章 晟，陳 灃，胡 煒

（合肥工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽 合肥 230009）

創(chuàng)新及其政策對經(jīng)濟(jì)增長的影響

章 晟，陳 灃，胡 煒

（合肥工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽 合肥 230009）

創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。創(chuàng)新是指改進(jìn)現(xiàn)有的或創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品、程序、服務(wù)、業(yè)務(wù)或組織模式。創(chuàng)新通過促進(jìn)生產(chǎn)力在這一核心所在的增長來帶動經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)增長，工資增長。實(shí)現(xiàn)持續(xù)性高水平的創(chuàng)新，要求國家必須制定出科學(xué)有效的創(chuàng)新政策。

創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長；政策

一、什么是創(chuàng)新

在全球化的經(jīng)濟(jì)中，創(chuàng)新已成為國家經(jīng)濟(jì)福祉和競爭力的主要驅(qū)動力，這就是為什么如此多的國家參與到被稱為“全球創(chuàng)新優(yōu)勢的競賽”中的原因。經(jīng)合組織大致把創(chuàng)新定義為“一種新的或經(jīng)顯著改良的產(chǎn)品（物質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)）的過程，一種新的營銷方法，或商業(yè)實(shí)踐、工作場所組織、外部關(guān)系方面一種新的組織方法，關(guān)鍵的一點(diǎn)是，創(chuàng)新實(shí)際上既可以是技術(shù)性的，也可以是非技術(shù)性的。事實(shí)上，“非技術(shù)性”創(chuàng)新可以與技術(shù)性同等重要（盡管技術(shù)和非技術(shù)元素相結(jié)合才是最好的創(chuàng)新）。此外，在非貿(mào)易部門，創(chuàng)新即使不更重要，也與貿(mào)易部門同等重要?？偠灾?，創(chuàng)新有多種形式，創(chuàng)新可以發(fā)生在概念、研究和發(fā)展，轉(zhuǎn)移（產(chǎn)品組織中的“技術(shù)”的轉(zhuǎn)移），生產(chǎn)和部署，市場利用過程中的不同的時(shí)間點(diǎn)上。在現(xiàn)實(shí)中，許多國家（公司）只注重產(chǎn)品的創(chuàng)新，只著眼于取得創(chuàng)新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，然后開發(fā)、制造并出口，即使當(dāng)時(shí)只有一個(gè)子產(chǎn)品流通在國際市場上。

事實(shí)上，發(fā)展高生產(chǎn)力高附加值并以出口為主的經(jīng)濟(jì)部門如高科技或資本密集型制造業(yè)部門，開始成為中國、印度尼西亞、馬來西亞、俄羅斯這樣的國家，追隨日本和亞洲四小龍——中國臺北、香港、韓國、新加坡的途徑，這些國家將絕大多數(shù)的創(chuàng)新都放在支持制造和出口產(chǎn)品上，而國內(nèi)服務(wù)行業(yè)通常受到冷遇。這對國家來說是不幸的，因?yàn)槌隹趲咏?jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略在服務(wù)、商業(yè)模式及尚未開發(fā)的組織模式方面留下廣闊的機(jī)會用以創(chuàng)新，除此之外，在大多數(shù)國家，特別是大國和中等規(guī)模的國家，非貿(mào)易部門遠(yuǎn)大于貿(mào)易部門。

二、創(chuàng)新為什么重要

1.創(chuàng)新通過解放生產(chǎn)力帶動經(jīng)濟(jì)增長

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)（無論是國家、地區(qū)或城市）的中長期增長，有三種方式：人力資源增長，轉(zhuǎn)移到高生產(chǎn)力產(chǎn)業(yè)，全面提高生產(chǎn)力。

第一條途徑，通過增加人口及就業(yè)人數(shù)使經(jīng)濟(jì)增長，但是這對許多國家來說是不可持續(xù)的戰(zhàn)略，給全球生態(tài)系統(tǒng)帶來極大威脅。此外，“這種擴(kuò)張”策略并不能提高個(gè)人收入或改善生活質(zhì)量，它只是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)具有更多個(gè)體及龐大的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）。

