歐定余，陳維濤

(1.湘潭大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411105;2.南開大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，天津 300071)

一、引 言

自20世紀90年代以來，在傳統(tǒng)“雁行分工”模式逐漸變形和解體的同時，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)作為一種新型的分工模式開始逐漸在東亞形成和發(fā)展。東亞的生產(chǎn)分工由產(chǎn)業(yè)分工向價值鏈分工轉(zhuǎn)變，一國不在追求某個產(chǎn)業(yè)或某個產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，而是追求占據(jù)價值鏈的某個關(guān)鍵環(huán)節(jié)或工序。同時，沿著生產(chǎn)價值鏈展開的分工，包含了更多的國家和地區(qū)，各經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢得到了更加充分發(fā)揮。中國自20世紀80年代開始融入到東亞生產(chǎn)分工體系之中，80年代在傳統(tǒng)“雁行分工”模式下經(jīng)濟取得了初步發(fā)展。自20世紀90年代以來，中國融入東亞生產(chǎn)分工體系中的步伐加快，積極參與了東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工體系的形成和發(fā)展過程，受東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工的影響很大［1］。

根據(jù)全球價值鏈理論，外包和FDI是國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展的兩種主要方式。從東亞的實際來看，F(xiàn)DI的作用要更大一些，主要是因為東亞的發(fā)達經(jīng)濟體有進行FDI的強烈意愿和能力，后發(fā)經(jīng)濟體對FDI有著強烈的偏好。并且，東亞的FDI多為出口導(dǎo)向型和效率追趕型，其目的就是為了充分利用東亞經(jīng)濟體的比較優(yōu)勢，促進經(jīng)濟快速發(fā)展。因此，以代表性很強的中國為例，研究區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工下的“FDI—貿(mào)易關(guān)聯(lián)”，具有很強的理論和現(xiàn)實意義［2］。

二、初步的經(jīng)驗觀察

(一)東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工下的貿(mào)易和FDI發(fā)展情況

1.東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工下貿(mào)易發(fā)展情況

在東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工中，生產(chǎn)是按價值鏈分工展開的，生產(chǎn)分散化和模塊化生產(chǎn)帶來了貿(mào)易領(lǐng)域中間產(chǎn)品和零部件產(chǎn)品貿(mào)易的迅速發(fā)展，以及東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展［3］。

日本作為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工的主要推動力量和發(fā)達經(jīng)濟體，資金和技術(shù)優(yōu)勢顯著，其積極利用海外后發(fā)經(jīng)濟體的勞動力成本優(yōu)勢，零部件貿(mào)易發(fā)展迅速。自1995—2006年間，零部件貿(mào)易從1 783億美元上升到2 627億美元，發(fā)展速度較快;同時，其零部件貿(mào)易中出口的比重一直高于進口比重，反映出日本將零部件轉(zhuǎn)移到其他國家完成組裝的特征，也反映了區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中生產(chǎn)分散化的典型特征。

東亞“四小龍”是區(qū)域內(nèi)新興發(fā)展的工業(yè)體，一方面其承接了日本一部分技術(shù)產(chǎn)量相對較高的產(chǎn)品的生產(chǎn)，另一方面其積極利用區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)進行產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的海外轉(zhuǎn)移或組裝，零部件貿(mào)易發(fā)展較快。其零部件貿(mào)易在總量及所占制造業(yè)的比重迅速上升，總額從1995年的2 041億美元上升到2006年的5 953億美元，比重由28.92%上升到42.68%，且進出口的比重比較均衡。

東盟作為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工的加工制造基地，其零部件貿(mào)易發(fā)展迅速。零部件貿(mào)易總額已由1995年的1 750億美元上升到2006年的4 445億美元，且2006年零部件貿(mào)易出口所占比重已達51.48，超過了近一半，典型地反映了其在區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工體系中的地位和作用。

2.東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工下FDI發(fā)展情況

對日本和東亞“四小龍”等東亞相對發(fā)達的經(jīng)濟體來講，產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和貨幣的升值，給它們帶來了對外直接投資的重要動力和壓力，有利于其以FDI為載體向后發(fā)經(jīng)濟體進行產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移，將后發(fā)經(jīng)濟體納入自己的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工體系之中，進行以價值鏈為基礎(chǔ)的分散化生產(chǎn)。對東亞的后發(fā)經(jīng)濟體來講，通過引入FDI一方面解決發(fā)展的資金問題，另一方面也能帶來產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，使之融入到全球價值鏈生產(chǎn)分工體系之中。因此，F(xiàn)DI是促使東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工形成的最重要因素［4］。

