翟東升，常雅楠

(北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，北京 100124)

縱觀社會的各個領(lǐng)域，社會功能的每一個方面幾乎都是通過群體決策才得以實現(xiàn)的。任務的復雜性、不確定性、多維化、多目標和多重因素等非線性、非結(jié)構(gòu)化特征導致許多戰(zhàn)略和管理的決策問題僅依靠個人有限的知識和經(jīng)驗根本無法解決。問題解決過程的各個階段可能都需要許多人的參與，尤其是各類專家的參與［1］。在開放環(huán)境下，復雜問題所涉及的各種行為主體(企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、中介服務組織和政府機構(gòu)等)的專家在組織上要形成一個開放的、可靠的、敏捷應變及協(xié)作的網(wǎng)絡［2］。目前基于網(wǎng)絡GDSS實現(xiàn)是GDSS未來重要的發(fā)展方向，利用通信、網(wǎng)絡和計算機科學的最新技術(shù)，可以使決策活動的開展不受時間和地域的限制，同時在信息共享、專家溝通、用戶易用性和及時性以及決策成本的降低方面有顯著的效果［3］。

構(gòu)建專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)，旨在借助該系統(tǒng)專家群體進行交互，涌現(xiàn)群體智慧，發(fā)揮群體專家智慧的整體優(yōu)勢和綜合優(yōu)勢，提高復雜問題的決策水平。該系統(tǒng)集成專家經(jīng)驗知識、相關(guān)的領(lǐng)域知識和有關(guān)問題求解的知識，并將這些知識經(jīng)過提煉和演化形成新的知識，存儲于知識庫中為下一次的決策任務提供領(lǐng)域知識。該系統(tǒng)使專家的調(diào)查討論不受時間、地域的限制，將專家的定性知識和非結(jié)構(gòu)化知識抽取并表達出來，以及方便地通過多輪調(diào)查，完成專家意見從發(fā)散到收斂的決策過程。

1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)設(shè)計

1.1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架

圖1為專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架，整個框架結(jié)構(gòu)自底向上分為知識層、決策方法層、事務管理層、專家協(xié)作層和外部接口層。

(1)知識層。它主要是指各種數(shù)據(jù)的集合，除了包括輔助專家群決策的各類應用數(shù)據(jù)庫外，還包括問卷庫和專家?guī)?。這些知識庫的建立是為了不斷地積累、繼承和發(fā)展解決復雜問題的知識資源，從而推動決策過程的更加合理化、科學化。

圖1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的整體框架

(2)決策方法層。它是系統(tǒng)構(gòu)建所依賴的相關(guān)理論與方法，在知識層之上，為應用服務層提供各種理論支撐。主要包括德爾菲方法、頭腦風暴法、文獻分析法以及專家管理的相關(guān)方法等。

(3)事務管理層。該層為實現(xiàn)專家群決策提供關(guān)鍵事務的處理，主要包括專家意見的收集，領(lǐng)域?qū)＜业暮Y選與組織，專家的評價，對整個群決策流程的設(shè)計和對多任務的跟蹤管理等。

(4)專家協(xié)作層。該層是系統(tǒng)應用層功能的模塊集合，包括4個子模塊，即在線討論、網(wǎng)上問卷調(diào)查、搜索中心和專家社區(qū)。這些功能模塊為專家群協(xié)作與決策提供了友好的交互平臺與完善的信息獲取及收集功能。上述功能模塊可以將專家的經(jīng)驗知識與相關(guān)的領(lǐng)域知識較好地集成，完成專家隱性知識的提煉和轉(zhuǎn)換。

(5)外部接口層。該層包括各類專家Web入口，使不同地點、不同身份的專家用戶都能夠以其最熟悉的方式，安全地訪問應用服務系統(tǒng)提供的各種服務。

1.2 系統(tǒng)的核心業(yè)務流程設(shè)計

基于上述構(gòu)建的系統(tǒng)框架，對專家決策流程進行了設(shè)計，如圖2所示，說明了專家是如何通過該協(xié)同系統(tǒng)來完成決策任務的。

圖2 專家群決策流程

(1)提出決策任務。用戶提出決策任務需求，組織者深入理解問題背景，明確要解決的任務后，完成對決策主題的管理。

(2)設(shè)計決策方案。組織者一方面參照問題所涉及的領(lǐng)域知識從專家?guī)旌Y選參與決策的專家，基于該任務構(gòu)建一個包含不同知識背景的專家虛擬社區(qū);另一方面，問卷設(shè)計者針對該項任務設(shè)計調(diào)查問卷，并將調(diào)查表模版發(fā)布到系統(tǒng)中。

(3)專家意見收集。專家通過網(wǎng)上填寫問卷或在線討論的方式，對問題發(fā)表意見看法，做出評價。專家在線研討主要針對復雜的非結(jié)構(gòu)化問題，有助于群體交互過程碰撞思維火花，激發(fā)群體智慧。網(wǎng)上問卷調(diào)查主要是針對結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的問題，這種方式有助于專家思維的收斂;兩個系統(tǒng)互為補充進行有效地決策。搜索中心和專家社區(qū)為專家做出科學合理的決策提供輔助支持。

