會資本分布特征及分析結果

3.2 基于Probit二元選擇模型用水戶參與意愿分析

在以上分析的基礎上，運用EViews6.0軟件對因變量和解釋變量進行Probit二元選擇模型分析，結果見表2。從對數似然值、Fadden R2和LR統(tǒng)計量看,模型整體效果較好。根據模型結果,可將影響用水戶參與意愿的因素歸納如下：

(1)社會資本維度對用水戶參與意愿的影響分析。

結構維度社會資本對用水戶參與意愿沒有顯著影響，但回歸系數為負值，具有經濟學上的研究意義，即目前的用水戶協(xié)會在灌溉水價等信息上不夠透明，偷水者仍然得不到應有的懲罰，協(xié)會領導人和政府部門關系過于密切，不能代表用水戶的利益，因此，只有在協(xié)會完善水價信息和懲罰機制的情況下才愿意加入協(xié)會。

關系維度社會資本是影響用水戶參與協(xié)會意愿的主要因素，具有統(tǒng)計學意義上的顯著性，即用水戶之間的信任程度越高，加入協(xié)會的意愿越強；對協(xié)會領導人信任度越高、關系越密切，加入協(xié)會的意愿越強。這是由于，在廣大農村，村莊基本上是屬于封閉、內聚、緊密的共同體[15]，各種信息的傳播主要依靠農戶之間高頻率的社會互動實現。因此，用水戶加入協(xié)會的意愿更容易受其所擁有社會網絡關系的影響。

認知維度社會資本是影響用水戶參與意愿的另一個主要因素。協(xié)會在提高收入水平中的作用越大，用水戶參與意愿越強。回歸系數為正，表明寶雞峽灌區(qū)農民用水戶協(xié)會在提高灌溉效率，提高農民收入方面起著重要的作用。從這個角度來講，認知維度社會資本能使用水戶看到這種管理體制的好處，有利于調動農民參與協(xié)會的積極性。

(2)非社會資本因素對用水戶參與意愿的影響分析。

在用水戶個人及家庭特征變量中，是否當過干部和農業(yè)收入占家庭收入的比重對用水戶參與意愿有顯著影響，回歸系數為正。與普通群眾相比，當過干部的用水戶更能積極參與用水戶協(xié)會的管理，說明在廣大農村，村干部屬于精英人物，他們的參與對灌溉管理制度的改革以及協(xié)會的發(fā)展無疑起到了關鍵作用；農業(yè)收入占家庭收入的比重越大，為改善其灌溉條件，提高農業(yè)收入，用水戶參與協(xié)會的意愿越強；用水戶性別、年齡和文化程度對用水戶參與意愿的影響不具有統(tǒng)計的顯著性，說明農民用水戶協(xié)會的功能主要體現在農業(yè)生產上，其所承擔的諸如提高農村婦女參與度和農民的文化教育水平方面的社會功能相對較弱。

在用水戶生產特征變量中，只有家庭可灌溉面積對參與意愿有顯著影響，即隨著可灌溉面的增加，農戶對農業(yè)水資源的依賴度越高，參與的意愿越強。灌溉水費所占生產費用的比重、渠系完好率對參與意愿沒有顯著影響，說明協(xié)會在降低用水戶農業(yè)灌溉成本方面的效果不明顯，因此，應加快推進農業(yè)水價綜合改革，降低農民水費支出。

在協(xié)會組織結構變量中，協(xié)會專業(yè)化程度對參與意愿有顯著影響，即協(xié)會專業(yè)化程度越高，用水戶參與意愿越強；協(xié)會組織結構健全度、規(guī)范化程度和協(xié)會成員建議權三個變量對參與意愿無顯著影響，說明協(xié)會需要進一步完善其組織結構，鼓勵用水戶的積極參與。

表2 農戶參與協(xié)會意愿的Probit二元選擇模型估計結果

4 研究結論及建議

本文以社會資本為研究視角，對社會資本維度進行分類，并以2011年陜西省寶雞峽灌區(qū)229個農民用水戶協(xié)會會員和27個非用水戶協(xié)會會員的實地調查為研究數據，運用Probit二元選擇模型，分析了影響農民用水戶參與協(xié)會的意愿及影響因素。研究結果顯示：用水戶參與協(xié)會的意愿受關系維度社會資本、認知維度社會資本、是否當過干部、農業(yè)收入占家庭收入的比重、家庭可灌溉面積以及協(xié)會專業(yè)化程度等因素的影響，并受這些影響因素的變化而不斷變化。在以上研究的基礎上，提出以下幾點建議：

(1)投資社會資本，提高用水戶參與積極性。協(xié)會是培育成員之間以及協(xié)會內部社會資本的重要土壤，首先，通過建立有效的信息溝通機制，鼓勵用水戶參與協(xié)會的各種活動，加強成員之間的信任、交流和合作以提高協(xié)會成員參與的積極性；其次，加強協(xié)會的規(guī)范化建設。協(xié)會成員之間的普遍信任是建立在正式的規(guī)章制度之上，如果沒有正式的行為準則和規(guī)范，協(xié)會成員的集體行動將變得困難并且會降低其發(fā)生的可能性，因此，應積極完善協(xié)會的選舉制度、水價信息公開制度以及獎懲制度，完善用水戶參與協(xié)會的方式和方法；最后，加強宣傳，使用水戶能充分認識到協(xié)會在農業(yè)發(fā)展以及提高農民的民主參與意識中的作用，增強成員對協(xié)會的認同度。

(2)重視精英人物的作用，關注弱勢農戶的參與。研究結果顯示，當過干部的用水戶民主意識和參與意識要高于普通群眾，因此，一方面要繼續(xù)發(fā)揮精英人物在協(xié)會發(fā)展中的模范帶頭作用，另一方面，要更多地關注和支持農村婦女、老年人、文盲、半文盲以及貧困農戶參與的積極性，使協(xié)會切實承擔起發(fā)展農業(yè)生產以及貧困人口脫貧、減貧的任務，真正成為農民自己的自治組織。

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