從全球?qū)用嫔峡?，東亞各發(fā)展經(jīng)濟體積極吸引FDI的流入，其吸引的FDI占全球總額的比重大大增加，且其增長速度也高于全球發(fā)展水平。如圖1所示，發(fā)展中東亞 (日本除外)占全世界FDI流入的比重由1980年的6.63%上升到2009年的16.95%，而在1994年和2004年這一比重分別達到25.09%和19.39%。從具體數(shù)額上看，東亞各經(jīng)濟體FDI迅速增長。如圖2所示，中國吸引的FDI由1980年的0.57億美元增加到2008年的1 083.12億美元;東亞四小龍由1980年的21.28億美元上升到2008年的843.73億美元;東盟四國由1980年的14.17億美元增加到2007年的297.37億美元;整個發(fā)展中東亞地區(qū)由1980年的14.57億美元增加到2008年的1 446.52億美元。

圖1 東亞FDI流入占世界的比重 (%)

圖2 東亞FDI流入量情況 (單位:億美元)

(二)中國的貿(mào)易和FDI發(fā)展情況

中國自參與東亞生產(chǎn)分工體系以來，憑借廉價的勞動力、完善的基礎(chǔ)設(shè)施、廣大的市場、穩(wěn)定的政治環(huán)境和海外華人等因素，對外經(jīng)濟發(fā)展迅速，現(xiàn)已發(fā)展為全球第二大貿(mào)易國和吸引FDI最多的新興國家。同時，中國已逐漸成為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下的生產(chǎn)聚合地和三角貿(mào)易的樞紐［5］。

整個亞洲地區(qū)在中國進口中所占的份額由1990年的53.9%增加到2007年的64.8%，在出口中所占的份額從1990年的70.8%下降到2007年的46.6%;東盟5國在中國進口中的比重由1990年5.5%上升到2007年的10.9%。相反，歐盟和美國在中國進口中的份額逐漸縮小，在出口中所占的份額逐漸擴大，出口分別由8.3%和11.4%上升到23.6%和19.1%。因此，中國的貿(mào)易格局是從東亞進口、向歐美出口，是典型的東亞生產(chǎn)聚合地和三角貿(mào)易的樞紐。

在中國引進FDI方面，東亞各經(jīng)濟體是主要的來源地。其中，中國香港發(fā)揮了舉足輕重的作用。究其原因:一方面是中國香港作為金融中心，發(fā)揮了資金匯集中轉(zhuǎn)的作用，而且中國香港積極投資中國大陸，向中國大陸轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)，充分利用其在生產(chǎn)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢;另一方面是華人企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的作用，華人的社會網(wǎng)絡(luò)可為投資提供更多的便利。另外，不僅是中國香港，東亞其他經(jīng)濟體也積極投入到中國大陸。

經(jīng)過前述分析，以中國為代表的東亞的FDI多為出口導(dǎo)向型和效率追趕型，其FDI的目的就是為了充分利用中國等東亞經(jīng)濟體在制造業(yè)等方面的比較優(yōu)勢。因此，中國吸引的FDI越多，出口和貿(mào)易總量應(yīng)該越多。本文將以代表性的中國為例，利用引力模型來分析區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工下的“FDI—貿(mào)易關(guān)聯(lián)”。

三、模型構(gòu)建及變量描述

根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型，我們引入FDI、人均收入水平、APEC等解釋變量，將被解釋變量區(qū)分為貿(mào)易總額流量和出口貿(mào)易流量，得到以下兩個擴展的貿(mào)易引力模型:

其中，模型 (1)為中國貿(mào)易總量的引力模型，模型 (2)為中國出口貿(mào)易的貿(mào)易引力模型。φij和θij表示不隨時間變化的i、j兩國間的固定 (隨機)效應(yīng)，εijt和 μijt分別表示殘差項。被解釋變量LogTijt表示t年i經(jīng)濟體 (中國大陸)對j經(jīng)濟體貿(mào)易總額流量，被解釋變量LogEXPijt表示為t年i經(jīng)濟體 (中國大陸)對j經(jīng)濟體出口貿(mào)易流量，單位為萬美元，數(shù)據(jù)來源于各年的《中國統(tǒng)計年鑒》。

