■ 孟令巖 遼寧科技大學(xué)

FDI作為資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等一攬子要素的綜合體，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都產(chǎn)生了積極深遠(yuǎn)的的影響。如何更好的利用外資，優(yōu)化外資利用方式和結(jié)構(gòu)，暢通FDI技術(shù)溢出渠道，改善內(nèi)資企業(yè)技術(shù)吸收能力，進(jìn)而提升FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，本文闡述了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的四種表現(xiàn)方式，分析了技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素，進(jìn)而為提升FDI溢出技術(shù)效應(yīng)、推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供對(duì)策。

一中國(guó)利用外資技術(shù)溢出效應(yīng)的主要表現(xiàn)

（一）競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)

在FDI企業(yè)的沖擊下，國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)加快技術(shù)模仿和創(chuàng)新，并體現(xiàn)為國(guó)內(nèi)企業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)FDI企業(yè)技術(shù)溢出和擴(kuò)散的過(guò)程。實(shí)踐表明，國(guó)內(nèi)許多行業(yè)都經(jīng)歷了“受外企沖擊—多渠道吸收技術(shù)溢出—競(jìng)爭(zhēng)力提升—外資加快技術(shù)創(chuàng)新—內(nèi)外資企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中加快發(fā)展”的螺旋式上升的過(guò)程。

以家電行業(yè)為例，20世紀(jì)80年代中期，進(jìn)口家電對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的沖擊很大，搶占了50%以上國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額；20世紀(jì)90年代初，國(guó)內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)，產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額上升到60%以上，并形成較大規(guī)模出口。20世紀(jì)90年中期，索尼、三星和飛利浦等日韓國(guó)際家電業(yè)巨頭大舉進(jìn)入，利用其固有的品牌優(yōu)勢(shì)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，銷(xiāo)量取得顯著增長(zhǎng)，市場(chǎng)份額再次超過(guò)50%，面對(duì)外資進(jìn)入帶來(lái)的巨大壓力，國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度和企業(yè)重組的步伐，長(zhǎng)虹、創(chuàng)維、海爾、TCL等一批企業(yè)發(fā)展成為全球著名大制造商。近十年中，家電行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，技術(shù)進(jìn)步日趨加快，本土家電企業(yè)生產(chǎn)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力明顯提升，內(nèi)外資品牌的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額交替變化。類(lèi)似的過(guò)程不僅在食品飲料、汽車(chē)、化工、制藥等傳統(tǒng)加工制造行業(yè)中發(fā)生，而且在金融保險(xiǎn)、電信服務(wù)、批發(fā)零售業(yè)等領(lǐng)域也已經(jīng)存在或者正在發(fā)生，服務(wù)業(yè)中外商直接投資的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)也表現(xiàn)得比較顯著。

（二）合作效應(yīng)

合作效應(yīng)具體通過(guò)建立合資、合作企業(yè)和中外聯(lián)合技術(shù)研發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)。合資、合作企業(yè)中，中方通過(guò)干中學(xué)的方式將新技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和營(yíng)銷(xiāo)模式消化改造并嫁接到企業(yè)保留的自有品牌生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中去，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的“企業(yè)內(nèi)溢出”。中國(guó)汽車(chē)工業(yè)在合資發(fā)展過(guò)程中，夏利、奔騰、紅旗、榮威、神龍、風(fēng)神等國(guó)內(nèi)企業(yè)自主品牌的地位和競(jìng)爭(zhēng)力得到了鞏固和提升，而合資企業(yè)自主品牌“理念”、“啟辰”、“寶駿、“開(kāi)利”的面世和投產(chǎn),更進(jìn)一步凸顯了中外合作的溢出效應(yīng)。

