中國環(huán)境管理干部學(xué)院 岳衛(wèi)峰 劉 斌

一、引言

隨著我們國家工業(yè)化進程地不斷深入，產(chǎn)品的低附加值以及科技含量低等缺陷日益困擾著各行各業(yè)。再加之國內(nèi)資源成本不斷上升，國外市場變化莫測，企業(yè)、學(xué)者以及政府都在積極思考如何盡快實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級換代。技術(shù)創(chuàng)新無疑是每個行業(yè)實現(xiàn)目標不可回避的路徑選擇。對于我國的汽車零部件行業(yè)來說，以當(dāng)下的市場環(huán)境而言，這不但是企業(yè)技術(shù)升級的問題，而且也關(guān)乎汽車零部件產(chǎn)業(yè)的生死存亡。雖然市場給了汽車零部件企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的壓力，但是，企業(yè)是否要進行技術(shù)的升級換代還得看它本身是否具有動力。企業(yè)的創(chuàng)新動力往往來源于市場的需要以及制度的保障，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系是保障技術(shù)創(chuàng)新的制度設(shè)計。當(dāng)下，針對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平低下以及尊重他人知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱的狀況，除了喚醒權(quán)利主體的維權(quán)意識外，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用也尤為重要，政府在知識產(chǎn)權(quán)管理以及打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方面應(yīng)起到主導(dǎo)作用。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是一個辯證關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新活動客觀上催促社會建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度，而知識產(chǎn)權(quán)制度的建立反過來對技術(shù)創(chuàng)新活動具有促進作用。在市場機制下，創(chuàng)新主體依據(jù)市場的有效需求以及遵循公平的競爭規(guī)則進行創(chuàng)新活動，另外，創(chuàng)新活動成果也應(yīng)受到合理的保護，以防止他人的非法利用。這二者關(guān)系的平衡需要政府的參與，一般來說，政府有時充當(dāng)一個消極的旁觀者，有時則需要毫不猶豫地介入。本文主要以政府作為介入者的角度，討論政府對汽車零部件產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動的引導(dǎo)、扶持以及政策支持，還有，政府如何構(gòu)建一個能夠激發(fā)與保護創(chuàng)新主體活動的制度，另外，政府在從事這些工作時所采取措施的優(yōu)缺點。

二、汽車零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的主要問題

中國零部件企業(yè)家年會公布的中外汽車零部件企業(yè)專利調(diào)查報告的結(jié)果顯示，全球汽車零部件專利地理分布依次為日本、美國和歐洲，日本國內(nèi)集中了全球汽車零部件專利總量的一半； 而中國國內(nèi)僅占全球汽車零部件專利總量的2%，與中國目前汽車消費大國的市場地位不相符。而從中國內(nèi)地的專利分布來看，外資企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了中國國內(nèi)專利總量的四分之三，在中國形成了優(yōu)勢的布防。從專利數(shù)量來看，博世公司的專利總數(shù)為8394 個，電裝為7194 個，法雷奧3927 個，德爾福1255 個。而國內(nèi)企業(yè)中比較好的，如萬向集團專利總數(shù)為246 個，萬豐奧特50 個，萬安集團21 個。從中不難看出我國零配企業(yè)存在以下問題：一是研發(fā)投入低，自主研發(fā)能力差。我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)年投入一般占銷售收入的1%～2%，對比國外汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)年投入一般占銷售收入的10%～20%，在國內(nèi)多數(shù)中小型企業(yè)還處于沒有研發(fā)能力的階段，只有43%的零部件企業(yè)擁有專利，不到20%的企業(yè)擁有發(fā)明專利。這種現(xiàn)象導(dǎo)致產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新，不僅質(zhì)量受到嚴重制約，而且產(chǎn)品附加值越來越低。二是高技術(shù)含量的零部件產(chǎn)品技術(shù)掌握在外方手中。有些配件產(chǎn)品外方在華獨資生產(chǎn)，即便是合資企業(yè)也是由外方控制生產(chǎn)技術(shù)及產(chǎn)品開發(fā)。這些問題的解決需要企業(yè)的研發(fā)投入以及企業(yè)家的拼搏精神，更需要政府的積極參與與扶持。

三、政府對于汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的介入

（一）牽線搭橋。這方面主要是指構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，例如，《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實施辦法（試行）》指出：為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，以及國務(wù)院《關(guān)于充分發(fā)揮科技支撐作用，促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（國發(fā)［2009］9號），加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)科技部等六部門《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政 ［2008］770號）、《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實施方案》（國科發(fā)政［2009］269號），以及《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國科發(fā)計［2008］338號）等文件的規(guī)定，現(xiàn)就推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展制定如下實施辦法。該辦法中明確了企業(yè)主導(dǎo)以及政府引導(dǎo)作用。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是用整合創(chuàng)新資源的方法來有效地開展技術(shù)研發(fā)工作，政府把企業(yè)、高校以及事業(yè)單位積聚在一起，讓他們發(fā)揮各自的專長，聯(lián)合進行科研攻關(guān)。國外以及國內(nèi)的某些行業(yè)通過這個辦法取得了很好的效果。但是，政府引導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不能忽視市場基礎(chǔ)配置資源的作用?，F(xiàn)在，各個地方政府都積極進行汽車產(chǎn)業(yè)的招商，都想在汽車行業(yè)發(fā)展中分的一杯羹。在汽車零部件技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建過程中，同樣存在政府凌駕于市場之上的做法。也許政府是為了本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，但這是一種違背市場規(guī)律的行為，其結(jié)果就會被市場懲罰。

