⊙劉 會［南京師范大學(xué)文學(xué)院， 南京 210097］

作 者：劉 會，南京師范大學(xué)文學(xué)院文藝學(xué)在讀碩士研究生，主要研究方向為文藝美學(xué)。

一、巴赫金的“復(fù)調(diào)理論”

所謂“復(fù)調(diào)”，本是音樂術(shù)語，是與“主調(diào)音樂”相區(qū)分的另一音樂類型?！爸髡{(diào)音樂”是指在多聲部的音樂作品中，只有一個聲部作為主旋律，獨立于其他聲部，而其他聲部只作為陪襯對主旋律起到協(xié)助強化作用。而在“復(fù)調(diào)音樂”中，存在著多個平行、獨立的聲部，“在橫的關(guān)系上，各聲部的節(jié)奏、力度、強度、高潮、終止、起訖以及旋律線的起伏等，不盡相同而且各自有其獨立性；在縱的關(guān)系上，各聲部又彼此形成良好的和聲關(guān)系”①。比如巴赫的《布蘭登堡協(xié)奏曲》，我們會發(fā)現(xiàn)多個聲部猶如數(shù)個頑皮的精靈，彼此追逐、纏繞，時而相互應(yīng)和，和諧一體，時而又各行其道，獨自成調(diào)，多個聲部在交織和和聲中構(gòu)成一種張力，并且隨著旋律的推進越發(fā)飽滿，“復(fù)調(diào)音樂”的魔力盡顯。

“復(fù)調(diào)音樂”奇妙手法吸引了巴赫金的注意，他發(fā)現(xiàn)陀思妥耶夫斯基小說在結(jié)構(gòu)上同樣具有“復(fù)調(diào)”特征。在對陀氏小說進行特征描述時，巴赫金這樣說道：“各種獨立而互不混合的聲音與意識紛呈，由許多各有充分價值的聲音（聲部）組成真正的復(fù)調(diào)。”②隨后，巴赫金進一步解釋“在他的作品里，不是眾多的性格和命運在同屬于一個統(tǒng)一的客觀世界，按照作者的統(tǒng)一意識一一展開，而恰恰是眾多地位平等的意識及其各自的世界結(jié)合為某種事件的統(tǒng)一體，但又互不融合”③。在此基礎(chǔ)上，巴赫金提出了自己的小說詩學(xué)理論：“復(fù)調(diào)理論”。在《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》一書中，巴赫金對“復(fù)調(diào)理論”作了系統(tǒng)闡述?？傮w概括起來，這一理論的脈絡(luò)大致為：主體意識獨立的主人公——“思想形象”作為小說實質(zhì)上的主人公——主人公與作者、與其他主人公的“對話”關(guān)系——“多聲部”即復(fù)調(diào)世界的建立。

二、藝術(shù)思維的解構(gòu)

為了系統(tǒng)闡釋復(fù)調(diào)理論，在對“復(fù)調(diào)小說”進行特征概括時，巴赫金又指出歐洲文學(xué)史上的另一種小說類型：“獨白小說”。這兩種小說類型代表了人類藝術(shù)史上兩種截然不同的藝術(shù)思維。

巴赫金認為，在“復(fù)調(diào)小說”誕生之前，歐洲小說基本上走的是獨白主義路線，秉承著真理一元論的哲學(xué)理解，“一切重要的和有價值的東西都集中在一個中心即承載者周圍”④。在獨白作品里，作者與主人公的關(guān)系表現(xiàn)為：作者是全知全能的，其思想是觀照世界的終極原則，是主人公思想立場的表現(xiàn)基礎(chǔ)，而主人公是封閉的，其思維被嚴格限定在作者的意識視域范圍內(nèi)；主人公話語只是用于情節(jié)和形象塑造功能，并不能與作者處于平等對話關(guān)系；作者對主人公所作的評價是終極的、完成的評價，“它不推測也不考慮主人公自己方面對此評價可能會有什么回答”⑤。巴赫金認為托爾斯泰的小說就是這類小說的典型代表。