中外合作技術(shù)研發(fā)則是國(guó)內(nèi)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校與外資企業(yè)的聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新行為，有利于學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的先進(jìn)研究方法和管理經(jīng)驗(yàn)，縮小與跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距。在當(dāng)前歐美通信巨頭兼并重組之時(shí)，華為、中興則通過(guò)吸收外國(guó)智力，建立國(guó)際研發(fā)合作機(jī)構(gòu)而快速崛起，成長(zhǎng)為全球通信產(chǎn)業(yè)巨頭。2011年中興通訊國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量以2826件超越日本松下躍居第一位，華為以1831件位居第三引起行業(yè)和媒體的高度關(guān)注，也為中外合作研發(fā)的溢出作用提供了很好的證據(jù)。

近年來(lái)，中興通訊在瑞典、美國(guó)、法國(guó)以及中國(guó)的深圳、上海等地共設(shè)立了18個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，與德累斯頓等國(guó)際著名大學(xué)合作設(shè)立研發(fā)中心，2011年與英國(guó)電信、沃達(dá)豐（Vodafone）等歐美主流運(yùn)營(yíng)商攜手建立全球10大國(guó)際聯(lián)合創(chuàng)新中心，建立了一套完整的全球研發(fā)體系，加快了技術(shù)創(chuàng)新步伐。截止2011年，中興通訊專(zhuān)利授權(quán)數(shù)超過(guò)1.1萬(wàn)件，全面覆蓋3G、4G核心技術(shù)，成為全球通訊產(chǎn)業(yè)主要專(zhuān)利持有者，也意味著中國(guó)數(shù)字通訊行業(yè)從跟隨地位逐步向領(lǐng)跑地位轉(zhuǎn)變。

（三）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指外資企業(yè)的進(jìn)入推動(dòng)了上下游國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。從前向關(guān)聯(lián)來(lái)看，現(xiàn)代物流、會(huì)計(jì)審計(jì)和金融服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)FDI的進(jìn)入，使國(guó)內(nèi)加工制造業(yè)獲得了高質(zhì)量專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)品和服務(wù)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得到很大程度的提升；從后向關(guān)聯(lián)來(lái)看，跨國(guó)公司為國(guó)內(nèi)配套企業(yè)提供新的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者幫助配套企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了直接的技術(shù)溢出。

就汽車(chē)制造行業(yè)來(lái)說(shuō)，隨著日本、歐美跨國(guó)公司的進(jìn)入，國(guó)內(nèi)汽車(chē)零部件配套企業(yè)發(fā)展迅速。2010年，國(guó)內(nèi)企業(yè)從業(yè)人數(shù)占比75%，產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的60%以上，一些企業(yè)成為全球先進(jìn)汽車(chē)零部件供貨商。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)配套企業(yè)發(fā)展還存在關(guān)鍵技術(shù)缺失，產(chǎn)品技術(shù)含量低、高能耗能問(wèn)題，而外資配套企業(yè)的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)則相對(duì)明顯。

（四）人力資本培訓(xùn)與流動(dòng)效應(yīng)

跨國(guó)公司為謀求中國(guó)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，致力于客戶(hù)市場(chǎng)的服務(wù)和專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)，成為技術(shù)溢出直接和有效的途徑。微軟、IBM等跨國(guó)公司的教育培訓(xùn)行為可以很好地說(shuō)明這一點(diǎn)。教育部—微軟（中國(guó)）“攜手助學(xué)”項(xiàng)目、“微軟信息技術(shù)教師培訓(xùn)計(jì)劃”提供一流的技術(shù)課程和全方位服務(wù)，提升教師和學(xué)生實(shí)踐中IT技能、2009年啟動(dòng)的“微軟IT學(xué)院計(jì)劃”推動(dòng)了我國(guó)教育技術(shù)創(chuàng)新和教育信息化的發(fā)展，為全國(guó)5000多家軟件企業(yè)提供了人才儲(chǔ)備。而微軟MCM、MSB等認(rèn)證考試作為IT業(yè)高級(jí)技術(shù)人才認(rèn)證，得到全球90多個(gè)國(guó)家的認(rèn)可，通過(guò)國(guó)內(nèi)16省的27家授權(quán)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)考試培訓(xùn)提升了國(guó)內(nèi)信息技術(shù)人才的競(jìng)爭(zhēng)力，為IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高素質(zhì)人力資源保障。

