胡衛(wèi)平

（西安政治學(xué)院司法鑒定中心，陜西 西安710068）

指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)研究述評(píng)

胡衛(wèi)平

（西安政治學(xué)院司法鑒定中心，陜西 西安710068）

指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)是指紋鑒定理論的核心內(nèi)容之一。自從指紋鑒定應(yīng)用于偵查破案以來(lái)，理論和實(shí)務(wù)界對(duì)指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了長(zhǎng)期研究探索，形成了單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量—數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、面積—質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)、拓?fù)鋵W(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)、形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)等。這些標(biāo)準(zhǔn)和方法雖有一定合理性，但也存在明顯的不足。指紋鑒定理論要從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)，必須加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究，建立一套完善的指紋鑒定方法和標(biāo)準(zhǔn)體系。

單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量—數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)；面積—質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)；拓?fù)鋵W(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)；形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)

1 引言

指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)，是指在指紋同一認(rèn)定中對(duì)特征符合點(diǎn)和差異點(diǎn)進(jìn)行分析評(píng)斷，進(jìn)而作出鑒定意見所依據(jù)的準(zhǔn)則和尺度。指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)既是衡量鑒定意見可靠性的科學(xué)依據(jù)，也是指紋鑒定理論的核心內(nèi)容。目前，指紋鑒定實(shí)踐中出現(xiàn)的錯(cuò)誤鑒定和鑒定意見相互矛盾等，大多與鑒定人采用的鑒定標(biāo)準(zhǔn)不一致、運(yùn)用鑒定標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范直接相關(guān)。上世紀(jì)初以來(lái)，理論和實(shí)務(wù)界對(duì)指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了長(zhǎng)期研究探索，形成了單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量——數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、面積——質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)、拓?fù)鋵W(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)、形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)等。梳理和分析這些方法和標(biāo)準(zhǔn)，不僅可以深化指紋鑒定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題研究，促使指紋鑒定理論從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)，而且可以在實(shí)踐中正確運(yùn)用鑒定標(biāo)準(zhǔn)，減少鑒定錯(cuò)誤。

2 單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)

單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，是指單純按照特征符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的數(shù)量進(jìn)行評(píng)斷的標(biāo)準(zhǔn)。最早提出單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的是法國(guó)法庭科學(xué)家埃德蒙·洛卡德（Edmond Locard）。早在1911年，洛卡德就提出：“在一枚指紋的鑒定中，如果所利用的特征點(diǎn)少于12個(gè)，則這枚指紋的特定性就不充分；同時(shí)如果出現(xiàn)一個(gè)差異點(diǎn)，就絕對(duì)不能認(rèn)定同一。[1]”1914年，洛卡德又提出了 “三重性規(guī)則”：“如果所檢驗(yàn)的指紋清晰，并且有12個(gè)以上的符合特征點(diǎn)，則可作出肯定結(jié)論，該結(jié)論是無(wú)可質(zhì)疑的；如果所檢驗(yàn)的指紋有8～12個(gè)符合特征點(diǎn)，則肯定結(jié)論需結(jié)合下列各項(xiàng)因素考慮，包括指紋的清晰程度、指紋的類型、指紋特征所在區(qū)域（中心、三角、外圍）、汗孔的出現(xiàn)、乳突紋線及小犁溝的寬度、紋線的方向以及分歧的角度值等，在這種情況下，需與兩名以上經(jīng)驗(yàn)豐富的專家討論后，才能作出肯定的結(jié)論；如果所檢驗(yàn)的指紋特征較少，則不能做出肯定的結(jié)論，只能根據(jù)特征的數(shù)量以及指紋的清晰程度提出推斷性意見?！盵1]我國(guó)也有學(xué)者認(rèn)為，“指紋鑒定中限定特征數(shù)量已勢(shì)在必行，其限點(diǎn)的具體數(shù)量我們可以參考國(guó)外同行的12個(gè)……將相同特征數(shù)量大于（等于）12個(gè)特征的指紋鑒定以《鑒定書》的格式予以認(rèn)定；相同特征數(shù)量介于6～12個(gè)特征的指紋鑒定以《檢驗(yàn)意見書》的格式作為傾向性意見；少于6個(gè)相同特征的則應(yīng)認(rèn)為是不具備同一認(rèn)定條件，可出具《檢驗(yàn)意見書》”[2]。在鑒定實(shí)踐中，歐洲多數(shù)國(guó)家規(guī)定了必須達(dá)到的特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，如“英國(guó)規(guī)定出示于法庭的指紋證據(jù)至少必須具有16個(gè)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)；荷蘭和法國(guó)采用12個(gè)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；巴黎曾規(guī)定指紋鑒定必須具有17個(gè)特征點(diǎn)，后改為12個(gè)特征點(diǎn)，與法國(guó)其他地區(qū)一致；德國(guó)也采用12個(gè)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，但附加條件是如果指紋紋型是箕型紋、斗型紋，并且指紋清晰時(shí)，就可以采用8個(gè)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；西班牙采用10～12個(gè)特征標(biāo)準(zhǔn)；奧地利采用12個(gè)特征點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；瑞士的日內(nèi)瓦采用8個(gè)細(xì)節(jié)特征點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)”[2]。

