潘國(guó)剛，賈江濤

(中國(guó)石油大學(xué)(華東)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島266555)

0 引言

國(guó)務(wù)院《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》要求“十二五”時(shí)期我國(guó)單位GDP能耗下降目標(biāo)為16%，全國(guó)各地區(qū)節(jié)能指標(biāo)在此基礎(chǔ)上下浮動(dòng)，從10%～18%不定。其中山東節(jié)能目標(biāo)為17%。而山東作為經(jīng)濟(jì)大省、能耗大省必然承擔(dān)著重大的節(jié)能任務(wù)。如何提高能源利用效率成為山東省順利完成節(jié)能減排任務(wù)的關(guān)鍵。能源效率的提升工作不能盲目開(kāi)展，要充分考慮自身?xiàng)l件有計(jì)劃、有步驟、有針對(duì)性地推進(jìn)，其中最為關(guān)鍵、最為基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)就是準(zhǔn)確識(shí)別山東省能源效率的驅(qū)動(dòng)因素。同時(shí)，各驅(qū)動(dòng)因素對(duì)能源效率的影響在影響程度上存在一定的差異性，這種差異性直接決定了哪些因素是山東省能源效率的主要影響因素，即決定了驅(qū)動(dòng)因素的影響程度排序問(wèn)題。因此，有必要探究山東能源效率的影響因素排序問(wèn)題，進(jìn)而明確山東省能源效率的主要驅(qū)動(dòng)因素，為提高節(jié)能減排政策的針對(duì)性和可行性提供有力的理論支持。

1 影響能源效率的主要因素

對(duì)于能源效率影響因素的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的視角采用不同的研究方法與思路得出了做出了諸多有益的探索。從因素內(nèi)容來(lái)看，前人研究成果主要集中在以下因素:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步平水、外商直接投資、市場(chǎng)化程度、能源價(jià)格波動(dòng)等［1－8］。本文按因素的所屬范疇將其劃分為:結(jié)構(gòu)因素、科技因素、及市場(chǎng)因素。

(1)結(jié)構(gòu)因素。結(jié)構(gòu)因素主要是通過(guò)調(diào)整各要素(各部門(mén)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、對(duì)外貿(mào)易類(lèi)型、能源消費(fèi)種類(lèi))之間的比例結(jié)構(gòu)，提升能耗較高的要素比例，降低能耗較低的能耗比例，以此實(shí)現(xiàn)整體能源效率的提升。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)均可歸于結(jié)構(gòu)因素。該類(lèi)因素對(duì)能源效率作用的實(shí)質(zhì)是通過(guò)提高能源要素的配置效率來(lái)對(duì)綜合能效進(jìn)行影響，而非從本質(zhì)上提高能源技術(shù)效率。

(2)科技因素?？萍家蛩貙?duì)能源效率的影響主要體現(xiàn)在硬件、軟件兩個(gè)方面，硬件方面主要是高能效技術(shù)裝備水平的提升將有效提高能源利用效率;軟件方面，采用科學(xué)的管理方法、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝流程將對(duì)能源的利用效率產(chǎn)生積極的影響。從科技進(jìn)步本身來(lái)看，其動(dòng)力來(lái)源主要有自主創(chuàng)新及引進(jìn)學(xué)習(xí)兩種。因此，探究科技進(jìn)步對(duì)能源效率的影響也應(yīng)從兩方面入手。對(duì)于自主創(chuàng)新型的科技進(jìn)步水平，大多學(xué)者采用R＆D經(jīng)費(fèi)投入、國(guó)家財(cái)政科技支出對(duì)其進(jìn)行刻畫(huà)，進(jìn)而探討其對(duì)能源效率的影響［9－11］。對(duì)于外來(lái)技術(shù)而言，學(xué)者主要認(rèn)為FDI(外商直接投資)能夠?yàn)闁|道主帶來(lái)一定的技術(shù)外溢，以此提高其科技水平，進(jìn)而提高當(dāng)?shù)啬茉葱省?/p>

