胡霞，黃文龍，馬愛霞(中國藥科大學(xué)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，南京211198)

從2009年開始，我國新一輪國家基本藥物制度工作已正式啟動(dòng)。國家基本藥物制度的實(shí)施涉及到基本藥物的生產(chǎn)、配送、籌資、付費(fèi)、使用等各方面的問題，而生產(chǎn)又是其中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都有追求自身利益最大化的偏好。我國國家基本藥物制度實(shí)施以來，對于基本藥物生產(chǎn)都是政府強(qiáng)制手段在起主要作用，而事實(shí)證明，行政強(qiáng)制措施的實(shí)施由于對市場變化靈敏度低和存在滯后性，規(guī)制者很難掌握企業(yè)的真實(shí)成本信息，利用行政手段就容易忽視企業(yè)的正常的利益訴求，一方面導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)積極性受到打擊，藥品生產(chǎn)企業(yè)只能利用“降價(jià)藥退市-新藥注冊-單獨(dú)定價(jià)”來保證自己的銷售利潤，從而導(dǎo)致一部分療效較好的廉價(jià)藥品無從尋覓[1]；另一方面導(dǎo)致藥品市場秩序混亂、藥品質(zhì)量低下、“尋租”等亂象叢生，而其中發(fā)生的各種交易成本最后還是由消費(fèi)者承擔(dān)。企業(yè)是尋求利益最大化的市場主體，如何讓企業(yè)在最大限度地滿足公眾對利潤水平較低的基本藥物的需求的同時(shí)還能實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化就是需要考慮的問題。

因此，在行政手段無效的情況下，政府規(guī)制方式可以采用利益誘導(dǎo)機(jī)制，在不影響甚至還能夠增加藥品生產(chǎn)企業(yè)收益的基礎(chǔ)上構(gòu)建機(jī)制激勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)自愿提供數(shù)量充足、質(zhì)量合格的基本藥物(2008年啟動(dòng)的國務(wù)院行政管理體制改革中，由衛(wèi)生部監(jiān)管基本藥物的生產(chǎn)，因此這里的“政府”泛指中央及地方的各級衛(wèi)生部門，并且假定政府完全代表社會(huì)公眾利益)。一般來講，政府除了對生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行固定補(bǔ)償外，還可以通過考察某些能夠評估基本藥物生產(chǎn)情況的指標(biāo)[2]來制訂相應(yīng)的彈性補(bǔ)償機(jī)制，從經(jīng)濟(jì)上激勵(lì)企業(yè)積極生產(chǎn)基本藥物。基于這一思路，本文在界定基本藥物為公共產(chǎn)品，確定基本藥物提供者(政府與生產(chǎn)者企業(yè))之間的生產(chǎn)委托代理關(guān)系的基礎(chǔ)上，以基本藥物生產(chǎn)比例作為考察指標(biāo)，并運(yùn)用委托代理模型分析政府對企業(yè)的最優(yōu)激勵(lì)強(qiáng)度的設(shè)定、各因素對激勵(lì)效果的影響以及最優(yōu)固定補(bǔ)償水平的確定，為促進(jìn)企業(yè)積極生產(chǎn)基本藥物提供理論參考。

