商希雪

(中國政法大學(xué)，北京100088)

我國社區(qū)矯正主體的構(gòu)建

商希雪

(中國政法大學(xué)，北京100088)

社區(qū)矯正在矯治罪犯、降低再犯率和降低司法成本等方面發(fā)揮著制度優(yōu)勢?！缎谭ㄐ拚?八)》與新修訂的《刑事訴訟法》中對社區(qū)矯正都有明文規(guī)定。但由于社區(qū)矯正制度在我國起步較晚，法律規(guī)定難免簡單籠統(tǒng)，社區(qū)刑罰和社區(qū)矯正的具體實施還有很多困難。應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)，在制度的改革中明確矯正主體，制定配套的執(zhí)行制度。

社區(qū)矯正;社區(qū)矯正主體

一、社區(qū)矯正制度在刑罰體系中的確立

《中華人民共和國刑法修正案(八)》規(guī)定:“對判處管制的犯罪分子，實行社區(qū)矯正;對宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗期限內(nèi)，實行社區(qū)矯正，如果沒有本法第77條規(guī)定的情形，緩刑考驗期滿，原判的刑罰就不再執(zhí)行，并公開予以宣告;對假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內(nèi)，實行社區(qū)矯正，如果沒有本法第86條規(guī)定的情形，假釋考驗期滿，就認(rèn)為原判刑罰已經(jīng)執(zhí)行完畢，并公開予以宣告?！?/p>

社區(qū)矯正第一次以正式書面形式進(jìn)入刑法規(guī)定，這意味著社區(qū)矯正制度也成為一種具體的刑罰執(zhí)行方法。

最新修訂通過的《刑事訴訟法》也在第258條規(guī)定:“對被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。”這是《刑事訴訟法》對《刑法》中“依法實行社區(qū)矯正”相關(guān)條款作出的程序上的對應(yīng)修改。社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動，因此要求實施社區(qū)矯正的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有刑事執(zhí)法的性質(zhì)，社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行的一種方式。

《刑法修正案(八)》以及新修訂的《刑事訴訟法》對社區(qū)矯正的明文規(guī)定確立了我國相輔相成的兩大矯正體系——監(jiān)禁矯正和社區(qū)矯正。社區(qū)矯正自此在我國獲得了基本法律的確認(rèn)，是我國社區(qū)矯正制度進(jìn)入正軌立法化的里程碑。在此時代背景下，建立完整的社區(qū)矯正體系則顯得尤為迫切，這關(guān)系到新修法律規(guī)定的具體實施。

目前我國的社區(qū)矯正體制存在觀念障礙、社會基礎(chǔ)薄弱、立法滯后等問題。要建立專業(yè)化的社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)，同時建設(shè)高素質(zhì)的社區(qū)矯正工作者隊伍，是一項長期而艱巨的任務(wù)。

二、社區(qū)矯正制度的組織管理機(jī)構(gòu)

(一)當(dāng)前關(guān)于矯正機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定

現(xiàn)行法律中沒有對社區(qū)矯正制度的詳細(xì)規(guī)定，也相應(yīng)地缺乏對社區(qū)矯正執(zhí)行部門進(jìn)行合理的權(quán)力劃分。根據(jù)我國目前相關(guān)法律規(guī)定，社區(qū)矯正具體涉及的管理機(jī)構(gòu)有:法院、檢察院以及公安、民政、勞動和社會保障、監(jiān)獄管理等有關(guān)部門，上述各部門協(xié)作配合，城市街道和農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所具體負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作，直接執(zhí)行對矯正對象的管理、教育、考察和監(jiān)督。