受多種因素影響，現(xiàn)場(chǎng)遺留的指紋往往殘缺不全。據(jù)美國(guó)司法部的統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)指紋“平均面積僅為整個(gè)指紋大小的1/15”[3]，能夠反映的細(xì)節(jié)特征數(shù)量十分有限。為防止鑒定人員根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)隨意作出鑒定結(jié)論，規(guī)定最低特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，客觀上會(huì)起到一定的防錯(cuò)功能。但單純的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)具有明顯的缺陷，它并沒(méi)有將指紋看成一幅完整的圖形，而是只關(guān)注指紋中符合點(diǎn)的數(shù)量和位置關(guān)系。假如有一枚完整的指紋只有1個(gè)9類細(xì)節(jié)特征點(diǎn)，根據(jù)單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)就無(wú)法作出認(rèn)定結(jié)論?？梢?，單純的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)是一種機(jī)械、片面的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有科學(xué)道理。不管是12個(gè)、16個(gè)還是17個(gè)最低特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)是從何而來(lái)的，為什么不是4個(gè)或者20個(gè)，至今沒(méi)有人從理論上論證清楚。美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，“選擇任何一種特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)都不是基于科學(xué)的概率研究，而是通過(guò)一種可以被稱為經(jīng)驗(yàn)的推測(cè)”[4]。我國(guó)學(xué)者也認(rèn)為，“規(guī)定指紋同一認(rèn)定必須有12個(gè)特征符合點(diǎn)的做法是機(jī)械的、不科學(xué)的”[5]。國(guó)際鑒定協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)曾對(duì)指紋鑒定是否應(yīng)當(dāng)采用最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了3年調(diào)研，并于1973年發(fā)表聲明：“當(dāng)前在指紋鑒定中匹配特征必須達(dá)到某一數(shù)量以上的要求是毫無(wú)科學(xué)根據(jù)的。1995年在地中海召開的各國(guó)高級(jí)警官與指紋鑒定專家會(huì)議發(fā)表的Ne’urim聲明又以官方身份重申了這一立場(chǎng)”[6]。同時(shí)，單純的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)也難以避免“英國(guó)式難題”。在英國(guó)，一方面，由于鑒定人員“無(wú)法從殘缺、模糊的現(xiàn)場(chǎng)指紋中找到16個(gè)匹配點(diǎn)，他們面對(duì)許多重大犯罪嫌疑人員，卻因缺少有力證據(jù)將其定罪而束手無(wú)策，任由罪犯逍遙法外”[7]。即使采用16個(gè)特征點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，也無(wú)法保證結(jié)論絕對(duì)正確。英國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)了16個(gè)特征相符合但并非同一人遺留的例證①1997年，英國(guó)女警官雪莉·麥凱在一起案件中因指紋鑒定錯(cuò)誤蒙受不白之冤。蘇格蘭場(chǎng)4名指紋鑒定人員依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)和樣本指紋中相符合的16個(gè)特征作出了認(rèn)定結(jié)論。兩名美國(guó)指紋鑒定專家首先否定了這一鑒定意見，英國(guó)和其他國(guó)家的一些指紋鑒定專家也陸續(xù)發(fā)表看法，認(rèn)為這一鑒定意見是錯(cuò)誤的。后來(lái)，英國(guó)司法部長(zhǎng)吉姆·華萊士在蘇格蘭國(guó)會(huì)當(dāng)眾向雪莉·麥凱道歉。。