1 基本藥物的公共產(chǎn)品屬性及政府與企業(yè)的生產(chǎn)委托代理關(guān)系

1.1 公共產(chǎn)品

“公共產(chǎn)品”概念的提出從大衛(wèi)·休謨開始已有200多年的歷史，但是各學(xué)者對這一概念的理解卻各不相同。薩繆爾森(Samuelson)[3，4]將產(chǎn)品分為“私人消費(fèi)品”和“集體消費(fèi)品”，并意圖建立公共產(chǎn)品供給的最優(yōu)條件，薩繆爾森實(shí)際上是將產(chǎn)品劃分為純私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品。而事實(shí)證明，這種“二分法”過于簡單，純私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品是產(chǎn)品的兩種極端情況，還存在大量的中間狀態(tài)。因此，馬斯格雷夫(Musgrave)[5]將產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品和有益產(chǎn)品。布坎南(Buchanan)[6]基于共有產(chǎn)權(quán)提出“俱樂部產(chǎn)品”，他認(rèn)為絕大多數(shù)產(chǎn)品是介于純私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品之間的情況，都具有某種程度的公共性，俱樂部會(huì)員的數(shù)量是1～∞。布坎南定義的俱樂部產(chǎn)品涵蓋了從純私人產(chǎn)品到純公共產(chǎn)品的所有情況，純私人產(chǎn)品是俱樂部最優(yōu)會(huì)員數(shù)量為1的產(chǎn)品，而純公共產(chǎn)品是最優(yōu)會(huì)員數(shù)量為∞的產(chǎn)品。Olson[7]1965年發(fā)展了布坎南的“俱樂部”理論，認(rèn)為公共產(chǎn)品只有對于某一個(gè)特定集團(tuán)時(shí)才有意義，對另外一個(gè)集團(tuán)就是私人產(chǎn)品。Marmolo[8]提出“憲政意義上的公共物品”理論，認(rèn)為公共物品對應(yīng)于政府供給，而私人物品對應(yīng)于市場供給，由全體消費(fèi)者在憲政層次上對物品供給方式進(jìn)行決策時(shí)就決定了物品的“公共性”，也就是說“公共”與“私人”只是不同的供給方式，而與物品本身無關(guān)。

1.2 基本藥物的公共產(chǎn)品屬性

世界衛(wèi)生組織(WHO)關(guān)于基本藥物的概念是“基本藥物是滿足大部分群眾的衛(wèi)生保健需要，在任何時(shí)候均有足夠的數(shù)量和適宜的劑型，其價(jià)格是個(gè)人和社會(huì)能夠承受得起的藥品”[9]。從該定義可以看出，在“任何時(shí)候”都有“足夠的數(shù)量”“滿足大部分群眾”需要的基本藥物，基本符合公共產(chǎn)品消費(fèi)的非競爭性和收益的非排他性的特點(diǎn)。而2009年我國的“新醫(yī)改”方案則明確提出，要“把基本醫(yī)療衛(wèi)生制度作為公共產(chǎn)品向全民提供”，事實(shí)上，“新醫(yī)改”方案已經(jīng)將國家基本藥物制度定位為公共產(chǎn)品。李洪超[10]認(rèn)為，基本醫(yī)療和基本藥物本身從經(jīng)濟(jì)學(xué)特征來講是具有消費(fèi)的競爭性和收益的排他性的產(chǎn)品，因此具有私人產(chǎn)品屬性，并不具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，但是“基本藥物”作為一項(xiàng)制度，一個(gè)國家的每一個(gè)居民都應(yīng)從中收益，因此國家基本藥物制度具有受益的非排他性；但是如果國家基本藥物制度的政策既定，人們享有的國家基本藥物制度的待遇分配的邊際成本并不為零，因而并不具有消費(fèi)的非競爭性。因此，國家基本藥物制度具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性，這種特性是在“基本藥物”以國家制度的形式確定下來，并成為每一個(gè)居民的基本權(quán)力的時(shí)候形成的。

