弓憲文

（重慶第二師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與工商管理系，重慶 400067）

1 引言

1980年《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》對國際多式聯(lián)運(yùn)的定義為:按照多式聯(lián)運(yùn)合同，以至少兩種不同的運(yùn)輸方式，由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人將貨物從一國境內(nèi)接管貨物的地點(diǎn)運(yùn)至另一國境內(nèi)指定地點(diǎn)交付的貨物運(yùn)輸方式。它具有一次托運(yùn)、一次收費(fèi)、一票到底、一次保險(xiǎn)、全程負(fù)責(zé)的特征，提供跨越國境的門到門服務(wù)［1］。2009 年初，我國出臺了《物流業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，將多式聯(lián)運(yùn)、轉(zhuǎn)運(yùn)設(shè)施工程列為九大重點(diǎn)工程之首，其初衷不僅僅是為了應(yīng)對國際金融危機(jī)對國家實(shí)體經(jīng)濟(jì)的沖擊，而是更看重發(fā)展多式聯(lián)運(yùn)在優(yōu)化資源配置、改善投資環(huán)境和應(yīng)對日益激烈的全球化物流競爭等方面的重要作用。發(fā)展多式聯(lián)運(yùn)，不僅是國內(nèi)物流企業(yè)應(yīng)對全球貨運(yùn)市場競爭必須占領(lǐng)的戰(zhàn)略要地，而且反映了一個國家經(jīng)濟(jì)全球化的程度。

2 國際多式聯(lián)運(yùn)的優(yōu)勢分析

多式聯(lián)運(yùn)作為國際運(yùn)輸中一種先進(jìn)的混合運(yùn)輸方式,以其方便、靈活、安仝的特點(diǎn),受到了貨主的青睞、承運(yùn)人的偏好以及政府的扶持，它具有常規(guī)分段獨(dú)立運(yùn)輸方式不可比擬的優(yōu)勢［2］。

2.1 簡化相關(guān)手續(xù)，提高運(yùn)輸效率

在國際多式聯(lián)運(yùn)方式下，無論貨物運(yùn)輸距離有多遠(yuǎn)，由幾種運(yùn)輸方式共同完成，且不論運(yùn)輸途中貨物經(jīng)過多少次轉(zhuǎn)換，所有一切運(yùn)輸事項(xiàng)均由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人負(fù)責(zé)辦理。而托運(yùn)人只需辦理一次托運(yùn)，訂立一份運(yùn)輸合同，一次支付費(fèi)用，一次保險(xiǎn)，從而省去托運(yùn)人辦理托運(yùn)手續(xù)的許多不便。同時，由于多式聯(lián)運(yùn)采用一份貨運(yùn)單證，統(tǒng)一計(jì)費(fèi)，因而也可簡化制單和結(jié)算手續(xù)，節(jié)省人力和物力。此外，一旦運(yùn)輸過程中發(fā)生貨損貨差，由多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，從而也可簡化理賠手續(xù)，不僅減少理賠費(fèi)用，而且大大提高了運(yùn)輸效率［3］。

2.2 減少中間環(huán)節(jié)，提高貨運(yùn)質(zhì)量

在國際多式聯(lián)運(yùn)方式下，貨物在發(fā)貨人的工廠或者倉庫裝箱后，運(yùn)輸途中中轉(zhuǎn)時無需換裝換箱，就可以直接送達(dá)收貨人的倉庫或者工廠，減少了中間環(huán)節(jié)。由于多式聯(lián)運(yùn)是通過集裝箱為運(yùn)輸單元進(jìn)行直達(dá)運(yùn)輸，盡管貨運(yùn)途中須經(jīng)多次轉(zhuǎn)換，但由于使用專業(yè)機(jī)械裝卸，且不涉及內(nèi)部貨物，因而貨損貨差事故大為減少，在很大程度上提高了貨物的運(yùn)輸質(zhì)量。同時，各個運(yùn)輸環(huán)節(jié)和各種運(yùn)輸工具之間配合密切，銜接緊湊，貨物所到之處中轉(zhuǎn)迅速及時，大大減少貨物的在途停留時間，從而從根本上保證了貨物安全、迅速、準(zhǔn)確、及時地運(yùn)抵目的地，可以減少庫存，縮短貨物運(yùn)輸時間，降低貨損貨差事故，提高貨運(yùn)質(zhì)量。

