傅曉霞

隨著國內外市場競爭日趨激烈，研發(fā)活動在經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展中的作用得到越來越多的認可。企業(yè)研發(fā)出現(xiàn)了一些新特征，同時也暴露了研發(fā)活動及效率中存在的問題，提升企業(yè)研發(fā)效率勢在必行。

一、企業(yè)研發(fā)活動呈現(xiàn)鮮明特點

隨著市場化進程的不斷推進，企業(yè)逐步成為研發(fā)經(jīng)費的主要來源，也逐步成為中國研發(fā)活動的主要執(zhí)行者。尤其是近年來市場競爭加劇，企業(yè)愈發(fā)意識到研發(fā)對于開展產(chǎn)品和市場創(chuàng)新從而增強企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要意義，研發(fā)支出不斷增加，研發(fā)人員數(shù)量也有大幅增長。在總體規(guī)模和研發(fā)水平不斷提高的同時，中國的企業(yè)研發(fā)活動也顯示出明顯的區(qū)域與行業(yè)特征。企業(yè)研發(fā)投入繼續(xù)向少數(shù)高技術和中高技術行業(yè)集中，在39個工業(yè)行業(yè)大類中，研發(fā)投入強度超過1%的行業(yè)有5個。從企業(yè)研發(fā)投入的變化情況看，高技術和中高技術行業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入增長較快，呈相對集中趨勢。中國企業(yè)的研發(fā)活動呈現(xiàn)出“屬地”特征。以大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入為例，明顯具有東部企業(yè)的研發(fā)支出規(guī)模遠大于中西部企業(yè)的特征。研發(fā)投入超過百億元的省市都集中在東部地區(qū)，僅廣東、江蘇、山東和上海的研發(fā)投入就占了大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的49.2%。

二、研發(fā)能力和效率有待改進和提高

雖然企業(yè)研發(fā)在總體上取得了較大的進步和發(fā)展，但是政府相關政策對研發(fā)效率的重視程度不夠，企業(yè)研發(fā)能力和效率仍存在較大提升空間。

1.整體研發(fā)能力和效率不高。當前中國的經(jīng)濟總量已經(jīng)位居世界前列，但是中國的國際競爭力特別是科技競爭力并沒有取得相應的大幅提高，與發(fā)達國家相比還有很大差距?！度蚋偁幜δ甓葓蟾妗凤@示，中國的科技國際競爭力在世界49個主要國家和地區(qū)中的排名一直處于中等偏下的水平，其中與企業(yè)技術創(chuàng)新直接相關的15項指標普遍落后。同時中國單位研發(fā)投入的科學發(fā)明和技術創(chuàng)新成果還遠低于世界平均水平，包括人力、財力等綜合因素在內的總科技投入大約是美國的1/4，科技產(chǎn)出卻只有美國的8%至9%，即中國研發(fā)效率只有美國的1/3左右。

2.企業(yè)研發(fā)效率存在較大提升空間。當前企業(yè)研發(fā)經(jīng)費只有極少的一部分用于基礎研究，這樣的資金配置從長期來看是低效率的，極有可能導致企業(yè)研發(fā)后勁不足從而影響企業(yè)的研發(fā)效率和長期競爭力。而且企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)上的力度也不夠，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占技術開發(fā)經(jīng)費比重、新產(chǎn)品開發(fā)項目占科技活動項目總數(shù)的比重以及新產(chǎn)品實現(xiàn)利稅占企業(yè)利稅總額的比重等相關指標多數(shù)止步不前，企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位在新產(chǎn)品產(chǎn)出這一方面并沒有得到充分體現(xiàn)。從而相對于研發(fā)經(jīng)費投入的主體地位，在一定程度上可以認為當前中國企業(yè)的研發(fā)活動效率并不高。