結(jié)合布坎南、Olson及Marmolo等對公共產(chǎn)品分析的觀點(diǎn)、WHO對基本藥物的定義以及國內(nèi)文獻(xiàn)對基本藥物性質(zhì)的分析，本文認(rèn)為基本藥物的公共性與基本藥物本身無關(guān)，當(dāng)基本藥物由個(gè)人付費(fèi)提供時(shí)，是私人產(chǎn)品，而當(dāng)基本藥物由集團(tuán)(如社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn))或政府(免費(fèi))提供時(shí)，就是公共產(chǎn)品。我國的三大醫(yī)療保障系統(tǒng)都是由參保公民和政府財(cái)政共同出資繳納保險(xiǎn)費(fèi)的，基本藥物目錄全部納入了醫(yī)療保險(xiǎn)報(bào)銷目錄的范圍，因此可以認(rèn)為我國現(xiàn)行的國家基本藥物體制下向公眾提供的基本藥物是由政府主導(dǎo)的社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)付費(fèi)提供的公共產(chǎn)品(公共產(chǎn)品的提供就是指負(fù)擔(dān)相應(yīng)的成本，為公共產(chǎn)品提供資金。因此，公共產(chǎn)品的提供主體就是付費(fèi)主體，誰付費(fèi)，誰就是提供者?；舅幬锏奶峁┩?，由于基本藥物已全部納入“醫(yī)保”報(bào)銷體系，因此可以認(rèn)為“醫(yī)?！睓C(jī)構(gòu)就是基本藥物的付費(fèi)提供的主體，代表參保者對基本藥物的獲得進(jìn)行決策。下文同義)。

1.3 基本藥物生產(chǎn)中的委托代理關(guān)系

雖然社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)代表政府對基本藥物的提供進(jìn)行決策，但是政府本身并不生產(chǎn)基本藥物，因此基本藥物的生產(chǎn)必須由醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)來完成。我國目前基本藥物生產(chǎn)企業(yè)是在招投標(biāo)的過程中確定的，市場競爭已經(jīng)在招標(biāo)時(shí)完成，當(dāng)中標(biāo)企業(yè)被確定為基本藥物的生產(chǎn)企業(yè)并且與政府部門簽訂生產(chǎn)合約的時(shí)候，這時(shí)就可以認(rèn)為在政府部門與基本藥物生產(chǎn)企業(yè)間事實(shí)上形成了一種委托代理關(guān)系，其中委托人是政府，代理人是生產(chǎn)基本藥物的中標(biāo)企業(yè)。國務(wù)院2010年9月發(fā)布的《建立和規(guī)范政府辦基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)基本藥物采購機(jī)制的指導(dǎo)意見》中明確，采用單一貨源承諾的機(jī)制，中標(biāo)的生產(chǎn)企業(yè)獲取獨(dú)家供應(yīng)的權(quán)利。原則上一種基本藥物的品規(guī)只中標(biāo)一家藥品生產(chǎn)企業(yè)，且該企業(yè)獲得供貨區(qū)域內(nèi)藥品的所有市場份額。這一規(guī)定又強(qiáng)化了這種委托代理關(guān)系。

赫維茨(Hurwiez)[11]在1972年創(chuàng)立的機(jī)制設(shè)計(jì)理論中指出:在市場經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人都會(huì)有自利的一面，其個(gè)人行為會(huì)按自利的規(guī)則行動(dòng)；如果能有一種制度安排，使行為人追求個(gè)人利益的行為，正好與組織實(shí)現(xiàn)集體價(jià)值最大化的目標(biāo)相吻合，這一制度安排就是“激勵(lì)相容”。1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯米爾利斯(James Mirrlees)[12]在赫維茨的研究基礎(chǔ)上將“激勵(lì)相容”的概念引入委托代理理論，即由于代理人和委托人的目標(biāo)函數(shù)不一致，加上存在不確定性和信息不對稱性，代理人的行為有可能偏離委托人的目標(biāo)函數(shù)，而委托人又難以觀察到這種偏離，從而會(huì)出現(xiàn)代理人損害委托人利益的現(xiàn)象，這樣造成的后果便是道德風(fēng)險(xiǎn)。通過代理人的效用最大化行為來實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化，使委托人與代理人的利益進(jìn)行有效“捆綁”，以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容。因此，在基本藥物生產(chǎn)中，委托人政府的問題是與代理人企業(yè)訂立激勵(lì)合同，以使企業(yè)的利益目標(biāo)與社會(huì)利益目標(biāo)相容，企業(yè)自愿生產(chǎn)基本藥物。

