柯凱鈇

（福建工程學(xué)院，福建福州，350108）

一、職工民主管理的概念和特征

職工民主管理國(guó)外稱(chēng)員工參與管理，是指職工對(duì)與自身利益相關(guān)的管理信息有知情權(quán)并參與企事業(yè)管理，維護(hù)職工和用人單位合法權(quán)益的法律制度。參與是基于知情和權(quán)利的基礎(chǔ)。

（一）職工民主管理的內(nèi)涵

首先，職工擁有知情權(quán)即管理者向職工報(bào)告相關(guān)信息的義務(wù)（包括問(wèn)題的說(shuō)明與答復(fù)）和職工了解企業(yè)信息的權(quán)利。

其次，職工民主管理是職工參與管理，而不是指職工替代管理者進(jìn)行管理。職工民主管理權(quán)的實(shí)現(xiàn)需要管理者配合并與管理者平等協(xié)商，不具有行政管理權(quán)。

再次，職工民主管理的目的是維護(hù)職工體面勞動(dòng)和用人單位的合法權(quán)益，特別是維護(hù)職工的利益如有關(guān)職工的福利、勞動(dòng)保護(hù)、工資、人格尊嚴(yán)等。

（二）職工民主管理的特征

現(xiàn)代職工民主管理是建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的管理，它與建立在生產(chǎn)資料所有權(quán)基礎(chǔ)上的行政管理是不同的。其特征主要有：

第一，職工民主管理是一種民主參與性的管理活動(dòng)，必須是基于勞資雙方的平等協(xié)商，而不是行政集權(quán)式管理。

第二，職工民主管理是以維護(hù)勞動(dòng)者體面勞動(dòng)和用人單位合法權(quán)益和諧統(tǒng)一為目標(biāo)的管理活動(dòng)。

由式(1)和式(2)計(jì)算得出不同地震烈度、不同場(chǎng)地類(lèi)別下的地震影響系數(shù),再根據(jù)地震影響系數(shù)α與加速度反應(yīng)譜Sa之間的關(guān)系α=Sa/g,即可得出加速度反應(yīng)譜.

第三，職工民主管理是一種制約權(quán)。職工民主管理權(quán)力的運(yùn)行，一方面要維護(hù)正常的行政管理的權(quán)威，另一方面又要對(duì)抗行政管理侵犯職工合法權(quán)益的行為。所以，它在立法上必須表現(xiàn)為具有對(duì)行政性權(quán)力進(jìn)行審議、審查、監(jiān)督和否決的權(quán)力。

二、職工民主管理的形式和作用

（一）職工民主管理的形式

目前，我國(guó)職工民主管理的形式主要有五種，即職工代表大會(huì)和職工大會(huì)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)、平等協(xié)商和集體合同、職工董事和職工監(jiān)事、和諧勞動(dòng)關(guān)系聯(lián)席會(huì)議。在這五種形式中，廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)是前提和基礎(chǔ)，職工如果不知情，參與管理就是一句空話(huà)。廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)也是現(xiàn)代企業(yè)制度的題中之義，它與現(xiàn)代企業(yè)制度所要求的公開(kāi)、公正、透明的原則是完全一致的。

職工代表大會(huì)和職工大會(huì)一般是指職工人數(shù)在一百人以上的企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)召開(kāi)職工代表大會(huì)；職工人數(shù)不足一百人的通常召開(kāi)職工大會(huì)。職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)是企事業(yè)單位實(shí)行民主管理的基本形式，是協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系的重要制度，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，也是職工民主管理的基本形式。

廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)是指企業(yè)、事業(yè)單位和民辦非企業(yè)單位依照相關(guān)的法律法規(guī)，通過(guò)一定的形式和程序，向職工公開(kāi)本單位的廠(chǎng)務(wù)，包括企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、職工切身利益、干部廉潔自律等重大事項(xiàng)，接受職工監(jiān)督的民主管理形式。實(shí)行廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)，就是要尊重和保障職工的民主權(quán)利，切實(shí)加強(qiáng)職工民主管理和民主監(jiān)督。