目前有關(guān)社區(qū)矯正的最詳細(xì)規(guī)定存在于最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合頒布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正工作試點的通知》［1］(以下簡稱《通知》)中。根據(jù)《通知》的規(guī)定，社區(qū)矯正的組織管理模式是:“司法行政機(jī)關(guān)要牽頭組織有關(guān)單位和社區(qū)基層組織開展社區(qū)矯正試點工作，會同公安機(jī)關(guān)搞好對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督考察，組織協(xié)調(diào)對社區(qū)服刑人員的教育改造和幫助工作。街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所要具體承擔(dān)社區(qū)矯正的日常管理工作?！薄锻ㄖ穼嶋H上確定了公安機(jī)關(guān)“執(zhí)法主體”以及司法行政機(jī)關(guān)“工作主體”的角色，并且試圖通過一段時期的司法實踐試點，逐步過渡到全部由司法行政機(jī)關(guān)管理社區(qū)矯正的所有工作。除了法定的國家機(jī)關(guān)主體，也存在民間社區(qū)矯正的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，它的最為典型的組織形式出現(xiàn)在北京、上海等地。在北京，區(qū)縣及城鎮(zhèn)的街道建立起了“陽光社區(qū)矯正服務(wù)中心”;上海則建立起了“上海市新航社區(qū)服務(wù)總站”。利用這樣新建起的工作平臺，整合更多的可利用社會資源，可以最廣泛地開展社區(qū)矯正工作。這類民間機(jī)構(gòu)與法定機(jī)關(guān)互相配合與合作，使社區(qū)矯正工作進(jìn)行得更加有效率。

(二)目前我國社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)存在的問題

在當(dāng)前的司法實踐中，我國的社區(qū)矯正試點的組織管理模式存在諸多問題，主要表現(xiàn)以下:

1.矯正機(jī)構(gòu)的不同負(fù)責(zé)部門之間的配合不協(xié)調(diào)。矯正工作需要各職能部門間的協(xié)調(diào)合作，然而在實際的工作中，部門間的協(xié)作存在以下幾個問題: (1)派出所與司法所配合不同步。基層的矯正工作人員普遍反映，當(dāng)司法所申請派出所對違反矯正紀(jì)律的社區(qū)矯正服刑人員實施訓(xùn)誡、警告、行政拘留等處罰方式時，有的派出所常以自身工作忙、機(jī)構(gòu)人手少等理由回絕，不接受司法所的申請，這樣就導(dǎo)致違規(guī)的矯正對象得不到束縛而更加肆無忌憚，使社區(qū)矯正的效用難以發(fā)揮應(yīng)有的效力。(2)法院、監(jiān)獄以及看守所與“雙主體”［1］的銜接不連貫，容易產(chǎn)生疏漏。經(jīng)調(diào)研，法院、監(jiān)獄、看守所在送達(dá)司法文書及有關(guān)法律材料時，會出現(xiàn)文書條目不齊全、送達(dá)時間延遲、遺漏送達(dá)的問題。(3)案件經(jīng)宣判后，有的法院沒有采取合適的送達(dá)方式通知矯正執(zhí)行地的相關(guān)司法行政機(jī)關(guān)，致使矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)無法做好接收矯正對象的準(zhǔn)備工作。

2.管理機(jī)構(gòu)的刑事執(zhí)法性質(zhì)模糊，一般而言，國外的社區(qū)矯正基層組織都是專門的機(jī)構(gòu)，并不兼管其他的刑罰執(zhí)行工作，而我國卻將矯正工作分配給已有多項其他非刑罰執(zhí)行任務(wù)的司法所，這樣的責(zé)任分配十分不利于實現(xiàn)社區(qū)矯正的刑事執(zhí)法任務(wù)。

(三)借鑒國外先進(jìn)做法，建立適應(yīng)我國現(xiàn)狀的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)組織

目前在社區(qū)矯正制度上比較先進(jìn)的國家有美國、加拿大等，下面主要以西方發(fā)達(dá)國家為例對先進(jìn)的社區(qū)矯正制度進(jìn)行介紹。