2 基于委托代理關(guān)系的基本藥物生產(chǎn)激勵(lì)研究

2.1 影響企業(yè)生產(chǎn)基本藥物的因素

2.1.1 基本藥物價(jià)格(p)根據(jù)衛(wèi)生部等部委2009年發(fā)布的《關(guān)于建立國家基本藥物制度的實(shí)施意見》，目前在基本藥物的定價(jià)中，由國家發(fā)展改革委員會(huì)擬定零售指導(dǎo)價(jià)格，省級政府根據(jù)招標(biāo)情況在指導(dǎo)價(jià)格內(nèi)確定中標(biāo)價(jià)格，省級采購機(jī)構(gòu)按中標(biāo)價(jià)格采購，因此企業(yè)的銷售價(jià)格就是在政府限價(jià)以內(nèi)的中標(biāo)價(jià)格。中標(biāo)價(jià)格應(yīng)包含出廠價(jià)和配送費(fèi)用(根據(jù)國辦發(fā)[2010]56號(hào)文件《建立和規(guī)范政府辦基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)基本藥物采購機(jī)制指導(dǎo)意見》，基本藥物配送由企業(yè)自行解決)。一般來講，產(chǎn)品價(jià)格越高，企業(yè)越有生產(chǎn)的動(dòng)力。

2.1.2 市場需求(q)在目前以省為單位的基本藥物集中采購的情況下，市場對基本藥物的需求量表現(xiàn)為省級政府采購機(jī)構(gòu)的集中采購量。往往需求量越大，市場份額越高，在價(jià)格一定的情況下，企業(yè)生產(chǎn)的積極性越高。

2.1.3 生產(chǎn)成本(c)這里僅考慮企業(yè)在藥品生產(chǎn)過程中耗費(fèi)的單位成本，成本的高低取決于以下因素:一是生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模越大，單位成本越??；二是生產(chǎn)效率的高低，生產(chǎn)效率越高，成本越低；三是市場上原材料的價(jià)格高低。在企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模一定，生產(chǎn)效率短期內(nèi)無法提高的情況下，原材料價(jià)格越低，企業(yè)生產(chǎn)的積極性越高。

2.1.4 政策因素(z)包括企業(yè)在融資上的政策傾斜、稅收優(yōu)惠、政府對企業(yè)在生產(chǎn)其他非基本藥物上的支持力度等。政策因素越有利，企業(yè)越有生產(chǎn)的積極性。

2.2 基本假設(shè)

設(shè)a為企業(yè)生產(chǎn)基本藥物的努力程度；π為基本藥物的生產(chǎn)比例，是指企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量合格的一定規(guī)格的基本藥物的數(shù)量在其所有生產(chǎn)的相同規(guī)格的基本與非基本藥物的總數(shù)中占有的比重，0≤π≤1。基本藥物的生產(chǎn)比例π不僅會(huì)受到企業(yè)生產(chǎn)努力程度(a)的影響，還會(huì)受到外部不確定性因素(εk)的影響。據(jù)此基本藥物生產(chǎn)情況可表述為:π(a)＝ka+εk，εk是均值為0、方差為的正態(tài)分布隨機(jī)變量。其中，k表示企業(yè)努力水平與基本藥物生產(chǎn)比例的關(guān)聯(lián)程度，它取決于企業(yè)生產(chǎn)基本藥物的生產(chǎn)意愿。如前所述，企業(yè)決定是否生產(chǎn)基本藥物取決于四個(gè)方面的因素，即中標(biāo)價(jià)格(p)、銷售量(q)、生產(chǎn)成本(c)、政策因素(z)，因此k＝k(p，q，c，z)。中標(biāo)價(jià)格越高、銷售量越大、生產(chǎn)成本越小、政策因素越有利，企業(yè)同樣的努力水平所導(dǎo)致的基本藥物生產(chǎn)比例越大，因此kp′＞0，kq′＞0，kc′＜