IBM全球?qū)I(yè)技術(shù)培訓(xùn)認(rèn)證在全球有較高的權(quán)威性和認(rèn)可度，1996年開(kāi)始與大連理工、吉林大學(xué)等高校合作開(kāi)展認(rèn)證項(xiàng)目，實(shí)施認(rèn)證獎(jiǎng)勵(lì)與推廣計(jì)劃，目前約10萬(wàn)名中國(guó)大學(xué)生接受認(rèn)證資助，為我國(guó)IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級(jí)奠定人力資源基礎(chǔ)，IBM共享大學(xué)研究(SUR)項(xiàng)目，10年中資助了20多所高校的80多個(gè)聯(lián)合研究項(xiàng)目，強(qiáng)化了中外科研人員的技術(shù)合作與交流。

人力資本在內(nèi)外資企業(yè)間流進(jìn)流出的過(guò)程也是技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要渠道，伴隨著內(nèi)資企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，內(nèi)外資企業(yè)間的人才爭(zhēng)奪逐步升級(jí)，2011年吉利公司從奔馳、福特、菲亞特等合資企業(yè)中挖掘大量高級(jí)技術(shù)管理人才就足以說(shuō)明這一問(wèn)題。

二影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素分析

（一）FDI企業(yè)自身因素

FDI來(lái)源國(guó)、進(jìn)入方式、產(chǎn)業(yè)投向以及企業(yè)的R&D情況等都對(duì)溢出效果產(chǎn)生影響。從FDI來(lái)源國(guó)特征來(lái)看，亞洲國(guó)家的外商投資更多是看中我國(guó)廉價(jià)的土地資源、勞動(dòng)力和優(yōu)惠的政策，但研發(fā)活動(dòng)少，溢出效應(yīng)比較有限，而歐美組外商直接投資企業(yè)具有更高的技術(shù)水平和研發(fā)能力，或者說(shuō)技術(shù)溢出效應(yīng)更強(qiáng)；從FDI企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)來(lái)看，中外聯(lián)合研發(fā)更有利于技術(shù)的擴(kuò)散，而外商獨(dú)資研發(fā)則不利于技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生；從利用FDI的方式，合資、合作的經(jīng)營(yíng)方式更有利于示范-學(xué)習(xí)-模仿過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。

2010年，在華跨國(guó)公司數(shù)量為15586家，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的跨國(guó)公司數(shù)量達(dá)到3524家，獨(dú)立法人研發(fā)機(jī)構(gòu)超過(guò)1200家，其中一些研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為公司大中華區(qū)、亞洲區(qū)乃至全球研發(fā)基地。FDI工業(yè)企業(yè)R&D人員為482760人，R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到1115.81億元。這一系列數(shù)據(jù)表明跨國(guó)公司在華研發(fā)活動(dòng)的增長(zhǎng)和逐步升級(jí)，從而為技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生提供有利條件。但歐美組FDI企業(yè)少、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式比重大以及外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的獨(dú)資化傾向則在一定程度上影響我國(guó)利用外資的技術(shù)溢出效果。

（二）FDI技術(shù)溢出的渠道

FDI技術(shù)溢出渠道包括行業(yè)內(nèi)溢出和行業(yè)間溢出。行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出是通過(guò)內(nèi)外資企業(yè)間充分的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。充分的競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)加大對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的新技術(shù)投放力度，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，為內(nèi)資企業(yè)模仿創(chuàng)新提供了好的市場(chǎng)環(huán)境。行業(yè)間技術(shù)溢出是通過(guò)FDI企業(yè)與上下游的供應(yīng)商、銷(xiāo)售商之間的互動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。外資企業(yè)為國(guó)內(nèi)客戶(hù)提供技術(shù)支持，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)外資技術(shù)的直接溢出。

