張銀春

(五峰土家族自治縣公路管理所，湖北五峰 443400)

在工程建設(shè)中，對(duì)工程投資有效控制管理是建設(shè)單位關(guān)注的焦點(diǎn)[1，2]。關(guān)于工程索賠，建設(shè)各方仍存在較大誤區(qū)，主要表現(xiàn)在:業(yè)主方認(rèn)為承包商索賠是鉆空子;而承包商將索賠看作為僥幸獲得額外收益的手段等。由此產(chǎn)生業(yè)主忌諱索賠，承包商不懂索賠，監(jiān)理工程師不善于處理索賠等情況，這對(duì)提高我國(guó)工程管理水平是極為不利的[3-5]。因此，大力提高工程索賠管理水平，正確處理工程中的索賠是當(dāng)前我國(guó)工程建設(shè)管理中亟待解決的問(wèn)題。由此，結(jié)合工程建設(shè)索賠特征，對(duì)索賠內(nèi)容、索賠準(zhǔn)備、索賠過(guò)程進(jìn)行探討，并對(duì)工程索賠管理展開(kāi)了研究，以期提高我國(guó)工程建設(shè)索賠研究水平。

1 工程建設(shè)索賠

索賠是指由于發(fā)包人或其他相關(guān)各方的過(guò)失，導(dǎo)致工程施工中增加額外費(fèi)用，根據(jù)合同條款有關(guān)規(guī)定，以合法程序要求補(bǔ)償所遭受的損失。工程建設(shè)索賠是為平衡合同雙方的責(zé)任和利益，在事件發(fā)生后產(chǎn)生的一種補(bǔ)救措施。工程建設(shè)中，承包商為獲得額外利益，會(huì)考慮盡可能多的補(bǔ)償，而業(yè)主為自我保護(hù)也會(huì)盡可能的抵制承包商要求，這使得博弈雙方很少考慮索賠合理性，從而引發(fā)爭(zhēng)議，誘使矛盾產(chǎn)生。因此，在工程建設(shè)中，要正確使用索賠手段，各方均應(yīng)努力做到既要積極利用索賠處理事件，又要采取合理措施防止各類惡意索賠發(fā)生。

2 工程建設(shè)索賠內(nèi)容

由于工程建設(shè)索賠是關(guān)系多方利益，各方都應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款及相關(guān)規(guī)范履行自身的義務(wù)，享有相應(yīng)的權(quán)利。

2.1 工程索賠與建設(shè)合同

在工程建設(shè)管理合同中，索賠可分為:自然原因引發(fā)的索賠及工程建設(shè)自身導(dǎo)致的索賠。自然原因引發(fā)的索賠，由于引發(fā)索賠原因難以預(yù)測(cè)且不可控制，因此只能在事后進(jìn)行積極處理;而工程建設(shè)自身引發(fā)的索賠，人為因素是索賠的主要原因。因此，業(yè)主單位需要加強(qiáng)工程合同建設(shè)，主要表現(xiàn)在:

1)合同條款嚴(yán)密性。工程合同專用條款雖然結(jié)合FIDIC合同及其派生合同范本進(jìn)行刪減、修改，但具體工程的獨(dú)特性和合同內(nèi)容的具體針對(duì)性，使得刪減、修改可能會(huì)影響合同的嚴(yán)密性。由此，在工程合同中，要全面完善索賠條件、詳細(xì)界定各方違約責(zé)任、健全處理索賠程序等。2)執(zhí)行合同規(guī)范性。在工程建設(shè)中，與合同有關(guān)的文件，一經(jīng)批準(zhǔn)便成為合同的一部分，對(duì)各方均產(chǎn)生約束力。由此，在建設(shè)工程招標(biāo)前，業(yè)主要加強(qiáng)對(duì)工程設(shè)計(jì)圖紙的審查;在工程建設(shè)中，對(duì)施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工工藝等認(rèn)真研究，堵截各種惡性索賠現(xiàn)象。

