李 康 王小明 王 強 熊 亮 李 磊 張學斌 周志蓉 劉 湘

（中國石油西南油氣田公司監(jiān)察處，四川 成都 610051）

0 引言

自1999 年中國石油重組以來，中國石油西南油氣田公司效能監(jiān)察工作逐步深入開展，特別是自2005 年以來，面對快速發(fā)展的重要階段，公司高度重視效能監(jiān)察在“促進履職、堵塞漏洞、加強管理、提高效率”方面的重要作用，按照效能監(jiān)察“圍繞中心、科學部署、分類指導、規(guī)范管理”的方針，為公司科學及和諧發(fā)展提供了堅強有力的紀律保證。

1 公司經(jīng)營管理中存在的問題及原因

1.1 問題

近年來，公司狠抓制度建設，強化執(zhí)行能力，持續(xù)提升管理能力，各業(yè)務管理板塊的制度和流程進一步建立健全，各項業(yè)務的管控能力不斷提升；但在合同管理、安全管理、資產(chǎn)處置管理、工程建設管理、物資采購管理等重要業(yè)務領域中，部分單位或業(yè)務部門仍然存在制度不完善、管理不到位、執(zhí)行打折扣等問題。

1）合同管理方面。①合同管理制度執(zhí)行不到位，存在事后合同、合同簽約代理人無簽約資格等情況；②合同管理過程控制不規(guī)范，存在合同談判記錄與合同條款不一致、不履行規(guī)定的審批程序等問題；③合同管理基礎工作不健全，存在內(nèi)部責任書、合同印章管理不嚴等問題。

2）安全管理方面。①直線責任落實不夠，員工HSE 崗位職責不細；②屬地管理不到位，風險辨識不力、施工現(xiàn)場安全風險管理不到位；③對承包商的管理有待加強，存在未按程序辦理HSE 準入、未嚴格履行對承包商的審查等問題。

3）資產(chǎn)處置管理方面。①報廢資產(chǎn)未辦理相關手續(xù)就重新投入使用；②資產(chǎn)處置不符合公司授權管理、內(nèi)控建設、合同管理及招投標管理相關規(guī)定；③基礎管理工作不規(guī)范，資產(chǎn)管理輔助臺賬與資產(chǎn)財務賬不一致。

4）工程建設項目管理方面。①項目執(zhí)行程序與規(guī)定程序不符，未經(jīng)批復提前實施；②相關建設單位對承包商或分包商的管理不到位；③現(xiàn)場安全管理和監(jiān)督不到位；④項目費用分解不到位；⑤項目結算存在定額及價格套用等不規(guī)范行為。

5）物資采購管理方面。①超越采購權限進行物資采購；②項目采購程序不符合相關規(guī)定；③未按規(guī)定編制物資采購計劃；④物資采購合同未明確型號規(guī)格；⑤未嚴格執(zhí)行集中采購管理規(guī)定。

1.2 原因

1）制度方面。①現(xiàn)有管理制度結構不合理，制度在公司內(nèi)部不同層級之間重復較多，不符合精簡高效的要求；②部分制度與管理實際結合不夠緊密；③部分制度規(guī)定不明確，缺乏可操作性；④部分制度設計不夠完善，導致部門或單位的自由裁量權較大，未適當分權并形成有效制約機制。

2）執(zhí)行方面。①部分業(yè)務部門及管理人員對國家法律法規(guī)、公司管理制度理解不深刻，認識不到位，一些不合規(guī)定的做法沒有得到有效根除；②部分管理人員工作責任心不夠，工作質(zhì)量不高，工作作風不實，難以正確履行工作職責；③上級業(yè)務主管部門未能正確履行業(yè)務監(jiān)管職能，對基層單位指導不力；④對存在問題的單位和個人處理不堅決，致使責任單位和責任人得不到嚴肅處理，一些問題反復發(fā)生，屢查屢犯。

2 效能監(jiān)察的實踐與探索

2.1 圍繞“三個重點”，把好立項關

公司從生產(chǎn)經(jīng)營管理的重點、領導關心的焦點和員工關注的熱點入手，抓住最能反映問題的關鍵點，選準效能監(jiān)察項目。

1）把握主旋律，找準“關注點”。為推動“三重一大”決策制度的有效落實，2009 年，公司對所屬主要生產(chǎn)經(jīng)營單位及重要機關職能部門的制度落實和決策執(zhí)行情況開展專項監(jiān)察，以促進公司科學與民主決策的落實。從2006 年開始，公司連續(xù)5 年把強化安全環(huán)保管理作為重點開展專項效能監(jiān)察，一年突出一個主題，層層推進，滾動開展，專項效能監(jiān)察的成果逐年積累，逐年發(fā)展，由小到大，由少到多，對公司安全管理水平的提升起到了重要的推動作用。

2）牽住“牛鼻子”，抓住“關鍵點”。公司把深化效能監(jiān)察作為加強反腐倡廉建設和實施精細化管理的重要抓手，在選題立項上聚焦于公司腐敗風險高發(fā)的重要領域、重點部位和要害環(huán)節(jié)，加強對關鍵業(yè)務和重大項目的監(jiān)控。如針對物資采購工作環(huán)節(jié)多、風險大、監(jiān)控難的特點，連續(xù)兩年開展物資采購管理效能監(jiān)察。

3）抓大不放小，緊盯“風險點”。公司充分發(fā)揮效能監(jiān)察見效“短平快”的特點，采取分級部署實施的方式，有意識地加大對企業(yè)管理薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)察力度，做到選準一個項目、查透一類問題、完善一套制度、規(guī)范一項管理。針對員工關注較多的礦區(qū)出租房管理粗放的問題，公司于2010 年組織開展出租房管理效能監(jiān)察，通過重新確立租賃關系，簽訂租賃合同，新增經(jīng)濟效益30 萬元，讓廣大員工看到了實實在在的效果。