(3)市場(chǎng)因素。市場(chǎng)因素對(duì)能源效率的影響主要是依靠市場(chǎng)自身運(yùn)行規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)能源資源供需情況，并以價(jià)格為主要傳導(dǎo)因素影響組織的生產(chǎn)用能成本，以此迫使其提升企業(yè)能源利用效率。其中，能源價(jià)格、市場(chǎng)化程度等因素可歸于該類(lèi)因素。市場(chǎng)因素對(duì)能源效率的影響主要存在兩條路徑。其一是對(duì)能源配置效率的影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，資源供需配置主要依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，地區(qū)間、部門(mén)間的調(diào)節(jié)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)能源價(jià)格上漲導(dǎo)致用能成本增加時(shí)，投資者會(huì)考慮將人力、物力、財(cái)力等資源投向能源消耗較少，能源利用效率較高的部門(mén)或行業(yè)，以此實(shí)現(xiàn)能源配置效率的改善。第二條影響路徑是通過(guò)影響能源技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)的。面對(duì)能源價(jià)格上漲帶來(lái)的生產(chǎn)成本的上升，企業(yè)會(huì)考慮是否要購(gòu)進(jìn)或研發(fā)低能耗生產(chǎn)裝備或是采用科學(xué)的管理方法、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝流程來(lái)提高企業(yè)能源利用效率來(lái)減少這種沖擊。因此，只有當(dāng)能源價(jià)格上漲帶來(lái)的企業(yè)生產(chǎn)成本的上升幅度達(dá)到企業(yè)必須提升自身能源利用效率的時(shí)候，才能實(shí)現(xiàn)能源效率的整體改善。

2 山東能源效率影響因素分析

2.1 能源效率及其影響因素的選取

以1995年～2009年15年樣本展開(kāi)研究。不同的研究文獻(xiàn)由于采取不同的研究方法因此對(duì)能源效率的選取與界定不同，本文采用單位能源消耗的GDP產(chǎn)出作為能源效率的考察標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于能源效率影響因素選取如下:對(duì)于結(jié)構(gòu)因素而言，我們選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)衡量;科技因素采取科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出額以及外商直接投資來(lái)刻畫(huà);市場(chǎng)化因素以市場(chǎng)化水平以及能源價(jià)格來(lái)衡量。相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自1996年～2010年《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 變量選取與刻畫(huà)方法

2.2 分析方法

目前對(duì)于能源效率影響因素的研究多采用估計(jì)模型、結(jié)構(gòu)分解技術(shù)等數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法［4－5］，本文采取灰色關(guān)聯(lián)分析法。灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想是根據(jù)序列折線幾何形狀的相似程度來(lái)判斷不同序列之間的聯(lián)系是否緊密。與數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法相比，該方法不需要太多的數(shù)據(jù)，而且計(jì)算簡(jiǎn)便，因此它具有廣泛的適用性。應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)分析分析山東省能源效率的基本思路是:以能源效率值為參考序列，考察各影響因素序列與參考序列之間的關(guān)系密切程度，據(jù)此判斷引起能源效率的主要因素和次要因素?；静襟E如下:

(1)均值化變化

由于系統(tǒng)中各因素的單位不同(如能源效率單位為億元/每頓標(biāo)準(zhǔn)煤，而各影響因素均為比值)，因此需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，轉(zhuǎn)化為可比較的數(shù)據(jù)序列。本文采用均值化變換。先分別求出各個(gè)序列的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差，然后將各個(gè)原始數(shù)據(jù)減去平均值后再除以標(biāo)準(zhǔn)差，這樣得到的新數(shù)據(jù)序列即為標(biāo)準(zhǔn)化序列。記變化后參考序列為{Y0(t)}，影響因素序列為{Xi(t)}。由于受篇幅限制，數(shù)據(jù)均值化處理結(jié)果不在此列舉。

(2)計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)

在時(shí)刻t=k時(shí)參考序列{Y0(k)}與影響因素序列的關(guān)聯(lián)系數(shù)R0i(k)可由下式計(jì)算

Δmax和Δmin分別表示所有比較序列各個(gè)時(shí)刻絕對(duì)差中的最大值與最小值。最大差值Δmax=0.760 42，其中分辨系數(shù) ρ 取值為0.1。