職工董事和監(jiān)事是指由職工代表大會(huì)或職工民主管理大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，依照法律程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，代表職工行使決策和監(jiān)督權(quán)利的職工代表。職工董事、職工監(jiān)事制度的建立是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀(guān)要求，是職工代表大會(huì)基本形式的具體化，是公司制企業(yè)實(shí)行民主決策、民主管理和民主監(jiān)督的必要途徑。

平等協(xié)商和集體合同是指是用人單位（包括企業(yè)、雇主或雇主團(tuán)體，或以進(jìn)行平等協(xié)商為目的的小企業(yè)聯(lián)合組織）和相應(yīng)的工會(huì)組織（未建立工會(huì)的企業(yè)由職工民主推舉代表），在法律地位完全平等的基礎(chǔ)上，就勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)條件以及其他與勞動(dòng)關(guān)系的相關(guān)問(wèn)題，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)與企業(yè)主進(jìn)行溝通、協(xié)商的行為。建立平等協(xié)商機(jī)制，通過(guò)簽訂勞動(dòng)合同和集體合同可以把國(guó)家勞動(dòng)法規(guī)確定的各個(gè)單項(xiàng)的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)條件和勞動(dòng)者的其它合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況細(xì)化，并加以規(guī)范，從整體上實(shí)現(xiàn)對(duì)職工勞動(dòng)權(quán)益的維護(hù)，形成維護(hù)職工合法權(quán)益的有效機(jī)制。

和諧勞動(dòng)關(guān)系聯(lián)席會(huì)議是一個(gè)企業(yè)自愿組成的改善勞資關(guān)系、預(yù)防勞資糾紛的議事機(jī)制。它可以使職工和管理者定期會(huì)面，為勞資雙方建立一個(gè)相互溝通交流的平臺(tái)。

（二）職工民主管理的主要作用

首先，在管理者和職工之間架起對(duì)話(huà)溝通、協(xié)商共議、雙向支持的平臺(tái)，建立公開(kāi)的利益協(xié)商機(jī)制，維護(hù)勞動(dòng)者體面勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)勞資雙贏(yíng)建設(shè)和諧勞動(dòng)關(guān)系。

其次，通過(guò)民主管理激發(fā)勞動(dòng)者的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，在此基礎(chǔ)上生產(chǎn)力諸要素才能形成有機(jī)整體和現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，企業(yè)才能具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

再次，是約束企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。讓職工參與，實(shí)行廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，就能夠有效地預(yù)防經(jīng)營(yíng)管理者的失職瀆職甚至貪污腐敗行為的發(fā)生。

三、我國(guó)職工民主管理的法理分析和立法發(fā)展

我國(guó)職工民主管理經(jīng)歷了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代在公有制企業(yè)實(shí)行的傳統(tǒng)職工民主管理和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確立后的多種所有制企業(yè)及用人單位的現(xiàn)代職工民主管理兩個(gè)階段。

企業(yè)管理的權(quán)力從法理上說(shuō)權(quán)力是來(lái)源于權(quán)利，源于權(quán)利主體對(duì)其權(quán)利的延伸或讓渡。那么，職工民主管理的權(quán)力來(lái)源于哪里呢？我國(guó)傳統(tǒng)職工民主管理的理論淵源有兩個(gè)：一是政治權(quán)利即在我國(guó)工人階級(jí)是國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)。工人階級(jí)的政治地位不僅體現(xiàn)在中國(guó)共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位，同時(shí)也表現(xiàn)為廣大職工在整個(gè)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化各個(gè)方面當(dāng)家作主的主人翁地位；二是經(jīng)濟(jì)權(quán)利即基于生產(chǎn)資料公有制，職工和生產(chǎn)資料直接結(jié)合使職工身份具有兩重性，他們既是生產(chǎn)資料的所有者又是生產(chǎn)過(guò)程的勞動(dòng)者，是生產(chǎn)的主人，職工民主管理是建立在生產(chǎn)資料所有權(quán)上的管理。所以，傳統(tǒng)的職工民主管理主要在公有制用人單位實(shí)行。