(4)分析處理專家意見并進行知識的發(fā)布。系統(tǒng)將專家的意見匯總并進行歸納分析，最終以圖形報表的形式展示結(jié)果，若對該解決方案滿意，則問題得以解決，發(fā)布知識;否則重新組織決策過程，直到結(jié)果滿意為止。每一輪決策過程結(jié)束后，系統(tǒng)自動依據(jù)匯總的調(diào)查數(shù)據(jù)從問卷的分析、專家意見匯總以及專家評價3個方面進行統(tǒng)計分析，最終得出調(diào)查結(jié)果報告，發(fā)布到?jīng)Q策系統(tǒng)上，以供群體共享，同時積累到案例庫，為進一步的決策提供參考。其中專家評價指標反饋到專家?guī)?，作為意見集結(jié)和篩選的參考依據(jù)。

2 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的實現(xiàn)

2.1 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)

如圖3所示，該應用系統(tǒng)建立在 Windows Server 2003之上，通過擴展的.NET Framework、IIS 6.0以及目錄服務等集成SharePoint Server 2007共享服務，可以靈活地實現(xiàn)集專家協(xié)作、事務管理與知識管理為一體的專家群溝通與協(xié)作環(huán)境［4］。

圖3 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)

2.2 系統(tǒng)實現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)

2.2.1 InfoPath表單的設(shè)計、發(fā)布與匯總

系統(tǒng)中涉及到的所有調(diào)查表設(shè)計均基于Info-Path表單。設(shè)計人員在裝有InfoPath 2007的客戶端中設(shè)計問卷，并發(fā)布到調(diào)查問卷庫http://ibm/experts/investigation/DocLib/Forms/中，為了保證文件名不重復且更有意義，這里文件名的命名采用“專家姓名+時間”的形式。為了使所有調(diào)查表能夠自動合并匯總，還需對表單模版進行合并設(shè)置，組合目標表單和源表單中的值。

2.2.2 專家用戶的認證及授權(quán)

系統(tǒng)采用MOSS默認的Windows身份驗證方式對專家用戶進行認證，即將專家ID和密碼通過網(wǎng)絡傳輸?shù)接蚍掌?，利用NTLM驗證方式驗證保存在AD(active directory)中的用戶，這樣系統(tǒng)管理員可以方便地基于調(diào)查任務來管理專家的權(quán)限。

根據(jù)實際需求通過權(quán)限級別(權(quán)限的組合)來完成對專家用戶的授權(quán)并支持父級網(wǎng)站的權(quán)限繼承。權(quán)限級別的集合可以通過使用SPWeb對象的SPRoleDefinitionCollection來進行訪問，每個權(quán)限級別又包含在SPRoleDefinitionCollection下的SPRoleDefiniton對象中。

2.2.3 知識庫搜索的自定義開發(fā)

知識庫是該系統(tǒng)的一個重要組成部分，因此專家如何針對知識庫進行有效的搜索，從而快速準確地查看所需的知識是至關(guān)重要的［5］。在SharePoint 3.0［6-7］管理中心配置內(nèi)容源和爬網(wǎng)計劃，并新建搜索范圍，添加范圍規(guī)則，文件夾設(shè)定為http://ibm/sites/experts/knowledge。然后在網(wǎng)站中創(chuàng)建兩個搜索頁面，即搜索頁 Knowledge-Base.aspx與搜索結(jié)果頁 KnowledgeResult.aspx，最終完成頁面的關(guān)聯(lián)和范圍的設(shè)置。

2.3 專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)的應用功能

專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)應用功能主要分為專家協(xié)作、事務管理和知識管理3個部分。

(1)專家協(xié)作。專家協(xié)作主要為專家群體決策構(gòu)建一個協(xié)同環(huán)境，在該環(huán)境中可以發(fā)揮專家的群體智慧，挖掘?qū)＜译[性知識，充分共享知識，從而為決策任務服務。該系統(tǒng)提供了一系列的功能為專家群協(xié)作與決策提供支持，主要包括專家在線討論、網(wǎng)上問卷調(diào)查、專家社區(qū)和搜索中心。

(2)事務管理。事務管理是系統(tǒng)中不可缺少的重要功能，主要包括流程設(shè)計和任務跟蹤兩部分［8］。①流程設(shè)計。考慮到多個決策任務在該系統(tǒng)上需要同時進行，故需要設(shè)計適當?shù)墓ぷ髁鲗γ總€決策項目實施特定的業(yè)務流程，從而幫助專家群協(xié)同處理項目調(diào)查任務。②任務跟蹤。根據(jù)設(shè)定的工作流程可以快速繪制調(diào)查任務的甘特圖，并根據(jù)調(diào)查任務的進度來進行實時更新，成員可以清楚地表明調(diào)查過程的進展，從而提醒要完成的工作，有效地掌握調(diào)查進度，項目任務管理進度視圖如圖4所示。