單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中也存在許多操作性問(wèn)題。如一些鑒定人為了達(dá)到規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，有意無(wú)意地將某些模糊不清的特征也標(biāo)注為符合點(diǎn)，而對(duì)存在的明顯差異點(diǎn)，有些直接予以忽略而不做任何解釋，有些則籠統(tǒng)地解釋為“由于客觀條件造成”等。目前，單純的最低特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)已逐漸被各國(guó)所摒棄。如上世紀(jì)40年代，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局的指紋鑒定專家就拋棄了指紋鑒定匹配點(diǎn)最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)[7]。

我國(guó)有學(xué)者提出了一種改良的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，即“面積——數(shù)量”標(biāo)準(zhǔn)。該學(xué)者認(rèn)為，“應(yīng)當(dāng)以一定面積的指紋圖形，即紋線是否同一為基礎(chǔ)，結(jié)合一定數(shù)量的細(xì)節(jié)特征為參考……不論指紋面積多大，只要特征點(diǎn)數(shù)量達(dá)到8～10個(gè)，即符合同一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；指紋面積達(dá)到三分之一或二分之一以上，不論特征點(diǎn)多少，符合同一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；指紋面積小于三分之一或二分之一，輔以一定數(shù)量特征點(diǎn)（建議5～8個(gè)），符合同一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”[9]。這一標(biāo)準(zhǔn)一定程度上彌補(bǔ)了單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)未考慮“沒(méi)有特征區(qū)域”紋線相符合的缺陷，但仍未克服單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的固有缺陷。同時(shí)，該學(xué)者也沒(méi)有提出具有可操作性的方法。

3 質(zhì)量——數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)

由于單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)存在先天的機(jī)械性和局限性，因此，不少理論和實(shí)務(wù)工作者主張將特征的數(shù)量和質(zhì)量結(jié)合起來(lái)進(jìn)行評(píng)斷，即不僅要看相符合點(diǎn)的數(shù)量，也要看符合點(diǎn)的質(zhì)量，將兩者結(jié)合起來(lái)綜合分析評(píng)斷。國(guó)內(nèi)有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，“任何事物都是質(zhì)和量的辨證統(tǒng)一體。一定的量反映一定的質(zhì)，一定的質(zhì)又是通過(guò)一定的量表現(xiàn)出來(lái)的。但一定的質(zhì)不等于若干數(shù)量的總和，相同數(shù)量的特征其質(zhì)各有好壞。因此，要堅(jiān)持唯物辯證法，著重于對(duì)特征質(zhì)量的分析，又對(duì)特征的質(zhì)量和數(shù)量聯(lián)系起來(lái)研究。只有這樣才能透過(guò)現(xiàn)象，抓住事物的本質(zhì)”[9]。也有學(xué)者認(rèn)為，“一定數(shù)量的匹配特征固然不可缺少，但更應(yīng)看重特征的質(zhì)量，所以指紋鑒定匹配特征點(diǎn)的數(shù)量應(yīng)依其質(zhì)量而定。當(dāng)特征質(zhì)量好時(shí)只需少量匹配點(diǎn)就可以認(rèn)定同一；相反，質(zhì)量差的特征所需數(shù)量自然就應(yīng)增加。比如對(duì)帶有傷疤指紋只需3～4個(gè)匹配點(diǎn)就可認(rèn)定，而對(duì)指尖部位留下的印痕即使有10個(gè)匹配點(diǎn)也未必能認(rèn)定。因此在指紋鑒定中匹配特征不存在數(shù)量上的最底線”[8]。在鑒定實(shí)踐中，澳大利亞、加拿大、美國(guó)和我國(guó)均采用這種質(zhì)量和數(shù)量相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)。