在美國，聯(lián)邦法務(wù)部下設(shè)監(jiān)獄局，負(fù)責(zé)聯(lián)邦的監(jiān)獄和社區(qū)矯正事務(wù)。聯(lián)邦法務(wù)部和各州的監(jiān)獄、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)沒有隸屬關(guān)系，美國大部分州均設(shè)有矯正局，負(fù)責(zé)各州的監(jiān)獄和社區(qū)矯正事務(wù)的管理?？梢姡F(xiàn)代美國的罪犯矯正事業(yè)基本上實行的是兩級垂直領(lǐng)導(dǎo)的機(jī)構(gòu)。具體來說，美國社區(qū)矯正組織體系有三種基本模式:州主辦的綜合性社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、地方(郡、縣)及社區(qū)主辦的矯正機(jī)構(gòu)以及民間私立的矯正機(jī)構(gòu)［2］。

加拿大是世界上社區(qū)矯正工作開展較好的國家之一。在加拿大，矯正工作是以社區(qū)為前提，它協(xié)助并監(jiān)督執(zhí)行法院所判決的矯正項目，是判決確立的監(jiān)外執(zhí)行的處理部分。矯正系統(tǒng)由聯(lián)邦矯正局和省級矯正機(jī)構(gòu)組成。這種劃分是以兩年規(guī)則為中心的，即聯(lián)邦矯正局負(fù)責(zé)對刑期兩年以上的罪犯進(jìn)行關(guān)押和社區(qū)矯正，省級矯正機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)對刑期不滿兩年的犯人監(jiān)禁和社區(qū)矯正。省級矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對省一級矯正機(jī)構(gòu)的管理，加拿大各省(地區(qū))政府設(shè)置矯正局，分管監(jiān)獄和社區(qū)矯正工作，矯正局中的矯正管理部門直接負(fù)責(zé)本省(地區(qū))的矯正執(zhí)行工作。加拿大采用的社區(qū)矯正制度收到了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，普遍被認(rèn)為利多弊少［3］。

由上述國外的有關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的設(shè)置方式可知，監(jiān)獄工作與社區(qū)矯正工作處于同一等級，這也說明社區(qū)矯正具有與監(jiān)獄工作相同的刑罰執(zhí)行的性質(zhì)。

上述國外矯正機(jī)構(gòu)設(shè)置的司法實踐，對我國社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的組織管理具有諸多啟示。重設(shè)社區(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，也是順利圓滿完成矯正工作的重要一步。

由國外司法實踐來看，負(fù)責(zé)執(zhí)行社區(qū)矯正措施的都是一些專門機(jī)構(gòu)，盡管目前我國理論界多數(shù)學(xué)者的意見是由司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)一負(fù)責(zé)社區(qū)矯正執(zhí)行工作，但筆者認(rèn)為，由專門的執(zhí)行機(jī)構(gòu)來從事矯正工作，有利之處在于:(1)可以對矯正對象進(jìn)行直接的跟蹤管理，不必因矯正對象的遷徙流動而更換矯正機(jī)構(gòu)和矯正方案。(2)社區(qū)矯正工作實現(xiàn)專業(yè)化，由于工作人員及內(nèi)容的相對穩(wěn)定性，利于積累矯正經(jīng)驗，有利于矯正知識的積累與更新，同時也便于統(tǒng)一一定區(qū)域內(nèi)社區(qū)矯正工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)。(3)便于統(tǒng)一調(diào)配工作人員和社會資源。這樣可以在一定區(qū)域內(nèi)將社區(qū)矯正工作者統(tǒng)一起來開展工作，有利于根據(jù)工作對象的數(shù)量統(tǒng)一分配矯正工作者，防止出現(xiàn)工作者分布不均衡現(xiàn)象的出現(xiàn)。4，減少對社區(qū)矯正負(fù)面的外圍影響，避免地方保護(hù)傾向的影響。