2.2 突出“三個環(huán)節(jié)”，把好質(zhì)量關

公司在效能監(jiān)察實踐中，注重實施過程，狠抓關鍵環(huán)節(jié)，強化程序控制，確保項目實施質(zhì)量。

1）夯實基礎，前期準備做細做實。一是從具體實際和項目特點出發(fā)，優(yōu)化制定實施方案；二是發(fā)揮監(jiān)察部門牽頭的組織作用，選好配強項目組成員；三是突出重點，強化業(yè)務技能的培訓，開展對效能監(jiān)察相關法律法規(guī)以及企業(yè)規(guī)章制度的強化學習，其中監(jiān)察部門人員要重點強化對具體業(yè)務工作制度和流程的熟悉與掌握，管理部門人員要重點強化效能監(jiān)察基本技能的了解與應用。

2）點面結合，監(jiān)督檢查做深做透。一是全面調(diào)研總體情況，積極開展項目前期調(diào)研，從面上掌握管理基本情況，發(fā)現(xiàn)管理疑點，為深化監(jiān)督檢查工作做好準備；二是分級實施，加大監(jiān)察力度，對涉及面廣、監(jiān)察內(nèi)容多的效能監(jiān)察項目，公司采取整體部署、分級實施的方式，由監(jiān)察處統(tǒng)一編制效能監(jiān)察實施方案，指導二級單位先行組織實施，再由公司監(jiān)察處組織專項檢查，保證監(jiān)督檢查力度；三是深入現(xiàn)場嚴格監(jiān)督檢查，在現(xiàn)場檢查中，項目組以《效能監(jiān)察工作指南》為標準，以企業(yè)規(guī)章制度和業(yè)務流程為依據(jù)，嚴格檢查重點環(huán)節(jié)的受控狀態(tài)。

3）求真務實，分析建議做好做準。一是反復梳理，查找主要問題；二是追根溯源，找準關鍵原因，對效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題透過現(xiàn)象看本質(zhì)，找出管理缺位的深層次原因；三是注重實效，提出合理建議，在建議內(nèi)容上，加強與業(yè)務主管部門、監(jiān)察單位的溝通交流，充分論證實施整改的可行性。在建議方式上，堅持以項目監(jiān)察報告或半年日常監(jiān)督檢查分析報告的形式，如實向公司管理層反映發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相應建議，為公司領導班子科學決策提供支持。

2.3 強化“三項舉措”，把好整改關

效能監(jiān)察工作的最終目標是推動管理水平的提升。公司注重問題整改，嚴格責任追究，促進整改到位、制度執(zhí)行落實到位，確保效能監(jiān)察取得成效。

1）善于借勢，促進問題整改。一是借領導之力推動整改。公司領導除親自安排效能監(jiān)察項目外，還十分注重問題整改，對效能監(jiān)察報告反映的問題，要求相關部門或單位提出具體措施并反饋整改情況，針對安全管理效能監(jiān)察報告所反映的問題，公司總經(jīng)理明確要求查找原因，制定措施，寫出分析整改報告。二是借部門之力促進整改。對監(jiān)察中反映的問題，采取共同研究商定整改措施的方式，使問題能夠及時得到解決。三是借復查之力鞏固整改。公司堅持每年對已實施完畢的效能監(jiān)察項目開展不定期復查或跟蹤監(jiān)察，重點檢查整改建議是否落實、整改措施是否到位，對沒有認真整改或整改不到位的督促其限期整改，力求取得實效。

2）懲戒并用，強化制度執(zhí)行。一是強化責任追究，嚴明紀律，對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的管理問題，公司按照管理流程劃分責任，嚴格責任追究。二是強化治本功能，嚴厲查處。注重效能監(jiān)察與案件查辦的有機銜接，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法行為堅決進行懲處。三是強化警示教育，嚴肅風氣，高度重視效能監(jiān)察典型實例對各級領導干部的教育引導作用。2005 年以來，對涉及安全環(huán)保、工程建設方面的8個效能監(jiān)察報告及處理情況在全公司范圍內(nèi)進行了通報。

3）持續(xù)推進，加強管控能力。一是推動制度建設。公司堅持標本兼治、重在治本的原則，積極督促問題單位利用監(jiān)察成果健全管理體制，完善規(guī)章制度，改進工作方式。二是提升業(yè)務水平。通過效能監(jiān)察強化管理，加強執(zhí)行力，落實建議，有力地促進了公司管理水平的提升。

3 效能監(jiān)察取得的效果

自效能監(jiān)察工作實施以來，公司兩級監(jiān)察部門共計開展效能監(jiān)察項目108 項，涉及工程建設管理、合同管理、安全管理、資產(chǎn)管理、物資采購管理等重要業(yè)務領域。期間，發(fā)現(xiàn)問題1 434個，提出整改建議1 111 條，建立健全相關制度134 項，挽回經(jīng)濟損失1 099.85萬元。公司效能監(jiān)察成果獲得集團公司的充分肯定，先后有6個效能監(jiān)察項目分獲集團公司效能監(jiān)察項目一、二、三等獎及優(yōu)秀獎。在2011 年集團公司效能監(jiān)察推進會上，公司作了《強化監(jiān)督，融入管理，促進企業(yè)科學發(fā)展和諧發(fā)展》的經(jīng)驗發(fā)言。

4 結束語

通過充分發(fā)揮效能監(jiān)察服務中心、強化監(jiān)督、促進管理、推動發(fā)展的作用，堵塞了漏洞，加強了管理，提高了效率，為公司科學發(fā)展與和諧發(fā)展提供了堅強有力的紀律保證。