2.2 工程建設(shè)索賠證據(jù)準(zhǔn)備

在工程建設(shè)中，索賠事件一旦發(fā)生，相關(guān)各方需要嚴(yán)格認(rèn)真對(duì)待。作為索賠事件當(dāng)事主體之一的施工單位為確保索賠成功，各項(xiàng)索賠證據(jù)、證明的收集和整理十分重要。索賠證據(jù)收集主要表現(xiàn)在:外界環(huán)境影響資料收集，如:政治經(jīng)濟(jì)資料，重大新聞報(bào)道記錄，重要經(jīng)濟(jì)政策文件，權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的異常天氣預(yù)報(bào)等;現(xiàn)場(chǎng)施工資料收集，如:施工現(xiàn)場(chǎng)記錄、報(bào)表，來(lái)往信件、函件、指令記錄，施工現(xiàn)場(chǎng)影像資料等;索賠事件發(fā)生后，同期相關(guān)資料的收集，如:事件發(fā)生過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況，工期延誤、損害程度等;建設(shè)工程財(cái)務(wù)資料收集，如:工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)、工資表、材料設(shè)備采購(gòu)、付款記錄、索賠遲付記錄、現(xiàn)金流動(dòng)報(bào)表、通用貨幣匯率變化等。在收集索賠證據(jù)中，正確應(yīng)用法律知識(shí)，積極加強(qiáng)法律的介入，抑制糾紛產(chǎn)生，減少合同漏洞，避免法律僅作為解決爭(zhēng)議最后手段，使法律成為一種消極被動(dòng)的工具。

2.3 工程建設(shè)索賠的主要內(nèi)容

針對(duì)工程建設(shè)索賠事件，承包商必須迅速做出反應(yīng)，在約定時(shí)間內(nèi)，向業(yè)主提出合理的索賠意向;同時(shí)，及時(shí)做好有關(guān)索賠事項(xiàng)內(nèi)部處理，向業(yè)主提交正式索賠報(bào)告。索賠報(bào)告主要包含以下幾個(gè)方面:1)工程建設(shè)索賠原因分析。要詳細(xì)闡述索賠事件原因，明確責(zé)任承擔(dān)者。2)工程建設(shè)索賠依據(jù)。對(duì)照合同條款，判斷索賠事件是否在合同規(guī)定賠償范圍之內(nèi);一些特殊事件可對(duì)合同進(jìn)行深入分析，明確合同效應(yīng)。3)工程建設(shè)損失描述。對(duì)索賠事件影響進(jìn)行分析，如相關(guān)事件不造成損失，則無(wú)索賠可言。4)工程建設(shè)索賠證據(jù)闡述。證據(jù)是索賠有效的前提條件，證據(jù)不確鑿，索賠要求不能成立。因此，索賠事件一旦發(fā)生，各方應(yīng)做好索賠事件持續(xù)期間內(nèi)完整的記錄。

3 工程建設(shè)索賠管理

工程建設(shè)索賠費(fèi)時(shí)費(fèi)力，涉及金額數(shù)目較大，產(chǎn)生的費(fèi)用少則幾萬(wàn)多則上百萬(wàn)上千萬(wàn)，工程建設(shè)參與各方對(duì)索賠事件管理上均負(fù)有重要的責(zé)任。

在施工建設(shè)索賠的管理上，業(yè)主方是控制索賠事件發(fā)生的主要責(zé)任方，起著宏觀控制作用。施工承包人想要進(jìn)行成功的施工索賠，只有嚴(yán)格按合同規(guī)范約定，才有機(jī)會(huì)實(shí)施索賠，才不會(huì)引起反索賠。同時(shí)，施工監(jiān)理作為工程建設(shè)很重要的一方，在處理工程建設(shè)索賠過(guò)程中，監(jiān)理工程師要結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際，給出處理意見(jiàn)，由此確保索賠“有據(jù)、合理、合法”。施工監(jiān)理審核索賠時(shí)要嚴(yán)格認(rèn)真按合同及規(guī)范要求進(jìn)行審核，確保索賠資料的真實(shí)性，這也才能經(jīng)得起各級(jí)稽查及國(guó)家的審計(jì)，確保投資有效使用。

4 結(jié)語(yǔ)

索賠是工程建設(shè)過(guò)程中不可避免的正常事件，隨著我國(guó)工程建設(shè)管理制度不斷完善，工程建設(shè)各方對(duì)索賠認(rèn)識(shí)不斷加深，正確地認(rèn)識(shí)工程索賠，對(duì)我國(guó)工程建設(shè)整體進(jìn)步將產(chǎn)生積極的影響。

[1]宋國(guó)防.工程經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].天津:天津大學(xué)出版社，2003.

[2]叢培經(jīng).工程項(xiàng)目管理[M].北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1997.

[3]劉太保.國(guó)際工程的合同管理方法探討[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，2010(19):190-191.

[4]靳忠才.建設(shè)工程施工索賠管理工作淺析[J].山西水利，2009(6):88-90.

[5]韓志懷.承包商在費(fèi)用索賠中應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題[J].西部探礦工程，2010，22(12):56-59.