解釋變量LogGDPit和LogGDPjt分別表示i國(中國大陸)和j國在t年時GDP的對數(shù)。本文認為其對經(jīng)濟規(guī)模越大，貿(mào)易總量和出口貿(mào)易額應(yīng)該越大。因為i國的經(jīng)濟規(guī)模越大，表明i國(中國大陸)的供給能力越大，出口和貿(mào)易總額越大;j國GDP越大，表明其需求能力越強，能為i國的商品提供更大的市場，因而使得i國的出口和貿(mào)易總量越大。GDP單位為萬美元，數(shù)據(jù)來源于IMF官方網(wǎng)站的WEO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

解釋變量LogPGDPjt表示j國人均GDP的對數(shù)，其人均GDP的單位為美元，數(shù)據(jù)來源于IMF官方網(wǎng)站的WEO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。對進口國而言，其人均GDP越大。代表其經(jīng)濟發(fā)展水平越高，消費能力和水平越高，消費的商品更具多樣性，對高新技術(shù)產(chǎn)品和綠色環(huán)保產(chǎn)品的消費傾向越大。因此，對出口國貿(mào)易的影響是不確定的。如果出口國商品質(zhì)量好并且綠色環(huán)保，那么對貿(mào)易會產(chǎn)生正的影響，反之，則會產(chǎn)生相反的影響。

解釋變量LogFDIijt表示i國 (中國大陸)在t年吸引j國FDI流量的對數(shù)，其FDI流量的單位為萬美元，數(shù)據(jù)來源于各年的《中國統(tǒng)計年鑒》。如上所述，以中國為代表的東亞FDI多為出口導(dǎo)向型和效率追趕型。因此，中國吸引的FDI越多，出口和貿(mào)易總量應(yīng)該越多。

解釋變量LogDij表示兩國首府間距離的對數(shù)，本文采取的是各經(jīng)濟體首府間的距離，其距離的單位是千米，數(shù)據(jù)來源于www.geobytes.com網(wǎng)站中的距離計算器。根據(jù)一般的貿(mào)易引力模型，兩國間的距離越大，其對貿(mào)易的阻力越大，會對貿(mào)易產(chǎn)生相反的作用。但是，因其不隨時間而變化，所以對后面估計會有一定的影響。

解釋變量 APECjt表示 j國在 t年是不是APEC成員國，是個虛擬變量。因為中國在此時期一直是參加了APEC，所以以此來表示中國大陸與國際經(jīng)濟的聯(lián)系狀況。同是APEC成員國意味著兩國間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系緊密，對貿(mào)易有正的影響。但是，因為參與了APEC的成員國在此時期也是固定的，所以對后面的估計也會有一定的影響。模型中各個主要變量的基本統(tǒng)計信息以及預(yù)期符號如表1所示。

表1 各主要變量基本統(tǒng)計信息以及預(yù)期符號

續(xù)表

四、計量回歸結(jié)果及分析

本文選取的樣本區(qū)間為1998—2008年11年間中國與50大貿(mào)易伙伴組成的面板數(shù)據(jù)。在貿(mào)易量方面，這50大貿(mào)易伙伴占中國貿(mào)易總量的90%以上，因此具有很強的代表性。面板數(shù)據(jù)的回歸方法有混合回歸 (POLS)、固定效應(yīng)回歸(FE)和隨機效應(yīng)回歸 (RE)等三種形式。其中，混合回歸與OLS類似，不區(qū)分樣本間的差異，進行普通最小二乘估計，估計的常數(shù)項對于任何時間段、任何個體都相同。而固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)估計方法假設(shè)對不同個體，其常數(shù)項是不同的。因此，首先進行混合估計和固定效應(yīng)的F檢驗，如果檢驗結(jié)果表明應(yīng)該采取固定效應(yīng)，然后再進行固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)選擇的Hausman檢驗。但由于本文中LogDij和APECjt是不隨時間而變化的，固定效應(yīng)估計中會被系統(tǒng)舍去。因此，我們將報告所有三種方法的結(jié)果，再作具體的分析［2］，如表2所示。

表2 基本回歸結(jié)果列表

首先，從選擇的固定方法上來看，對模型(1)而言，三種估計方法都能通過顯著性水平，且解釋變量的符號一致。具體分析而言，通過固定效應(yīng)下的F檢驗可知，要用固定效應(yīng)估計。再通過Hausman檢驗可知，要選擇隨機效應(yīng)估計，且隨機效應(yīng)下的B－P檢驗也支持隨機效應(yīng)估計。同理，對模型 (2)而言，選擇隨機效應(yīng)估計方法。