圖4 項目任務管理進度視圖

(3)知識管理。知識管理主要指針對上述的知識庫進行整個生命周期的管理，由于所有專家知識、領(lǐng)域知識及任務列表均按文檔、列表等在SharePoint網(wǎng)站進行存儲，故知識管理主要包括文檔管理和列表管理兩部分。①文檔管理包括專家群決策時共享的領(lǐng)域知識庫中各領(lǐng)域的大量專業(yè)信息文檔，如政策法規(guī)、科技動態(tài)和年度報告等的管理。該系統(tǒng)可以在文檔生命周期的每一階段啟用適當?shù)牟呗裕褂眉袔旆诸惔鎯?、管理和訪問文檔，并使用版本控制功能提供對文檔變更的追蹤。②列表管理是對專家資料列表、任務列表等的管理，包括定制列表項目及創(chuàng)建個性化視圖等［9-10］。如針對專家信息資料庫列表，系統(tǒng)提供了按所屬行業(yè)、按專家信譽度等進行分類，并可對領(lǐng)域?qū)ｉL進行篩選，如圖5所示。

圖5 按所屬行業(yè)分類的專家資料庫視圖

3 系統(tǒng)應用的實例分析

在以上研究開發(fā)的基礎(chǔ)上，以國家自然科學基金重點項目“奧運科技產(chǎn)業(yè)化及基于奧運市場規(guī)則的國際化研究”為背景，應用該系統(tǒng)組織專家來評價16個信息通信專項的產(chǎn)業(yè)化潛力。

調(diào)查的對象為課題組精心挑選出的16個信息通信方面的奧運科技項目，要求專家對其產(chǎn)業(yè)化潛力做出評價。選取了來自政府、高校、研究所和企業(yè)的共17位信息通信領(lǐng)域的專家進行在線打分。

對新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力主觀方面的評價，首先要確定評價指標體系，然后要確定各指標的權(quán)重，最后才能邀請專家進行主觀打分評價。課題組已通過專家調(diào)查確定了新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力評價的指標體系及指標權(quán)重，如表1所示。

表1 模糊決策分析法的指標賦權(quán)計算結(jié)果

新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力評價指標共有5個二級指標，25個三級指標，各位專家針對16個新興項目，分別對這25個指標進行在線打分。

調(diào)研主要采用網(wǎng)上問卷調(diào)查的形式，進行兩輪專家調(diào)查。首先讓專家在線瀏覽電子公告板的內(nèi)容，包括項目背景資料、指標含義、問卷的填寫方法等，然后請專家在線填寫調(diào)查問卷，進行第一輪的專家調(diào)查。專家在填寫調(diào)查問卷的過程中可以搜索知識庫或與其他專家進行在線研討來完成問卷。第一輪調(diào)查完畢后，系統(tǒng)自動回收問卷，在進行匯總與統(tǒng)計后，發(fā)布到報告中心，以供專家瀏覽。之后邀請專家進行第二輪調(diào)查，最后所有專家在專家研討廳中進行自由討論。

采用1～5分制進行打分后，通過專家權(quán)重、指標權(quán)重等相應的系統(tǒng)計算處理后，結(jié)果如圖6所示。

從圖6可以看出:①所有項目的綜合得分都不高，專家普遍認為項目過于注重基礎(chǔ)理論研究，實際應用需要完善;②專家認為最具產(chǎn)業(yè)化潛力的項目是T4、T7和T8，課題組后期應該重點對這3個項目進行全面分析;③兩輪的專家調(diào)查結(jié)果比較接近，除了第5個和第6個項目的前后排序有變化外，其他項目的結(jié)果排序?qū)＜叶既〉昧艘恢碌囊庖姟?/p>

圖6 兩輪專家調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計及項目排名

此次利用專家群協(xié)作與決策系統(tǒng)進行專家調(diào)查取得了圓滿的成功。任務組織者和專家一致反映該系統(tǒng)對群體決策意義重大:①在線調(diào)查不受時間、地域限制，可節(jié)約成本，方便可行;②工作進展迅速，工作效率高;③調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)準確性高，決策結(jié)果科學合理;④較好地實現(xiàn)了專家之間的溝通與知識的集成。

4 結(jié)論

專家群體協(xié)作對決策問題(尤其是專業(yè)領(lǐng)域的復雜問題)的解決有著至關(guān)重要的作用，而微軟新推出的SharePoint技術(shù)提供了構(gòu)建專家協(xié)作系統(tǒng)的技術(shù)支持并為專家協(xié)作與決策提供了一個完整的Web解決方案，為群體決策支持打造了一個新的協(xié)同平臺［11］。隨著SharePoint應用經(jīng)驗的推廣，筆者研發(fā)的系統(tǒng)可以不斷拓展應用層的功能，以滿足專家群體決策支持的需要，推動群體的溝通與協(xié)作。

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