從表面看，數(shù)量與質(zhì)量相統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是將特征的數(shù)量與質(zhì)量結(jié)合起來(lái)加以評(píng)斷，避免了單純數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的缺陷，“能在充分調(diào)用指紋鑒定專家的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的條件下，最大限度地挖掘和利用指紋中的細(xì)節(jié)特征，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)指紋證據(jù)的作用”[7]。但到底如何將特征的數(shù)量和質(zhì)量相結(jié)合，理論上缺乏科學(xué)的論證，實(shí)踐中也沒(méi)有形成一套具有操作性的方法。實(shí)踐中，鑒定人多是根據(jù)自己的理解，甚至憑經(jīng)驗(yàn)感覺來(lái)判斷是否達(dá)到了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。不具有操作性的標(biāo)準(zhǔn)等于沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，過(guò)分依賴鑒定人的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)更增加了鑒定意見的主觀性和隨意性。美國(guó)有學(xué)者認(rèn)為，由于拋棄了單純的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，指紋鑒定領(lǐng)域?qū)嶋H上缺乏標(biāo)準(zhǔn)，這一點(diǎn)甚至可以從已被指紋鑒定協(xié)會(huì)廣泛接受的所謂“一個(gè)差異點(diǎn)學(xué)說(shuō)”（One dissimilarity Doctrine）看出。按照這一學(xué)說(shuō)，如果兩枚指紋包含一個(gè)真正的差異點(diǎn)，就不能作出認(rèn)定結(jié)論。但這一點(diǎn)在實(shí)踐中經(jīng)常被忽視，“一旦特征點(diǎn)的符合數(shù)量達(dá)到鑒定人自認(rèn)為同一的標(biāo)準(zhǔn)，差異點(diǎn)往往就被歸結(jié)為失真因素所造成——這個(gè)偷懶的習(xí)慣造成了大量的錯(cuò)誤結(jié)論，同時(shí)也催生了許多的冤案”[10]。我國(guó)學(xué)者也指出，“由于我們過(guò)分強(qiáng)調(diào)特征的質(zhì)量，而且認(rèn)為特征的質(zhì)量是沒(méi)有辦法量化的，所以指紋鑒定就不可能有具體的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，只能由鑒定人員根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)去‘具體問(wèn)題具體分析’，于是就容易在司法實(shí)踐中出現(xiàn)有的專家說(shuō)‘能定’而有的專家說(shuō)‘不能定’的狀況，令司法人員無(wú)所適從，也為徇私枉法打開了方便之門”[11]。

4 面積——質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)

近年來(lái)，我國(guó)有學(xué)者提出了依據(jù)指紋面積和特征質(zhì)量來(lái)量化指紋匹配概率的思路和方法[12]。其思路是：指紋是一種圖形，指紋的有效面積中充斥著“特征信息”，每條紋線都按照一定的密度充滿特征，因此指紋的有效面積決定了其包含的特征信息數(shù)量。基于這一假設(shè)，可對(duì)指紋特征重新進(jìn)行分類，然后按照特征出現(xiàn)率的高低賦予其相應(yīng)的質(zhì)量值（或稱權(quán)重），最后綜合所有特征的出現(xiàn)概率，計(jì)算出兩枚指紋的隨機(jī)匹配概率值。在概率計(jì)算和充分評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)認(rèn)定結(jié)論所需的隨機(jī)匹配概率標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定作出何種鑒定意見。具體方法是：第一步，將指紋特征分為空位特征、基本細(xì)節(jié)特征、特殊細(xì)節(jié)特征三類。無(wú)細(xì)節(jié)特征的紋線本身就是一種特征，將這種特征命名為空位特征，根據(jù)細(xì)節(jié)特征的平均密度可計(jì)算出指紋有效面積內(nèi)的空位特征數(shù)量?；炯?xì)節(jié)特征包括起點(diǎn)、終點(diǎn)、分歧、結(jié)合4種，小勾、小眼、小點(diǎn)、短棒、小橋等以及其他形態(tài)特征，如汗孔、細(xì)點(diǎn)線、傷疤等則定為特殊細(xì)節(jié)特征。第二步，把指紋中有相互聯(lián)系且特征明顯的區(qū)域看作鑒定的有效區(qū)域，計(jì)算或估算其面積值。第三步，分別檢驗(yàn)空位特征、基本細(xì)節(jié)特征、特殊細(xì)節(jié)特征的數(shù)量。第四步，根據(jù)出現(xiàn)率的高低對(duì)細(xì)節(jié)特征質(zhì)量進(jìn)行合理量化。第五步，按照乘法定理計(jì)算有效面積內(nèi)指紋特征隨機(jī)出現(xiàn)的概率。最后一步，按照認(rèn)定結(jié)論標(biāo)準(zhǔn)確定鑒定意見。