在一定的資源約束下，企業(yè)既可以選擇全部生產(chǎn)非基本藥物，也可以選擇同時(shí)生產(chǎn)基本藥物(假設(shè)取代生產(chǎn)一部分療效相似的非基本藥物)和非基本藥物。委托人政府與代理人基本藥物生產(chǎn)企業(yè)之間存在信息的不對稱，生產(chǎn)企業(yè)的努力程度(a)對政府來講是私人信息，但是政府可以觀測到產(chǎn)出結(jié)果，也就是上述的質(zhì)量合格的基本藥物的生產(chǎn)比例(π)，這些信息能夠反映企業(yè)的努力程度。

設(shè)y為企業(yè)既生產(chǎn)基本藥物又生產(chǎn)利潤水平較高的非基本藥物時(shí)的社會(huì)藥品費(fèi)用，y0為企業(yè)完全不生產(chǎn)基本藥物時(shí)的社會(huì)藥品費(fèi)用，y0－y為企業(yè)在完全不生產(chǎn)基本藥物和同時(shí)生產(chǎn)基本藥物及非基本藥物的情況下替社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用(本文角度是社會(huì)角度。由于僅分析政府對企業(yè)個(gè)體的激勵(lì)機(jī)制，因此這里由于單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)基本藥物而節(jié)約的藥品費(fèi)用僅為節(jié)約的社會(huì)總藥品費(fèi)用的一部分)?；舅幬锷a(chǎn)比例的期望值(Eπ)越高，社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用就越高；療效相似的基本藥物相對于非基本藥物價(jià)格差異程度(ΔP)越大，社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用就越顯著。那么，社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用可以表述為:y0－y＝τEπ+ετ＝τka+ετ。其中，ετ是外部因素，ετ是均值為0、方差為的正態(tài)分布隨機(jī)變量，τ為由基本藥物與非基本藥物價(jià)格的差異程度決定的社會(huì)藥品費(fèi)用的節(jié)約系數(shù)，τ＝τ(Δp)(也可以理解為基本藥物生產(chǎn)比例的期望值與社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用的關(guān)聯(lián)程度，當(dāng)該期望值一定時(shí)，基本藥物與非基本藥物的價(jià)格差異程度越大，社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用就越高，因此τΔp＞0)。社會(huì)節(jié)約的藥品費(fèi)用可以理解為生產(chǎn)企業(yè)由于將一部分資源用于生產(chǎn)基本藥物而放棄收益更高的非基本藥物生產(chǎn)而造成的收益損失(S)，S(a)＝τka+ετ。τ為基本藥物生產(chǎn)比例與企業(yè)收益損失的關(guān)聯(lián)程度。

企業(yè)在努力生產(chǎn)基本藥物時(shí)，除了承擔(dān)由于放棄非基本藥物生產(chǎn)的損失之外，同時(shí)還會(huì)承擔(dān)一定的努力成本C(a)，如企業(yè)生產(chǎn)基本藥物比生產(chǎn)非基本藥物可能多花費(fèi)的污染治理成本等，這種努力成本C(a)可以等價(jià)于一定的貨幣成本。為了簡化分析，通常假定，由于企業(yè)的努力程度越高，努力成本將越大，而且努力成本是以遞增的速度增加的，也就是說C(a)是嚴(yán)格的凸函數(shù)，因此C′＞0，C″＞0，C″＝b。b＞0代表成本系數(shù)，b越大，同樣的努力(a)帶來的成本越大[13]。

考慮線性合同:H(π)＝α+βπ。其中，α表示政府給予基本藥物生產(chǎn)企業(yè)的固定補(bǔ)償，包括基本藥物招投標(biāo)產(chǎn)生的成本以及電子監(jiān)管系統(tǒng)改造導(dǎo)致的成本等；β為政府對企業(yè)的激勵(lì)強(qiáng)度，即企業(yè)生產(chǎn)的基本藥物比例每增加一個(gè)單位，企業(yè)的報(bào)酬將增加β單位，0≤β≤1。β＝0說明企業(yè)不承擔(dān)任何的風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)企業(yè)只能獲得固定補(bǔ)償；β＝1說明企業(yè)承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)多生產(chǎn)一個(gè)單位的基本藥物就能夠得到一個(gè)單位的補(bǔ)償。