而在復(fù)調(diào)小說里，作者對主人公采取的是“認真實現(xiàn)的、貫徹到底的對話立場，它肯定主人公的獨立性、內(nèi)部自由、未完成性和不可決定性。主人公對于作者既不是‘他’也不是‘我’，而是有充分價值的‘你’，即另一個他人的有充分權(quán)利的‘我’（‘你自己’）”⑥。依據(jù)巴赫金的觀點，在陀思妥耶夫斯基的小說里，主人公并未成為封閉在作者的意識里的客體，而是超出作者的意志范圍，作為一種“他人意識”存在，用強大有力的主體意識話語說明自己。

為了闡釋清楚陀氏小說的復(fù)調(diào)性，巴赫金進一步對陀氏小說的主人公形象進行挖掘。他指出，陀氏的主人公并不是通常意義的人物形象，而是“作為一種特殊的看待世界和看待自己的觀點，是作為一個人思考和評價自己和周圍現(xiàn)實的一種立場”⑦。“他主要是在思索，他的整個生命凝聚成為認識自己和認識世界的一種純粹的認識功能?！雹嗨裕秃战鹫J為，陀氏小說之所以形成復(fù)調(diào)形式，主要因為他的主人公們都是一些真正的“思想者”，對生活有著強烈而深刻的思考，靈魂都因有“偉大的而無法解決的思想問題”而飽受折磨。在這里，對世界的思考與個性生活，最隱秘的感受與思想得到了完整的藝術(shù)融合。人物在現(xiàn)實生活里的一切情感、行動都受到他的世界觀（思想）支配。正因為“思想”成為了人物個性的內(nèi)核，陀氏的主人公才因而作為獨立“他者”的存在，與作者構(gòu)成了一種全新的關(guān)系：表現(xiàn)在敘述中，作者從不對主人公進行主觀的情感判斷和評價，而是賦予他的主人公以平等權(quán)利參與小說世界里的一切本質(zhì)對話，而作者本人則“極力這樣去理解和表達每個見解：使完整的人及其聲音能在其中表達出自身”⑨。因此，小說文本得以呈現(xiàn)出“多聲部”平行、交織的特征。所以，巴赫金認為陀氏為自己發(fā)現(xiàn)了一種新的藝術(shù)立場，并由此創(chuàng)造了一種新的藝術(shù)形式，即復(fù)調(diào)小說。

巴赫金認為，陀氏復(fù)調(diào)小說的創(chuàng)造體現(xiàn)了一種特殊的美學(xué)思維，即復(fù)調(diào)藝術(shù)思維。20世紀60年代解構(gòu)主義思潮在西方興起，解構(gòu)了傳統(tǒng)邏各斯中心代表的一元論秩序；事實上，我們不難發(fā)現(xiàn)，巴赫金提出復(fù)調(diào)藝術(shù)思維則早已露出了“解構(gòu)”的先聲。復(fù)調(diào)藝術(shù)思維突破了獨白藝術(shù)的一元中心思維，消解了文本世界中全知全能、一元支配的獨白意志，強調(diào)主人公與作者之間平等的主體間性關(guān)系，即平等、獨立的對話關(guān)系。這對舊有的“被各種獨白藝術(shù)觀念所培育并被深深浸透的美學(xué)思維”構(gòu)成了很大的沖擊和挑戰(zhàn)，使獨白型藝術(shù)思維意識到自身的“幼稚”，是對“獨白”藝術(shù)觀念的解構(gòu)，使思維著的人類意識，和它存在于其中的對話氛圍首次正式進入人類的藝術(shù)視域。從根本上說，這是人類在藝術(shù)思維發(fā)展史上邁出的巨大的一步。

三、復(fù)調(diào)思維：多主體世界的敞開

復(fù)調(diào)這一新形式的藝術(shù)視覺，不僅“能夠擴展藝術(shù)視域的地平線”，而且還是一種世界觀的流露，使我們從另一種角度看待人與生活，即活生生的現(xiàn)實世界，即巴赫金所謂“能夠看到并揭示人及其生活的一些新方面”。那么，我們感興趣的是：這是哪些新的方面呢？