2.3 節(jié)省運(yùn)費(fèi)支出，降低物流成本

由于多式聯(lián)運(yùn)可實(shí)行門到門運(yùn)輸，因此對貨主來說，在貨物交由第一承運(yùn)人以后即可取得貨運(yùn)單證，并據(jù)以結(jié)匯，從而提前了結(jié)匯時間。這不僅有于加速貨物占用資金的周轉(zhuǎn)，而且可以減少利息的支出。此外，由于貨物是在集裝箱內(nèi)進(jìn)行輸?shù)?，因此從某種意義上來看，可相應(yīng)地節(jié)省貨物的包裝，理貨和保險(xiǎn)等費(fèi)用的支出。

2.4 提高運(yùn)輸組織水平，實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸合理化

對于區(qū)段運(yùn)輸而言，由于各種運(yùn)輸方式的經(jīng)營人自為政，自成體系，因而其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍受到限制，貨運(yùn)量相應(yīng)也有限。而一旦由不同的運(yùn)經(jīng)營人共同參與多式聯(lián)運(yùn)，經(jīng)營的范圍可以大大擴(kuò)展，同時可以最大限度地發(fā)揮其現(xiàn)有設(shè)備作用，選擇最佳運(yùn)輸線路組織合理化運(yùn)輸。

2.5 從政府的角度來看，有利于加強(qiáng)對整個貨物運(yùn)輸鏈的監(jiān)督與管理

發(fā)展國際多式聯(lián)運(yùn)有利于加強(qiáng)政府部門對整個貨物運(yùn)輸鏈的監(jiān)督與管理；保證本國在整個貨物運(yùn)輸過程中獲得較大的運(yùn)費(fèi)收入配比例；有助于引進(jìn)新的先進(jìn)運(yùn)輸技術(shù)；減少外匯支出；改善本國基礎(chǔ)設(shè)施的利用狀況；通過國家的宏觀調(diào)控與指導(dǎo)職能保證使用對環(huán)境破壞最小的運(yùn)輸方式達(dá)到保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境的目的。

3 國際多式聯(lián)運(yùn)面臨的利益分配問題

3.1 國際多式聯(lián)運(yùn)的合作機(jī)制

以國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)為例，涉及到的組織可以劃分為以下幾類:

第一類是貨主，集裝箱運(yùn)輸最基本的需求者，主要是企業(yè)、團(tuán)體和個人。

第二類是多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人，作為聯(lián)系貨主與運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)之間的中間紐帶，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)貨主、各運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)（分承運(yùn)人）以及政府管理部門的關(guān)系，組織完成集裝箱貨物的運(yùn)輸，及貨運(yùn)代理，是國際多式聯(lián)運(yùn)通道的構(gòu)成主體。

第三類是分承運(yùn)人，在集裝箱多式聯(lián)運(yùn)通道內(nèi)提供運(yùn)輸服務(wù)部門，主要是運(yùn)輸服務(wù)企業(yè)，是多式聯(lián)運(yùn)通道構(gòu)成的主體，由鐵路、公路、港口、船運(yùn)以及各種場站等服務(wù)企業(yè)組成。

第四類是綜合管理及服務(wù)部門，主要負(fù)責(zé)對集裝箱多式聯(lián)運(yùn)通道進(jìn)行規(guī)劃、宏觀管理，對集裝箱及集裝箱內(nèi)貨物的檢查、監(jiān)督，包括政府的計(jì)劃、經(jīng)貿(mào)、外貿(mào)等管理部門，以及海關(guān)、商檢、衛(wèi)檢、動植物檢疫監(jiān)督部門［4］。此外還有提各種基礎(chǔ)服務(wù)的部門，如商貿(mào)、金融等部門。

國際多式聯(lián)運(yùn)的合作企業(yè)主要包括多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人和分承運(yùn)人，他們共同構(gòu)成了國際多式聯(lián)運(yùn)的主體。這一合作是基于市場機(jī)遇的，當(dāng)某一多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人發(fā)現(xiàn)某一機(jī)遇 （如運(yùn)輸需求）而自己又不能獨(dú)立實(shí)現(xiàn)時，或者獨(dú)立完成的收益較小風(fēng)險(xiǎn)較大時，便積極組織其他不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸企業(yè)（分承運(yùn)人）進(jìn)行一體化運(yùn)輸，從而獲利。其合作機(jī)制如下（圖1）:

圖1 國際多式聯(lián)運(yùn)的合作機(jī)制

3.2 國際多式聯(lián)運(yùn)合作企業(yè)之間的利益分配問題

國際多式聯(lián)運(yùn)具有跨區(qū)域、跨文化的特征，涉及到的合作企業(yè)眾多，參與合作的企業(yè)各自的地位、作用、專長、優(yōu)勢各不相同，各自的貢獻(xiàn)也不相同，使得利益分配問題更加突出:

第一，國際多式聯(lián)運(yùn)組織呈現(xiàn)動態(tài)變化的趨勢，要求合作企業(yè)之間的利益分配更具穩(wěn)定性和激勵性。

國際多式聯(lián)運(yùn)面對的是全球客戶，為滿足客戶多樣化、個性化以及快速變化的特需求，生產(chǎn)商由剛性生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿嵝陨a(chǎn)，由單一品種的大批量生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗥贩N的小批量生產(chǎn)，對應(yīng)的運(yùn)輸或配送也呈現(xiàn)出不確定或不穩(wěn)定狀態(tài)。針對每次商品品種或批量的變化，多式聯(lián)運(yùn)組織的企業(yè)也必須做出相應(yīng)改變，使其呈動態(tài)變化的特征［5］。同時，由于競爭的加劇，以及合作過程中的利益驅(qū)使，會不斷的有企業(yè)加入和退出，加劇了多式聯(lián)運(yùn)組織的動態(tài)性。這就要求利益分配機(jī)制相對穩(wěn)定，能夠激勵和吸引參與成員長期合作，保持組織的相對穩(wěn)定，從而取得長期的競爭優(yōu)勢。

第二，國際多式聯(lián)運(yùn)合作企業(yè)在合作中的地位和作用不同，個體差異比較大，要求利益分配更具公平性。

一般而言，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的協(xié)調(diào)能力更強(qiáng)，而參與多式聯(lián)運(yùn)的除經(jīng)營人外，還有許多分承運(yùn)人、貨運(yùn)代理企業(yè)，各實(shí)體都受各自的利益驅(qū)動或政策法規(guī)的限制要求，要非常流暢地完成一次多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)有很大難度，這對經(jīng)營人的協(xié)調(diào)能力提出了更高的要求。首先，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人要能妥善解決運(yùn)輸糾紛。由于各國或地區(qū)的責(zé)任制度不同，責(zé)任有可能難以確定。其次，各企業(yè)之間需要建立良好的信任機(jī)制。雖然互聯(lián)網(wǎng)可以聯(lián)系各進(jìn)出口商、各級代理等，但由于分布在全球各地，運(yùn)營狀況難以確定，相互信任也比較困難。而相互不信任又會導(dǎo)致信息的不對稱，這必然影響整個組織的運(yùn)作管理。再次，因各管理部門、分承運(yùn)人和經(jīng)營人的資金、技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)不同，資源整合的難度大。如何在利益分配機(jī)制中合理體現(xiàn)合作企業(yè)各自的貢獻(xiàn)，變得尤為重要。

第三，國際多式聯(lián)運(yùn)涉及到的分承運(yùn)人范圍更廣，合作企業(yè)之間的利益分配更趨復(fù)雜化。

際貿(mào)易范圍擴(kuò)大，涉及到更多的國家或地區(qū)，某些運(yùn)輸公司雖然有能力完成某一國境內(nèi)的運(yùn)輸任務(wù)，但可能因?yàn)橘Q(mào)易保護(hù)等因素，這部分業(yè)務(wù)必須交由本地的運(yùn)輸商來完成，因此會使多式聯(lián)運(yùn)涉及的分承運(yùn)人更多。同時因文化差異、法律制度不同等，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對分承運(yùn)人選擇的難度加大，利益分配問題更加復(fù)雜。