能源效率與各影響因素絕對(duì)差值如表2。

表2 能源效率與各影響因素絕對(duì)差值

(3)計(jì)算關(guān)聯(lián)度

計(jì)算公式

能源效率與各影響因素的關(guān)聯(lián)序:

市場(chǎng)化水平＞能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)＞城鎮(zhèn)化水平＞能源價(jià)格指數(shù)＞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)＞科技投入水平＞學(xué)習(xí)力度＞貿(mào)易結(jié)構(gòu)

2.3 數(shù)據(jù)分析結(jié)果

由以上灰色關(guān)聯(lián)分析可以看出，山東省能源效率影響因素按影響程度排序依次為市場(chǎng)化水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、能源價(jià)格指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技投入水平、學(xué)習(xí)力度、貿(mào)易結(jié)構(gòu)。按因素劃分來(lái)看，市場(chǎng)化因素影響最為明顯，其次是結(jié)構(gòu)因素，再次為科技因素。

首先，市場(chǎng)化因素對(duì)山東省能源效率的影響最為關(guān)鍵。山東省為全國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，在改革開(kāi)放尤其是市場(chǎng)化改革方面一直走在相對(duì)靠前的位置。市場(chǎng)化程度相對(duì)較高，市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制相對(duì)完善，而市場(chǎng)化水平提升對(duì)于地區(qū)能源效率的提高有著極為重要的推動(dòng)作用。投資者和生產(chǎn)者會(huì)通過(guò)市場(chǎng)供需和市場(chǎng)價(jià)格等信號(hào)來(lái)自發(fā)調(diào)節(jié)人力、物力、財(cái)力資源，能源資源也會(huì)從利用效率低的行業(yè)轉(zhuǎn)移到效率相對(duì)較高的行業(yè)以此來(lái)降低組織的用能成本。因此市場(chǎng)化因素對(duì)山東省能源效率的影響極為重要。

其次，結(jié)構(gòu)因素的影響較為突出。尤其是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平等因素尤為明顯。山東省能源結(jié)構(gòu)以煤炭為主，煤炭占總能耗比重比全國(guó)高出10%。而煤炭的能源利用效率與其他能源相比相對(duì)較低，這對(duì)山東省能源效率的提升帶來(lái)了不良影響。城鎮(zhèn)化水平的提升意味著生產(chǎn)方式和生活方式的轉(zhuǎn)變，一方面第三產(chǎn)業(yè)比重上升有利于地區(qū)能源效率的提升，另一方面消費(fèi)方式的升級(jí)也在一定程度上引致了家電、汽車(chē)等高用能消費(fèi)的攀升。因此，城鎮(zhèn)化對(duì)能源效率的影響是多方面的。

再次，科技因素對(duì)山東省能源效率的影響相對(duì)較弱。相對(duì)較弱只是相對(duì)于市場(chǎng)因素和結(jié)構(gòu)因素相對(duì)較弱，而并不能說(shuō)明影響小。從灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)可以看出，科技投入水平和FDI的關(guān)聯(lián)系數(shù)0.3～0.5，關(guān)聯(lián)程度并非微弱。而且隨著山東省科技支持力度的增加，科技水平對(duì)能源效率的影響勢(shì)必將呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

3 結(jié)論

本文運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)山東1995年～2009年能源效率及其影響因素進(jìn)行分析，山東省能源效率影響因素按影響程度排序依次為市場(chǎng)化水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、能源價(jià)格指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技投入水平、學(xué)習(xí)力度、貿(mào)易結(jié)構(gòu)。按因素劃分來(lái)看，市場(chǎng)化因素影響最為明顯，其次是結(jié)構(gòu)因素，再次為科技因素。因此，山東省在提高地區(qū)能源效率時(shí)，要充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步完善能源市場(chǎng)的相關(guān)機(jī)制，推進(jìn)煤炭等能源交易機(jī)制的建設(shè)，力爭(zhēng)通過(guò)市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)地區(qū)能源效率的良性提升。同時(shí)，進(jìn)一步完善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升煤炭能源利用效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升地區(qū)能源配置效率。最后，加大對(duì)能源領(lǐng)域科技項(xiàng)目的支持力度，提升能源的利用效率。

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