在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，建國(guó)初期的企業(yè)民主管理工作有了很大的發(fā)展。1949年9月29日，《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》規(guī)定在國(guó)家經(jīng)營(yíng)的企業(yè)中“實(shí)行工人參加生產(chǎn)管理的制度”，使企業(yè)民主管理在國(guó)家的立法中得到了確認(rèn)。1950年2月28日，中央人民政府政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)向全國(guó)發(fā)出《關(guān)于國(guó)營(yíng)公營(yíng)工廠(chǎng)建立管理委員會(huì)的指示》，指出“必須把原來(lái)官僚資本統(tǒng)治時(shí)代遺留下來(lái)的各種不合理制度，進(jìn)行有計(jì)劃、有步驟的一系列的改革。這種改革的中心環(huán)節(jié)，就是建立工廠(chǎng)管理委員會(huì)，實(shí)行工廠(chǎng)管理民主化，使工人親身感受到自己是企業(yè)的主人，而改變勞動(dòng)態(tài)度，發(fā)揮其生產(chǎn)積極性與創(chuàng)造性”。1961年9月，頒布了由中共中央主持制定的《國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)工作條例（草案）》即《工業(yè)七十條》。其中有一章是“工會(huì)和職工代表大會(huì)”。它是我國(guó)國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)管理的第一個(gè)總章程。

改革開(kāi)放之后的1983年4月1日國(guó)務(wù)院頒發(fā)了《國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例》規(guī)定，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)、職工民主管理、廠(chǎng)長(zhǎng)行政指揮的根本原則。1986年7月4日，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加強(qiáng)工業(yè)企業(yè)管理若干問(wèn)題的決定》中規(guī)定，要健全職工民主管理制度。1988年4月13日頒布的《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》以國(guó)家法律的形式規(guī)定了全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)的作用和權(quán)利。1991年9月9日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》規(guī)定，集體企業(yè)依照法律規(guī)定實(shí)行民主管理。從建國(guó)初期到上個(gè)世紀(jì)90年代初的立法發(fā)展史來(lái)看，職工民主管理主要局限在公有制企業(yè)。由于公有制企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代職工與企業(yè)管理者的工資、福利、保障標(biāo)準(zhǔn)等均由國(guó)家制定并給予保證。因而基本不存在利益博弈意義上的勞動(dòng)關(guān)系，所以在建立生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)職工民主管理是股東式的，民主管理政治色彩很濃，而且在立法上按所有制性質(zhì)定論把非公有制企業(yè)職工民主管理排除在外已經(jīng)不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，也違背了在法律面前人人平等的法治原則。

然而，從上個(gè)世紀(jì)90年代黨的十四屆三中全會(huì)以后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立特別是勞動(dòng)人事制度改革和勞動(dòng)力市場(chǎng)的形成，我國(guó)出現(xiàn)了多種所有制企業(yè)，多樣化的勞動(dòng)關(guān)系尤其是雇傭勞動(dòng)和多種形式的分配制度。隨著非公有制企業(yè)——中外合作合資獨(dú)資的企業(yè)（包括港澳臺(tái)）和私營(yíng)企業(yè)——迅猛發(fā)展和新生代農(nóng)民工的就業(yè)，特別是新生代農(nóng)民工對(duì)于種種社會(huì)不公更為敏感，而且更為重要的是他們拋棄了上一代農(nóng)民工常常懷有的宿命論，有著強(qiáng)烈的利益表達(dá)訴求和對(duì)未來(lái)更美好生活的追求，從而進(jìn)一步加劇了勞資關(guān)系的矛盾。勞資關(guān)系矛盾集中表現(xiàn)為勞動(dòng)關(guān)系爭(zhēng)議，核心是勞資利益關(guān)系博弈，其理論邏輯起點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下每個(gè)人都在追求自身利益最大化，勞資關(guān)系雙方是資本追求利潤(rùn)最大化，勞動(dòng)者追求勞動(dòng)收益最大化導(dǎo)致勞資雙方存在零和博弈。所以，勞動(dòng)關(guān)系爭(zhēng)議隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和雇傭勞動(dòng)的出現(xiàn)而大量產(chǎn)生。目前，在中國(guó)已經(jīng)開(kāi)始形成一個(gè)市場(chǎng)化條件下的新生代產(chǎn)業(yè)工人階級(jí)，使利益博弈的勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題日益突出和群體化。所以建立現(xiàn)代職工民主管理和諧勞動(dòng)關(guān)系就顯得十分迫切。