微軟公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的20年中實(shí)施了“培養(yǎng)市場(chǎng)”的長(zhǎng)線營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，在中國(guó)客戶(hù)市場(chǎng)投入了大量的資金和免費(fèi)技術(shù)支持，為眾多客戶(hù)提供了很多關(guān)鍵性解決方案，幫助客戶(hù)企業(yè)提高生產(chǎn)效率、推動(dòng)了我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級(jí)。另外，人力資本的流動(dòng)是技術(shù)溢出的重要渠道，人力資本能否實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)以及國(guó)內(nèi)企業(yè)能否創(chuàng)造人才回流的機(jī)制和條件，對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出的影響非常直接和顯著。

（三）內(nèi)資企業(yè)技術(shù)吸收能力

R&D投入與人力資本水平直接決定了內(nèi)資企業(yè)對(duì)新技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新能力，對(duì)FDI技術(shù)溢出產(chǎn)生了重要影響。華為、中興通訊的創(chuàng)新能力和快速發(fā)展就是以持續(xù)的高額研發(fā)投入與龐大的科研隊(duì)伍作為支撐。華為研發(fā)投入占年銷(xiāo)售收入的10%以上，即使在全球經(jīng)濟(jì)較為低迷的背景下，依然保持了穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2010年其研發(fā)費(fèi)用高達(dá)165.56億元，同比增加24.1%，2011年超過(guò)200億元，2012年，華為在斯德哥爾摩、達(dá)拉斯、硅谷、班加羅爾以及中國(guó)的武漢、北京、深圳等地員工達(dá)14萬(wàn)，研發(fā)人員占比約46%。目前，投資總額超50億元的華為武漢研發(fā)中心正式開(kāi)工建設(shè)，并定位于企業(yè)的核心研發(fā)基地，研發(fā)人員規(guī)模預(yù)計(jì)達(dá)到1.5萬(wàn)人。同樣，中興通訊的成功也源于35000多名研發(fā)人員的創(chuàng)造力和專(zhuān)業(yè)能力以及每年近百億元的科研投入。

（四）金融支持與技術(shù)溢出效應(yīng)

良好的金融支持通過(guò)降低FDI配套廠商和競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)模仿和創(chuàng)新成本，為FDI技術(shù)溢出提供渠道。融資成本過(guò)高，就只能止于模仿而談不上對(duì)新技術(shù)的吸收和改造，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用。同時(shí)，在FDI企業(yè)就業(yè)的具有企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)能力的高級(jí)技術(shù)和管理人才，可能會(huì)在強(qiáng)大的金融支持下實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)業(yè)，從而推動(dòng)FDI企業(yè)技術(shù)的直接溢出。聯(lián)想、方正、華為、中興、海爾等一大批擁有核心技術(shù)骨干企業(yè)的成長(zhǎng)已經(jīng)證實(shí)了金融支持對(duì)科技企業(yè)成長(zhǎng)壯大的重要意義。

目前，我國(guó)各級(jí)政府正致力于科技創(chuàng)新金融環(huán)境的改善，各級(jí)科技部門(mén)紛紛擴(kuò)大創(chuàng)新基金規(guī)模，探索創(chuàng)新科技融資擔(dān)保方式，銀行部門(mén)科技貸款數(shù)量逐年增長(zhǎng)，截至2010年科技貸款金額近2700億元，科技創(chuàng)新融資環(huán)境正在不斷得到優(yōu)化。

三提升利用外資技術(shù)溢出效應(yīng)的策略探討

（一）調(diào)整引資策略，提高利用外資質(zhì)量

優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)對(duì)高質(zhì)量外資的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠和地區(qū)優(yōu)惠政策，以關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)。中國(guó)核電產(chǎn)業(yè)的快速跳躍式發(fā)展歸功于對(duì)國(guó)外先進(jìn)核電項(xiàng)目的引進(jìn)、消化、吸收改進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)自主化。目前二代核電技術(shù)完全實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)，三代核電項(xiàng)目在引進(jìn)美國(guó)AP1000技術(shù)基礎(chǔ)上基本實(shí)現(xiàn)自主設(shè)計(jì)和關(guān)鍵設(shè)備國(guó)產(chǎn)化的目標(biāo)，標(biāo)志我國(guó)核電產(chǎn)業(yè)達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。2011年我國(guó)第四代核電技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破，石島灣第四代核電站示范工程也在籌建中，一旦具備商運(yùn)能力，中國(guó)將成為世界核電產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者。