具體到在矯正機(jī)構(gòu)的上下級組織建立方面，筆者認(rèn)為，應(yīng)做出如下設(shè)置:在司法部成立與部監(jiān)獄管理局并列的社區(qū)矯正工作管理局，作為專門的最高矯正管理機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)全國的社區(qū)矯正工作;在各省(直轄市、自治區(qū))成立由司法廳(局)管理的與省(市、區(qū))監(jiān)獄管理局并列的社區(qū)矯正工作管理局;在縣級單位成立由縣(市、區(qū))司法局管理的社區(qū)矯正工作管理處，分別指導(dǎo)本轄區(qū)的社區(qū)矯正工作;在街鄉(xiāng)一級，成立獨(dú)立于派出所的司法所，具體負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的實施工作。

三、社區(qū)矯正工作人員的模式確定

(一)我國社區(qū)矯正工作人員的現(xiàn)狀

同發(fā)達(dá)國家相比較，我國社區(qū)工作缺乏專業(yè)的人才，具備專業(yè)矯正知識的一線專業(yè)人員數(shù)量過少。司法所除承擔(dān)社區(qū)矯正工作外，還承擔(dān)著調(diào)解民間糾紛、進(jìn)行普法宣傳等工作任務(wù)，所以人手不足問題顯得尤為突出。高校培養(yǎng)的社會工作專業(yè)的畢業(yè)生大多從事了社區(qū)領(lǐng)域外的工作，造成了專業(yè)人才資源的極大浪費(fèi)。

我國社區(qū)矯正的試點工作已進(jìn)行了八年，但在司法所的建設(shè)上仍存在著一些問題，主要表現(xiàn)為:1.司法所的工作人手不夠，任務(wù)十分繁重，嚴(yán)重影響矯正工作的預(yù)期效果;2.工作人員隊伍不穩(wěn)定，由于管理體制上的原因，司法所的工作人員流動較為頻繁;3.社區(qū)矯正專職的工作人員數(shù)量少;4.矯正工作人員的專業(yè)水平與業(yè)務(wù)技能有待提高。

(二)借鑒國外先進(jìn)制度，規(guī)制我國社區(qū)矯正工作人員的構(gòu)想

關(guān)于社區(qū)矯正工作人員的任選標(biāo)準(zhǔn)，世界各國的規(guī)定不盡一致。美國矯正協(xié)會對于緩刑、假釋工作者的準(zhǔn)入資格提出了如下的標(biāo)準(zhǔn)［4］:至少需要有學(xué)士學(xué)位或者完成了一個職業(yè)的發(fā)展項目，這個項目包括與緩刑假釋工作相關(guān)的經(jīng)歷、訓(xùn)練和學(xué)院的學(xué)分足以說明其學(xué)習(xí)的程度相當(dāng)于學(xué)士的學(xué)位。事實上，美國所有的緩刑和假釋機(jī)構(gòu)均要求申請人至少有學(xué)士學(xué)位，該學(xué)位的專業(yè)一般是:刑事執(zhí)法、社會學(xué)、心理學(xué)等。一般在正式進(jìn)入工作前，他們還需要接受一定期限的專業(yè)培訓(xùn)。由此可見，美國的矯正制度協(xié)會設(shè)定的緩刑官和假釋官的條件還是相當(dāng)嚴(yán)格的。

在加拿大，社區(qū)矯正工作人員稱為社區(qū)矯正官，聯(lián)邦矯正局組織安排500多名社區(qū)矯正工作人員，專門負(fù)責(zé)從聯(lián)邦監(jiān)獄假釋出去的服刑人員的矯正工作。社區(qū)矯正工作人員一般要求應(yīng)具有本科或碩士學(xué)歷，經(jīng)過專業(yè)的訓(xùn)練，實行假釋人員的專人負(fù)責(zé)制。社區(qū)矯正工作人員平均每人要負(fù)責(zé)管理15－20個假釋人員，工作職責(zé)主要是對假釋人員管理和教育，比如進(jìn)行家訪或約談并予以輔導(dǎo)，調(diào)解家庭矛盾和鄰里糾紛，協(xié)助聯(lián)系就業(yè)就讀等各種生活或工作問題［5］。