那么，在非公有制企業(yè)進(jìn)行職工民主管理，建設(shè)和諧勞動(dòng)關(guān)系，向傳統(tǒng)職工民主管理的理論與實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)，必須重新認(rèn)識(shí)職工民主管理的理論淵源和實(shí)踐價(jià)值。

首先，生產(chǎn)資料歸誰(shuí)所有作為生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)決定生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，即生產(chǎn)資料私有制決定物支配人和資本與勞動(dòng)對(duì)立的傳統(tǒng)理論受到?jīng)_擊，人力資本即勞動(dòng)者在生產(chǎn)關(guān)系中的地位日益增強(qiáng)，資本和勞動(dòng)的關(guān)系即勞資關(guān)系在新的條件下可以達(dá)到平等和諧。即在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本和勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)利益的對(duì)立被淡化，企業(yè)的生存和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是資本和勞動(dòng)的共同利益，勞動(dòng)者是自己所在企業(yè)的重大利益的相關(guān)者。

其次，把勞動(dòng)僅僅看成一般生產(chǎn)要素的傳統(tǒng)理論受到?jīng)_擊，勞動(dòng)力的所有者即勞動(dòng)者作為人力資本在當(dāng)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下已經(jīng)超越了物質(zhì)資本的作用，對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有決定性意義，這引起了企業(yè)管理的深刻變化，必須給予勞動(dòng)者充分的勞動(dòng)權(quán)利和參與管理的民主權(quán)利。所以從本質(zhì)上說(shuō)職工民主管理的權(quán)力是源于勞動(dòng)者的人力資本所有權(quán)，以及物質(zhì)資本所有權(quán)的讓渡。

再次，在實(shí)踐價(jià)值上應(yīng)該從當(dāng)家作主的政治意義轉(zhuǎn)向和諧勞動(dòng)關(guān)系的社會(huì)意義與增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)意義，充分發(fā)揮勞動(dòng)者這個(gè)生產(chǎn)力諸要素中最活躍，具有決定意義要素的作用。建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代職工民主管理，勞動(dòng)者的權(quán)利應(yīng)該從政治權(quán)利回歸經(jīng)濟(jì)權(quán)利和社會(huì)權(quán)利，職工民主管理應(yīng)該從政治民主回歸工業(yè)民主和社會(huì)民主。這也是勞動(dòng)法既不是公法也不是私法而歸屬社會(huì)法的根本原因。

另外，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下不同所有制企業(yè)及其員工都是平等的市場(chǎng)主體，都應(yīng)當(dāng)具有平等的法律地位和平等的法定權(quán)利。特別是非公有制企業(yè)的員工同樣是勞動(dòng)者，根據(jù)在法律面前人人平等的法治原則應(yīng)該同樣享有職工民主管理的權(quán)利。因此，在職工民主管理立法中，應(yīng)改革按生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)立法只保障公有制企業(yè)職工民主管理權(quán)利的做法，應(yīng)該對(duì)各種所有制企業(yè)職工民主管理的權(quán)利進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，使平等的市場(chǎng)主體享有平等的法律地位和平等的法定權(quán)利。