后兩種途徑都涉及到提高生產(chǎn)力。生產(chǎn)力增長——工人們每個(gè)給定單位時(shí)間創(chuàng)造出的產(chǎn)量的增長——實(shí)際上，是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)最重要的措施和決定因素。舉例來說，如果美國未來40年勞動生產(chǎn)率僅以高于20世紀(jì)80年代1%的速度增長，美國人平均每年將多賺約41000美元（以2006年實(shí)際美元算）。

經(jīng)濟(jì)體可以通過兩種方式增加生產(chǎn)力：“增長效應(yīng)”或任何“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”。第一，經(jīng)濟(jì)體中所有部門、公司和產(chǎn)業(yè)變得更有效率，通常是由于新技術(shù)投資，或工人技能的提高。例如，一個(gè)國家的零售、銀行、交通、汽車制造業(yè)的生產(chǎn)力可能在同一時(shí)間增長。第二種方法，“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”，更具活力和建設(shè)性：隨著經(jīng)濟(jì)體組合性的融合，低生產(chǎn)力行業(yè)會將市場輸給高生產(chǎn)力的產(chǎn)業(yè)。

創(chuàng)新通過促進(jìn)生產(chǎn)力的解放確實(shí)持續(xù)性地帶動了經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)增長、工資增長。經(jīng)合組織在對生產(chǎn)率和就業(yè)的最終復(fù)審中發(fā)現(xiàn)：

技術(shù)創(chuàng)新是提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的關(guān)鍵。事實(shí)上，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是一種包含著一系列創(chuàng)造性活動的創(chuàng)造過程：萌生新思想，以此為基礎(chǔ)來構(gòu)想、設(shè)計(jì)和試制新產(chǎn)品，然后圍繞新產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營來創(chuàng)造相關(guān)的新設(shè)備、新工藝、新材料、新管理手段與方法并加以運(yùn)用等。其中每種活動的每個(gè)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，又都對應(yīng)著相應(yīng)新知識的產(chǎn)生、表述、傳播、應(yīng)用與再應(yīng)用。這一創(chuàng)造過程的往復(fù)與循環(huán)，將會把經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量不斷提高到新的水平［1］。

技術(shù)創(chuàng)新既會減少就業(yè)又能創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會。從總體上來說，它在創(chuàng)造高效率、高技能、高報(bào)酬工作的同時(shí)，削減低工資、低生產(chǎn)率的工作。從歷史上看，新技術(shù)的創(chuàng)收效果已經(jīng)被證明比勞動替代效應(yīng)更強(qiáng)大：伴隨技術(shù)進(jìn)步而來的不僅是更高的生產(chǎn)量和生產(chǎn)力，還有更多的就業(yè)。

此外，經(jīng)合組織已經(jīng)表明，大量使用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)比使用較少技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，擁有高于社會平均水平的生產(chǎn)力和就業(yè)增長。

2.創(chuàng)新活動除了創(chuàng)新者的成果外還提供了實(shí)質(zhì)性社會回報(bào)

諾德豪斯估計(jì)，發(fā)明者從他們的創(chuàng)新中只獲得了社會總收益的4%，其余都整體溢出到社會上和其他企業(yè)中。曼斯菲爾德認(rèn)為，投資學(xué)術(shù)研究的社會投資回報(bào)率（考慮其產(chǎn)品和在美國企業(yè)的發(fā)展過程中的影響）至少有40%。

3.創(chuàng)新在改善公民生活質(zhì)量方面起著核心作用

在幫助解決社會的困難和挑戰(zhàn)方面，創(chuàng)新一直是必不可少的，如開發(fā)食品和能源（可再生的能源），改善教育，應(yīng)對氣候變化，滿足老齡化人口需求，籌集資金擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)共同持續(xù)繁榮。

三、制定科學(xué)有效的創(chuàng)新政策

創(chuàng)新并不只是“天降甘露”般地對政策制定者自己沒有影響。相反,國家必須制定出有效的創(chuàng)新政策使創(chuàng)新活動能夠持續(xù)繁榮經(jīng)濟(jì)。