日本社區(qū)矯正制度是以志愿者的廣泛參與為顯著特色的，除了保護(hù)觀察官是專職的國家公務(wù)員外，志愿者實際上已成為矯正工作的主要力量。志愿者由三類工作機(jī)構(gòu)組成，分別是保護(hù)司、改造保護(hù)法人、民間協(xié)助組織等自然人或法人［6］。保護(hù)司是專門的具有社會奉獻(xiàn)精神的民間志愿者，他們的工作不僅在于幫助改造犯罪人，而且會努力啟發(fā)有關(guān)犯罪的社會探討，從而凈化社會法治環(huán)境，這也為公共利益作出了貢獻(xiàn)。保護(hù)司的選任則有更為嚴(yán)格的要求，他們必須在人品及行為上具有一定的社會聲望，也要具有履行職務(wù)所必需的熱情與時間，生活保持安定，身體健康并具有活動能力［7］。改造保護(hù)法人是由政府的法務(wù)大臣許可的從事改造保護(hù)工作的民間團(tuán)體。而民間協(xié)助組織是自發(fā)性的民間矯正機(jī)構(gòu)，沒有具體嚴(yán)格的選任標(biāo)準(zhǔn)，一般群眾均可參與。日本的社區(qū)矯正工作參與人士眾多，尤其是有很多知名人士，影響面十分廣泛，體現(xiàn)出深厚的群眾基礎(chǔ)，群眾性正是日本社區(qū)矯正得以發(fā)揮作用的關(guān)鍵所在。

鑒于矯正工作的專業(yè)性、法律性和政策性都比較強(qiáng)，社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)只有擁有一支自己的專職工作人員隊伍，才能順利完成高難度、高要求的矯正工作。結(jié)合目前世界趨勢來看，社區(qū)矯正工作人員的構(gòu)成一般采用“1+X”模式。在“1+X”模式下，“1”是指專職從事社區(qū)矯正工作的國家公務(wù)員，主要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的刑罰執(zhí)行及行政管理等重點的主干工作?！癤”是指除國家公務(wù)員以外的社區(qū)矯正工作人員，主要包括司法社工、社區(qū)矯正志愿者等，一般由社會組織擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作中的服務(wù)性的工作［8］。

參照國外社區(qū)矯正工作者的構(gòu)成和我國社區(qū)矯正的試點情況，筆者認(rèn)為，以1+X為依托，我國社區(qū)工作者隊伍應(yīng)具體包括以下人員:

1.社區(qū)矯正專業(yè)人員。其性質(zhì)屬于司法行政機(jī)關(guān)矯正部門的國家公務(wù)員，社區(qū)矯正專業(yè)人員除了具體負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)所有社區(qū)矯正事務(wù)，包括社區(qū)刑罰的執(zhí)行、組織官方和民間資源開展出獄人保護(hù)工作以及組織、協(xié)調(diào)社區(qū)參與監(jiān)獄行刑社會化事務(wù)外，還要承擔(dān)起組織和協(xié)調(diào)社區(qū)志愿者、民間團(tuán)體開展矯正工作的任務(wù)。依我國目前矯正人才現(xiàn)狀，在設(shè)置選任標(biāo)準(zhǔn)時，可以選拔具有人文社會科學(xué)知識基礎(chǔ)的大學(xué)畢業(yè)生或者已經(jīng)通過公務(wù)員考試、國家司法考試的人員作為矯正工作專門人員，上崗前應(yīng)進(jìn)行一段時間的專業(yè)訓(xùn)練，從事罪犯矯正工作。