根據(jù)以上分析，基本藥物生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際收益為:

2.3 委托代理模型

由于生產(chǎn)企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，可以假定生產(chǎn)企業(yè)的效用函數(shù)具有不變絕對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征，生產(chǎn)企業(yè)的效用函數(shù)為:u＝－e－ρω。其中，ρ是絕對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度。在對個(gè)體的激勵(lì)研究中，通常假定ρ為常數(shù)，也就是具有不變的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度。那么，生產(chǎn)企業(yè)的確定性等價(jià)收入為:

其中，Eω是生產(chǎn)企業(yè)的期望收入是風(fēng)險(xiǎn)成本。企業(yè)最大化期望效用函數(shù)Eu＝E(－e－ρω)等價(jià)于最大化上述確定性等價(jià)收入[13]。

假定政府利益與社會(huì)利益完全一致，社會(huì)總支出g可以表示為:

假設(shè)政府是風(fēng)險(xiǎn)中性者，社會(huì)的確定性等價(jià)收入為其隨機(jī)收入的期望值，即:

由于信息的不對稱，政府不了解企業(yè)生產(chǎn)基本藥物的努力程度(a)，但是可以通過電子監(jiān)管等方式考察基本藥物的生產(chǎn)比例π。政府的目標(biāo)是在滿足企業(yè)參與約束(IR)與激勵(lì)相容約束(IC)的條件下，選擇[α，β]最小化社會(huì)總支出Eg。上述委托代理關(guān)系可以表述為:

式中ω為企業(yè)的保留收入。如果企業(yè)在生產(chǎn)基本藥物后確定性等價(jià)收入低于其保留收入，將沒有生產(chǎn)基本藥物的積極性。是企業(yè)通過最優(yōu)化其確定性等收入w時(shí)的最優(yōu)努力程度[13]。

2.4 模型分析

2.4.1 最優(yōu)固定補(bǔ)償水平α、激勵(lì)強(qiáng)度β的討論在最優(yōu)的情況下，參與約束的等式成立，也就是說政府希望在最低補(bǔ)償水平下(政府沒有必要支付給企業(yè)更多)保證企業(yè)生產(chǎn)的積極性。將參與約束條件和激勵(lì)相容條件代入目標(biāo)函數(shù)(5)式，上述最優(yōu)化問題可以重新表述為:

一階條件為:

即:

由(7)式可知:0＜β＜τ

由參與約束(IR)和激勵(lì)相容約束(IC)可得:

2.4.2 模型基本結(jié)論(1)政府對企業(yè)的最優(yōu)補(bǔ)償機(jī)制[α*，β*]可以由(9)、(10)兩式表示，即最優(yōu)激勵(lì)強(qiáng)度為:

最優(yōu)固定補(bǔ)償水平為:

(2)根據(jù)y0－y＝τka+ετ可知，企業(yè)在既生產(chǎn)基本藥物又生產(chǎn)利潤水平較高的非基本藥物的情況下的社會(huì)藥品費(fèi)用(y)為:

社會(huì)藥品費(fèi)用的期望值為:

根據(jù)(11)式可知，社會(huì)總藥品費(fèi)用將隨激勵(lì)強(qiáng)度(β)的增加而遞減。

可得:

由以上可知，激勵(lì)強(qiáng)度(β)將隨中標(biāo)價(jià)格(p)的提高、銷售量(q)的增加、政策因素(z)的好轉(zhuǎn)而遞增，而且激勵(lì)強(qiáng)度應(yīng)隨著基本藥物與非基本藥物的價(jià)格差異程度(Δp)的增加而增加；最優(yōu)激勵(lì)強(qiáng)度隨企業(yè)生產(chǎn)成本的增加而遞減；β與無關(guān)。