3.政府政策體系需進一步關注效率問題。中國當前科技政策體系的根本出發(fā)點和基本目標是促進國家和社會創(chuàng)新能力的增強，根據(jù)現(xiàn)有政策的內容和發(fā)揮作用的領域，有科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財政政策、稅收政策和金融政策等。在當前的政策中，國務院各部門的規(guī)章較多，真正的法律較少，從而在一定程度上降低了其應有的法律效力。而且和中國的經(jīng)濟發(fā)展背景相對應，在改革開放以后較長的一段時間里，中國的經(jīng)濟和科技發(fā)展更多的屬于粗放型經(jīng)營，相應的科技政策重點側重于促進和激發(fā)研發(fā)創(chuàng)新的積極性，增加創(chuàng)新投入以及產(chǎn)出數(shù)量等方面，對于研發(fā)效率考慮不夠，也沒有針對性的政策法規(guī)出臺。在中國的科技政策體系以及研發(fā)活動已經(jīng)有了一定基礎的前提下，繼續(xù)注重量上的提升意義已經(jīng)不大，尤其是在資源稀缺競爭激烈的社會背景下，如何通過政策引導企業(yè)注重研發(fā)效率問題開始凸現(xiàn)其關鍵意義。

三、提升企業(yè)研發(fā)效率的具體措施

基于當前中國的市場環(huán)境以及企業(yè)發(fā)展的實際情況，政府對研發(fā)效率觀念的引導以及通過宏觀政策完善市場環(huán)境是更為迫切的。

1.引導企業(yè)提高研發(fā)積極性并樹立效率意識。政府要從法律上來強化國家對企業(yè)研發(fā)活動及其成果的認同，如專門制定針對企業(yè)研發(fā)的法律法規(guī)，對企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)造出來的成果給予重點扶持等。通過這些相應措施讓企業(yè)以及研發(fā)人員看到研發(fā)成果歸屬的明確性，從而提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性。企業(yè)應開展自身改革，建立有效機制選擇和培育有創(chuàng)新能力的企業(yè)家和科技人員，從而為企業(yè)研發(fā)活動的開展奠定良好基礎。在對企業(yè)員工進行績效考核的過程中要注意結合企業(yè)研發(fā)效率提高的宗旨，重點激勵企業(yè)家的自主創(chuàng)新行為和科技人員增加研發(fā)成果和提高研發(fā)效率的創(chuàng)新激情。

2.實施差異化政策縮小各地區(qū)研發(fā)效率差距。針對各（下轉第33頁）（上接第38頁）省市間研發(fā)效率差距較大的局面，進一步制定不同區(qū)域的指導方針和政策措施。積極引導東部地區(qū)發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵東部地區(qū)向中西部地區(qū)進行技術轉移，或者與中西部地區(qū)聯(lián)合創(chuàng)新。中西部地區(qū)要作為重點發(fā)展地區(qū)，給予資金和政策上的優(yōu)惠，對資金使用的效果應給予嚴格監(jiān)督。另外應積極引導中西部地區(qū)不同所有制企業(yè)增加創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新能力和學習能力，特別是加強對東部發(fā)達地區(qū)的技術消化吸收。

3.鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新并積極提高研發(fā)效率。中小企業(yè)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟發(fā)展非常重要的新增長點，但是中小企業(yè)由于研發(fā)能力薄弱、資金不足、相關信息缺乏等，開展研發(fā)活動存在一定程度的困難。應再進一步深入研究中國國情和廣泛吸納國外經(jīng)驗的基礎上，對中小企業(yè)的研發(fā)現(xiàn)狀及困難進行實地調查，制訂可操作性強的政策。應有針對性地選取企業(yè)研發(fā)的關鍵環(huán)節(jié)給予較大幅度優(yōu)惠，比如企業(yè)進行新技術、新產(chǎn)品的開發(fā)，可從政府那里得到占其開發(fā)費用一定比例的經(jīng)費補助或者稅收減免。對于企業(yè)間技術協(xié)作的創(chuàng)新成果，給予協(xié)作成員共同的稅收優(yōu)惠，特別是對于一些國際領先的創(chuàng)新技術，應給予更大的稅收優(yōu)惠，從而為企業(yè)進一步開展協(xié)作創(chuàng)新提供更大的激勵。

［此研究為國家自然科學基金項目（70902002）、北京市自然科學基金項目（9102019）的階段性成果。］

（作者單位：中央財經(jīng)大學商學院）