2.社會民間團(tuán)體。公民根據(jù)一定的非營利性目標(biāo)依法自發(fā)組成的一種自治性群眾組織，不隸屬于官方機(jī)構(gòu)，是專門服務(wù)于在社區(qū)接受矯正的罪犯的非政府組織。我國政府也可以搭建這樣一個平臺，成立提供社區(qū)矯正中介服務(wù)的非政府組織，根據(jù)組織工作人員提供的服務(wù)的水平和質(zhì)量，由政府向其購買社會工作服務(wù)。這樣不但可以解決社會工作專業(yè)的畢業(yè)生工作落實問題，同時還可以推動社會工作的職業(yè)化、專業(yè)化水平的進(jìn)一步提高。

3.志愿者。大多數(shù)國家的社區(qū)矯正都得到志愿者的支持。我國在引入志愿者參加到矯正工作時，應(yīng)建立一套征聘、培訓(xùn)、使用民間志愿者的制度，充分發(fā)揮民間志愿者在社區(qū)矯正中不可替代的作用。

四、總結(jié)

社區(qū)矯正工作的完善需要優(yōu)化設(shè)置管理機(jī)構(gòu)的組織，并建設(shè)起專業(yè)化的工作隊伍。如果矯正主體的問題得不到很好的解決，則具體的社區(qū)矯正工作項目將難于落到實處，整體運(yùn)作效率就難以保證，刑罰執(zhí)行目的必然不能順利實現(xiàn)。

我國目前社區(qū)矯正制度組織管理體制的困境在于:矯正管理機(jī)構(gòu)體系不健全，其刑事執(zhí)法性質(zhì)模糊

不清。我國的“雙主體多層次”的行政管理體制不利于工作效率的提高。社區(qū)矯正工作者的身份模糊，專業(yè)化程度低。工作效率的提高取決于專業(yè)化程度的提高，管理機(jī)構(gòu)和工作人員的專職專責(zé)有助于專業(yè)化程度的提高。當(dāng)務(wù)之急是借鑒國外社區(qū)矯正制度的成功立法例，結(jié)合我國矯正試點工作開展的實際情況和效果，分階段地確立和完善符合我國當(dāng)前實際的社區(qū)矯正組織管理體系，使社區(qū)矯正主體的設(shè)置具體而明確。要冷靜地看到在組織管理體制方面存在的問題，及時做出改進(jìn)和完善矯正工作的改革方案，從而大力推動我國的社區(qū)矯正工作的長遠(yuǎn)發(fā)展。

［1］周國強(qiáng).社區(qū)矯正制度研究［M］.北京:中國檢察出版社，2006.115.

［2］武玉紅.對我國社區(qū)矯正組織管理模式的思考［J］.河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2011，(1).

［3］王志亮，王俊莉.美國的社區(qū)矯正制度［J］.法學(xué)，2004，(11).

［4］劉武俊.加拿大社區(qū)矯正制度巡禮［J］.中國司法，2008，(9).

［5］［6］劉強(qiáng).社區(qū)矯正組織管理模式比較研究［M］.北京:中國法制出版社，2010.26，197.

［7］周國強(qiáng).社區(qū)矯正制度研究［M］.北京:中國檢察出版社，2006.256.

［8］李朝暉.保護(hù)觀察制度與緩刑、假釋的考察監(jiān)督［J］.法學(xué)評論，2001，(3).

［9］張傳偉.論我國社區(qū)矯正工作人員的“1+X”模式［J］.河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2011，(1).

責(zé)任編輯:趙新彬

The Establishment of the Subject of Community Corrections in China

Shang Xixue
(China University of Political Science and Law，Beijing 100088，China)

Community corrections exploit the systematic advantages to the full in correcting crimes as well as reducing crime rate and judicial cost．In the Criminal Law Amendment(VIII)and the newly revised Criminal Procedure Law，community corrections are prescribed;however，because this system started late in China，the law is rather simple and ambiguous，so there＇re many difficulties while implementing．The law has to be further improved．The subject of correction should be clarified and the corresponding implementing system should be set up．

community correction;the subject of community correction

D925

A

1009－3192(2012)03－0098－04

2012－03－12

商希雪，女，中國政法大學(xué)2010級刑法學(xué)碩士研究生。