3 激勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)積極生產(chǎn)基本藥物的政策建議

3.1 政府的最優(yōu)激勵(lì)強(qiáng)度應(yīng)該設(shè)定在(0，τ)之間

由基本結(jié)論1可知，β＞0，說明企業(yè)為了獲得固定補(bǔ)償以外的彈性補(bǔ)償，必然要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。由于政府激勵(lì)程度越大，花費(fèi)的成本將會(huì)越高，而在激勵(lì)強(qiáng)度不高于τ的情況下，就能誘使企業(yè)選擇最優(yōu)努力水平。因此，政府的激勵(lì)強(qiáng)度不應(yīng)該超過基本藥物生產(chǎn)比例與企業(yè)收益損失的關(guān)聯(lián)程度。

3.2 政府應(yīng)該在(0，τ)的范圍內(nèi)盡可能設(shè)定較高的激勵(lì)強(qiáng)度

由“2.4.2項(xiàng)下”模型基本結(jié)論(2)可知，激勵(lì)強(qiáng)度越大，企業(yè)生產(chǎn)基本藥物的努力程度越高，而社會(huì)總藥品費(fèi)用越低。這是由于提高激勵(lì)強(qiáng)度能夠增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)成本-效果比較高的基本藥物的積極性，從而降低了社會(huì)總藥品費(fèi)用。

3.3 不應(yīng)過分壓低基本藥物價(jià)格，應(yīng)從政策上支持基本藥物生產(chǎn)

由“2.4.2項(xiàng)下”模型基本結(jié)論(3)可知，如果基本藥物中標(biāo)價(jià)格越高、銷售量越多、政策因素越有利，那么激勵(lì)強(qiáng)度越高越有利于對企業(yè)產(chǎn)生顯著的激勵(lì)效果。所以，集中招標(biāo)形成的價(jià)格不是越低越好，過低的價(jià)格只會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)積極性下降，最終影響基本藥物的可獲得性，或者結(jié)果就是企業(yè)在壓縮成本的情況下低質(zhì)量生產(chǎn)，因此基本藥物的價(jià)格的制定既要考慮到社會(huì)目標(biāo)，也要考慮企業(yè)合理的利潤空間；政府還可以通過對基本藥物生產(chǎn)企業(yè)加大稅收優(yōu)惠力度、增加銀行貸款利息的補(bǔ)償?shù)却胧瑺I造較為有利的政策環(huán)境，以提高企業(yè)生產(chǎn)的積極性。但是，如果企業(yè)本身的基本藥物生產(chǎn)成本較高，或者綜合實(shí)力、規(guī)模較小，那么較高的激勵(lì)強(qiáng)度不一定會(huì)產(chǎn)生較好的效果，這實(shí)際上也會(huì)使沒有成本優(yōu)勢的企業(yè)在下一輪招標(biāo)采購中自動(dòng)淘汰出去，符合市場競爭的原則，有助于增強(qiáng)行業(yè)集中度，提高社會(huì)生產(chǎn)效率，這與我國基本藥物政策的功能之一——促進(jìn)制藥企業(yè)的整合是基本吻合的。

基本藥物與非基本藥物的價(jià)格差異程度(Δp)越高，企業(yè)由于生產(chǎn)基本藥物放棄的收益將越大，因此越需要較高的激勵(lì)強(qiáng)度。此外，最優(yōu)激勵(lì)強(qiáng)度的設(shè)定不應(yīng)取決于企業(yè)保留收入的高低。