新的形勢(shì)下我國(guó)在職工民主管理立法上不再?gòu)?qiáng)調(diào)企業(yè)的所有制性質(zhì)，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革過(guò)程中，建立在人力資本所有權(quán)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代職工民主管理，體現(xiàn)了傳統(tǒng)職工民主管理向現(xiàn)代職工民主管理轉(zhuǎn)型的本質(zhì)，即勞動(dòng)者的權(quán)利從注重政治權(quán)利向注重經(jīng)濟(jì)權(quán)利和社會(huì)權(quán)利轉(zhuǎn)變。當(dāng)前這個(gè)轉(zhuǎn)變?cè)谙鄳?yīng)的立法中得到了實(shí)現(xiàn)。2002年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)關(guān)于在國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實(shí)行廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)制度的通知，對(duì)廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)民主管理工作做出了全面部署。為有效保障職工民主權(quán)利，我國(guó)《憲法》、《勞動(dòng)法》、《工會(huì)法》、《公司法》等法律法規(guī)都對(duì)職工民主管理作出了明確規(guī)定，不再按企業(yè)的所有制性質(zhì)立法。如1995年1月1日實(shí)施的《勞動(dòng)法》第二條和第八條分別規(guī)定：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織（以下統(tǒng)稱(chēng)用人單位）和與之形成勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者，適用本法；勞動(dòng)者依照法律規(guī)定，通過(guò)職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式，參與民主管理或者就保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益與用人單位進(jìn)行平等協(xié)商。這些法律規(guī)定有力地推動(dòng)了非公有制企業(yè)的職工民主管理的深入開(kāi)展。我國(guó)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》中也專(zhuān)門(mén)對(duì)職工的民主管理進(jìn)行了規(guī)定，根據(jù)這些規(guī)定，“三資企業(yè)”的職工有權(quán)依法建立工會(huì)，通過(guò)工會(huì)進(jìn)行民主管理，企業(yè)要為本企業(yè)的工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。2004年全國(guó)總工會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非公有制企業(yè)職工民主管理工作的通知》提出了積極探索非公有制企業(yè)以職工代表大會(huì)為基本形式的職工民主管理的有效途徑的要求，明確了非公有制企業(yè)職工代表大會(huì)的職權(quán)，推動(dòng)了職工代表大會(huì)在非公有制企業(yè)的建制工作，當(dāng)年有12.8萬(wàn)個(gè)非公有制企業(yè)實(shí)行職工代表大會(huì)，比上年增加了一倍，呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好勢(shì)頭。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)根據(jù)《中華人民共和國(guó)憲法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本地實(shí)際，河北?。?003年）、新疆維吾爾自治區(qū)（2005年）、山東省（2005年）、江西省（2006年）、湖南?。?007年）、四川?。?008年）、西藏自治區(qū)（2009年）和上海市（2010年）等多個(gè)省市自治區(qū)的人大常委會(huì)率先制定了職工代表大會(huì)條例，不分企業(yè)的所有制性質(zhì)或者專(zhuān)門(mén)增加了對(duì)非公有制企業(yè)職工代表大會(huì)的職權(quán)與工作方式的規(guī)定，這就使得非公有制企業(yè)職工民主參與管理有了法律依據(jù)，極大地促進(jìn)了企業(yè)職工代表大會(huì)制度的建設(shè)。雖然非公有制用人單位的職工民主管理就目前而言是地方性法規(guī)，但是可以預(yù)言就像勞動(dòng)合同法一樣先有2001年上海、北京、山東等地地方性《勞動(dòng)合同條例》的實(shí)踐探索，然后就有了2007年6月全國(guó)性的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》，相信不久的將來(lái)就會(huì)有《中華人民共和國(guó)職工民主管理法》的出臺(tái)。

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