○陳偉

（華中科技大學(xué) 湖北 武漢 430074）

一、區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵與架構(gòu)

區(qū)域創(chuàng)新體系（regional innovation system，RIS）是對(duì)創(chuàng)新理論和區(qū)域發(fā)展理論的綜合與發(fā)展。最早由英國(guó)學(xué)者Cooke于1992年提出。其后 Braczyk，Cooke和 Heidenreich（1997）所主編的《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)》一書(shū)對(duì)該理論進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述，進(jìn)一步推動(dòng)了對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究熱潮。

Cooke（1997）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系主要是由在地理上互相分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的，且這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。進(jìn)一步地，一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指在一定的地理范圍內(nèi)，對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入施加影響的相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和制度的安排。Autio（1998）則從功能性角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了分析，認(rèn)為功能性區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)都存在兩個(gè)關(guān)鍵的子系統(tǒng)：一是知識(shí)運(yùn)用和開(kāi)發(fā)子系統(tǒng)，客戶和供應(yīng)商圍繞生產(chǎn)企業(yè)組成縱向網(wǎng)絡(luò)，合作者和競(jìng)爭(zhēng)者則構(gòu)成生產(chǎn)企業(yè)的橫向網(wǎng)絡(luò)，知識(shí)在這個(gè)以生產(chǎn)企業(yè)為中心的縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中得到運(yùn)用和融合；二是知識(shí)產(chǎn)生和擴(kuò)散子系統(tǒng)，知識(shí)主要在公共組織如研究機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)中介機(jī)構(gòu)以及支持創(chuàng)新的其他區(qū)域機(jī)構(gòu)得到擴(kuò)散和傳播。

國(guó)內(nèi)學(xué)者中，馮之浚（1999）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由某一地區(qū)內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方政府構(gòu)成的創(chuàng)新系統(tǒng)。黃魯成（2000）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)指在特定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素、非主體要素以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策網(wǎng)絡(luò)。王緝慈（2001）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指區(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個(gè)結(jié)點(diǎn)（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等）在協(xié)同作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)，即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而成的系統(tǒng)，具有開(kāi)放性、本地化、動(dòng)態(tài)性和系統(tǒng)性等特點(diǎn)。柳卸林（2003，2006）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系由主體要素（包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方政府）、功能要素（包括區(qū)域內(nèi)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新）、環(huán)境要素（包括體制、機(jī)制、政府或法制調(diào)控、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保障條件等）三個(gè)部分構(gòu)成，具有輸出技術(shù)知識(shí)、物質(zhì)產(chǎn)品和效益三種功能。劉曙光（2001，2005）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系包括以下基本內(nèi)涵：一是具有一定的地域空間范圍和開(kāi)放的邊界，二是以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新主要單元；三是不同創(chuàng)新單位之間通過(guò)關(guān)聯(lián)，構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)；四是創(chuàng)新單元通過(guò)創(chuàng)新（組織和空間）結(jié)構(gòu)自身組織及其與環(huán)境的相互作用而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對(duì)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)產(chǎn)生影響；五是通過(guò)與環(huán)境的作用和系統(tǒng)組織作用維持創(chuàng)新的運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。楊開(kāi)忠（2006）則認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系是一組個(gè)人和機(jī)構(gòu)交互作用而形成的、有益于知識(shí)產(chǎn)生、使用和傳播的系統(tǒng)。

上述代表性文獻(xiàn)歸納起來(lái)，代表了關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)涵與架構(gòu)研究中的三個(gè)重要方面：一是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的重要作用。這類創(chuàng)新主體涵蓋了企業(yè)、個(gè)人、機(jī)構(gòu)和政府等方方面面；二是其中一類文獻(xiàn)是將區(qū)域創(chuàng)新體系按照系統(tǒng)集成的觀點(diǎn)分解成若干子系統(tǒng)；三是強(qiáng)調(diào)組織、網(wǎng)絡(luò)和環(huán)境的重要作用?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在這三方面都存在一些不足：一是關(guān)于創(chuàng)新主體的理解。主體過(guò)多往往就會(huì)陷入沒(méi)有主體的困境，這在我國(guó)以前的許多政策實(shí)施中已經(jīng)得到了驗(yàn)證。區(qū)域創(chuàng)新體系最根本的是要基于微觀主體的視角，其目的不僅是單純提升創(chuàng)新能力，而是要在生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。因此，在區(qū)域創(chuàng)新體系中，首先應(yīng)該強(qiáng)調(diào)企業(yè)的核心主體地位，這也符合熊彼特最初所提出的創(chuàng)新理論。二是關(guān)于子系統(tǒng)的劃分。一旦將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為幾個(gè)子系統(tǒng)，那么各子系統(tǒng)間必然存在交叉與重疊，這既不能很好地刻畫(huà)區(qū)域創(chuàng)新體系作為一個(gè)整體所產(chǎn)生的額外貢獻(xiàn)，也未能凸顯企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新體系中的核心地位。三是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的作用。毫無(wú)疑問(wèn)，區(qū)域創(chuàng)新體系促進(jìn)創(chuàng)新的根本原因在于其網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。但是，如果未能明確區(qū)域的邊界，就根本無(wú)法明確究竟在談?wù)撌裁礃拥男?yīng)，并且最重要的是無(wú)法確定這種效應(yīng)的大小。