面積——質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)的可取之處是它將指紋看成一種靜態(tài)圖像，在考慮紋線形態(tài)特征信息時(shí)引入了“空位特征”概念，并根據(jù)空位特征、基本細(xì)節(jié)特征、特殊細(xì)節(jié)特征的出現(xiàn)率來(lái)計(jì)算指紋隨機(jī)匹配概率值，然后再作出鑒定意見。這些思路和方法立足于指紋圖形的有效利用和鑒定意見的“定量化”表達(dá)，是對(duì)傳統(tǒng)的數(shù)量質(zhì)量評(píng)斷標(biāo)準(zhǔn)的突破，對(duì)指紋鑒定理論具有重要的啟發(fā)意義。但這種理論還存在以下理論和實(shí)踐上的不足：首先，沒(méi)有考慮指紋變形因素。雖然我們可以將指紋看成一種圖形，但指紋絕對(duì)不是一種靜態(tài)圖形。在形成過(guò)程中，由于作用力的方向、大小和作用方式不同，再加上皮膚本身具有一定彈性，相同手指手掌區(qū)域在不同條件下形成的指紋面積可能會(huì)發(fā)生變化，因此，“按照一般分歧、結(jié)合點(diǎn)的尺度，確定0.5mm紋線長(zhǎng)度為一個(gè)特征可分辨的空間范圍”就可能產(chǎn)生較大的“特征位”誤差。其次，方法設(shè)計(jì)存在一定缺陷。將特征分為空位特征、基本細(xì)節(jié)特征、特殊細(xì)節(jié)特征三類分別計(jì)算其出現(xiàn)概率，設(shè)計(jì)過(guò)于簡(jiǎn)單化，與鑒定中常用的9類細(xì)節(jié)特征有較大差異，可能會(huì)影響最終計(jì)算出的匹配概率。另外，如何判斷空位特征是否相符合，也是需要明確的問(wèn)題。最后，缺乏鑒定案例的驗(yàn)證。任何一種理論方法都需要實(shí)證案例的驗(yàn)證，才能證明其科學(xué)可靠。當(dāng)然，可能受條件限制，該學(xué)者還未能提出有效的鑒定案例驗(yàn)證其方法的科學(xué)性和可靠性。

我國(guó)有學(xué)者還提出了一種可以將特征數(shù)量和質(zhì)量相結(jié)合來(lái)量化指紋鑒定意見的思路，即借用定量評(píng)價(jià)體系的“加權(quán)”評(píng)價(jià)方法，“把確認(rèn)的特征符合點(diǎn)的數(shù)量分別乘以其權(quán)數(shù)，再相加后便可得出其價(jià)值和……如果特征價(jià)值和等于或大于所需價(jià)值量，就可以做出肯定同一的結(jié)論；否則就不能做出肯定同一的結(jié)論”[11]。雖然這種思路可以將特征的數(shù)量和質(zhì)量結(jié)合起來(lái)進(jìn)行量化，使鑒定意見的采信更具操作性，但其仍然沒(méi)有擺脫指紋鑒定意見必須是絕對(duì)認(rèn)定或否定的思維模式。不管如何確定這一“價(jià)值量”，以此來(lái)評(píng)判是否達(dá)到認(rèn)定同一的標(biāo)準(zhǔn)，也具有一定的機(jī)械性。