其次，分析具體的計量結(jié)果。如表2所示，對于模型 (1)和 (2)，LogGDPit的系數(shù)分別為1.48和1.53，說明i國 (中國大陸)的GDP在t年每增加一個百分點會帶動貿(mào)易總量和出口額增加1.48%和1.53%，如上所述，說明中國大陸經(jīng)濟總量的增加，會使得其制造和供應(yīng)能力加強，進而帶動出口和貿(mào)易總量的增加。解釋變量LogGDPjt在兩個模型的系數(shù)均為正，說明進口國經(jīng)濟總量的增加，會帶來更加廣闊的市場，帶動i國 (中國大陸)出口和貿(mào)易總量的增加。

在人均 GDP的影響方面，兩個模型中LogPGDPjt的系數(shù)顯著為負，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的國家對中國產(chǎn)品的需求越有下降的傾向。說明中國的出口產(chǎn)品的質(zhì)量和附加值還不高，只是作為邊際產(chǎn)品的“加工基地”，企業(yè)缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，核心競爭力不強，產(chǎn)品進入高端市場的難度很大。這反映出了中國進行產(chǎn)業(yè)技術(shù)調(diào)整和升級，以及推動向產(chǎn)業(yè)鏈高端轉(zhuǎn)移的必要性。

在“FDI—貿(mào)易關(guān)聯(lián)”方面，兩個模型中LogFDIijt的系數(shù)均顯著為正，說明FDI的增加會引致出口和貿(mào)易總量的增加。這典型地反應(yīng)了以中國為代表的東亞FDI多為出口導(dǎo)向型和效率追趕型，F(xiàn)DI的進入主要是充分利用中國等東亞經(jīng)濟體的“加工基地”的比較優(yōu)勢。

在貿(mào)易伙伴國間的距離因素方面，正如傳統(tǒng)貿(mào)易引力模型所預(yù)測的一樣，兩個模型中LogDij的系數(shù)都顯著為正，說明現(xiàn)階段距離給雙邊的出口和貿(mào)易總量的增加帶來的阻力還是比較大，地理位置等因素對出口和貿(mào)易總量仍有一定的影響。這在一定程度上反映出了東亞經(jīng)濟體間區(qū)域經(jīng)濟合作的必要性，區(qū)域內(nèi)的各經(jīng)濟體應(yīng)相互合作，推動一體化建設(shè)，才能推動?xùn)|亞經(jīng)濟平衡、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

最后，在APEC的影響方面，兩個模型中其系數(shù)都顯著為正。說明了中國與APEC間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系比較緊密，發(fā)展?jié)摿σ脖容^大。同時也說明了，中國應(yīng)積極參與國際間的經(jīng)濟合作與交流，積極參與國際生產(chǎn)分工體系的建設(shè)，推動自身經(jīng)濟的平衡、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

五、主要結(jié)論及政策啟示

首先，以中國1998—2008年間與50大貿(mào)易伙伴的面版數(shù)據(jù)分析可知，中國的“FDI—貿(mào)易關(guān)聯(lián)”性很強。這典型反映了以中國為代表的東亞FDI多為出口導(dǎo)向型和效率追趕型，F(xiàn)DI的進入主要是充分利用中國等東亞經(jīng)濟體的“加工基地”的比較優(yōu)勢。同時，這也表明中國作為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工中的一員，正在積極參與全球價值鏈分工體系下的分工與合作，東亞生產(chǎn)分工與中國經(jīng)濟平衡、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展相關(guān)性越來越強。同時，由貿(mào)易國人均GDP的回歸結(jié)果可知，中國還處于生產(chǎn)價值鏈條的低端，只是作為價值鏈條的“加工”階段或工序中。中國應(yīng)積極優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷提高企業(yè)的核心競爭力和自主研發(fā)等能力，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，減少對能源和環(huán)境的過度消耗和浪費，不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量，進軍國際高端產(chǎn)品市場。

其次，從中國與貿(mào)易伙伴的GDP影響來看，中國與貿(mào)易伙伴間經(jīng)濟總量的增加可促進相互間的貿(mào)易發(fā)展水平。這說明，中國在參與東亞生產(chǎn)分工體系中，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提高其對東亞及世界經(jīng)濟的影響越來越大，中國與東亞及全球經(jīng)濟間的聯(lián)系日益加深。

最后，從距離和APEC的影響來看，地理位置是現(xiàn)階段中國對外經(jīng)濟發(fā)展中的重要因素，區(qū)域內(nèi)及國際間的經(jīng)濟合作會促進中國經(jīng)濟的發(fā)展。中國應(yīng)積極加強同東亞區(qū)域內(nèi)各國家或地區(qū)間的經(jīng)濟合作，推動區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易一體化進程建設(shè)，促進經(jīng)濟平衡、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

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