二、區(qū)域創(chuàng)新體系的分類和差異化

區(qū)域創(chuàng)新體系與國(guó)家創(chuàng)新體系的一個(gè)重要區(qū)別就在于區(qū)域創(chuàng)新體系更具地方和產(chǎn)業(yè)特色。因此，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的分類和差異化研究也就成了研究的主要內(nèi)容。首先是國(guó)外學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)行了大量的分類研究，Cooke（1998）從治理結(jié)構(gòu)的角度，把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為三種類型，即基層創(chuàng)新系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新系統(tǒng)和統(tǒng)制型創(chuàng)新系統(tǒng)。在基層創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)主要在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行，企業(yè)的資金來(lái)源分散，研究偏重于應(yīng)用，整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)程度低，技術(shù)專業(yè)化水平也較低。在網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)在多個(gè)層面進(jìn)行，企業(yè)的資金來(lái)源主要為銀行，理論研究與應(yīng)用研究相結(jié)合，整個(gè)系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度高，技術(shù)專業(yè)化水平高低并存。在統(tǒng)制型創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)受制于政府政策，政府決定企業(yè)的資金來(lái)源，研究側(cè)重于基礎(chǔ)方面，整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)水平很高，技術(shù)專業(yè)化水平也較高。此外，他還按照企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)模式，把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為當(dāng)?shù)?、交互和全球?chuàng)新系統(tǒng)三大類。Franze和Kaufmann（2000）根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的主體和驅(qū)動(dòng)力，將其劃分為三種類型的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，即企業(yè)基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)、科學(xué)基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)和政策基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)。在基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)與顧客和供應(yīng)商之間的合作關(guān)系最重要，而與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等的關(guān)系則次之；在科學(xué)基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)除與顧客、供應(yīng)商和咨詢顧問(wèn)保持重要的聯(lián)系之外，與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系也相當(dāng)重要；在政策基礎(chǔ)型創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)除與顧客、供應(yīng)商和咨詢顧問(wèn)的合作之外，更多的是與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新支持機(jī)構(gòu)或地區(qū)研究組織等保持著重要的合作關(guān)系。Isaksen（2001）根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新壁壘，把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為：弱組織型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，即區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)交互式學(xué)習(xí)缺乏相應(yīng)的主體，如類似區(qū)域促進(jìn)中心或支持創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的組織；分散型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，即區(qū)域內(nèi)各主體間缺少區(qū)域合作和相互信任，由于沒(méi)有意識(shí)到合作的重要性，害怕知識(shí)泄漏或缺少合作的傳統(tǒng)而彼此很少進(jìn)行合作；鎖定型區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，即區(qū)域內(nèi)各主體間雖然存在合作，但與區(qū)域外主體合作很少，這種創(chuàng)新系統(tǒng)存在于工業(yè)技術(shù)已經(jīng)過(guò)時(shí)的老工業(yè)區(qū)。

除此之外，國(guó)外部分學(xué)者也結(jié)合具體地區(qū)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系展開(kāi)了差異化研究。如最具代表性的Saxenian（1994，1996）對(duì)美國(guó)128號(hào)公路地區(qū)和西部舊金山附近的硅谷的比較研究。他認(rèn)為前者更依賴于政府主導(dǎo)，形成了相對(duì)封閉的獨(dú)立大型電子信息高科技企業(yè)集群；而后者則是小且靈活、體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)合作互相促進(jìn)的機(jī)制以及（最為關(guān)鍵）區(qū)域主體間互動(dòng)產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新能力。Cooke（2002）則對(duì)美國(guó)馬薩諸塞州劍橋地區(qū)和英國(guó)劍橋地區(qū)的生物產(chǎn)業(yè)集群作為案例進(jìn)行了分析，對(duì)兩者的相似性和差異性進(jìn)行了比較。