5 拓?fù)鋵W(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)

拓?fù)鋵W(xué)（Topology）屬于數(shù)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，主要研究幾何圖形在連續(xù)改變形狀時(shí)能夠保持不變的特性，它只考慮物體間的位置關(guān)系而不考慮它們的距離和大小。幾何圖形經(jīng)由拓?fù)渥儞Q后維持不變的性質(zhì)，稱為圖形的拓?fù)湫再|(zhì)。就像我們把一個(gè)橡皮制成的物體X任意扭轉(zhuǎn)、拉長(zhǎng)（但不可將其撕開或扯斷）而得到另一形狀的物體Y，我們稱物體X和Y在拓?fù)渖鲜且环N“同胚”或“等價(jià)”結(jié)構(gòu)。拓?fù)鋵W(xué)在討論最一般的幾何圖形時(shí)，是將圖形看作是一個(gè)函數(shù)，給定一個(gè)函數(shù)定義域。在映射f：A→B的條件下，集合A（函數(shù)的定義域）的每個(gè)點(diǎn)P，必定對(duì)應(yīng)另一個(gè)集合B的相應(yīng)點(diǎn)f（P），兩者是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，被映射到集合B的每個(gè)點(diǎn)恰好是集合A的一個(gè)點(diǎn)，在映射下f沒(méi)有重疊。

我國(guó)有學(xué)者提出了運(yùn)用拓?fù)鋵W(xué)理論解決指紋鑒定問(wèn)題的初步方案[13]。該學(xué)者認(rèn)為：一枚指紋就是一個(gè)函數(shù)定義域，一枚指紋的任意局部也可是一個(gè)特定的函數(shù)定義域。指紋中的所有紋線，不論其形態(tài)如何，都是集合A中數(shù)的表現(xiàn)形式，都是由點(diǎn)P所組成的軌跡。軌跡是由無(wú)數(shù)個(gè)點(diǎn)組成，每個(gè)點(diǎn)都對(duì)應(yīng)于（X、Y）一組數(shù)，無(wú)限多個(gè)點(diǎn)對(duì)應(yīng)無(wú)限多組數(shù)，在圖形中都代表著拓?fù)洳蛔兞?，都可以看作指紋特征。在比對(duì)中，所有紋線都必須無(wú)一遺漏地相互對(duì)應(yīng)。當(dāng)兩個(gè)被檢驗(yàn)的圖形每個(gè)點(diǎn)P（及其軌跡）的數(shù)都一一對(duì)應(yīng)，沒(méi)有重疊、沒(méi)有差異時(shí)，就證明兩枚指紋具有相同的拓?fù)湫再|(zhì)，是同胚映射，說(shuō)明兩枚指紋同一。反之，有任何一個(gè)點(diǎn)不符，則非為同胚。在拓?fù)鋵W(xué)理論指導(dǎo)下，就不會(huì)再陷入究竟需要幾個(gè)細(xì)節(jié)特征才具備鑒定條件的爭(zhēng)論之中，而是將指紋化作函數(shù)定義域，只要能證明有限的特定函數(shù)定義域中每個(gè)點(diǎn)P都一一對(duì)應(yīng)，就能證明兩枚指紋具有相同的拓?fù)湫再|(zhì)。在此理論啟迪下，即可在更微觀的水平上進(jìn)行鑒定，例如對(duì)單一紋線形態(tài)，尤其是端點(diǎn)形態(tài)的檢驗(yàn)，對(duì)紋線上汗孔形態(tài)的檢驗(yàn)等。概括講，“指紋的同一性檢驗(yàn)，其結(jié)果就是確定指紋之間的拓?fù)湫再|(zhì)，它必須服從圖形同胚全等，拓?fù)洳蛔兞俊Ⅻc(diǎn)的指數(shù)一一對(duì)應(yīng)等拓?fù)鋵W(xué)原理”[14]。