第四，國際多式聯(lián)運(yùn)中合作企業(yè)各自的專長和優(yōu)勢不同，利益分配難度加大。

按照組織方式的不同，國際多式聯(lián)運(yùn)可以分成協(xié)作式和銜接式［6］；按照起點(diǎn)和終點(diǎn)的不同，包括門到門（door to door）、門到場（door to CY）、門到站（door to CFS）等方式。按照不同運(yùn)輸方式的組合，可分為公鐵聯(lián)運(yùn)、海鐵聯(lián)運(yùn)、公海聯(lián)運(yùn)等不同的運(yùn)輸方式。顯然，不同企業(yè)所處的領(lǐng)域不同，優(yōu)勢和專長不同，即便在同一領(lǐng)域，各自的優(yōu)勢也不同，加上體制以及行業(yè)的限制，這種差異更加明顯。比如，從我國實(shí)際的運(yùn)作情況來看，公海聯(lián)運(yùn)仍然是我國多式聯(lián)運(yùn)主要的運(yùn)輸方式。受鐵路管理體制和運(yùn)力的限制，我國與鐵路相關(guān)的聯(lián)運(yùn)形式均呈現(xiàn)出不斷萎縮的趨勢，特別是海鐵聯(lián)運(yùn)方面的巨大潛力難以發(fā)揮，只能依靠公路將港口的大量集裝箱運(yùn)往內(nèi)陸地區(qū)。所以在合作企業(yè)之間的利益分配問題上操作難度較大。

第五，國際多式聯(lián)運(yùn)企業(yè)的合作關(guān)系是一種動態(tài)聯(lián)盟，利益分配機(jī)制不僅影響單個成員的效益，而且影響到聯(lián)盟的效益。

國際多式聯(lián)運(yùn)實(shí)際上是在一定時期內(nèi)共享信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同獲利的一種協(xié)議關(guān)系，這意味著新客戶的共同開發(fā)、信息和數(shù)據(jù)的交換、市場機(jī)會共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)［7］。因此，國際多式聯(lián)運(yùn)可以看作是一個企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟（即若干個企業(yè)在不發(fā)生企業(yè)股權(quán)變動的前提下，為抓住某一市場機(jī)遇，共同生產(chǎn)和提供機(jī)遇產(chǎn)品和服務(wù)而組成的多個企業(yè)的階段性合作聯(lián)盟）。多式聯(lián)運(yùn)動態(tài)聯(lián)盟的優(yōu)勢是能夠有效整合資源、快速響應(yīng)市場變化。它們互相之間必須要把其他企業(yè)看成是合作伙伴而不是競爭對手，所有合作企業(yè)都必須為了實(shí)現(xiàn)最終顧客滿意的目標(biāo)而進(jìn)行協(xié)同運(yùn)作，按整合的物流過程實(shí)現(xiàn)優(yōu)化，而不是僅僅考慮本企業(yè)的利益［7］。

然而必須注意到，國際多式聯(lián)運(yùn)的合作企業(yè)畢竟是不同的利益主體，其組成的國際多式聯(lián)運(yùn)組織具有較大的動態(tài)性和松散性，缺乏有效的制度約束，尤其是成員企業(yè)間利益沖突和分配標(biāo)準(zhǔn)難以確定造成的分配不合理，往往導(dǎo)致聯(lián)運(yùn)合作難以實(shí)現(xiàn)，因此，必須建立一套有效的利益分配機(jī)制和方法，激勵和吸引聯(lián)運(yùn)企業(yè)參與進(jìn)來，保證聯(lián)運(yùn)過程的穩(wěn)定性。

4 利益分配模型的建立

設(shè)計(jì)公平、合理的合作收益分配方案是保證多式聯(lián)運(yùn)成員企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定合作的重要基礎(chǔ)。如上所述，國際多式聯(lián)運(yùn)的合作過程類似于一個動態(tài)聯(lián)盟，成員企業(yè)間的利益分配問題本質(zhì)上是一個n人合作對策問題，而Shapley值法可以很好的解決這一問題。

Shapley值法是用于解決n人合作對策問題的一種數(shù)學(xué)方法。當(dāng)n個人從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動時，對于他們之中若干人組合的每一種合作形式，都會得到一定的效益，當(dāng)人們之間的利益活動非對抗性時，合作中人數(shù)的增加不會引起效益的減少，這樣，全體n個人的合作將帶來最大效益。Shapley值法是分配這個最大效益的一種方案［8］，定義如下:

設(shè)集合 I＝｛1，2，…，n｝， 如果對于 I的任一子集 s都對應(yīng)著一個實(shí)值函數(shù)v（s），滿足

稱［I，v］為n人合作對策，v稱為對策的特征函數(shù)。在前面提到的經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中，I定義為n人集合，s為n人集合中的任意一種合作，v（s）為合作的經(jīng)濟(jì)效益。通常情況下，我們用xi表示I中的成員i從合作的最大效益v（I）中應(yīng)得到的一份收入。在合作I的基礎(chǔ)下，合作對策的分配用 x＝（x1，x2，…，xn）表示。顯然，該合作成功必須滿足如下條件:

由上式定義的n人合作對策［I，v］具有無窮多個分配。Shapley 值由特征函數(shù) v 確定，記作 Φ（v）＝（φ1（v），φ2（v），…，φn（v）），是一種特定的分配，即 φi（v）＝xi。其中，

其中si是I中包含i的所有子集，｜s｜是s中元素的數(shù)目，ω（｜s｜）是加權(quán)因子。n 為集合 I中元素的個數(shù)，v（s）為子集 s的效益，v（s＼i）是子集 s中沒有 i參與的情況下獲得的收益，（5）、（6）證明從略［9］。

5 運(yùn)用分析

不失一般性，假設(shè)在國際多式聯(lián)運(yùn)市場中有a、b、c三家企業(yè)。面對市場中的某一機(jī)遇，每家企業(yè)面臨的選擇有三種:單干、兩兩合作以及三家企業(yè)共同合作。一個好的利益分配機(jī)制應(yīng)該是保證每家企業(yè)在共同合作模式下獲得最大收益，并體現(xiàn)各自的貢獻(xiàn)。若各自單獨(dú)完成這一任務(wù)，可以實(shí)現(xiàn)收益10萬元，若ab聯(lián)合可實(shí)現(xiàn)收益30萬元，bc聯(lián)合可實(shí)現(xiàn)收益40萬元，ac聯(lián)合可實(shí)現(xiàn)收益60萬元，abc共同合作完成可實(shí)現(xiàn)收益80萬元。

若收益平均分配，則每個企業(yè)分得80／3萬元。顯然，平均主義的分配方式不符合多勞多得優(yōu)勞多得原則，不能充分調(diào)動每家成員企業(yè)的積極性。同時a、c企業(yè)發(fā)現(xiàn)這樣的收益小于a、c聯(lián)合的收益，故不會選擇加入abc聯(lián)盟。合理的分配方案應(yīng)當(dāng)充分考慮每家企業(yè)對合作成果的貢獻(xiàn)值，下面以合作伙伴a企業(yè)為例來分析收益如何分配才合理。

表1 合作企業(yè)a的收益φa（v）分配計(jì)算表

將表最后一行相加可得合作企業(yè)a分配的收益為φa（v）＝85／3 萬元，同理可得，φb（v）＝55／3 萬元，φc（v）＝100／3 萬元，驗(yàn)證可知 φa（v）＋φb（v）＋φc（v）＝80 萬元，且φa（v）、φb（v）、φc（v）均大于 10 萬元，表明三家企業(yè)共同合作所得收益比單獨(dú)所得收益多。同時有 φa（v）＋φb（v）＞30 萬元，φb（v）＋φc（v）＞40 萬元，φa（v）＋φc（v）＞60 萬元，表明三家企業(yè)共同合作所得收益比兩兩合作收益多。因此三家企業(yè)都有積極性共同合作完成多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)。

6 結(jié)語

用Shapley值法進(jìn)行國際多式聯(lián)運(yùn)合作企業(yè)間的利益分配，充分考慮了不同成員對合作過程的貢獻(xiàn)，避免了平均分配、吃大鍋飯的現(xiàn)象，調(diào)動了各盟員企業(yè)的積極性，是一種相對公平合理的分配方法。

國際多式聯(lián)運(yùn)客戶需求不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)大，由于客戶需求越來越難確定，機(jī)遇可能稍縱即逝。同時整個運(yùn)輸過程環(huán)節(jié)多、經(jīng)歷時間長，多式聯(lián)運(yùn)企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)很大。在這些情況下，不同成員投入的資源是不同的，分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也是不同的，如果在利益分配時能夠綜合考慮上述因素，分配將更加合理，這也是本文的不足之處。鑒于此，可以考慮對原有模型進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和修正，使之更加符合實(shí)際。

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