我國(guó)學(xué)者則更為強(qiáng)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新體系的差異化研究，特別是陳秀山、張可云（2003）專門(mén)對(duì)麥爾和托特林提出的區(qū)域創(chuàng)新差別的構(gòu)想框架進(jìn)行了研究，并分別討論了區(qū)域環(huán)境、企業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新的影響，并歸納出影響區(qū)域創(chuàng)新差別的四個(gè)方面：企業(yè)創(chuàng)新投入的區(qū)域差別、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的區(qū)域差別、不同區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新的影響程度、區(qū)域政策和創(chuàng)新政策的特點(diǎn)和影響作用。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的分類和差異化研究抓住了區(qū)域創(chuàng)新體系的“特色”和“特點(diǎn)”，具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。但是，這類研究的一個(gè)突出問(wèn)題在于理論研究與戰(zhàn)略研究難以對(duì)接，特別是在我國(guó)，當(dāng)下各省市都在如火如荼地制定區(qū)域創(chuàng)新體系，而內(nèi)容和舉措大都雷同。在一個(gè)比較宏觀的層面把握我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系的總體架構(gòu)，并且在合理范圍內(nèi)構(gòu)建有針對(duì)性的區(qū)域創(chuàng)新體系，避免創(chuàng)新資源浪費(fèi)，創(chuàng)新體系重復(fù)建設(shè)，是未來(lái)研究亟需突破的。

三、城市、城市群與區(qū)域創(chuàng)新的延展

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，城市在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用日益凸顯。創(chuàng)新在城市發(fā)展中的作用以及城市促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制都成了研究的熱點(diǎn)。

郝壽義、安虎森（1999）認(rèn)為，區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的“區(qū)域”首先應(yīng)是以高等級(jí)城市為核心的經(jīng)濟(jì)區(qū)，因?yàn)橹挥懈叩燃?jí)中心城市才具有功能完善的“高循環(huán)系統(tǒng)”，并具備組織和協(xié)調(diào)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和區(qū)際聯(lián)系的能力。城市特別是中心城市在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著集聚和輻射作用，城市經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，區(qū)域創(chuàng)新的研究逐漸分支出以城市為基本單位和主要載體的研究，城市創(chuàng)新系統(tǒng)的提出是區(qū)域創(chuàng)新理論研究不斷深化的結(jié)果。他們提出的以高等級(jí)城市形成核心區(qū)來(lái)研究區(qū)域創(chuàng)新理論的思想是極具啟發(fā)性的，也正是基于這個(gè)視角體現(xiàn)了對(duì)區(qū)域創(chuàng)新理論的理解和對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)版圖的把握。

城市群是在特定區(qū)域內(nèi)依托一定自然環(huán)境條件，以幾個(gè)核心城市為中心，經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系緊密的城市聚合體。城市群作為特殊地理空間，具有高度的涵容性與綜合性，是一個(gè)體現(xiàn)中觀層次的自然、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)綜合體。專門(mén)針對(duì)城市群創(chuàng)新的理論研究十分稀缺，Diez（2002）針對(duì)巴塞羅那、斯德哥爾摩和維也納這三個(gè)大城市群區(qū)域系統(tǒng)，采用“歐洲區(qū)域創(chuàng)新調(diào)查”數(shù)據(jù)對(duì)最重要的創(chuàng)新主體：制造業(yè)企業(yè)、生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了研究，并進(jìn)行了實(shí)證分析，他發(fā)現(xiàn)城市群創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力具有顯著差異，企業(yè)間的合作關(guān)系和垂直聯(lián)系十分重要，而只有在斯德哥爾摩研發(fā)機(jī)構(gòu)中才具有顯著作用。合作方的空間臨近非常重要，驗(yàn)證了基于地理范圍的創(chuàng)新體系的概念的重要性。

總體而言，當(dāng)前對(duì)創(chuàng)新的研究不論是立足于城市，還是立足于城市群的，都嚴(yán)重不足，國(guó)外的相關(guān)研究也比較匱乏。理論上尚未形成完整的分析框架，難以為國(guó)家和地方政府提供指導(dǎo)作用。許多結(jié)合各地實(shí)踐的個(gè)案總結(jié)和規(guī)劃的出發(fā)點(diǎn)又僅僅停留在局部地區(qū)的視野范疇中，過(guò)于強(qiáng)調(diào)地方的特殊性，因此不適用于國(guó)家層面的戰(zhàn)略需求，也難以為其他地區(qū)提供有益借鑒。這種困境的根源在于尚未建立起區(qū)域—城市—城市群這樣的分析上的邏輯關(guān)系，大多數(shù)研究?jī)H是簡(jiǎn)單把區(qū)域創(chuàng)新體系視為國(guó)家創(chuàng)新體系的縮影，把城市創(chuàng)新體系視為區(qū)域創(chuàng)新體系的復(fù)制，把城市群創(chuàng)新體系視為城市創(chuàng)新體系的混合。

[1]陳琪：關(guān)于中部區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的思考[J].中國(guó)軟科學(xué)，2008（5）.

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