將拓?fù)鋵W(xué)運(yùn)用指紋鑒定，是思路和方法上的大膽嘗試。其創(chuàng)新點(diǎn)在于，一方面，把指紋看成可以進(jìn)行拓?fù)渥儞Q的圖形。在拓?fù)淅碚撝?，指紋不再是一幅靜態(tài)圖像，而是一幅可以進(jìn)行拉伸、壓縮、扭曲等拓?fù)渥儞Q的曲面圖形，只要這幅圖形進(jìn)行拓?fù)渥儞Q，各種變換結(jié)果之間就存在同胚關(guān)系，即指紋的同一關(guān)系。另一方面，對(duì)指紋圖像進(jìn)行數(shù)字化處理和分析。拓?fù)淅碚搶⒅讣y圖像看成一個(gè)函數(shù)定義域，圖像上每個(gè)點(diǎn)都對(duì)應(yīng)一組數(shù)，然后再進(jìn)行分析比對(duì)，不僅可以回避傳統(tǒng)的特征點(diǎn)數(shù)量與質(zhì)量的爭(zhēng)論，而且可用于計(jì)算機(jī)指紋比對(duì)檢索。但是，在篇幅有限的論文中，該學(xué)者僅僅提出了分析思路，并沒(méi)有拿出具體的、具有可操作性的方案，特別是對(duì)如何實(shí)現(xiàn)拓?fù)洳蛔兞亢忘c(diǎn)的指數(shù)一一對(duì)應(yīng)等，并沒(méi)有作出清晰的解釋和說(shuō)明。另外，根據(jù)拓?fù)鋵W(xué)理論，“指紋特征點(diǎn)間的相對(duì)關(guān)系可以用一幅拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖來(lái)表示，對(duì)這些特征點(diǎn)連接形成的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)網(wǎng)格作變換就是指紋特征點(diǎn)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)變換，滿足指紋拓?fù)涞葍r(jià)關(guān)系的線性變換就是指紋拓?fù)涞葍r(jià)變換”[15]?，F(xiàn)場(chǎng)指紋千差萬(wàn)別，其特征點(diǎn)之間連接形成的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)網(wǎng)格可能十分簡(jiǎn)單，也可能由于殘缺不全，無(wú)法與樣本相應(yīng)局部的點(diǎn)數(shù)形成一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，這種情況下如何利用拓?fù)鋵W(xué)理論加以解決，仍是需要深入研究的課題。

6 形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)

1999年，美國(guó)指紋專家大衛(wèi)·R·阿世巴格（David R.Ashbaugh）在其《脊紋學(xué)——乳突紋線鑒定的現(xiàn)代評(píng)價(jià)》一文中提出了“脊紋學(xué)”的概念，他重視對(duì)脊紋的流向、形態(tài)、分離、寬度、邊緣輪廓、汗孔形態(tài)與分布及其他細(xì)節(jié)特征的微觀研究。根據(jù)指紋技術(shù)的發(fā)展，他將乳突紋線的特征分為三級(jí)：第一級(jí)是種類特征，包括指紋的紋型和紋線結(jié)構(gòu)；第二級(jí)是紋線的獨(dú)特結(jié)構(gòu)，包括細(xì)節(jié)特征的類型和位置；第三級(jí)是細(xì)節(jié)特征的結(jié)構(gòu)形態(tài)，包括單個(gè)紋線的形態(tài)、出現(xiàn)情況和汗孔的位置等。同時(shí)，他在此文中提出了一種指紋比對(duì)分析和評(píng)價(jià)的方法，縮寫為“ACE—V”。這一方法包括“分析——比對(duì)——評(píng)估——確認(rèn)”四個(gè)步驟。阿氏在解釋這一方法時(shí)指出：分析是指對(duì)發(fā)現(xiàn)的第一、二、三級(jí)特征進(jìn)行分析，確定每個(gè)特征的大小、相互關(guān)系以及特定性的高低；比對(duì)是指進(jìn)一步研究特征的屬性，確定紋線上的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)。評(píng)估是指在相互比對(duì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)作出認(rèn)定、否定或者條件不足不能認(rèn)定也不能否定的結(jié)論。確認(rèn)是指由另一位有鑒定資格的人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和樣本指紋獨(dú)立進(jìn)行分析、比對(duì)和評(píng)估。其中，分析是客觀的，比對(duì)是以客觀觀察的結(jié)果為依據(jù)。最終結(jié)論是主觀的，是在具備足夠的特征數(shù)量和質(zhì)量的基礎(chǔ)上作出的。鑒定人員所接受的訓(xùn)練、經(jīng)驗(yàn)和能力決定了認(rèn)定結(jié)論所需要的特征數(shù)量和質(zhì)量。盡管每一枚現(xiàn)場(chǎng)指紋具有的一、二、三級(jí)特征的數(shù)量和質(zhì)量不同，但具有相同培訓(xùn)經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)和能力的鑒定人員對(duì)同一枚現(xiàn)場(chǎng)指紋均應(yīng)作出相同的結(jié)論[16]。