在優(yōu)化引資項(xiàng)目的同時(shí)，推動(dòng)現(xiàn)有外資企業(yè)就地轉(zhuǎn)型升級(jí)，確定政策期限，實(shí)行轉(zhuǎn)型升級(jí)認(rèn)定，對(duì)于通過(guò)認(rèn)定的企業(yè)，在項(xiàng)目建設(shè)用地上優(yōu)先供應(yīng)，在稅收、行政收費(fèi)等方面給予適當(dāng)?shù)臏p免，在設(shè)備投資的貸款上享受貼息，并視其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）完善產(chǎn)業(yè)鏈條，暢通FD I技術(shù)溢出渠道

積極開(kāi)展針對(duì)性招商，抓大項(xiàng)目和龍頭企業(yè)的引進(jìn)，以核心跨國(guó)公司帶動(dòng)配套廠商的跟進(jìn)及相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的完善，逐步形成“引一個(gè)進(jìn)一批”的良好局面。通過(guò)制度約束、政策激勵(lì)等措施促進(jìn)FDI企業(yè)加強(qiáng)外部采購(gòu)，提高產(chǎn)品本土化水平，采取稅收優(yōu)惠或者貸款支持等措施激勵(lì)內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入跨國(guó)公司主導(dǎo)的生產(chǎn)體系和上下游配套產(chǎn)業(yè)，擇優(yōu)扶持本地配套商的技術(shù)升級(jí)，在外資集中區(qū)周?chē)ㄔO(shè)配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)，對(duì)進(jìn)入園區(qū)的企業(yè)給予用水用電和租金減免等優(yōu)惠政策措施，鼓勵(lì)配套企業(yè)繁殖與衍生，以外資帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

（三）推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造FDI企業(yè)技術(shù)溢出空間

具體做法可從以下幾個(gè)方面著手：一是推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入。切實(shí)貫徹“非禁即入”的政策，提升外資管理透明度，在電信、銀行、保險(xiǎn)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入方面作出進(jìn)一步的探索和嘗試?？梢钥紤]在中西部地區(qū)做出試點(diǎn)，放寬新能源汽車(chē)零部件等行業(yè)外資股比的限制，允許外資股比超過(guò)50%；銀行業(yè)外商投資單個(gè)外資機(jī)構(gòu)的股比不超過(guò)20%，投資多個(gè)機(jī)構(gòu)的累計(jì)股比不超過(guò)25%的限制，也可以予以適度的放松，但在這一過(guò)程中必須加強(qiáng)監(jiān)管，密切關(guān)注政策實(shí)施的效果并注意總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)；二是引導(dǎo)國(guó)有資本的合理流動(dòng)，探索企業(yè)兼并重組的有效途徑，積極組建一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)。以鋼鐵企業(yè)為例，可以推動(dòng)武鋼、馬鋼、太鋼等與省內(nèi)外企業(yè)跨區(qū)域重組，努力打造具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的特大型鋼鐵企業(yè)集團(tuán)。三是落實(shí)非公企業(yè)的國(guó)民待遇，營(yíng)造公平市場(chǎng)環(huán)境，消除民營(yíng)經(jīng)濟(jì)投融資的種種障礙，培育本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。四是消除地方保護(hù)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素在地域間的自由流動(dòng)，提高要素配置效率，推動(dòng)地區(qū)間公平競(jìng)爭(zhēng)。

（四）營(yíng)造良好的人才流動(dòng)和成長(zhǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)人才的回流和集聚