3.4 固定補(bǔ)償水平(α)的確定

根據(jù)“2.4.2項(xiàng)下”模型基本結(jié)論(4)可知，當(dāng)激勵(lì)強(qiáng)度低于時(shí)，政府在提高激勵(lì)強(qiáng)度的同時(shí)應(yīng)設(shè)定較高的固定補(bǔ)償水平；而當(dāng)激勵(lì)強(qiáng)度高于該值時(shí)，政府在提高激勵(lì)強(qiáng)度的同時(shí)應(yīng)該設(shè)定較低的固定補(bǔ)償水平。這是因?yàn)楫?dāng)激勵(lì)強(qiáng)度低于該值時(shí)，企業(yè)響應(yīng)激勵(lì)而積極生產(chǎn)基本藥物所得的收益無法彌補(bǔ)放棄生產(chǎn)非基本藥物造成的損失，因此需要較高的固定補(bǔ)償；而當(dāng)激勵(lì)強(qiáng)度高于該值時(shí)，企業(yè)響應(yīng)激勵(lì)而積極生產(chǎn)基本藥物獲得的收益將超過放棄生產(chǎn)非基本藥物的損失，因此給予較低的固定補(bǔ)償即可。

基本藥物與非基本藥物的價(jià)格差異程度(Δp)越高，越應(yīng)該設(shè)定較高的固定補(bǔ)償水平(α)，這是因?yàn)閮深愃幤返膬r(jià)格差異越大，企業(yè)生產(chǎn)基本藥物放棄的收益就越多，政府除了可以通過提高激勵(lì)強(qiáng)度滿足企業(yè)的補(bǔ)償需求外，還可以通過提高固定補(bǔ)償水平對企業(yè)進(jìn)行更多地補(bǔ)償，如對企業(yè)開發(fā)的新藥減免注冊費(fèi)或者快速審批等。

企業(yè)參與基本藥物招投標(biāo)、進(jìn)行基本藥物電子監(jiān)管系統(tǒng)改造等過程也需要花費(fèi)一定的成本，這些因素是決定企業(yè)保留收入高低的因素，這些成本越高，企業(yè)的保留收入也越高，因此越需要較高的固定補(bǔ)償水平ω。政府為了控制固定補(bǔ)償水平，可以通過實(shí)行網(wǎng)上集中招標(biāo)的形式來降低招投標(biāo)成本，并且對中標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行藥品集中采購，避免企業(yè)與醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)“二次議價(jià)”[14]帶來的公關(guān)成本，從而降低企業(yè)的保留收入。而企業(yè)進(jìn)行基本藥物電子監(jiān)管系統(tǒng)的改造的成本同樣需要政府通過固定補(bǔ)償來彌補(bǔ)，但是由于電子監(jiān)管碼的使用也能夠使患者通過短信、電話、網(wǎng)絡(luò)等形式直接查詢到藥品的品名、批準(zhǔn)文件、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)批號(hào)、有效日期等重要信息，這樣反而使品牌生產(chǎn)企業(yè)在往常為防止產(chǎn)品被仿冒而花費(fèi)的打假(如在小包裝上貼防偽標(biāo)志)成本減少，這種成本的減少可以理解為電子監(jiān)管給企業(yè)帶來的收益，因此政府補(bǔ)償?shù)牟糠挚梢灾皇瞧髽I(yè)由于電子監(jiān)管碼的使用導(dǎo)致的邊際成本減掉企業(yè)由此帶來的邊際收益的部分。

4 結(jié)語

國家基本藥物制度的實(shí)施有助于降低藥品費(fèi)用，滿足低收入人群對成本-效果較好的基本藥物的基本需求，基本藥物生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)行為對公眾能否獲得基本藥物起著至關(guān)重要的作用，政府作為社會(huì)公共利益的代理人有義務(wù)促使企業(yè)提供質(zhì)量合格、數(shù)量充足的基本藥物。本文對激勵(lì)企業(yè)積極生產(chǎn)基本藥物的機(jī)制從理論上進(jìn)行了描述，但是對于影響基本藥物生產(chǎn)因素的分析是基于文獻(xiàn)研究的結(jié)果，因此還有待于通過實(shí)證分析進(jìn)一步對這些因素進(jìn)行驗(yàn)證。

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