陀思妥耶夫斯基在創(chuàng)作道路的終點曾經(jīng)這樣說道：“人們稱我是心理學(xué)家；這是不對的，我只是在最高意義上的現(xiàn)實主義者，也就是說，我描寫的是人的靈魂的整個深處?！雹鈴倪@段話我們可以看出，陀氏所關(guān)注和表現(xiàn)的是人的靈魂深處正在發(fā)生的精神風(fēng)暴，是尋找“人身上的人”，而不是通俗意義上的心理描寫。巴赫金認為，陀氏對人類思維的對話本質(zhì)，對思想的對話本質(zhì)有著極其深刻的理解?！八诿恳环N聲音里都善于聽到兩種正在爭論的聲音”，“他能領(lǐng)悟到每一種現(xiàn)象所包含著的雙重思想和多重思想內(nèi)涵?！?陀思妥耶夫斯基正是憑借著這天才的稟賦，聽出時代的對話，聽出了這場對話中存在的各種聲音及相互作用。所以，在陀思妥耶夫斯基的世界里，能夠同時被理解、能夠共存的事物才是本質(zhì)的，才可以化為永恒。

在此世界觀的基礎(chǔ)上，陀氏的復(fù)調(diào)小說向我們呈現(xiàn)了一個多主體的世界，在這個世界里，作者與主人公，主人公與其他主人公在平等“對話”的過程中構(gòu)成了存在的主體間性的關(guān)系。

亞里士多德早就指出，“寫詩這種活動比寫歷史更富于哲學(xué)意味，更被嚴肅的對待；因為詩所描述的事帶有普遍性，歷史則敘述個別的事”?。意思是說，在揭示世界的真實方面，藝術(shù)比歷史更具有普遍性和真實性。小說，作為復(fù)雜的、意義紛繁的世界的藝術(shù)化呈現(xiàn)，與現(xiàn)實生活有著相似的時空結(jié)構(gòu)，卻是對現(xiàn)實存在的結(jié)構(gòu)更為真實地揭示。巴赫金所謂復(fù)調(diào)小說“能夠看到并揭示人及其生活的一些新方面”正是從這個意義上說的。長期以來，主—客二分的思維方式統(tǒng)治了人類的認識中心。它是以自我主體為中心的哲學(xué)獨白主義思維，強調(diào)的是主體對客體對象的征服，在藝術(shù)創(chuàng)作里派生為獨白藝術(shù)觀。獨白思維對真理的一元論理解，無法接受意識的多樣性，但是隨著人類思維水平的發(fā)展，對精神意識了解的深入，在精神價值領(lǐng)域，人類的思想意識發(fā)生了一場大爆炸：多元化價值觀消解了一元論的中心地位；各種邊緣性的意識開始生長、強大，彼此之間逐漸勢均力敵，構(gòu)成一個無中心，也是多中心的價值世界。在價值的爭辯中，人類開始注意到“他人”的力量，開始意識到了“相對性”的存在，在這樣一個局面中，人們開始意識到世界的“對話”本質(zhì)。在“對話”狀態(tài)中，人與自然、與世界、與他人回歸到本真性的共在關(guān)系。

復(fù)調(diào)思維揭示的正是思維著的人類意識的對話本質(zhì)，思想的對話本質(zhì)，在對話關(guān)系中顯示出人與人之間本質(zhì)關(guān)系乃是主體間的關(guān)系，是一種平等的“共在”關(guān)系?！皬?fù)調(diào)思維”作為一種藝術(shù)思維，不僅解構(gòu)了獨白藝術(shù)觀念的傳統(tǒng)地位，還在美學(xué)的意義上揭示出了世界存在的“復(fù)調(diào)”本質(zhì)，這正是巴赫金復(fù)調(diào)理論最具美學(xué)價值的地方。

① 楊春時、簡勝宇：巴赫金:復(fù)調(diào)小說的主體間性世界，《東南學(xué)術(shù)》2011年第2期，第177頁。

②④⑤⑥⑦⑧⑨⑩? 米哈伊爾·巴赫金：《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》，劉虎譯，中央編譯出版社2010年6月版，第3頁，第88頁，第79頁，第68頁，第52頁，第56頁，第101頁，第68頁，第33頁。

③ M·巴赫金：《巴赫金文論選》，佟景韓譯，中國社會科學(xué)出版社1996年版，第3頁。

? 亞里士多德：《詩學(xué)》，羅念生譯，人民文學(xué)出版社2008年版，第28頁。