人力資本的流動(dòng)是推動(dòng)技術(shù)溢出的最直接途徑，對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，必須充分挖掘和鞏固自身的優(yōu)勢(shì)，比方說(shuō)穩(wěn)定的雇傭關(guān)系、健全的福利保障、特有的企業(yè)文化和規(guī)范的人才培訓(xùn)等，為中高級(jí)人才提供一個(gè)良好的成長(zhǎng)空間。而民營(yíng)企業(yè)要利用自身機(jī)制靈活、潛力較大、勞動(dòng)力進(jìn)出壁壘較小等優(yōu)勢(shì)，將利潤(rùn)分成、效益提成、技術(shù)入股和全員持股等方式作為一種現(xiàn)實(shí)和預(yù)期的激勵(lì)，健全切合企業(yè)自身實(shí)際的引人和用人機(jī)制。在人才流動(dòng)方面，建立統(tǒng)一開(kāi)放的人才公共服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)人才跨區(qū)域跨部門(mén)流動(dòng)。打破國(guó)有、非國(guó)有、政府與企事業(yè)單位之間的界限，對(duì)非公企業(yè)的人才培養(yǎng)與引進(jìn)同等列入政府的人才發(fā)展規(guī)劃，使非公企業(yè)平等享受人才、資金、項(xiàng)目和優(yōu)惠政策等公共服務(wù)資源。

（五）加強(qiáng)金融支持，為內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保障

完善金融服務(wù)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新金融支持對(duì)銀行和政府來(lái)說(shuō)是責(zé)無(wú)旁貸的。對(duì)于銀行來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于提高服務(wù)能力和效率，對(duì)科技企業(yè)的貸款需求認(rèn)真梳理和細(xì)分，有針對(duì)性地推出信貸新產(chǎn)品并確保其適用性，積極擴(kuò)大可以作為抵押質(zhì)押物的產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新?lián)．a(chǎn)品和擔(dān)保形式，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、訂單貸款和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款，嘗試建立企業(yè)群保聯(lián)貸模式，提高金融服務(wù)精細(xì)化水平。對(duì)小微企業(yè)要加強(qiáng)引導(dǎo)，幫助其了解信貸產(chǎn)品、貸款流程、質(zhì)押抵押等相關(guān)知識(shí)，建立銀企間的固定聯(lián)系，提升其借貸和承貸能力。而政府必須有效調(diào)動(dòng)各方資源，拓展服務(wù)科技企業(yè)的融資渠道，在加大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金投入規(guī)模的同時(shí)，以減征免征所得稅、營(yíng)業(yè)稅、允許虧損轉(zhuǎn)移等方式加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資基金和天使投資人的培育和引進(jìn)，加強(qiáng)科技（分）支行等政策性金融機(jī)構(gòu)組建工作，建設(shè)一批面向科技型中小企業(yè)的小微貸款公司和融資租賃公司等特色金融機(jī)構(gòu)。

通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作模式建立一批具備咨詢(xún)?cè)u(píng)估、法律服務(wù)和培訓(xùn)等多功能的科技金融服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，建立由政府部門(mén)主導(dǎo)、擔(dān)保公司、投資機(jī)構(gòu)、科技專(zhuān)家和企業(yè)共同組成的信貸咨詢(xún)?cè)u(píng)審服務(wù)平臺(tái)，彌補(bǔ)金融機(jī)構(gòu)科技專(zhuān)業(yè)知識(shí)的不足，降低信貸項(xiàng)目審查篩選成本。充分發(fā)揮政府資金的示范作用，以政府科技金融專(zhuān)項(xiàng)基金引導(dǎo)銀行、證券業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、咨詢(xún)?cè)u(píng)估公司等多方共建擔(dān)保機(jī)構(gòu)，助推金融資源和科技資源的結(jié)合。

建立由政府、銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)三方共建的信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。假定三方按2∶4∶4的出資比例，銀行10倍授信，則政府出資200萬(wàn)即可撬動(dòng)1個(gè)億的信貸資金，加上乘數(shù)效應(yīng)，可以達(dá)到3-5億的資金規(guī)模，很好地發(fā)揮了政府創(chuàng)新基金的杠桿和放大作用。在政府的政策和資金引導(dǎo)下，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作，逐步完成融資平臺(tái)、服務(wù)平臺(tái)、擔(dān)保平臺(tái)的建設(shè)，完善“信息共享、多方參與、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的多元化多層次的科技金融體系?！?/p>

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