1.必要性

隨著全球創(chuàng)新優(yōu)勢的競賽愈演愈烈，幾十個(gè)國家——從芬蘭到印度——已創(chuàng)建國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，旨在增加各國從創(chuàng)新中受益的可能。這些國家承認(rèn)創(chuàng)新驅(qū)動增長，而且意識到輸?shù)魟?chuàng)新優(yōu)勢競賽會導(dǎo)致生活水平降低。顯然，在競爭中獲得成功，可以促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)和行業(yè)全球化競爭的發(fā)展，同時(shí)可以吸引流動型、創(chuàng)新型的國際經(jīng)濟(jì)活動，因此，為達(dá)到經(jīng)濟(jì)和就業(yè)持續(xù)的高水平增長，必須愈發(fā)依賴于本國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的力量。有更復(fù)雜戰(zhàn)略的國家也發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)活動，不僅是把價(jià)值鏈轉(zhuǎn)移到更高附加值的活動上，同時(shí)也包括促進(jìn)全部生產(chǎn)力部門的發(fā)展，開發(fā)自身的經(jīng)濟(jì)新功效和新能力。這些國家都已經(jīng)認(rèn)識到，在鼓勵更高生產(chǎn)力和更好創(chuàng)新方面，市場經(jīng)濟(jì)僅僅依賴價(jià)值規(guī)律，是不會始終有效的。同樣，政府能夠也必須在其私營部門競爭時(shí)發(fā)揮其建設(shè)性的作用。因此，必須認(rèn)識到要把促進(jìn)創(chuàng)新作為其經(jīng)濟(jì)增長和競爭力策略中的重點(diǎn)進(jìn)行關(guān)注。最終，國家創(chuàng)新政策的目標(biāo)是將科學(xué)、技術(shù)，創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)和就業(yè)增長明確連結(jié)在一起，創(chuàng)建一個(gè)有效的比賽計(jì)劃，從而在以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)活動中去競爭并贏得勝利。

一個(gè)國家在全球貿(mào)易體系規(guī)則中競爭并取勝，對本國和世界都有好處，因?yàn)楣礁偁幤仁箛抑贫ㄓ行У膭?chuàng)新政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。用足球作比喻的話，當(dāng)競爭迫使所有國家足球隊(duì)成為偉大的球隊(duì)時(shí)世界會更好。相同的道理存在于增強(qiáng)本國經(jīng)濟(jì)的競爭力和國家創(chuàng)新政策的質(zhì)量中，并擴(kuò)展到全世界。從這個(gè)意義上說，有效的創(chuàng)新政策以全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為杠桿來加強(qiáng)本國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。此外，創(chuàng)新政策利用全球知識網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，集成了國內(nèi)創(chuàng)新投資回報(bào)，提高全球創(chuàng)新水平。例如，有研究表明在國際市場上銷售的公司要勝于僅在國內(nèi)銷售的公司，另一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，G7國家在R＆D投資過程中獲得的本國回報(bào)率為123%，但從中獲得的全球回報(bào)率是155%。

通過把25個(gè)國家間1978年創(chuàng)新能力差距的研究與1999年創(chuàng)新能力差距的研究進(jìn)行比較，福爾曼和海耶斯發(fā)現(xiàn)開始落后的國家隨后在投資于基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本的同時(shí)制定增強(qiáng)創(chuàng)新的政策——特別是丹麥，愛爾蘭，芬蘭，新加坡和韓國——到1999年人均創(chuàng)新型產(chǎn)量大幅上升，已經(jīng)超越了英國，法國和意大利等國。一些國家——尤其是加拿大，日本，英國——已經(jīng)研究了這些“曾經(jīng)的追隨者”，并開始實(shí)施類似的做法。

2.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建

正如創(chuàng)新不只包括高科技產(chǎn)品，有效的創(chuàng)新政策的焦點(diǎn)不僅要集中在科學(xué)政策或促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)上，還要通過確保技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散到所有部門和組織，扶持商業(yè)創(chuàng)新模式以及全球范圍內(nèi)的競爭來充分利用全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

事實(shí)上，創(chuàng)新政策主要涉及的一系列政策問題，國家也一直在應(yīng)對，但創(chuàng)新政策側(cè)重于國家如何以創(chuàng)新和生產(chǎn)力的最大化為目標(biāo)解決這些問題。例如，國家可以過去那樣管理采購方式，或者可以專門為促進(jìn)創(chuàng)新重組采購方式。同樣，國家可以僅僅為增加收入，又或者為在提高收入的同時(shí)推動創(chuàng)新，組織企業(yè)稅收系統(tǒng)［2］。國家可以制定純粹的科學(xué)政策以支持科學(xué)，或者可以通過考慮技術(shù)商品化和創(chuàng)新的戰(zhàn)略性需要，組織科研投資。