（二）維護創(chuàng)新活動公平競爭環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種市場行為，所以，創(chuàng)新主體必須遵循公平的游戲規(guī)則。當(dāng)然，不是每個創(chuàng)新主體都能遵守市場規(guī)則。政府必須伸出有形的手以發(fā)揮看門人的作用：維護公平的競爭環(huán)境。可試想，自己辛苦地投入智力、物力以及寶貴的時間進行技術(shù)研發(fā)，但是，別人竊用了這一科研成果并投入生產(chǎn)。如果這樣的做法得不到懲罰，那么，誰還會冒著風(fēng)險進行創(chuàng)新活動？所以，政府為了社會利益考慮，必須建立相應(yīng)的制度維護公平的市場氛圍。在我國，市場的公平性主要依靠《反不正當(dāng)競爭法》來實現(xiàn)。

（三）稅收減免或者財政補貼。我國制定產(chǎn)業(yè)政策時，對于某個行業(yè)最直接的支持往往體現(xiàn)在財稅優(yōu)惠方面。例如，前幾年的家電“以舊換新”優(yōu)惠政策以及購買小排量汽車的稅收減免政策。前者是一種財政補貼政策，后者是稅收優(yōu)惠政策。不可否認，這種政策的效果最為明顯。對于汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進行產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)惠同樣也會起到顯著作用。但是，問題是受惠者的判斷標準是什么，以及誰來決定受惠，政府能否控制這個政策變成少數(shù)人牟利的工具，還有這一財稅政策是否會引起地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)的不公平競爭：強者愈強，弱者愈弱。其實，最為關(guān)鍵的是市場收益與制度成本之間如何比較是一個更讓人難以回答的問題。基于此，政府要進行干預(yù)必須有很好的理由以及科學(xué)的方法，否則，其結(jié)果是適得其反。

總之，在汽車零部件技術(shù)創(chuàng)新方面，國家首先尊重市場規(guī)律，平等以及公平地對待每一個創(chuàng)新主體的活動，如果確有必要介入創(chuàng)新活動，那么，政府也應(yīng)順應(yīng)市場規(guī)律引導(dǎo)創(chuàng)新主體依托地區(qū)資源優(yōu)勢進行科研活動。在制定產(chǎn)業(yè)的財稅政策時，政府不但需要考慮政策刺激與促進作用，而且還要充分評估政策的公平性以及是否有效益。

四、政府知識產(chǎn)權(quán)管理在汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用

知識產(chǎn)權(quán)立法方面而言，我國目前已經(jīng)建立一個的知識產(chǎn)權(quán)法律體系：版權(quán)法、專利法、商標法以及反不正當(dāng)競爭法。就汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說，主要是指專利法。專利包括發(fā)明、實用新型以及外觀設(shè)計。除了專利法外，專利實施條例以及最高院的司法解說都歸屬于廣義上的知識產(chǎn)權(quán)法體系。隨著社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)法律也在不斷完善。在這其中，政府發(fā)揮了積極的作用。在司法保護方面，國家十分重視知識產(chǎn)權(quán)案件，一般是中級人民法院才能受理案件，并且不是所有地方的中級人民法院都能辦理知識產(chǎn)權(quán)案件。在行政執(zhí)法方面，我國對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件處理包括行政執(zhí)法以及司法救濟兩個環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法設(shè)置是我國保護知識產(chǎn)權(quán)的一個特點。

政府的知識產(chǎn)權(quán)管理對于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動作用巨大，但是，各地政府卻經(jīng)常忽略這方面工作。政府不能簡單地認為知識產(chǎn)權(quán)保護力度大，我們民族工業(yè)發(fā)展就緩慢，創(chuàng)新活動就受到壓制，而應(yīng)該正確看待知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系?？萍紕?chuàng)新活動是由有血有肉的自然人來完成，有些科研活動是由組織體來實現(xiàn)，但是，歸根結(jié)底還是依賴一個個自然人參與完成，如何激發(fā)人們的創(chuàng)造激情是現(xiàn)有制度必須考慮的首要問題。汽車零部件產(chǎn)業(yè)的情況尤為突出，汽車工業(yè)已經(jīng)成為我國的支柱產(chǎn)業(yè)之一，那么，這些背景下，我們反思知識產(chǎn)權(quán)保護與科技創(chuàng)新的關(guān)系對于國家提倡建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略意義重大。觀念的轉(zhuǎn)變應(yīng)該先行一步，如果沒有制度設(shè)計者觀念的轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設(shè)也是舉步維艱，技術(shù)創(chuàng)新活動前進也會停滯不前。

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