形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)是一種綜合性解決方案，具有一定的參考價(jià)值。從科學(xué)角度看，它將指紋看成一種具有多種細(xì)微特征的圖形，將關(guān)注點(diǎn)放在指紋圖形的細(xì)微形態(tài)上，擺脫了特征數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)論。這種方法“既否認(rèn)計(jì)算匹配特征數(shù)量的必要性，也不重視通常意義上的細(xì)節(jié)特征的質(zhì)量”[7]，將評(píng)斷的依據(jù)從9類特征向更細(xì)微的形態(tài)延伸，有利于指紋細(xì)微特征的充分利用，一定程度上可以提高指紋鑒定的效率和準(zhǔn)確性。從法律角度看，通過(guò)引入程序機(jī)制保證結(jié)論的可靠性。即通過(guò)“確認(rèn)”程序，可以綜合多位專家的個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)。兩名以上鑒定人達(dá)成一致意見，就認(rèn)為達(dá)到了科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，才能出具鑒定意見。通過(guò)程序機(jī)制綜合個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)形成鑒定意見，是司法向科學(xué)的妥協(xié)。也就是說(shuō)，當(dāng)科學(xué)無(wú)法最終解決司法中某些專門性問(wèn)題時(shí)，司法人員只能求助于公正的程序設(shè)置來(lái)解決。因?yàn)樵V訟的目的是及時(shí)解決糾紛，而不是探求科學(xué)真理。但形態(tài)學(xué)方法和標(biāo)準(zhǔn)也存在明顯不足，不論是確定特征的符合點(diǎn)還是差異點(diǎn)，以及如何進(jìn)行最后的評(píng)斷，這種方法均沒(méi)有給鑒定人員提供具體幫助。實(shí)質(zhì)上，這種方法仍然沒(méi)有擺脫經(jīng)驗(yàn)主義的束縛，只是將依據(jù)一個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)變成依據(jù)多個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)。

7 結(jié)語(yǔ)

經(jīng)過(guò)上百年幾代人的不懈探索，指紋鑒定理論體系已經(jīng)形成。但在鑒定標(biāo)準(zhǔn)這一核心問(wèn)題上仍然存在多種觀點(diǎn)和學(xué)說(shuō)，讓人無(wú)所適從。其實(shí)，世界上本沒(méi)有完美的理論，否則學(xué)術(shù)將如何進(jìn)步！理論的價(jià)值在于自身的科學(xué)性和對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力，在于對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用。要使指紋鑒定理論從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)，必須加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究，借用概率論和統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，建立一套能夠用概率值表示指紋鑒定意見的方法體系，或許是將來(lái)的發(fā)展方向。

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（本文編輯：錢煌貴）

DF794.1

B

10.3969/j.issn.1671-2072.2012.05.022

1671-2072-（2012）05-0126-04

2011-01-17

胡衛(wèi)平（1967—），男，教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事刑事偵查和物證技術(shù)研究。E-mail：weiping-hu@163.com。