擁有最佳創(chuàng)新戰(zhàn)略的國家以一種綜合方法，針對技能、科學(xué)研究、信息和通訊技術(shù)（ICT）、稅收、貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則這幾方面協(xié)調(diào)其政策，通過創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)增長。如為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，國家政策將必須建立在透明的、非歧視性的、以市場為基礎(chǔ)的原則上，執(zhí)行全球標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)保證人才、資金、信息、產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)的自由流動。

正確制定創(chuàng)新政策要求各國掌握創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三個(gè)組成部分：商業(yè)環(huán)境，監(jiān)管環(huán)境和創(chuàng)新的政策環(huán)境，常被稱為“創(chuàng)新政策鐵三角”。

第一條邊是商業(yè)環(huán)境，包括金融，私營部門機(jī)構(gòu)和商業(yè)能力。強(qiáng)健的商業(yè)環(huán)境有幾個(gè)組成部分：資本簡單有效的流動到創(chuàng)新性、生產(chǎn)性投資中的能力；廣泛地接受創(chuàng)業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新；強(qiáng)大的信息和通信技術(shù)的采用，尤其是在企業(yè)中；強(qiáng)大的管理技能；接受適當(dāng)程度的冒險(xiǎn)也接受競爭和合作的文化。

第二條邊是監(jiān)管環(huán)境，它使機(jī)構(gòu)整體框架實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，包括：一個(gè)競爭開放的貿(mào)易體系，通過競爭推動國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新；有競爭力的產(chǎn)品和勞動力市場的支持，致使新加入者包括新業(yè)務(wù)模型，可以進(jìn)入市場；能夠激勵創(chuàng)新并使企業(yè)在全球市場上具有競爭力的稅收制度；對企業(yè)的監(jiān)管要求，是建立在盡可能持續(xù)、透明、基于性能的標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上；數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面有限的的法規(guī)并不妨礙廣泛的數(shù)字創(chuàng)新和采用；合法程序是透明的，以法治為基礎(chǔ)；基于績效，公開和公平競爭的政府采購標(biāo)準(zhǔn)；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新者得到回報(bào)。

第三條邊是創(chuàng)新政策環(huán)境，對于市場來說，創(chuàng)新是關(guān)鍵，缺乏有效的創(chuàng)新政策，市場將表現(xiàn)不佳。完善的創(chuàng)新政策環(huán)境給予創(chuàng)新關(guān)鍵模塊以支持。這包括：支持技術(shù)研究；支持技術(shù)的商業(yè)化；支持?jǐn)?shù)字技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施（如智能電網(wǎng)，寬帶，醫(yī)療IT，智能交通運(yùn)輸系統(tǒng)，電子政務(wù)等）；支持企業(yè)，特別是小型和中型企業(yè)的現(xiàn)代化，提高生產(chǎn)率；開展有效的教育和技能培養(yǎng)，尤其是科學(xué)，技術(shù)，工程和數(shù)學(xué)技能（STEM），與此同時(shí)，歡迎高技能移民。

對此，著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茲曾這樣說到：“標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的時(shí)代創(chuàng)新特征，是科學(xué)廣泛地應(yīng)用于解決經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的難題?！保?］新的世紀(jì)里，創(chuàng)新對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁推動還將會表現(xiàn)更加巨大的力量。只有健全創(chuàng)新體制，制定有效創(chuàng)新政策，注重管理與科學(xué)決策，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，才能取得創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的互動?！?/p>

［1］佚名.創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長［EB/OL］.中科院新聞網(wǎng),http://www.igsnrr.ac. cn/cxwh/cxdt/200505/t20050525_1784978.html.

［2］戴維·布雷德福.追求卓越的管理［M］.北京：中國友誼出版社，2006.

［3］Arrow,K.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［A］.In:R.R.Nelson.The Rate and Discretion of Inventive Activity［C］.Princeton:Princeton University Press,1962:609-625.

F204

A

1009-6566（2012）05-0085-06

2012-09-12

章 晟（1988—），男，安徽池州人，合肥工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)轳R克思主義基本原理。